汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 2021 年第 2 季度报告 2021 年 06 月 30 日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2021 年 07 月 21 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 19 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 04 月 01 日起至 2021 年 06 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇添富香港优势精选混合(QDII) 基金主代码 470888 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 01 月 17 日 报告期末基金份额总额(份) 141,833,439.71 在香港证券市场精选具有持续竞争优势且估值 有吸引力的公司股票等证券，通过有效的资产 投资目标 配置和组合管理，进行中长期投资布局，在有 效管理风险的前提下，追求持续稳健的较高投 资回报。 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票 投资策略。在资产配置中，根据宏观经济和证 券市场状况，通过分析股票市场、固定收益产 品及货币市场工具等的预期风险收益特征，确 投资策略 定投资组合的投资范围和比例。在股票投资 中，采用“自下而上”的策略，精选出具有持 续竞争优势，且估值有吸引力的股票，精心科 学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合 风险控制，以获得中长期的较高投资收益。本 基金投资策略的重点是精选股票策略。本基金 的投资策略主要包括：资产配置策略、股票投 资策略、基金投资策略、固定收益产品投资策 略、衍生工具投资策略。 业绩比较基准 MSCI 中华指数(MSCI ZhongHua Index) 本基金为投资于香港证券市场的主动混合型基 风险收益特征 金，其预期收益及风险水平低于股票型基金， 高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收 益/风险特征的基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外资产托管人 英文名称:Brown Brothers Harriman & Co. 中文名称:布朗兄弟哈里曼银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021 年 04 月 01 日 - 2021 年 06 月 30 日) 1.本期已实现收益 2,942,532.12 2.本期利润 8,755,264.04 3.加权平均基金份额本期利润 0.0566 4.期末基金资产净值 187,008,455.48 5.期末基金份额净值 1.319 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 准收益率③ 率标准差 ④ 过去三 4.60% 1.51% 1.53% 0.99% 3.07% 0.52% 个月 过去六 -0.60% 1.89% 2.14% 1.37% -2.74% 0.52% 个月 过去一 11.87% 1.83% 25.46% 1.33% -13.59% 0.50% 年 过去三 17.24% 1.58% 24.48% 1.34% -7.24% 0.24% 年 过去五 62.13% 1.37% 83.27% 1.19% -21.14% 0.18% 年 自基金 合同生 36.76% 1.32% 70.20% 1.21% -33.44% 0.11% 效日起 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2014 年 01 月 17 日）起 6 个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证劵从业年限 说明 任职日期 离任日期 （年） 国籍:中国。 学历:香港大 学工商管理 学硕士。从 业资格:证券 投资基金从 业资格。从 业经历:曾任 东兴证券香 港公司自营 部投资总监 职务，香港 广发资产管 理基金经理 助理，瑞士 信贷投资银 行股票分析 本基金的基 师。2017 年 金经理,汇添 12 月加入汇 富资产管理 2019 年 01 添富资产管 杨威风 （香港）有 月 01 日 14 理（香港） 限公司股票 有限公司， 投资副总监 任股票投资 副总监。 2019 年 1 月 1 日至今任 汇添富港股 通专注成长 混合型证券 投资基金的 基金经理。 2019 年 1 月 1 日至今任 汇添富香港 优势精选混 合型证券投 资基金的基 金经理。 2019 年 1 月 18 日至今任 汇添富沪港 深新价值股 票型证券投 资基金的基 金经理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介 注: 本基金无境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和实现。具体情况如下： 一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。 二、本着“时间优先、价格优先”的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作，实现事前和事中公平交易的管控。 三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T 分布检验。对于没有通过检验的交易，再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。 四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。 通过上述管控措施的有效落实，本报告期内，本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易，也未出现本基金管理人管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 5 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易，基金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2021 年二季度，香港恒生指数上涨 1.6%至 28828 点。同期，本基金净值上涨 4.6%，恒 生指数按人民币计价上涨 0.2%，跑赢指数 4.4%。 疫情依然是目前影响全球市场的一个主线，截至 6 月底，约 2 成的世界人口已经接种了 一剂疫苗，但从结构来看，发达国家的接种率有 50%以上，但低收入国家的接种率不到 1%。这产生了全球经济复苏不均匀的格局，比如发达国家的 PMI 水平处于平均 60 水平，但低收入国家依然较难突破 50。在此背景下，未来美国流动性的收紧也许会对这些低收入国家的经济造成较大的冲击，也许会对资本市场埋下系统性风险。中国方面，流动性收紧也是大概率事件，而由于年初已经出现了一轮估值修复，未来整体市场出现估值扩张的概率应该不大。因此，组合的投资主线依然聚焦在中长期成长确定性强的公司，并根据护城河的持续性来重仓个别优秀的企业。 本基金本报告期基金份额净值增长率为 4.60%。同期业绩比较基准收益率为 1.53%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额 占基金总资产的比例 序号 项目 （人民币元） （%） 1 权益投资 166,749,848.79 87.00 其中：普通股 166,749,848.79 87.00 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 23,154,962.70 12.08 8 其他资产 1,763,648.24 0.92 9 合计 191,668,459.73 100.00 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 14,383,667.71 元，占期末净值比例为 7.69%。 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 占基金资产净值比例 国家（地区） 公允价值（人民币元） （％） 中国香港 166,749,848.79 89.17 合计 166,749,848.79 89.17 注：按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序；国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；此处股票包括普通股和优先股；ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％） 10 能源 - - 15 原材料 6,563,447.04 3.51 20 工业 - - 25 可选消费 40,920,779.11 21.88 30 日常消费 4,122,332.34 2.20 35 医疗保健 87,466,104.49 46.77 40 金融 13,293,518.10 7.11 45 信息技术 - - 50 电信服务 14,383,667.71 7.69 55 公用事业 - - 60 房地产 - - 合计 166,749,848.79 89.17 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 所 公司 在 所属 占基金 序 公司名称（英 名称 证券 证 国家 数量 公允价值（人 资产净 号 文） （中 代码 券 （地 （股） 民币元） 值比例 文） 市 区） （％） 场 药明 香 Wuxi 生物 2269 港 中国 1 Biologics 155,500 18,411,975.01 9.85 技术 HK 联 香港 (Cayman) Inc 有限 合 公司 交 易 所 无锡 香 药明 港 康德 联 WuXi Apptec 新药 2359 中国 2 合 119,640 18,048,424.28 9.65 Co.,Ltd. 开发 HK 香港 交 股份 易 有限 所 公司 香 海吉 港 Hygeia 亚医 联 Healthcare 疗控 6078 中国 3 合 184,000 15,616,477.44 8.35 Holdings 股有 HK 香港 交 Co., Limited 限公 易 司 所 香 阿里 港 Alibaba 巴巴 联 Group 集团 9988 中国 4 合 80,000 14,644,608.00 7.83 Holding 控股 HK 香港 交 Limited 有限 易 公司 所 腾讯 香 Tencent 控股 700 港 中国 5 29,600 14,383,667.71 7.69 Holdings Ltd 有限 HK 联 香港 公司 合 交 易 所 香 港 联 3690 中国 6 Meituan 美团 合 52,800 14,076,397.21 7.53 HK 香港 交 易 所 香 香港 港 Hong Kong 交易 联 Exchanges 及结 388 中国 7 合 34,500 13,285,488.53 7.10 and Clearing 算所 HK 香港 交 Ltd. 有限 易 公司 所 北京 香 昭衍 港 Joinn 新药 联 Laboratories 研究 6127 中国 8 合 98,000 10,192,980.00 5.45 (China) 中心 HK 香港 交 Co.,Ltd. 股份 易 有限 所 公司 Hangzhou 杭州 香 Tigermed 泰格 3347 港 中国 9 62,000 9,389,190.72 5.02 Consulting 医药 HK 联 香港 Co., Ltd. 科技 合 股份 交 有限 易 公司 所 香 港 New Horizon 联 诺辉 6606 中国 10 Health 合 127,000 8,369,393.47 4.48 健康 HK 香港 Limited 交 易 所 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 注: 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细注: 本基金本报告期末未持有基金投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，腾讯控股有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 901,687.40 3 应收股利 44,074.04 4 应收利息 1,397.27 5 应收申购款 816,489.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,763,648.24 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 165,954,904.91 本报告期基金总申购份额 21,840,836.21 减：本报告期基金总赎回份额 45,962,301.41 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 141,833,439.71 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富香港优势精选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2021 年 07 月 21 日