工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告 2021 年 6 月 30 日 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2021 年 8 月 28 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ...... 2 1.1 重要提示...... 2 1.2 目录...... 3 §2 基金简介 ...... 5 2.1 基金基本情况...... 5 2.2 基金产品说明...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 ...... 6 2.5 信息披露方式...... 6 2.6 其他相关资料...... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现...... 7 3.3 其他指标...... 8 §4 管理人报告...... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 8 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介...... 10 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 11 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 11 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 12 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 12 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 13 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 13 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 13 §5 托管人报告......13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 14 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 14 §6 半年度财务会计报告（未经审计）......14 6.1 资产负债表 ...... 14 6.2 利润表......15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ...... 16 6.4 报表附注......18 §7 投资组合报告 ......41 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 41 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布...... 42 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ...... 42 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细...... 43 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ...... 49 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ...... 50 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细...... 51 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细...... 51 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细...... 51 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...... 51 7.11 投资组合报告附注...... 51 §8 基金份额持有人信息......52 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 52 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 52 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 52 §9 开放式基金份额变动......52 §10 重大事件揭示 ......53 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 53 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 53 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 53 10.4 基金投资策略的改变...... 53 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 53 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 53 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 53 10.8 其他重大事件 ...... 66 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ......66 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 66 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 66 §12 备查文件目录 ......67 12.1 备查文件目录...... 67 12.2 存放地点...... 67 12.3 查阅方式...... 67 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 基金简称 工银全球精选股票(QDII) 基金主代码 486002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010 年 5 月 25 日 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 175,651,868.70 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在有效控制基金资产风险的基础上，实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 通过在全球范围内采用“自上而下”方法进行国家及地区的资产配 置，综合运用定性和定量分析方法精选全球股票，并且在全球范围 内进行投资组合风险收益优化，追求基金资产的长期稳健增值。 业绩比较基准 MSCI 世界指数总收益。 风险收益特征 本基金是投资于全球资本市场的股票型基金，其预期收益及风险水 平高于债券型基金，亦高于混合型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露 姓名 朱碧艳 李申 负责人 联系电话 400-811-9999 021-60637102 电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn lishen.zh@ccb.com 客户服务电话 400-811-9999 021-60637111 传真 010-66583158 021-60635778 注册地址 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 北京市西城区金融大街 25 号 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛 北京市西城区闹市口大街 1 号院 大厦 A 座 6-9 层 1 号楼 邮政编码 100033 100033 法定代表人 赵桂才 田国立 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 Wellington Management Company, The Bank of New York Mellon 名称 LLP Corporation 中文 威灵顿管理有限责任合伙制公司 纽约梅隆银行股份有限公司 注册地址 280 Congress Street, Boston, MA, 225 Liberty St, New York, New York USA 10286 USA 办公地址 280 Congress Street, Boston, MA, 225 Liberty St, New York, New York USA 10286 USA 邮政编码 2210 NY 10286 注：威灵顿管理有限责任合伙制公司自 2012 年 9 月 7 日起，担任本基金的境外投资顾问。 2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.icbccs.com.cn 址 基金中期报告备置地点 基金管理人或基金托管人的住所 2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 工银瑞信基金管理有限公司 北京市西城区金融大街 5 号新 注册登记机构 盛大厦 A 座 6-9 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 46,842,185.43 本期利润 41,822,711.49 加权平均基金份额本期利润 0.2158 本期加权平均净值利润率 7.26% 本期基金份额净值增长率 7.68% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 234,495,321.49 期末可供分配基金份额利润 1.3350 期末基金资产净值 546,557,389.08 期末基金份额净值 3.112 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 211.20% 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 5、本基金基金合同生效日为 2010 年 5 月 25 日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ 率① 准差② ④ 过去一个月 2.54% 0.58% 2.54% 0.52% 0.00% 0.06% 过去三个月 5.81% 0.76% 5.58% 0.63% 0.23% 0.13% 过去六个月 7.68% 1.01% 11.19% 0.78% -3.51% 0.23% 过去一年 17.43% 1.01% 27.08% 0.84% -9.65% 0.17% 过去三年 48.90% 1.27% 46.82% 1.23% 2.08% 0.04% 自基金合同生效起 211.20% 0.97% 212.37% 0.97% -1.17% 0.00% 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2010 年 5 月 25 日生效。 2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至本报告期末，本基金投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005 年 6 月，是我国第一家由银行直接 发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。 经过十多年的发展，工银瑞信(含子公司)已拥有公募基金、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、社保基金境内外委托投资、基本养老保险基金委托投资、保险资金委托投资、企业年金、职业年金、养老金产品等多项产品管理人资格和 QDII、QFII、RQFII 等多项业务资格，成为 国内业务资格全面、产品种类丰富、经营业绩优秀、资产管理规模领先、业务发展均衡的基金管理公司之一。 截至 2021 年 6 月 30 日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货 币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信文体产业股票型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金、工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、工银瑞信科技创新 6 个月定期开放混合型证券投资基金、工银瑞信粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金、工银瑞信战略远见混合型证券投资基金、工银瑞信中证科技龙头 ETF 基金、工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金等逾 180 只公募基金。 公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一流的投资管理服务。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 斯坦福大学统计学专业博士；先后在 Merrill Lynch Investment Managers 担任美林集中基金和美林保本基金基金经 理，Fore Research & Management 担 任 Fore Equity Market Neutral 组合 基金经理，Jasper Asset Management 游 凛 本基金的 2010 年 5 担任 Jasper Gemini Fund 基金基金经 峰 基金经理 月 25 日 - 25 年 理；2009 年加入工银瑞信基金管理有限公 司，现任权益投资部权益投资能力六中心 负责人；2009 年 12 月 25 日至今，担任工 银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资 基金(QDII)基金经理；2010 年 5 月 25 日 至今，担任工银瑞信全球精选股票型证券 投资基金(QDII)基金经理；2012 年 4 月 26 日至今担任工银瑞信基本面量化策略混合 型证券投资基金基金经理；2014 年 6 月 26 日至今，担任工银瑞信绝对收益混合型基 金基金经理；2015 年 12 月 15 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银瑞信新趋势灵活 配置混合型基金基金经理；2016 年 3 月 9 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银瑞信香 港中小盘股票型基金基金经理；2016 年 10 月 10 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银瑞 信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基 金经理； 2017 年 4 月 14 日至今，担任 工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资 基金基金经理； 2017 年 4 月 27 日至今， 担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券 投资基金基金经理；2018 年 10 月 24 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信香港中 小盘股票型证券投资基金（QDII）基金经 理；2020 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞 信优选对冲策略灵活配置混合型发起式证 券投资基金基金经理。 北京大学宏观经济学博士；曾在光大证券 股份有限公司担任宏观分析师；2014 年加 入工银瑞信基金管理有限公司，现任研究 本基金的 2020 年 部副总监、宏观策略研究团队负责人、基 林念 基金经理 12 月 21 - 8 年 金经理。2016 年 9 月 27 日至今，担任工 日 银瑞信红利混合型证券投资基金基金经 理；2020 年 12 月 21 日至今，担任工银瑞 信全球精选股票型证券投资基金基金经 理。 注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理人对外披露的离职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职 证券从业年限 说明 务 John A. Boselli, CFA 投资组合经理 36 威灵顿管理有限责任 合伙制公司合伙人，工 商管理硕士，在管理美 国、国际和全球股票投 资组合方面均有丰富 的投资经验。曾在《路 透》评选的“企业二十 佳基金经理人”中排名 第十一。此外，在《巴 伦周刊》2011 年的“超 级 人 才 ” 报 道 中 ， John A. Boselli 先生亦被评为全球顶 尖的股票分析师之一。 注：威灵顿管理有限责任合伙制公司自 2012 年 9 月 7 日起，担任本基金的境外投资顾问。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。 本基金管理人于每季度和年度对公司管理的不同投资组合进行了同向交易价差分析，采用了日内、3 日内、5 日内的时间窗口，假设不同组合间价差为零，进行了 T 分布检验。对于没有通过检验的交易，公司根据交易价格、交易频率、交易数量、交易时间进行了具体分析。经分析，本报告期未出现本基金管理人管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 6 次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 投资组合 2021 上半年度业绩逊于指数。选股是相对业绩滞后的主要原因。在非必需消费品和信息技术板块的选股表现疲弱。我们在能源板块没有持仓以及高配非必需消费品板块拖累了相对业绩，但部分被低配必需消费品板块的正面表现所弥补。 通胀和利率水平虽然目前处于低位，但我们预计它们可能会上升，因为受持续的大规模扩张性财政和货币政策以及制造业和消费支出回升推动，经济增长水平不断提高。考虑到宏观经济大环境，我们认为在投资组合中采取较为均衡的因素部署是恰当的。因此，我们 4 种因素的比重从增长和估值因素比重偏高调整为 4 个因素比重相等。这种部署弱化了受通胀和利率上升负面影响较大的高增长、高风险股票。由于预期收益率曲线变陡，我们维持对优质金融公司的持仓。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金净值增长率为 7.68%，业绩比较基准收益率为 11.19%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 全球股市连续第 5 个月走高。全球经济数据改善、财政和货币政策刺激、公司财报强劲以及疫苗接种率上升，为股市提供了助力。大宗商品价格飙升、需求受到抑制、全球供应链中断以及刺激政策推动的经济增长等因素继续推高通胀预期，促使一些央行上调利率或考虑收紧货币政策。全球新冠病例自 4 月中旬以来的下降势头已经停止，传染性极强的德尔塔变异株迅速扩散，打乱了许多国家解除限制措施和重启经济的计划。美国第一季度 GDP 年化增长率为 6.4%，中国经济同比增长 18.3%，创历史新高。全球这两大经济体继续从 2020 年初新冠疫情引发的深度低谷中快速复苏。作为国际税收规则改革的广泛协议的一部分，美国所提出至少 15% 的全球最低企业税率（GMT）获得了 130 个国家的支持。全球最低税负制将防止跨国公司通过将利润转移到低税率国家来避税。 第二季度，中国股市的表现与整体新兴市场持平，但滞后于发达市场。受流动性、通胀和监管担忧影响，市场人气仍略偏保守。季中，由于中国政府加大反垄断监管力度，某些板块和行业的市场波动加剧。虽然 2021 年下半年的波动性可能仍会很高，但我们对中国股市的前景保持谨慎乐观。我们认为流动性环境将继续保持宽松和有利于经济长期稳定增长，在近期市场回调后，一些高增长公司的估值最近变得更具吸引力。因此，我们仍致力于长期投资视野和自下而上的基本面研究，并正在详尽分析近期市场波动。我们关注的重点仍然是发掘内生增长前景强劲、资本回报率较高并可持续、管理层素质良好，以及资产负债状况良好或不断改善的公司。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历 （1）职责分工 估值小组成员为 4 人，分别来自公司运作部、固定收益部（或研究部）、风险管理部、法律合规部，组长由运作部负责人担任。 各部门负责人推荐各部门成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部分管副总批准同意。 （2）专业胜任能力及相关工作经历 小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员组成。 2、投资经理参与或决定估值的程度 投资经理可参与讨论估值原则和方法，但不得参与最终估值决策。 3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规定的条件。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽 责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 报告截止日：2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 27,113,997.94 37,335,031.52 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 517,650,775.76 598,888,140.22 其中：股票投资 517,650,775.76 598,888,140.22 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 9,068,919.67 1,431,031.84 应收利息 6.4.7.5 2,646.34 2,768.47 应收股利 212,745.29 83,490.60 应收申购款 1,670,419.00 1,917,431.60 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 2,242,466.15 1,442,561.97 资产总计 557,961,970.15 641,100,456.22 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 327,868.93 应付赎回款 8,009,923.53 12,925,428.50 应付管理人报酬 809,022.88 965,692.99 应付托管费 157,310.00 187,773.63 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 2,428,324.66 1,675,608.45 负债合计 11,404,581.07 16,082,372.50 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 175,651,868.70 216,306,623.54 未分配利润 6.4.7.10 370,905,520.38 408,711,460.18 所有者权益合计 546,557,389.08 625,018,083.72 负债和所有者权益总计 557,961,970.15 641,100,456.22 注： 1、本基金基金合同生效日为 2010 年 5 月 25 日。 2、报告截止日 2021 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 3.112 元，基金份额总额为 175,651,868.70 份。 6.2 利润表 会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2021 年 1 月 1 日至 2021 年2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 6 月 30 日 一、收入 48,338,032.08 29,426,585.88 1.利息收入 54,104.97 190,471.82 其中：存款利息收入 6.4.7.11 54,104.97 190,471.82 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收 - - 入 买入返售金融资产收 - - 入 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填 53,717,756.36 10,887,919.42 列） 其中：股票投资收益 6.4.7.12 50,450,465.75 6,849,596.34 基金投资收益 6.4.7.13 - - 债券投资收益 6.4.7.14 - - 资产支持证券投资收 6.4.7.14.5 - - 益 贵金属投资收益 6.4.7.15 - - 衍生工具收益 6.4.7.16 463,654.99 96,338.05 股利收益 6.4.7.17 2,803,635.62 3,941,985.03 3.公允价值变动收益（损失 6.4.7.18 -5,019,473.94 18,348,515.99 以“-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号 -701,713.31 -627,681.73 填列） 5.其他收入（损失以“-”号 6.4.7.19 287,358.00 627,360.38 填列） 减：二、费用 6,515,320.59 7,362,540.70 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 5,159,959.74 5,822,458.36 2．托管费 6.4.10.2.2 1,003,325.57 1,132,144.62 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.20 256,941.29 313,975.90 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支 - - 出 6．税金及附加 1.51 - 7．其他费用 6.4.7.21 95,092.48 93,961.82 三、利润总额（亏损总额以“-” 41,822,711.49 22,064,045.18 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 41,822,711.49 22,064,045.18 号填列） 注：本基金基金合同生效日为 2010 年 5 月 25 日。 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 216,306,623.54 408,711,460.18 625,018,083.72 权益（基金净值） 二、本期经营活 动产生的基金净 - 41,822,711.49 41,822,711.49 值变动数（本期 净利润） 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 -40,654,754.84 -79,628,651.29 -120,283,406.13 （ 净 值 减 少 以 “-”号填列） 其中：1.基金申 48,954,877.53 96,441,709.78 145,396,587.31 购款 2.基金赎 -89,609,632.37 -176,070,361.07 -265,679,993.44 回款 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 - - - 净值变动（净值 减少以“-”号填 列） 五、期末所有者 175,651,868.70 370,905,520.38 546,557,389.08 权益（基金净值） 上年度可比期间 项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 225,524,655.58 356,015,318.60 581,539,974.18 权益（基金净值） 二、本期经营活 动产生的基金净 - 22,064,045.18 22,064,045.18 值变动数（本期 净利润） 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 39,654,571.15 59,495,451.52 99,150,022.67 （ 净 值 减 少 以 “-”号填列） 其中：1.基金申 236,738,357.51 342,047,686.11 578,786,043.62 购款 2.基金赎 -197,083,786.36 -282,552,234.59 -479,636,020.95 回款 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 - - - 净值变动（净值 减少以“-”号填 列） 五、期末所有者 265,179,226.73 437,574,815.30 702,754,042.03 权益（基金净值） 注：本基金基金合同生效日为 2010 年 5 月 25 日。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 赵桂才 郝炜 关亚君 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2010]178 号文《关于同意工银瑞信全球精选股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由工银瑞信基金管理有限公司向社会公开募集，基金合同于 2010 年 5 月 25 日生效，首次设立募集规模为 585,845,814.67 份基金份额，本基金为契约型开放式， 存续期限为不定期。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司，境外投资顾问为威灵顿管理有限责任合伙制公司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及参考意见。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财 务状况以及 2021 年上半年度的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规 定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简 称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可 选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政 策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生 的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生 的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债 券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额； 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按规定的比例缴纳； 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征增值税和企业所得税； 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 活期存款 27,113,997.94 定期存款 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 合计 27,113,997.94 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 6 月 30 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 387,953,556.10 517,650,775.76 129,697,219.66 贵金属投资-金交 - - - 所黄金合约 债 交易所市场 - - - 券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 387,953,556.10 517,650,775.76 129,697,219.66 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 无。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 无。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 无。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应收活期存款利息 2,646.34 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 - 合计 2,646.34 6.4.7.6 其他资产 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 其他应收款 2,242,466.15 待摊费用 - 合计 2,242,466.15 6.4.7.7 应付交易费用 无。 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 26,470.45 应付证券出借违约金 - 预提审计费 97,232.48 其他应付款 2,245,114.36 预提信息披露费 59,507.37 合计 2,428,324.66 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 216,306,623.54 216,306,623.54 本期申购 48,954,877.53 48,954,877.53 本期赎回（以“-”号填列） -89,609,632.37 -89,609,632.37 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 175,651,868.70 175,651,868.70 注：若本基金有分红及转换业务，申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 237,696,874.13 171,014,586.05 408,711,460.18 本期利润 46,842,185.43 -5,019,473.94 41,822,711.49 本期基金份额交易 -50,043,738.07 -29,584,913.22 -79,628,651.29 产生的变动数 其中：基金申购款 61,016,544.12 35,425,165.66 96,441,709.78 基金赎回款 -111,060,282.19 -65,010,078.88 -176,070,361.07 本期已分配利润 - - - 本期末 234,495,321.49 136,410,198.89 370,905,520.38 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 54,104.97 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 - 其他 - 合计 54,104.97 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收入 50,450,465.75 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 50,450,465.75 6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 416,116,877.83 减：卖出股票成本总额 365,666,412.08 买卖股票差价收入 50,450,465.75 6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入 无。 6.4.7.13 基金投资收益 无。 6.4.7.14 债券投资收益 6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成 无。 6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 无。 6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入 无。 6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入 无。 6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益 无。 6.4.7.15 贵金属投资收益 6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成 无。 6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 无。 6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 无。 6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入 无。 6.4.7.16 衍生工具收益 6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 卖出权证成交总额 463,667.63 减：卖出权证成本总额 - 减：买卖权证差价收入应缴纳 12.64 增值税额 买卖权证差价收入 463,654.99 6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益 无。 6.4.7.17 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 2,803,635.62 其中：证券出借权益补偿收 - 入 基金投资产生的股利收益 - 合计 2,803,635.62 6.4.7.18 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 -5,019,473.94 股票投资 -5,019,473.94 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 -5,019,473.94 6.4.7.19 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 287,358.00 合计 287,358.00 6.4.7.20 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 交易所市场交易费用 256,941.29 银行间市场交易费用 - 合计 256,941.29 6.4.7.21 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 审计费用 32,232.48 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 银行费用 3,028.42 其他 324.21 合计 95,092.48 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无须作披露的重大资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 纽约梅隆银行股份有限公司 境外资产托管人 中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构 瑞士信贷银行股份有限公司 基金管理人股东 威灵顿管理有限责任合伙制公司 境外投资顾问 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 2020年1月1日至2020年6月30日 关联方名称 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例（%） （%） 瑞士信贷银行股份有 82,681,817.88 11.77 29,379,016.46 4.22 限公司 6.4.10.1.2 债券交易 无。 6.4.10.1.3 债券回购交易 无。 6.4.10.1.4 基金交易 无。 6.4.10.1.5 权证交易 无。 6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2021年1月1日至2021年6月30日 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%） 瑞士信贷银行股 10,260.67 6.76 - - 份有限公司 上年度可比期间 关联方名称 2020年1月1日至2020年6月30日 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%） 瑞士信贷银行股 7,016.25 3.73 - - 份有限公司 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 5,159,959.74 5,822,458.36 其中：支付销售机构的客户维护费 1,831,597.40 1,900,143.69 注：1、基金管理费按前一估值日的基金资产净值的 1.80%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.80%/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一估值日的基金资产净值 2、基金管理人的管理费每日计提，按月支付。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 1,003,325.57 1,132,144.62 注：1、基金托管费按前一估值日的基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.35%/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一估值日的基金资产净值 2、基金托管费每日计提，按月支付。 6.4.10.2.3 销售服务费 无。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 无。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 无。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 2020年1月1日至2020年6月30日 关联方名称 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 纽约梅隆银行股 4,733,542.54 216.43 1,206,629.40 3,574.08 份有限公司 中国建设银行股 22,380,455.40 53,888.54 22,603,806.59 186,897.74 份有限公司 注：1、本报告期末余额仅为活期存款，利息收入（本期）仅为活期存款利息收入； 2、上年度可比期间报告期末余额仅为活期存款，利息收入（上年度可比期间）仅为活期存款利息收入； 3、本基金的活期银行存款分别由基金托管人中国建设银行股份有限公司和基金境外资产托管人纽约梅隆银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 无。 6.4.12 期末(2021 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人的风险管理机构由董事会下属的公司治理与风险控制委员会、督察长、公司风险管理委员会、法律合规部、风险管理部、信用风险管理团队、内控稽核部以及各个业务部门组成。 公司实行全面、系统的风险管理，风险管理覆盖公司所有战略环节、业务环节和操作环节。 同时，对于每一战略环节、业务环节，公司都制定了系统化的风险管理程序，实现风险识别、风险评估、风险处理、风险监控和风险报告的程序化管理，并对风险管理的整个流程进行评估和改进。公司构建了分工明确、相互协作、彼此牵制的风险管理组织结构，形成了由三大防线共同筑成的风险管理体系。其中： （1）各业务部门是风险管理的第一道防线，将管控好风险作为开展业务的前提和保障，落实各项风险管理措施，承担风险管理的第一责任。第一道防线按照法律法规的规定，制定本业务条线的制度和流程，对经营和业务流程中的风险主动识别、评估和控制，收集和报告风险点，针对薄弱环节及时进行完善。通过对业务和产品相关制度、流程、系统的自我评估、自我检查、自我完善、自我培训，履行业务经营过程中的自我风险控制职能。 （2）风险管理部、信用风险管理团队、法律合规部和内控稽核部是风险管理的第二道防线。第二道防线通过制定风险管理政策、标准和要求，为第一道防线提供风险管理的方法、工具、流程、培训和指导，主动为第一道防线风险管控提供支持，独立监控、评估、报告公司整体及业务条线的风险状况和风险变化情况。监督和检查第一道防线风险管理措施的执行和有效性，为第三道防线开展再检查、再监督和内部控制评价提供基础。法律合规部负责合规风险的宣导培训、合规咨询、审查审核和监督检查等，风险管理部负责对公司的投资风险进行独立评估、监控、检查和报告，内控稽核部负责操作风险和员工异常行为排查的管理和检查。 （3）稽核团队是风险管理的第三道防线。通过内部独立、客观的监督与评价，采用系统化、规范化方法，对第一道、第二道防线在风险管理中的履职情况进行审计，对风险管理的效果进行独立客观的监督、审计、评价和报告，促进公司发展战略和经营管理目标的实现。 同时，公司董事会确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略，对重大事件、重大决策的风险评估意见和风险管理报告进行审议，审批重大风险的解决方案；公司管理层根据董事会的风险管理战略，制定并确保公司风险管理制度得以全面、有效执行，在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，组织各业务部门开展风险管控工作。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金通过分散化投资以分散信用风险。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级的债券投资。 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级的资产支持证券投资。 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级的同业存单投资。 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级的债券投资。 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级的资产支持证券投资。 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级的同业存单投资。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析 无。 6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2021年6月30 日 资产 银行存款 27,113,997. - - - - - 27,113,997 94 .94 交易性金融资 - - - - - 517,650,7 517,650,77 产 75.76 5.76 应收证券清算 - - - - - 9,068,919 9,068,919. 款 .67 67 应收利息 - - - - - 2,646.34 2,646.34 应收股利 - - - - - 212,745.2 212,745.29 9 应收申购款 - - - - - 1,670,419 1,670,419. .00 00 其他资产 - - - - - 2,242,466 2,242,466. .15 15 资产总计 27,113,997. - - - - 530,847,9 557,961,97 94 72.21 0.15 负债 应付赎回款 - - - - - 8,009,923 8,009,923. .53 53 应付管理人报 - - - - - 809,022.8 809,022.88 酬 8 应付托管费 - - - - - 157,310.0 157,310.00 0 其他负债 - - - - - 2,428,324 2,428,324. .66 66 负债总计 - - - - - 11,404,58 11,404,581 1.07 .07 利率敏感度缺 27,113,997. - - - - 519,443,3 546,557,38 口 94 91.14 9.08 上年度末 2020 年 12 月 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 31 日 资产 银行存款 37,335,031. - - - - - 37,335,031 52 .52 交易性金融资 - - - - - 598,888,1 598,888,14 产 40.22 0.22 应收证券清算 - - - - - 1,431,031 1,431,031. 款 .84 84 应收利息 - - - - - 2,768.47 2,768.47 应收股利 - - - - - 83,490.60 83,490.60 应收申购款 - - - - - 1,917,431 1,917,431. .60 60 其他资产 - - - - - 1,442,561 1,442,561. .97 97 资产总计 37,335,031. - - - - 603,765,4 641,100,45 52 24.70 6.22 负债 应付证券清算 - - - - - 327,868.9 327,868.93 款 3 应付赎回款 - - - - - 12,925,42 12,925,428 8.50 .50 应付管理人报 - - - - - 965,692.9 965,692.99 酬 9 应付托管费 - - - - - 187,773.6 187,773.63 3 其他负债 - - - - - 1,675,608 1,675,608. .45 45 负债总计 - - - - - 16,082,37 16,082,372 2.50 .50 利率敏感度缺 37,335,031. - - - - 587,683,0 625,018,08 口 52 52.20 3.72 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本基金本报告期末及上年度末未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2021 年 6 月 30 日 项目 美元 港币 欧元 瑞士法郎 英镑 其他币种 折合 折合人民 折合人民 折合人民 折合人民 折合人民币 合计 人民 币元 币 币 币 元 币元 以外币 计价的 - - - 资产 4,733 银行存 4,733,561 款 ,484. 4.40 - - 52.30 19.86 .40 84 交易性 390,0 21,400,54 47,891,6 21,060,8 16,102,5 21,112,736 517,650,7 金融资 82,44 产 7.43 35.44 64.99 44.39 .24 75.76 7.27 应收利 1.29 - - - - - 1.29 息 应收股 50,37 212,745.2 利 - - - - 162,366.84 8.45 9 应收证 6,823 542,534.5 838,424. 498,194. 184,098. 9,068,919 券清算 ,805. 181,862.10 款 2 76 84 14 .67 31 2,242 其他资 2,242,466 产 ,466. - - - - - .15 15 403,9 资产合 21,943,08 48,730,0 21,559,0 16,286,6 21,456,985 533,908,4 计 32,58 6.35 60.20 59.83 94.83 .04 69.56 3.31 以外币 计价的 - - - 负债 其他负 542,534.5 838,424. 498,194. 184,098. 2,245,114 债 - 181,862.10 2 76 84 14 .36 负债合 542,534.5 838,424. 498,194. 184,098. 2,245,114 计 - 181,862.10 2 76 84 14 .36 资产负 403,9 债表外 21,400,55 47,891,6 21,060,8 16,102,5 21,275,122 531,663,3 汇风险 32,58 敞口净 1.83 35.44 64.99 96.69 .94 55.20 额 3.31 上年度末 2020 年 12 月 31 日 项目 美元 港币 欧元 瑞士法郎 英镑 其他币种 折合 折合人民 折合人民 折合人民 折合人民 折合人民币 合计 人民 币元 币 币 币 元 币元 以外币 计价的 - - - 资产 银行存 222,6 222,749.1 款 4.45 - - 51.83 19.91 72.98 7 交易性 454,8 26,835,45 56,272,3 16,129,6 18,975,8 25,869,010 598,888,1 金融资 05,91 产 4.40 32.01 29.91 01.36 .59 40.22 1.95 应收利 0.07 - - - - - 0.07 息 应收股 83,49 利 - - - - - 83,490.60 0.60 应收证 312,2 530,920.1 1,431,031 券清算 - - - 587,867.40 款 44.26 8 .84 1,114 其他资 327,868. 1,442,561 产 ,693. - - - - 93 .97 04 456,5 资产合 27,366,37 56,272,3 16,129,6 19,303,7 26,456,897 602,067,9 计 39,01 9.03 32.01 29.91 22.12 .90 73.87 2.90 以外币 计价的 - - - 负债 应付证 327,868. 327,868.9 券清算 - - - - - 款 93 3 其他负 329,0 530,920.1 1,447,871 债 - - - 587,867.40 83.46 8 .04 负债合 329,0 530,920.1 - - 327,868. 587,867.40 1,775,739 计 83.46 8 .97 93 资产负 债表外 456,2 26,835,45 56,272,3 16,129,6 18,975,8 25,869,030 600,292,2 汇风险 09,92 8.85 .50 33.90 敞口净 9.44 32.01 29.91 53.19 额 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 除本基金的单一外币汇率变化 5%以外的其他市场变量保持不变，且未考虑基金管 假设 理人为降低汇率风险而可能采取的风险管理活动。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2020 年 12 月 本期末 （2021 年 6 月 30 日） 31 日 ） 美元相对人民币升 20,196,629.17 22,810,496.47 值 5% 美元相对人民币贬 -20,196,629.17 -22,810,496.47 值 5% 欧元相对人民币升 2,394,581.77 2,813,616.60 值 5% 欧元相对人民币贬 -2,394,581.77 -2,813,616.60 值 5% 港币相对人民币升 分析 1,070,027.59 1,341,772.94 值 5% 港币相对人民币贬 -1,070,027.59 -1,341,772.94 值 5% 瑞士法郎相对人民 1,053,043.25 806,481.50 币升值 5% 瑞士法郎相对人民 -1,053,043.25 -806,481.50 币贬值 5% 英镑相对人民币升 805,129.83 948,792.66 值 5% 英镑相对人民币贬 -805,129.83 -948,792.66 值 5% 注：1、表中列示了当年以外币计价的资产中前五大币种的汇率变动对基金资产净值的影响； 2、标记“_”处，表示当年该币种的汇率风险较小。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素（单个证券发行主体自身经营情况或证券市场整体波动）发生变动时导致基金资产发生损失的风险。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，以对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2021 年 6 月 30 日 2020年12月31日 公允价值 占基金资产净值比 公允价值 占基金资产净值 例（%） 比例（%） 交易性金融资产 517,650,775.76 94.71 598,888,140.22 95.82 －股票投资 交易性金融资产 - - - - －基金投资 交易性金融资产 - - - - －债券投资 交易性金融资产 - - - - －贵金属投资 衍生金融资产－ 权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 517,650,775.76 94.71 598,888,140.22 95.82 注：本基金投资中股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变； 假设 用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险； Beta 系数是根据组合的净值数据和基准指数数据回归得出，反映了基金和基准的 相关性。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2020 年 12 月 本期末 （2021 年 6 月 30 日） 31 日 ） 业绩比较基准增加 32,799,810.47 29,175,545.61 5% 分析 业绩比较基准减少 -32,799,810.47 -29,175,545.61 5% 注：本基金管理人运用定量分析等方法对本基金的其他价格风险进行分析。表中为其他价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。 6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险 无。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 517,650,775.76 92.78 其中：普通股 497,331,270.06 89.13 存托凭证 20,319,505.70 3.64 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 27,113,997.94 4.86 8 其他各项资产 13,197,196.45 2.37 9 合计 557,961,970.15 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 美国 390,082,447.27 71.37 法国 26,774,944.19 4.90 中国香港 21,400,547.43 3.92 瑞士 21,060,864.99 3.85 英国 16,102,544.39 2.95 瑞典 15,264,035.01 2.79 西班牙 8,161,021.15 1.49 荷兰 7,490,592.36 1.37 日本 5,848,701.23 1.07 意大利 5,465,077.74 1.00 合计 517,650,775.76 94.71 注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 通信服务 Communication Services 57,651,852.12 10.55 非必需消费品 Consumer Discretionary 72,491,179.05 13.26 必需消费品 Consumer Staples 16,394,056.56 3.00 能源 Energy - - 金融 Financials 100,878,239.37 18.46 保健 Health Care 50,941,391.35 9.32 工业 Industrials 65,373,638.96 11.96 信息技术 Information Technology 148,438,110.88 27.16 材料 Materials - - 房地产 Real Estate 5,482,307.47 1.00 公用事业 Utilities - - 合计 517,650,775.76 94.71 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 所属 占基 序 公司名称 公司名 证券代 所在证 国家 数量 金资 号 （英文） 称（中 码 券市场 （地 （股） 公允价值 产净 文） 区） 值比 例（%） Microsoft US5949 纳斯达 1 Corp 微软 181045 克证券 美国 11,906 20,835,989.22 3.81 交易所 Alphabet US0207 纳斯达 2 Inc - 9K1079 克证券 美国 1,275 20,643,624.24 3.78 交易所 Amazon.co 亚马逊 US0231 纳斯达 3 m Inc 公司 351067 克证券 美国 749 16,645,609.43 3.05 交易所 Facebook US3030 纳斯达 4 Inc - 3M1027 克证券 美国 5,561 12,491,348.26 2.29 交易所 UnitedHea 联合健 US9132 纽约证 5 lth Grou 康集团 4P1021 券交易 美国 3,957 10,236,293.83 1.87 p Inc 所 JPMorgan 摩根大 US4662 纽约证 6 Chase 通 5H1005 券交易 美国 9,715 9,761,670.41 1.79 & Co 所 Taiwan S emiconduc US8740 纽约证 7 tor Manu 台积电 391003 券交易 美国 11,722 9,099,151.11 1.66 facturing 所 Co Ltd Tencent 腾讯控 KYG875 香港证 中 国 8 Holdings 股 721634 券交易 香港 18,121 8,805,623.06 1.61 Ltd 所 Partners 瑞士证 9 Group - CH0024 券交易 瑞士 894 8,787,376.41 1.61 Holding 608827 所 AG Eli Lill US5324 纽约证 10 y & Co 礼来 571083 券交易 美国 5,698 8,448,550.82 1.55 所 PayPal H US7045 纳斯达 11 oldings - 0Y1038 克证券 美国 4,373 8,234,315.04 1.51 Inc 交易所 Cellnex ES0105 西班牙 西 班 12 Telecom - 066007 证券交 牙 19,765 8,161,021.15 1.49 SA 易所 Adobe In US0072 纳斯达 13 c 奥多比 4F1012 克证券 美国 2,148 8,126,513.29 1.49 交易所 维萨公 US9282 纽约证 14 Visa Inc 司 6C8394 券交易 美国 5,375 8,118,940.63 1.49 所 Mastercar 万事达 US5763 纽约证 15 d Inc 股份有 6Q1040 券交易 美国 3,439 8,110,943.09 1.48 限公司 所 Airbus S NL0000 法国证 16 E - 235190 券交易 法国 9,138 7,616,445.58 1.39 所 Charter 纳斯达 17 Communica 查特通 US1611 克证券 美国 1,620 7,550,235.41 1.38 tions In 信公司 9P1084 交易所 c 阿斯麦 泛欧阿 18 ASML Hol 控股公 NL0010 姆斯特 荷兰 1,682 7,490,592.36 1.37 ding NV 司 273215 丹交易 所 ANTA Spo 安踏体 KYG040 香港证 中 国 19 rts Prod 育 111059 券交易 香港 48,368 7,356,977.11 1.35 ucts Ltd 所 Blackston US0926 纽约证 20 e Group - 0D1072 券交易 美国 11,587 7,271,237.78 1.33 Inc/The 所 Safran S 赛峰公 FR0000 法国证 21 A 司 073272 券交易 法国 8,066 7,248,676.29 1.33 所 22 Anthem I - US0367 纽约证 美国 2,937 7,244,011.17 1.33 nc 521038 券交易 所 Boston S 波士顿 US1011 纽约证 23 cientific 科学 371077 券交易 美国 26,185 7,233,184.04 1.32 Corp 所 salesforc US7946 纽约证 24 e.com In - 6L3024 券交易 美国 4,546 7,173,627.22 1.31 c 所 Marvell US5738 纳斯达 25 Technolog - 741041 克证券 美国 18,348 6,913,849.93 1.26 y Inc 交易所 Morgan S 摩根士 US6174 纽约证 26 tanley 丹利 464486 券交易 美国 11,648 6,899,419.88 1.26 所 Ares Man 阿瑞斯 纽约证 27 agement 管理有 US0399 券交易 美国 16,734 6,874,289.70 1.26 Corp 限合伙 0B1017 所 企业 S&P Glob 标普全 US7840 纽约证 28 al Inc 球 9V1044 券交易 美国 2,558 6,782,659.90 1.24 所 Worldline FR0011 法国证 29 SA/Fran - 981968 券交易 法国 11,159 6,770,707.94 1.24 ce 所 Danaher US2358 纽约证 30 Corp 丹纳赫 511028 券交易 美国 3,862 6,695,288.47 1.22 所 Texas In 德州仪 US8825 纳斯达 31 struments 器 081040 克证券 美国 5,354 6,651,152.29 1.22 Inc 交易所 Intuit I US4612 纳斯达 32 nc - 021034 克证券 美国 2,097 6,640,249.51 1.21 交易所 American 美国运 US0258 纽约证 33 Express 通 161092 券交易 美国 6,203 6,621,096.61 1.21 Co 所 IE00BL 纽约证 34 Aon PLC - P1HW54 券交易 美国 4,155 6,408,727.99 1.17 所 IHS Mark BMG475 纽约证 35 it Ltd - 671050 券交易 美国 8,732 6,355,104.77 1.16 所 Julius B 瑞士宝 CH0102 瑞士证 36 aer Grou 盛集团 484968 券交易 瑞士 14,915 6,316,041.51 1.16 p Ltd 有限公 所 司 MetLife 大都会 US5915 纽约证 37 Inc 集团 6R1086 券交易 美国 16,175 6,253,853.23 1.14 所 BlackRock 贝莱德 US0924 纽约证 38 Inc 有限公 7X1019 券交易 美国 1,105 6,245,895.04 1.14 司 所 Charles 嘉信理 US8085 纽约证 39 Schwab C 财 131055 券交易 美国 13,176 6,197,461.79 1.13 orp/The 所 Monster 怪兽饮 US6117 纳斯达 40 Beverage 料公司 4X1090 克证券 美国 10,470 6,178,662.51 1.13 Corp 交易所 Infosys US4567 纽约证 41 Ltd - 881085 券交易 美国 44,359 6,072,282.17 1.11 所 US6294 纽约证 42 NVR Inc - 4T1051 券交易 美国 187 6,007,938.87 1.10 所 Kuehne + 德讯国 瑞士证 43 Nagel In 际股份 CH0025 券交易 瑞士 2,683 5,957,447.07 1.09 ternation 有限公 238863 所 al AG 司 FleetCor 纽约证 44 Technol - US3390 券交易 美国 3,593 5,943,444.33 1.09 ogies In 411052 所 c Johnson 江森自 Controls 控国际 IE00BY 纽约证 45 Interna 有限公 7QL619 券交易 美国 13,389 5,936,102.36 1.09 tional p 司 所 lc Prudentia GB0007 英国伦 46 l PLC 保诚 099541 敦证券 英国 47,865 5,878,043.90 1.08 交易所 Recruit JP3970 日本证 47 Holdings - 300004 券交易 日本 18,300 5,848,701.23 1.07 Co Ltd 所 Lennar C US5260 纽约证 48 orp - 571048 券交易 美国 9,092 5,835,345.02 1.07 所 US5535 纽约证 49 MSCI Inc - 4G1004 券交易 美国 1,662 5,723,512.68 1.05 所 US4824 纳斯达 50 KLA Corp - 801009 克证券 美国 2,724 5,705,224.65 1.04 交易所 IE0005 纳斯达 51 ICON PLC - 711209 克证券 美国 4,177 5,577,829.09 1.02 交易所 Fidelity Nationa 繁德信 纽约证 52 l Inform 息技术 US3162 券交易 美国 6,071 5,556,193.57 1.02 ation Se 有限公 0M1062 所 rvices I 司 nc Uber Tec 优步技 纽约证 53 hnologies 术股份 US9035 券交易 美国 17,130 5,546,355.03 1.01 Inc 有限公 3T1007 所 司 Align Te US0162 纳斯达 54 chnology - 551016 克证券 美国 1,395 5,506,233.93 1.01 Inc 交易所 CBRE Gro 世邦魏 US1250 纽约证 55 up Inc 理仕 4L1098 券交易 美国 9,899 5,482,307.47 1.00 所 Moncler IT0004 意大利 意 大 56 SpA - 965148 证券交 利 12,461 5,465,077.74 1.00 易所 CDW Corp US1251 纳斯达 57 /DE - 4G1085 克证券 美国 4,775 5,387,424.62 0.99 交易所 Sandvik 山特维 SE0000 瑞典证 58 AB 克股份 667891 券交易 瑞典 32,460 5,377,609.70 0.98 公司 所 Burlingto 伯灵顿 纽约证 59 n Stores 商店股 US1220 券交易 美国 2,576 5,358,305.66 0.98 Inc 份有限 171060 所 公司 Sysco Co US8718 纽约证 60 rp - 291078 券交易 美国 10,664 5,356,236.87 0.98 所 Global P 环汇有 US3794 纽约证 61 ayments 限公司 0X1028 券交易 美国 4,357 5,278,623.81 0.97 Inc 所 TransUnio 环联有 US8940 纽约证 62 n 限责任 0J1079 券交易 美国 7,412 5,257,951.10 0.96 公司 所 Li Ning KYG549 香港证 中 国 63 Co Ltd 李宁 6K1242 券交易 香港 66,403 5,237,947.26 0.96 所 Hilton W 希尔顿 orldwide 全球控 US4330 纽约证 64 Holding 股股份 0A2033 券交易 美国 6,688 5,211,405.05 0.95 s Inc 有限公 所 司 Fortune Brands H US3496 纽约证 65 ome - 4C1062 券交易 美国 8,084 5,201,977.70 0.95 & Securi 所 ty Inc Corning 康宁公 US2193 纽约证 66 Inc 司 501051 券交易 美国 19,642 5,189,771.72 0.95 所 Huazhu G 华住集 US4433 纳斯达 67 roup Ltd 团 2N1063 克证券 美国 15,090 5,148,072.42 0.94 交易所 Flutter IE00BW 英国伦 68 Entertain - T6H894 敦证券 英国 4,378 5,145,439.10 0.94 ment PLC 交易所 FR0010 法国证 69 Edenred - 908533 券交易 法国 13,915 5,139,114.38 0.94 所 B&M Euro 英国伦 70 pean Val - LU1072 敦证券 英国 99,104 5,079,061.39 0.93 ue Retai 616219 交易所 l SA 沃尔沃 SE0000 瑞典证 71 Volvo AB 集团 115446 券交易 瑞典 32,217 5,027,268.13 0.92 所 Swedish 瑞典火 SE0015 瑞典证 72 Match AB 柴公司 812219 券交易 瑞典 87,855 4,859,157.18 0.89 所 LPL Fina 纳斯达 73 ncial Ho - US5021 克证券 美国 5,570 4,856,952.54 0.89 ldings I 2V1008 交易所 nc 注：1、上表所用证券代码采用 ISIN 代码。 2、对于在不同市场上市的同一公司的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 JPMorgan Chase & Co US46625H1005 11,499,540.56 1.84 2 Netflix Inc US64110L1061 8,401,112.95 1.34 3 Uber Technologies US90353T1007 7,983,584.17 1.28 Inc 4 Anthem Inc US0367521038 7,941,126.77 1.27 5 Airbus SE NL0000235190 7,816,972.19 1.25 6 Boston Scientific US1011371077 7,753,893.88 1.24 Corp 7 Aon PLC IE00BLP1HW54 7,406,191.93 1.18 8 KLA Corp US4824801009 7,326,319.29 1.17 9 MetLife Inc US59156R1086 7,236,068.64 1.16 10 Prudential PLC GB0007099541 7,221,839.66 1.16 11 FleetCor US3390411052 7,133,206.14 1.14 Technologies Inc 12 Monster Beverage US61174X1090 7,052,868.86 1.13 Corp 13 Charles Schwab US8085131055 6,868,446.01 1.10 Corp/The 14 BlackRock Inc US09247X1019 6,804,800.85 1.09 15 S&P Global Inc US78409V1044 6,752,134.24 1.08 16 Morgan Stanley US6174464486 6,690,320.61 1.07 17 Corning Inc US2193501051 6,681,404.79 1.07 18 Twitter Inc US90184L1026 6,425,555.29 1.03 19 Etsy Inc US29786A1060 6,358,677.42 1.02 20 Chegg Inc US1630921096 6,327,319.44 1.01 注：1、上表所用证券代码采用 ISIN 代码； 2、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票； 3、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 Apple Inc US0378331005 21,607,028.74 3.46 2 Alibaba Group US01609W1027 10,318,906.49 1.65 Holding Ltd 3 Home Depot Inc/The US4370761029 8,626,158.99 1.38 4 LVMH Moet Hennessy FR0000121014 8,618,444.47 1.38 Louis Vuitton SE 5 Hong Kong Exchanges HK0388045442 8,336,156.63 1.33 & Clearing Ltd 6 Aon PLC IE00BLP1HW54 7,738,260.19 1.24 7 NIKE Inc US6541061031 7,627,696.12 1.22 8 Lowe's Cos Inc US5486611073 7,505,156.88 1.20 9 Netflix Inc US64110L1061 7,486,535.59 1.20 10 Thermo Fisher US8835561023 7,440,258.25 1.19 Scientific Inc 11 QUALCOMM Inc US7475251036 7,195,360.86 1.15 12 Autodesk Inc US0527691069 7,112,279.83 1.14 13 Humana Inc US4448591028 7,045,419.59 1.13 14 AstraZeneca PLC GB0009895292 7,043,078.86 1.13 15 Teradyne Inc US8807701029 6,984,481.34 1.12 16 Workday Inc US98138H1014 6,955,606.15 1.11 17 Agilent US00846U1016 6,730,372.88 1.08 Technologies Inc 18 Advanced Micro US0079031078 6,725,330.97 1.08 Devices Inc 19 Infineon Technolo DE0006231004 6,468,228.31 1.03 gies AG Fidelity National 20 Information US31620M1062 6,446,865.61 1.03 Services Inc 注：1、上表所用证券代码采用 ISIN 代码； 2、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票； 3、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位: 人民币元 买入成本（成交）总额 287,147,205.08 卖出收入（成交）总额 416,116,877.83 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 9,068,919.67 3 应收股利 212,745.29 4 应收利息 2,646.34 5 应收申购款 1,670,419.00 6 其他应收款 2,242,466.15 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,197,196.45 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 （户） 基金份额 占总份额比 占总份额比例 持有份额 例（%） 持有份额 （%） 87,119 2,016.23 3,185,748.06 1.81 172,466,120.64 98.19 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所有从业人员持有本基金 73,272.12 0.04 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 - 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 - §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2010 年 5 月 25 日） 585,845,814.67 基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 216,306,623.54 本报告期基金总申购份额 48,954,877.53 减：本报告期基金总赎回份额 89,609,632.37 本报告期基金拆分变动份额（份额减少 - 以“-”填列） 本报告期期末基金份额总额 175,651,868.70 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人： 基金管理人于 2021 年 1 月 16 日发布《工银瑞信基金管理有限公司高级管理人员变更公告》， 朱碧艳女士自 2021 年 1 月 15 日起代任工银瑞信基金管理有限公司董事长、总经理。 基金管理人于 2021 年 2 月 6 日发布《工银瑞信基金管理有限公司高级管理人员变更公告》， 赵桂才先生自 2021 年 2 月 5 日起担任工银瑞信基金管理有限公司董事长，并代任总经理、法定 代表人。 2、基金托管人： 本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内基金投资策略未有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该审计机构自基金合同生效日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单 占当期股票 占当期佣 券商名称 元数量 成交金额 成交总额的 佣金 金 备注 比例 总量的比 例 Morgan - 119,904,355.39 17.05% 21,681.75 14.28% - Stanley Credit Suisse - 82,681,817.88 11.76% 10,260.67 6.76% - Securities JP Morgan - 81,161,713.25 11.54% 18,700.67 12.32% - Chase Goldman Sachs - 79,098,645.40 11.25% 16,074.24 10.59% - Jefferies & - 56,071,759.72 7.97% 7,354.85 4.85% - Company Merrill Lynch - 46,797,568.33 6.65% 13,672.52 9.01% - Barclays - 28,484,961.30 4.05% 7,828.24 5.16% - Capital UBS - 24,723,060.95 3.52% 5,557.15 3.66% - Securities Cowen & Co - 22,929,660.95 3.26% 2,672.17 1.76% - Citigroup - 20,429,789.48 2.90% 4,055.90 2.67% - Liquidnet, - 18,208,627.60 2.59% 3,724.20 2.45% - Inc. RBC Capital - 18,029,167.44 2.56% 4,970.90 3.28% - Markets BTIG LLC - 17,089,553.46 2.43% 12,037.06 7.93% - Sanford C - 16,464,521.43 2.34% 3,036.09 2.00% - Bernstein & Co Investment Technology - 11,841,116.86 1.68% 4,014.06 2.64% - Group Bank of - 8,923,463.48 1.27% 2,041.86 1.35% - Montreal Mizuho - 7,695,852.53 1.09% 1,449.79 0.96% - Securities Instinet - 7,084,345.69 1.01% 1,782.58 1.17% - Exane - 6,768,773.72 0.96% 1,861.03 1.23% - Allen & - 4,978,541.58 0.71% 272.60 0.18% - Company Maxim Group - 4,383,856.97 0.62% 2,827.85 1.86% 新增 LLC Raymond James - 2,889,161.96 0.41% 1,235.61 0.81% - & Associates Luminex Trading & - 2,461,850.19 0.35% 88.92 0.06% - Analytics Stuart - 2,172,759.16 0.31% 90.99 0.06% - Frankel Wall Street - 1,716,936.83 0.24% 33.50 0.02% - Access/GLP ISI Group - 1,468,507.25 0.21% 162.86 0.11% - Virtu - 1,412,705.59 0.20% 47.23 0.03% - Americas LLC Jones Trading - 1,185,725.52 0.17% 966.12 0.64% - Redburn - 1,001,696.55 0.14% 450.78 0.30% - Partners LL Stifel Nicolaus & Co - 671,192.59 0.10% 184.98 0.12% - Inc KeyBanc - 578,871.77 0.08% 254.87 0.17% - Capital Markets Piper Jaffray - 552,648.92 0.08% 135.83 0.09% - Co Carnegie Intl - 487,918.06 0.07% 536.71 0.35% 新增 SunTrust Robinson - 481,660.11 0.07% 363.32 0.24% - Humphrey Wells Fargo - 451,211.65 0.06% 170.01 0.11% - Securities Cuttone & - 355,222.68 0.05% 100.22 0.07% - Company R W Baird - 287,584.20 0.04% 79.93 0.05% - TD Securities - 250,512.34 0.04% 218.06 0.14% - Credit - 215,794.33 0.03% 323.69 0.21% - Agricole/CLSA Bancroft - 186,078.01 0.03% 91.14 0.06% 新增 Capital LLC Nomura - 185,775.34 0.03% 167.19 0.11% - Securities CastleOak Securities, - 155,323.78 0.02% 77.96 0.05% 新增 L.P. XP - 125,715.54 0.02% 78.86 0.05% 新增 Investimentos Macquarie - 122,059.80 0.02% 33.56 0.02% - Penserra Securities - 96,017.52 0.01% 12.85 0.01% 新增 LLC Canaccord - - - - - - Genuity CAI/Cheuvreux - - - - - - Daiwa Capital - - - - - - Markets Berenberg - - - - - - Bank Cantor - - - - - - Fitzgerald HSBC - - - - - - Securities Needham & Co - - - - - - Inc Oppenheimer & - - - - - - Company Inc B. Riley & Co. - - - - - - BMO Capital - - - - - - Markets BNP-Paribas - - - - - - BNY Brokerage - - - - - - BTG Pactual - - - - - - Capital Bradesco - - - - - - Burke & Quick - - - - - - Partners LLC CIBC World - - - - - - Markets Inc. CIMB - - - - - - Securities CLSA - - - - - - CLSA Americas - - - - - - LLC China International - - - - - - Capital Corporation Craig-Hallum - - - - - - Capital Desjardins Securities - - - - - - Inc Deutsche Bank - - - - - - Sec Dowling & - - - - - - Partners Evercore - - - - - - Group LLC Fidelity Capital - - - - - - Markets Green Street - - - - - - Advisors Guggenheim Capital - - - - - - Markets Height Securities - - - - - - LLC ING Financial - - - - - - Mkt Itau Securities - - - - - - Inc JMP - - - - - - Securities Keefe - - - - - - Bruyette Kim Eng - - - - - - Securities Kotak - - - - - - Securities Lazard - - - - - - Capital Leerink Swann - - - - - - & Co Liberum - - - - - - Capital Longbow - - - - - - Research MKM Partners - - - - - - Mitsubishi UFJ - - - - - - Securities National Bank - - - - - - Financial Inc Natixis SA - - - - - - Oddo - - - - - - Pacific Crest - - - - - - Pavilion Global - - - - - - Markets Ltd Pulse Trading - - - - - - Renaissance - - - - - - Macro SEB - - - - - - SECURITIES SMBC Nikko - - - - - - Capital Mkrts Sidoti & - - - - - - Company LLC Societe - - - - - - Generale Standard Bank - - - - - - Standard Chartered - - - - - - Bank State Street - - - - - - Global Stephens Inc - - - - - - Telsey Advisory - - - - - - Group LLC Wedbush Securities, - - - - - - Inc Weeden & - - - - - - Company 注：交易单元的选择标准和程序：为保障公司境外证券投资的顺利开展，基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券经营机构，向其租用专用交易单元。 （1）选择标准： a)经营行为规范，在最近一年内无重大违规行为。 b)具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。 c)建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。 d)与其他证券经营机构相比，能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。 （2）选择程序 a)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。 b)基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立账户事宜，并通知基金托管人。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 占当期 占当期债 占当期 占当期 券商名称 债券 券回购 权证 基金 成交金额 成交总 成交金额 成交总额 成交金额 成交总 成交金额 成交总 额的比 的比例 额的比 额的比 例 例 例 Morgan - - - - - - - - Stanley Credit Suisse - - - - - - - - Securities JP Morgan - - - - 434.06 100.00% - - Chase Goldman Sachs - - - - - - - - Jefferies & - - - - - - - - Company Merrill Lynch - - - - - - - - Barclays - - - - - - - - Capital UBS - - - - - - - - Securities Cowen & Co - - - - - - - - Citigroup - - - - - - - - Liquidnet, - - - - - - - - Inc. RBC Capital - - - - - - - - Markets BTIG LLC - - - - - - - - Sanford C - - - - - - - - Bernstein & Co Investment Technology - - - - - - - - Group Bank of - - - - - - - - Montreal Mizuho - - - - - - - - Securities Instinet - - - - - - - - Exane - - - - - - - - Allen & - - - - - - - - Company Maxim Group - - - - - - - - LLC Raymond James - - - - - - - - & Associates Luminex Trading & - - - - - - - - Analytics Stuart - - - - - - - - Frankel Wall Street - - - - - - - - Access/GLP ISI Group - - - - - - - - Virtu - - - - - - - - Americas LLC Jones Trading - - - - - - - - Redburn - - - - - - - - Partners LL Stifel Nicolaus & Co - - - - - - - - Inc KeyBanc Capital - - - - - - - - Markets Piper Jaffray - - - - - - - - Co Carnegie Intl - - - - - - - - SunTrust Robinson - - - - - - - - Humphrey Wells Fargo - - - - - - - - Securities Cuttone & - - - - - - - - Company R W Baird - - - - - - - - TD Securities - - - - - - - - Credit - - - - - - - - Agricole/CLSA Bancroft - - - - - - - - Capital LLC Nomura - - - - - - - - Securities CastleOak Securities, - - - - - - - - L.P. XP - - - - - - - - Investimentos Macquarie - - - - - - - - Penserra Securities - - - - - - - - LLC Canaccord - - - - - - - - Genuity CAI/Cheuvreux - - - - - - - - Daiwa Capital - - - - - - - - Markets Berenberg - - - - - - - - Bank Cantor - - - - - - - - Fitzgerald HSBC - - - - - - - - Securities Needham & Co - - - - - - - - Inc Oppenheimer & - - - - - - - - Company Inc B. Riley & Co. - - - - - - - - BMO Capital - - - - - - - - Markets BNP-Paribas - - - - - - - - BNY Brokerage - - - - - - - - BTG Pactual - - - - - - - - Capital Bradesco - - - - - - - - Burke & Quick - - - - - - - - Partners LLC CIBC World - - - - - - - - Markets Inc. CIMB - - - - - - - - Securities CLSA - - - - - - - - CLSA Americas - - - - - - - - LLC China International - - - - - - - - Capital Corporation Craig-Hallum - - - - - - - - Capital Desjardins Securities - - - - - - - - Inc Deutsche Bank - - - - - - - - Sec Dowling & - - - - - - - - Partners Evercore - - - - - - - - Group LLC Fidelity Capital - - - - - - - - Markets Green Street - - - - - - - - Advisors Guggenheim Capital - - - - - - - - Markets Height Securities - - - - - - - - LLC ING Financial - - - - - - - - Mkt Itau - - - - - - - - Securities Inc JMP - - - - - - - - Securities Keefe - - - - - - - - Bruyette Kim Eng - - - - - - - - Securities Kotak - - - - - - - - Securities Lazard - - - - - - - - Capital Leerink Swann - - - - - - - - & Co Liberum - - - - - - - - Capital Longbow - - - - - - - - Research MKM Partners - - - - - - - - Mitsubishi UFJ - - - - - - - - Securities National Bank - - - - - - - - Financial Inc Natixis SA - - - - - - - - Oddo - - - - - - - - Pacific Crest - - - - - - - - Pavilion Global - - - - - - - - Markets Ltd Pulse Trading - - - - - - - - Renaissance - - - - - - - - Macro SEB - - - - - - - - SECURITIES SMBC Nikko - - - - - - - - Capital Mkrts Sidoti & - - - - - - - - Company LLC Societe - - - - - - - - Generale Standard Bank - - - - - - - - Standard - - - - - - - - Chartered Bank State Street - - - - - - - - Global Stephens Inc - - - - - - - - Telsey Advisory - - - - - - - - Group LLC Wedbush Securities, - - - - - - - - Inc Weeden & - - - - - - - - Company 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 工银瑞信基金管理有限公司关于在基 1 金直销电子自助交易系统开展费率优 中国证监会规定的媒介 2021 年 1 月 1 日 惠活动的公告 工银瑞信基金管理有限公司关于在基 2 金直销电子自助交易系统开展费率优 中国证监会规定的媒介 2021 年 1 月 5 日 惠活动的公告 3 工银瑞信基金管理有限公司高级管理 中国证监会规定的媒介 2021 年 1 月 16 日 人员变更公告 工银瑞信基金管理有限公司关于在基 4 金直销电子自助交易系统开展费率优 中国证监会规定的媒介 2021 年 1 月 29 日 惠活动的公告 5 工银瑞信基金管理有限公司高级管理 中国证监会规定的媒介 2021 年 2 月 6 日 人员变更公告 6 工银瑞信基金管理有限公司关于基金 中国证监会规定的媒介 2021 年 3 月 8 日 经理恢复履行职责的公告 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会准予工银瑞信全球精选股票型证券投资基金募集申请的注册文件； 2、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金托管协议》； 4、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。 12.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 12.3 查阅方式 投资者可于营业时间免费查阅，或登录基金管理人网站查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人——工银瑞信基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-811-9999 网址：www.icbccs.com.cn 工银瑞信基金管理有限公司 2021 年 8 月 28 日