汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金(LOF) 基金合同生效公告 公告送出日期:2016 年 12 月 23 日 1. 公告基本信息 基金名称 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金 (LOF) 基金简称 汇添富中证生物科技指数(LOF) 基金主代码 501009 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 22 日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法 规和《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投 资基金(LOF)基金合同》的有关规定。 下属分级基金的基金简称 汇添富中证生物科技指数 汇添富中证生物科技指数 A(场内简称:生物科技) C(场内简称:生物科 C) 下属分级基金的交易代码 501009 501010 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监 证监许可[2015] 2933 号、机构部函[2016] 2897 号 会核准的文号 基金募集期间 自 2016 年 11 月 28 日起至 2016 年 12 月 16 日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专 2016 年 12 月 21 日 户的日期 募集有效认购总户数(单 1889 位:户) 汇添富中证生物 汇添富中证生物 科技指数 A(场 科技指数 C(场内 份额级别 合计 内简称:生物科 简称:生物科 C) 技) 募集期间净认购金额(单 164,937,784.00 69,836,113.52 234,773,897.52 位:人民币元) 认购资金在募集期间产生 49,669.24 35,664.42 85,333.66 的利息(单位:人民币元) 有效认购份额 164,937,784.00 69,836,113.52 234,773,897.52 募集份 利息结转的份 额(单 49,540.86 35,612.44 85,153.30 额 位:份) 合计 164,987,324.86 69,871,725.96 234,859,050.82  募 集 期 认购的基金份 10,000,900.09 0.00 10,000,900.09 间 基 金 额(单位:份) 管 理 人 占基金总份额 6.06% 0.00 4.26% 运 用 固 比例 有资金 认 购 本 其他需要说明 - - - 基 金 情 的事项 况 募 集 期 认购的基金份 0.00 0.00 0.00 间 基 金 额(单位:份) 管理人 的从业 占基金总份额 人员认 0.00% 0.00% 0.00% 比例 购本基 金情况 募集期限届满基金是否符 是 合法律法规规定的办理基 金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备 2016 年 12 月 22 日 案手续获得书面确认的日 期 注:1、按照有关法律规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由 基金管理人承担。 2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的 数量区间为 0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。 3. 其他需要提示的事项 汇添富基金管理股份有限公司高度重视投资者服务和投资者教育,特此提醒投资 者需正确认知基金投资的风险和长期收益,做理性的基金投资人,做明白的基金投资 人,享受长期投资的快乐! 特此公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2016 年 12 月 23 日