汇添富香港优势精选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 2014 年 6 月 30 日 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2014 年 8 月 25 日 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 §1 重要提示1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 8 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 第 2 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要基金简介1.2 基金基本情况 基金简称 汇添富香港优势精选股票(QDII) 基金主代码 470888 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010 年 6 月 25 日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 60,626,266.40 份 基金合同存续期 不定期1.3 基金产品说明 投资目标 在香港证券市场精选具有持续竞争优势且估值有吸引 力的公司股票等证券,通过有效的资产配置和组合管 理,进行中长期投资布局,在有效管理风险的前提下, 追求持续稳健的较高投资回报。 投资策略 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策 略。在资产配置中,根据宏观经济和证券市场状况, 通过分析股票市场、固定收益产品及货币市场工具等 的预期风险收益特征,确定投资组合的投资范围和比 例。在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选 出具有持续竞争优势,且估值有吸引力的股票,精心 科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险 控制,以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策 略的重点是精选股票策略。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:MSCI 中华指数 (MSCI;ZhongHua;Index) 风险收益特征 本基金为投资于香港证券市场的主动股票型基金,属 于证券投资基金中高收益高风险的品种。1.4 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇添富基金管理股份有限 中国工商银行股份有限公司 公司 姓名 李文 赵会军 信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-66105799 电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-9918 95588 传真 021-28932998 010-66105798 第 3 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要1.5 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 - Brown Brothers Harriman & Co.名称 中文 - 布朗兄弟哈里曼银行 注册地址 - 140 Broadway New York, NY 10005 办公地址 - 140 Broadway New York, NY 10005 邮政编码 - NY 10005注:本基金无境外投资顾问。1.6 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.99fund.com网址 基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 层汇添富基金 管理股份有限公司 §2 主要财务指标和基金净值表现2.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014 年 1 月 1 日 - 2014 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 1,498,133.50 本期利润 -1,713,214.99 加权平均基金份额本期利润 -0.0282 本期基金份额净值增长率 -2.66% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0266 期末基金资产净值 62,241,570.66 期末基金份额净值 1.027注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 第 4 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要2.2 基金净值表现 2.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 准差④过去一 3.32% 0.45% 1.07% 0.67% 2.25% -0.22%个月过去三 2.19% 0.90% 4.62% 0.73% -2.43% 0.17%个月过去六 -2.66% 0.90% -0.37% 0.84% -2.29% 0.06%个月过去一 7.76% 0.82% 9.46% 0.82% -1.70% 0.00% 年过去三 -0.13% 0.91% -7.21% 1.15% 7.08% -0.24% 年自基金合同生 5.56% 0.89% 3.55% 1.12% 2.01% -0.23%效日起至今注:1、本基金的《基金合同》生效日为 2010 年 6 月 25 日,至本报告期末未满五年。2、由于基金净值受汇率影响,为保持可比性,业绩比较基准也考虑了汇率的影响,管理人决定自2010 年年报始,使用彭博系统中以人民币计价的指数进行计算。 第 5 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 2.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2010 年 6 月 25 日)起 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。 §3 管理人报告3.1 基金管理人及基金经理情况 3.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控有限责任公司共同发起设立,经中国证监会证监基金字(2005)5 号文批准,于 2005 年 2 月 3 日正式成立,注册资本金为 1 亿元人民币。截止到 2014 年 6 月 30 日,公司管理证券投资基金规模约 981.54 亿元,有效客户数约 290 万户,资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理 47 只开放式证券投资基金,形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征,较为完善、有效的产品线,包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵 第 6 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选股票型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报股票型证券投资基金、汇添富民营活力股票型证券投资基金、汇添富香港优势股票型证券投资基金、汇添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)、深证 300 交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、汇添富理财 30 天债券型证券投资基金、汇添富理财 60 天债券型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富理财 28 天债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富理财 21 天债券型发起式证券投资基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽 30 股票型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富现金宝货币市场基金、汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券投资基金、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富新收益债券型证券投资基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富和聚宝货币市场基金。 3.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 国籍:中国台 湾。学历:美 国波士顿大学 财务硕士。相 汇添富香 关业务资格: 港优势精 证券投资基金 选股票 2010 年 6 月 王致人 - 14 年 从业资格、特 (QDII) 25 日 许金融分析师 基金的基 (CFA),财务 金经理。 风险经理人 (FRM)。从业 经历:曾任日 正企管顾问股 第 7 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 份有限公司顾 问,国票证券 投资顾问股份 有限公司研究 员,美商 Financial Science Incorporated 研究员,2005 年 1 月 1 日至 2007 年 9 月 30 日任美商 AIG 南山人寿亚太 策略基金的基 金经理,2005 年 12 月 1 日至 2007 年 9 月 30 日任美商 AIG 南山人寿台湾 基金的基金经 理,2006 年 6 月 1 日至 2007 年 9 月 30 日任 美商 AIG 南山 人寿亚太不动 产证券化基金 的基金经理。 2007 年 10 月 加入汇添富基 金管理股份有 限公司任国际 投资副总监。 2010 年 6 月 25 日至今任汇添 富香港优势精 选股票基金的 基金经理。注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期;2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 第 8 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要3.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介本基金无境外投资顾问。3.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。3.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 3.4.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖各开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合,交易所市场、银行间市场等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化,确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。 3.4.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了同日反向交易控制的规则,同时加强对基金、专户、社保间同日反向交易的监控和隔日反向交易的检查。公司利用公平交易分析系统,对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控,并定期对组合间的同向交易分析。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 4 次,其中 3 次是由于对冲专户采取指数化策略投资导致,1 次是由于投资流动性的需求导致。经检查和分析未发现异常情况。 第 9 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要3.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 3.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年香港市场处于成长股向价值股、中小盘股向大盘股切换的过程,影响了我们长期关注并持有的中盘成长股阶段性表现。四月份以来,国际资金通过 ETF 形式加速流入新兴市场,带动大盘蓝筹股与市场的普涨,目前市场仍处于风格切换的过程,投资策略上我们适度平衡了大盘股与中小盘股的比例,提高了保险股、地产股与电信股的配置,卖出上半年业绩可能不达预期的成长股,合理控制风险,回顾期间股票仓位在 71.1%。 3.5.2 报告期内基金的业绩表现 今年初正式转型纯港股基金,调整期间略微影响表现,上半年收益率-2.66%,同期基准下跌0.37%,超额收益-2.29%。考虑个别成长股中报可能不达预期,我们降低了股票仓位以期回避短期个股风险,当前基金基准–MSCI 中华指数动态市盈率 11.4 倍,高于过去三年均值(9.9 倍)。3.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 上半年中央政府加强打击“反贪腐”,稳固了新一届领导班底的改革步伐,加上国内通胀压力不大,为人民银行通过定向宽松来稳增长腾挪出空间,而 PMI 等经济先行指标也企稳反弹,弱化了中国经济“硬着陆”的担忧。另外,由中石油、中石化牵头的国企改革,强化了市场对政策红利的预期。展望下半年,我们判断成长股杀估值的风险已在 3 月底–5 月初的回调基本释放,市场对成长股的估值体系与评价模式已重新确立,未来的投资风险主要是中报的不确定性。 10 月份沪港通启动后,A 股与港股的互联互通将带来两市结构性的变化:首先,A 股市场的大盘蓝筹股将迎来一波估值修复的行情。目前 A 股的银行、地产、保险相对于 H 股约有 10-20%的折价,大盘蓝筹股的投资价值将无法再被忽视,间接带动大盘上涨与投资人风险偏好的上升;其次,A 股大盘蓝筹股上涨会进一步带动相关 H 股的上涨,对香港市场也是利好;最后,两市投资人将在上证 180、380,恒生大盘、中盘指数成分股形成的股票池中甄别出结合估值与成长性最好的标的做重点投资。下半年投资策略我们将聚焦在大盘蓝筹股寻找合理估值、现金流稳健、具高派息能力的品种,并反复验证成长股业绩的可持续性,适度容忍短期估值偏高但业绩具爆发力的品种,体现组合具备“攻守兼备”的能力,为份额持有人实现中长期的稳健收益。3.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和 第 10 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要基金合同的约定,日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、产品创新部、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 报告期内,本基金依据签署的《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》从中央国债登记结算有限责任公司取得中债估值服务。3.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,最少一次,每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 25%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。 本基金于 2014 年 1 月 20 日实施利润分配,每份基金份额派发红利 0.01 元人民币。 §4 托管人报告4.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管人在对汇添富香港优势精选股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。4.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2014 年上半年,汇添富香港优势精选股票型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富香港优势精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 第 11 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要4.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富香港优势精选股票型证券投资基金 2014 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §5 半年度财务会计报告(未经审计)5.1 资产负债表会计主体: 汇添富香港优势精选股票型证券投资基金报告截止日:2014 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期末 上年度末 资 产 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日资 产: 银行存款 25,209,925.74 3,815,947.56 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 38,252,852.44 61,311,194.78 其中:股票投资 38,252,852.44 61,311,194.78 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 91,611.45 - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 1,722,969.78 应收利息 771.94 285.14 应收股利 32,564.01 24,260.67 应收申购款 48,892.03 59,711.61 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 63,636,617.61 66,934,369.54 本期末 上年度末 负债和所有者权益 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 1,061,448.61 - 应付赎回款 69,565.45 179,501.91 第 12 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 应付管理人报酬 80,221.94 100,708.85 应付托管费 15,041.61 19,582.28 应付销售服务费 - - 应付交易费用 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 168,769.34 160,181.00 负债合计 1,395,046.95 459,974.04所有者权益: 实收基金 60,626,266.40 62,396,455.75 未分配利润 1,615,304.26 4,077,939.75 所有者权益合计 62,241,570.66 66,474,395.50 负债和所有者权益总计 63,636,617.61 66,934,369.54注: 1、报告截止日 2014 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.027 元,基金份额总额 60,626,266.40份。5.2 利润表会计主体:汇添富香港优势精选股票型证券投资基金本报告期:2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 2014 年 1 月 1 日至 2013 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 2013 年 6 月 30 日 一、收入 -701,169.01 2,400,163.67 1.利息收入 13,975.93 10,741.70 其中:存款利息收入 13,920.01 10,741.70 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 55.92 - 2.投资收益(损失以“-”填列) 2,294,552.92 5,543,449.27 其中:股票投资收益 1,934,671.72 4,358,897.15 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - 80,155.81 股利收益 359,881.20 1,104,396.31 3.公允价值变动收益(损失以“-” -3,211,348.49 -2,950,323.58号填列) 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) 198,627.17 -232,612.24 第 13 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 5.其他收入(损失以“-”号填列) 3,023.46 28,908.52 减:二、费用 1,012,045.98 1,194,530.46 1.管理人报酬 502,508.21 675,187.79 2.托管费 94,586.17 131,286.51 3.销售服务费 - - 4.交易费用 221,221.60 209,429.67 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 193,730.00 178,626.49 三、利润总额(亏损总额以“-” -1,713,214.99 1,205,633.21号填列)5.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:汇添富香港优势精选股票型证券投资基金本报告期:2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 62,396,455.75 4,077,939.75 66,474,395.50金净值) 二、本期经营活动产生 - -1,713,214.99 -1,713,214.99的基金净值变动数(本期净利润) 三、本期基金份额交易 -1,770,189.35 -126,577.08 -1,896,766.43产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 3,692,297.69 143,798.93 3,836,096.62 2.基金赎回款 -5,462,487.04 -270,376.01 -5,732,863.05 四、本期向基金份额持 - -622,843.42 -622,843.42有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基 60,626,266.40 1,615,304.26 62,241,570.66金净值) 上年度可比期间 项目 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 第 14 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 一、期初所有者权益(基 90,090,336.59 -3,754,764.20 86,335,572.39金净值) 二、本期经营活动产生 - 1,205,633.21 1,205,633.21的基金净值变动数(本期净利润) 三、本期基金份额交易 -22,422,269.62 -2,610.48 -22,424,880.10产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 3,847,070.01 88,455.70 3,935,525.71 2.基金赎回款 -26,269,339.63 -91,066.18 -26,360,405.81 四、本期向基金份额持 - - -有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基 67,668,066.97 -2,551,741.47 65,116,325.50金净值)注:后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 部分财务报表由下列负责人签署: ______林利军______ ______陈灿辉______ ____王小练____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人5.4 报表附注 5.4.1 基金基本情况 汇添富香港优势股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”)由汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金变更而来,汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]1221 号文《关于核准汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由基金管理人汇添富基金管理有限公司(现汇添富基金管理股份有限公司)向 社 会 公 开 发 行 募 集 , 基 金 合 同 于 2010 年 6 月 25 日 正 式 生 效 , 首 次 设 立 募 集 规 模 为522,636,079.14 份基金份额。2014 年 1 月 8 日,汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论通过了关于修改基金名称及投资细节的议案。在基金管理人向中国证监会履行相应备案手续,并经中国证监会书面确认后,基金份额持有人大会决议生效。2014 年 1 月 17 日,中国证监会基金部函[2014]23 号文《关于汇 第 15 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》书面确认后,原《汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金基金合同》失效,《汇添富香港优势精选股票型证券投资基金基金合同》生效,“汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金”更名为“汇添富香港优势精选股票型证券投资基金”,同时基金投资目标、投资范围等投资细节相应调整。 本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司,境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)。 本基金投资范围为香港证券市场公开上市的股票、固定收益产品、基金、货币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中,根据宏观经济和证券市场状况,通过分析股票市场、固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征,确定投资组合的投资范围和比例。在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优势,且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获得中长期的较高投资收益 。 本基 金投 资 策略 的重 点 是精 选股 票 策略 。本 基 金的 业绩 比 较基 准为 : MSCI 中 华 指 数(MSCI;ZhongHua;Index)。5.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修改的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 5.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2014 年 6 月 30 日的财 第 16 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要务状况以及 2014 年上半年的经营成果和净值变动情况。5.4.4 重要会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。5.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。5.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他境内外相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税; (2)基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂免征营业税和企业所得税; (3)基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。 5.4.7 关联方关系5.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。5.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 东航金戎控股有限责任公司 基金管理人的股东 文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东 汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 ( Brown Brothers 基金境外托管人Harriman&Co.) 上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员 汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 第 17 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 5.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金本期未有通过关联方交易单元进行的交易。5.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易注:本基金本期未有通过关联方交易单元进行的交易。5.4.8.2 关联方报酬5.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 月 30 日 日 当期发生的基金应支付 502,508.21 675,187.79的管理费 其中:支付销售机构的客 40,888.39 58,953.93户维护费注:1、基金管理费按前一日基金资产净值的 1.6%年费率计提计算方法如下: H=E×1.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、2014 年 1 月 1 日至 2014 年 1 月 17 日,按照旧版合同规定,管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。5.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 月 30 日 日 当期发生的基金应支付 94,586.17 131,286.51的托管费注:基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下:H=E×0.35%÷当年天数H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日的基金资产净值 第 18 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。5.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易注:本基金本期未有与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。5.4.8.4 各关联方投资本基金的情况5.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 本期 上年度可比期间 项目 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 月 30 日 日 基金合同生效日( 2010 年 - -6 月 25 日 )持有的基金份 额 期初持有的基金份额 40,017,937.50 40,017,937.50 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减:期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 40,017,937.50 40,017,937.50 期末持有的基金份额 66.01% 59.14%占基金总份额比例注:本基金的基金管理人在本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。5.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。5.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入中国工商银行 4,426,615.16 13,920.01 1,718,343.13 10,284.96股份有限公司布朗兄弟哈里 20,783,310.58 - 4,863,652.61 - 曼银行注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管,按适用利率计息。 第 19 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要5.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况注:本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券 5.4.9 期末(2014 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券5.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券注:本基金本期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。5.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 停 期末 复牌 股票 停牌 牌 复牌 期末 期末估值总 股票名称 估值单 开盘单 数量(股) 备注 代码 日期 原 日期 成本总额 额 价 价 因 重 2011 大 CHINA 930 年1 事 FORESTRY 1.17 - - 624,000 1,955,895.66 730,080.00 - HK 月 26 项 HOLDING 日 停 牌注:本报告期末该停牌股票期末估值的计价币种为港币5.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券5.4.9.3.1 银行间市场债券正回购本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。5.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 5.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 §6 投资组合报告6.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 占基金总资产 序号 项目 金额 的比例(%) 1 权益投资 38,252,852.44 60.11 其中:普通股 38,252,852.44 60.11 第 20 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 91,611.45 0.14 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 91,611.45 0.14 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 25,209,925.74 39.62 8 其他各项资产 82,227.98 0.13 9 合计 63,636,617.61 100.006.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 金额单位:人民币元 国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 香港 38,252,852.44 61.46 合计 38,252,852.44 61.466.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 能源 2,275,935.25 3.66 工业 5,911,437.25 9.50 非必需消费品 2,212,165.38 3.55 保健 9,333,047.44 14.99 金融 4,181,340.06 6.72 信息技术 4,580,882.06 7.36 电信服务 3,538,093.00 5.68 公共事业 6,219,952.00 9.99 第 21 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 合计 38,252,852.44 61.46注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)6.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位:人民币元 序 公司名称(英 公司名 证券代 所在证 所属国 数量(股) 公允价值 占基金 号 文) 称(中 码 券市场 家(地 资产净 文) 区) 值比例 (%) 1 China Medical 康哲药业 867 HK 香港证 香港 595,000 4,481,949.06 7.20 System 券交易 所 2 China 中国光大 257 HK 香港证 香港 311,000 2,735,167.25 4.39 Everbright 国际 券交易 Int 所 3 Beijing 北控水务 371 HK 香港证 香港 662,000 2,721,895.75 4.37 Enterprises 集团 券交易 所 4 Tencent 腾讯控股 700 HK 香港证 香港 27,000 2,533,173.75 4.07 Holdings Ltd 券交易 所 5 China 中石化 386 HK 香港证 香港 388,000 2,275,935.25 3.66 Petroleum & Ch 券交易 所 6 Sands China 金沙中国 1928 HK 香港证 香港 47,600 2,212,165.38 3.55 Ltd 有限公司 券交易 所 7 China Animal 中国动物 940 HK 香港证 香港 483,000 2,066,424.94 3.32 Healthc 保健品 券交易 所 8 HKT Trust and 香港电讯 6823 HK 香港证 香港 280,000 2,029,142.50 3.26 HKT Lt 券交易 所 9 Shanghai 复星医药 2196 HK 香港证 香港 83,500 1,915,437.81 3.08 Fosun Pharm 券交易 所 10 China Gas 中国燃气 384 HK 香港证 香港 150,000 1,914,525.00 3.08 Holdings L 券交易 所注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于 www.99fund.com 网站的半年度报告正文。 第 22 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要6.5 报告期内权益投资组合的重大变动 6.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位:人民币元 占期初基金序 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比号 例(%) 1 China Medical System 867 HK 3,318,987.64 4.99 2 Forgame Holdings Ltd 484 HK 2,720,626.31 4.09 3 China Petroleum & Ch 386 HK 2,114,563.42 3.18 4 Sands China Ltd 1928 HK 1,998,732.13 3.01 5 HKT Trust and HKT Lt 6823 HK 1,898,147.01 2.86 6 Shanghai Fosun Pharm 2196 HK 1,847,683.04 2.78 7 China Animal Healthc 940 HK 1,837,359.74 2.76 8 Sunny Optical Techno 2382 HK 1,659,752.71 2.50 9 Tencent Holdings Ltd 700 HK 1,602,141.80 2.41 10 NetDragon Websoft In 777 HK 1,551,056.49 2.33 11 Beijing Enterprises 371 HK 1,508,679.80 2.27 12 Huaneng Power Intern 902 HK 1,496,912.62 2.25 13 Bloomage Biotechnolo 963 HK 1,485,528.25 2.23 14 AIA Group Ltd 1299 HK 1,475,315.12 2.22 15 China Modern Dairy H 1117 HK 1,419,242.66 2.14 16 Ping An Insurance Gr 2318 HK 1,365,070.60 2.05 17 Semiconductor Manufa 981 HK 1,343,319.32 2.02 18 Biostime Internation 1112 HK 1,327,905.58 2.00 19 Guodian Technology & 1296 HK 1,257,466.61 1.89 20 Citic Telecom Intern 1883 HK 1,209,863.74 1.82注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 6.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位:人民币元 占期初基金序 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 资产净值比号 例(%) 1 Commonwealth Bank of CBA AU 3,088,688.23 4.65 2 Galaxy Entertainment 27 HK 3,020,305.52 4.54 3 Great Wall Motor Co 2333 HK 2,944,080.91 4.43 4 SPT Energy Group Inc 1251 HK 2,646,387.97 3.98 5 Westpac Banking Corp WBC AU 2,588,230.13 3.89 6 BHP Billiton Ltd BHP AU 2,336,244.32 3.51 7 Hisense Kelon Electr 921 HK 2,276,869.41 3.43 8 Australia & New Zeal ANZ AU 2,253,505.96 3.39 第 23 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 9 Lenovo Group Ltd 992 HK 2,192,354.37 3.30 10 Semiconductor Manufa 981 HK 2,068,086.16 3.11 11 National Australia B NAB AU 2,036,261.78 3.06 12 Kingsoft Corp Ltd 3888 HK 1,858,408.35 2.80 13 Forgame Holdings Ltd 484 HK 1,787,714.31 2.69 14 Biostime Internation 1112 HK 1,744,341.19 2.62 15 China Sanjiang Fine 2198 HK 1,557,128.52 2.34 16 Bloomage Biotechnolo 963 HK 1,555,409.34 2.34 17 China Electronics Co 85 HK 1,440,243.92 2.17 18 Sunny Optical Techno 2382 HK 1,415,682.95 2.13 19 China Modern Dairy H 1117 HK 1,375,858.14 2.07 20 NetDragon Websoft In 777 HK 1,361,530.15 2.05注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 6.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位: 人民币元 买入成本(成交)总额 44,580,314.57 卖出收入(成交)总额 66,270,368.696.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券。6.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。6.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。6.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 净值比例(%) 1 权证投资 6823 rights 91,611.45 0.15注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。6.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细注:本基金本报告期末未持有基金。 第 24 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要6.11 投资组合报告附注 6.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 6.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 6.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 32,564.01 4 应收利息 771.94 5 应收申购款 48,892.03 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 82,227.98 6.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 6.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §7 基金份额持有人信息7.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 2,021 29,998.15 40,461,611.16 66.74% 20,164,655.24 33.26% 第 25 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要7.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 86,112.14 0.14%持有本基金7.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0门负责人持有本开放式基金 0本基金基金经理持有本开放式基金 §8 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2010 年 6 月 25 日)基金份额总额 522,636,079.14 本报告期期初基金份额总额 62,396,455.75 本报告期基金总申购份额 3,692,297.69 减:本报告期基金总赎回份额 5,462,487.04 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 60,626,266.40注:“总申购份额”含红利再投份额。 §9 重大事件揭示9.1 基金份额持有人大会决议 2014 年 1 月 8 日,汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理有限公司以现场方式召集召开了本基金的基金份额持有人大会。 出席本次大会的汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选证券投资基金基金份额持有人(或其代理人)所代表份额共计 43,909,807.57 份,占权益登记日基金总份额 62,397,479.64份的 70.37%,达到全部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%),满足法定开会条件。会议审议通过了《关于修改基金名称及投资细节的议案》。 中国证监会于 2014 年 1 月 17 日印发《关于汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选 第 26 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(基金部函[2014]23 号),汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议报中国证监会备案手续完成,持有人大会决议生效。9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告,增聘汤丛珊女士担任汇添富理财 30 天债券型证券投资基金的基金经理。同时,曾刚先生不再担任该基金的基金经理。 2、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告,增聘汤丛珊女士担任汇添富理财 60 天债券型证券投资基金的基金经理。同时,曾刚先生不再担任该基金的基金经理。 3、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告,增聘陆文磊先生担任汇添富收益快线货币市场基金的基金经理。同时,陈加荣先生不再担任该基金的基金经理。 4、基金管理人 2014 年 1 月 23 日公告,增聘何旻先生担任汇添富信用债债券型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理该基金。 5、《汇添富恒生指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 3 月 7 日正式生效,赖中立先生任该基金的基金经理。 6、基金管理人 2014 年 3 月 28 日公告,增聘雷鸣先生担任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理,与齐东超先生共同管理该基金。 7、基金管理人 2014 年 4 月 10 日公告,汇添富成长焦点股票型证券投资基金由雷鸣先生单独管理,齐东超先生不再管理该基金。 8、基金管理人 2014 年 4 月 10 日公告,增聘朱晓亮先生担任汇添富民营活力股票型证券投资基金的基金经理。同时,齐东超先生不再担任该基金的基金经理。 9、基金管理人 2014 年 4 月 10 日公告,增聘顾耀强先生担任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理,与韩贤旺先生、叶从飞先生、朱晓亮先生共同管理该基金。 10、《汇添富和聚宝货币市场基金基金合同》于 2014 年 5 月 28 日正式生效,汤丛珊女士任该基金的基金经理。 11、本报告期内,因基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“本行”)工作需要,周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前,由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。 第 27 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。9.4 基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。9.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 9.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 占当期股票 券商名称 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注 总量的比例 例 DBS 1 46,621,834.26 42.57% 46,621.82 36.18% - CS 1 25,275,663.98 23.08% 50,551.38 39.23% - Deutsche Bank 1 21,455,271.36 19.59% 18,661.92 14.48% - 招商国际 1 16,011,402.31 14.62% 12,941.75 10.04% - Morgan Stanley 1 142,274.61 0.13% 71.16 0.06% - 建银国际 1 - - - - - UBS 1 - - - - - KGI 1 - - - - - 麦格里 1 - - - - - 工银国际 1 - - - - - 海通大福 1 - - - - - 中金香港 1 - - - - - 平安香港 1 - - - - - 里昂 1 - - - - - JP Morgan 1 - - - - - 第 28 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 GS 1 - - - - - Merrill Lynch 1 - - - - - Nomura 1 - - - - - Knight 1 - - - - - 东方香港 1 - - - - - Instinet 1 - - - - -注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。 9.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 占当期债 占当期债 占当期权 占当期基 券商名称 券 券回购 证 金 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交总额 成交总额 成交总额 成交总额 的比例 的比例 的比例 的比例 DBS - - - - - - - - CS - - - - - - - - Deutsche - - - - - - - - Bank 招商国际 - - - - - - - - Morgan - - - - - - - -Stanley 建银国际 - - - - - - - - UBS - - - - - - - - KGI - - - - - - - - 麦格里 - - - - - - - - 工银国际 - - - - - - - - 海通大福 - - - - - - - - 中金香港 - - - - - - - - 平安香港 - - - - - - - - 里昂 - - - - - - - - JP Morgan - - - - - - - - GS - - - - - - - - Merrill - - - - - - - - Lynch Nomura - - - - - - - - Knight - - - - - - - - 东方香港 - - - - - - - - 第 29 页 共 30 页 汇添富香港优势精选股票(QDII)2014 年半年度报告摘要 Instinet - - - - - - - -注:1、专用交易单元的选择标准和程序:(1)基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。(2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。(3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。(4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。(5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监审批。(6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。(7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时催缴。2、 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:本基金本报告期内新增 1 家券商:Instinet。 汇添富基金管理股份有限公司 2014 年 8 月 25 日 第 30 页 共 30 页