关于汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告公告送出日期:2011年12月2日1公告基本信息 基金名称 汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金简称 汇添富深证300ETF联接 基金主代码 470068 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月28日 基金管理人名称 汇添富基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 汇添富基金管理有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定。 申购起始日 2011年12月5日 赎回起始日 2011年12月5日 转换转入起始日 2011年12月5日 转换转出起始日 2011年12月5日 定期定额投资起始日 2011年12月5日 2日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间本基金办理日常申购、赎回、转换、定投的时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日(本公司公告暂停时除外)的交易时间(9:30-15:00)。由于各基金销售机构业务系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。3日常申购业务3.1申购金额限制投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1000元(含申购费) 通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币50000元(含申购费) 通过基金管理人网上直销系统(trade.99fund.com)申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1000元(含申购费)。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。3.2申购费率3.2.1前端收费 购买金额(M) 申购费率 M<100万 1.0% 100万≤M<500万 0.6% M≥500万 每笔1000元 4日常赎回业务4.1赎回份额限制投资者可将其全部或部分基金份额赎回,赎回最低份额5份,基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足5份的,注册登记系统将全部剩余份额自动赎回。4.2赎回费率 持有时间(N) 赎回费率 N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0% 注:1年指365天。5日常转换业务5.1转换费率基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。上述基金调整后的转换费用如下:(一)赎回费用转出基金的赎回费率按持有年限递减,具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说明书或在本公司网站(www.99fund.com)查询。基金转换费用中转出基金的赎回费总额的25%归入转出基金的基金财产。(二)申购补差费用当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额 当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换份额的计算1)计算公式:转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值赎回费=转出确认金额×赎回费率补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值(若转出基金申购费率等于或高于转入基金申购费率时,补差费为零)2)举例:某基金份额持有人申请将已持有100天的汇添富可转换债券债券型证券投资基金A类10万份转换为汇添富深证300ETF联接基金。假设转换当日转出基金份额净值为0.991元,转入基金的份额净值为1.0023元,对应赎回费率为0.1%,添富可转债A类申购费率为0.80%,汇添富深证300ETF联接申购费率1.00%,申购补差费率为0.20%。则转换所得份额为:转出确认金额=100,000.00×0.991=99,100.00(元)赎回费=99,100.00×0.1%=99.10(元)补差费=(99,100.00-99.10)×0.20%/(1+0.20%)=197.61(元)转入确认金额=99,100.00-99.10-197.61=98,803.29(元)转入确认份额=98,803.29/1.0023=98,576.56(份)5.2其他与转换相关的事项1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。2、汇添富优势精选混合基金、汇添富均衡增长股票基金、汇添富成长焦点股票基金、汇添富蓝筹稳健混合基金、汇添富价值精选股票基金、汇添富货币基金、汇添富增强收益债券基金A类基金之间可以进行相互转换。3、汇添富增强收益债券基金C类、汇添富上证综合指数基金、汇添富策略回报股票基金、汇添富民营活力股票基金、汇添富医药保健股票基金、汇添富保本混合基金、汇添富社会责任股票基金、汇添富可转换债券基金、汇添富深证300ETF联接基金之间可以进行相互转换。4、基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,但单笔转换份额不得低于100份。单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。5、转换后基金份额持有人在销售机构保留的汇添富货币基金份额不足1份,其他基金份额不足5份的,注册登记系统将全部剩余份额自动发起赎回。6定期定额投资业务1、投资者在本基金销售机构办理定投业务,具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。2、本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。3、销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣款。由于销售机构关于具体扣款方式和扣款日期的规定有所不同,投资者应参照各销售机构的具体规定。4、投资者应与销售机构约定每期扣款金额,该金额应不低于销售机构规定的最低定投金额。5、定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。部分销售机构将开展本基金的定投申购费率优惠活动,投资者应以各销售机构执行的定投申购费率为准。6、定投的实际扣款日为定投的申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日进行确认,投资者可在T+2日起查询定投的确认情况。7基金销售机构7.1场外销售机构7.1.1直销机构汇添富基金管理有限公司直销中心,汇添富基金管理有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)办理汇添富深证300ETF联接股票基金的申购、赎回、转换、定投业务。7.1.2场外代销机构1)办理汇添富深证300ETF联接股票基金申购、赎回的代销机构 工商银行 爱建证券 民族证券 农业银行 财富证券 齐鲁证券 中国银行 长江证券 日信证券 建设银行 长城证券 瑞银证券 招商银行 第一创业证券 上海证券 交通银行 东北证券 申银万国证券 浦发银行 东方证券 世纪证券 民生银行 东吴证券 天相投顾 中信银行 方正证券 万联证券 宁波银行 光大证券 西南证券 平安银行 华福证券 厦门证券 杭州银行 广州证券 信达证券 上海农村商业银行 国都证券 浙商证券 北京银行 国金证券 中航证券 渤海银行 国联证券 中信金通证券 哈尔滨银行 国泰君安证券 中信证券 上海银行 恒泰长财证券 中银国际证券 广发银行 恒泰证券 中原证券 中信建投证券 宏源证券 招商证券 中国建银投资证券(中投证券) 华安证券 安信证券 兴业证券 华宝证券 渤海证券 五矿证券 华龙证券 德邦证券 海通证券 江海证券 国信证券 天源证券 银河证券 金元证券 山西证券 华泰证券 平安证券 2)办理汇添富深证300ETF联接股票基金转换的代销机构 农业银行 爱建证券 上海证券 中国银行 财富证券 申银万国证券 建设银行 长江证券 天相投顾 招商银行 第一创业证券 万联证券 交通银行 东北证券 西南证券 浦发银行 东方证券 厦门证券 民生银行 东吴证券 信达证券 中信银行 方正证券 浙商证券 宁波银行 光大证券 中航证券 平安银行 华福证券 中信金通证券 杭州银行 广州证券 中信证券 上海农村商业银行 国都证券 中银国际证券 渤海银行 国金证券 中原证券 哈尔滨银行 国联证券 招商证券 上海银行 国泰君安证券 安信证券 广发银行 恒泰长财证券 渤海证券 江海证券 恒泰证券 德邦证券 民族证券 宏源证券 国信证券 齐鲁证券 华安证券 金元证券 日信证券 华宝证券 平安证券 瑞银证券 华龙证券 华泰证券 中国建银投资证券(中投证券) 中信建投证券 银河证券 天源证券 海通证券 兴业证券 山西证券 3)办理汇添富深证300ETF联接股票基金定投的代销机构 代销机构 每期定投申购最低扣款金额(元) 农业银行 300 中国银行 100 建设银行 200 招商银行 300 交通银行 100 浦发银行 300 民生银行 500 中信银行 100 宁波银行 100 平安银行 100 杭州银行 100 上海农村商业银行 100 北京银行 200 渤海银行 100 哈尔滨银行 200 上海银行 300 广发银行 200 爱建证券 200 长江证券 300 第一创业证券 100 东北证券 100 东方证券 200 东吴证券 100 华福证券 100 广州证券 200 国联证券 500 国泰君安证券 100 恒泰长财证券 300 恒泰证券 300 华安证券 100 华宝证券 100 华龙证券 100 江海证券 100 齐鲁证券 500 日信证券 100 瑞银证券 100,000 申银万国证券 500 天相投顾 100 万联证券 200 西南证券 100 厦门证券 200 信达证券 100 浙商证券 300 中信金通证券 200 中信证券 100 中原证券 100 招商证券 100 安信证券 300 德邦证券 300 国信证券 500 平安证券 100 华泰证券 100 银河证券 100 中信建投证券 100 中国建银投资证券(中投证券) 100 兴业证券 200 海通证券 200 天源证券 300 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 从2011年12月5日起,基金管理人将通过中国证监会指定的信息披露媒体、基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日的基金份额净值。 9 其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换与定投业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件,还可拨打本公司客户服务热线(400-888-9918)咨询相关信息。 2、投资者在本基金销售机构办理基金事务,具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。 3、基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况开展基金申购的费率优惠活动,投资者应以各销售机构执行的申购费率为准。 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育,特此提醒投资者需正确认知基金投资的风险和长期收益,做理性的基金投资人、做明白的基金投资人,享受长期投资的快乐! 特此公告。 汇添富基金管理有限公司 2011年12月2日