重要提示 汇添富可转换债券债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2011】495号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 本基金是契约型、开放式、债券型证券投资基金。 1、本基金的基金管理人为汇添富基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”),注册登记机构为汇添富基金管理有限公司。 2、本基金募集期限自2011年5月16日起至2011年6月15日。本基金认购将通过本公司的直销中心、网上直销系统(trade.99fund.com )、以及中国工商银行、交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)、招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)、上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”)、深圳发展银行股份有限公司(以下简称“深圳发展银行”)、中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)、北京银行股份有限公司(以下简称“北京银行”)、宁波银行股份有限公司(以下简称“宁波银行”)、渤海银行股份有限公司(以下简称“渤海银行”)、杭州银行股份有限公司(以下简称“杭州银行”)、上海农村商业银行股份有限公司(以下简称“上海农商银行”)、东方证券股份有限公司(以下简称“东方证券”)、爱建证券有限责任公司(以下简称“爱建证券”)、安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)、渤海证券股份有限公司(以下简称“渤海证券”)、财富证券有限责任公司(以下简称“财富证券”)、长江证券股份有限公司(以下简称“长江证券”)、德邦证券有限责任公司(以下简称“德邦证券”)、东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)、东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”)、第一创业证券有限责任公司(以下简称“第一创业证券”)、方正证券有限责任公司(以下简称“方正证券”)、光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)、国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”)、国联证券股份有限公司(以下简称“国联证券”)、国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)、国都证券有限责任公司(以下简称“国都证券”)、国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”)、广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、广州证券有限责任公司(以下简称“广州证券”)、广发华福证券有限责任公司(以下简称“广发华福证券”)、海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)、华宝证券有限责任公司(以下简称“华宝证券”)、华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)、华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)、华安证券有限责任公司(以下简称“华安证券”)、华龙证券有限责任公司(以下简称“华龙证券”)、宏源证券股份有限公司(以下简称“宏源证券”)、江海证券有限公司(以下简称“江海证券”)、金元证券股份有限公司(以下简称“金元证券”)、平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”)、齐鲁证券有限公司(以下简称“齐鲁证券”)、日信证券有限责任公司(以下简称“日信证券”)、申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国证券”)、上海证券有限责任公司(以下简称“上海证券”)、万联证券有限责任公司(以下简称“万联证券”)、信达证券股份有限公司(以下简称“信达证券”)、兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)、湘财证券有限责任公司(以下简称“湘财证券”)、西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券”)、厦门证券有限公司(以下简称“厦门证券”)、中国银河证券股份有限公司(以下简称“中国银河证券”)、招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)、中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)、中信建投证券有限责任公司(以下简称“中信建投证券”)、中国建银投资证券有限责任公司(以下简称“中投证券”)、中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”)、浙商证券有限责任公司(以下简称“浙商证券”)、中国民族证券有限责任公司(以下简称“民族证券”)、天相投资顾问有限公司(以下简称“天相投顾”)、恒泰证券股份有限公司(以下简称“恒泰证券”)等代销机构的代销网点公开发售。 3、本基金发售对象为个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。 4、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 投资者购买本基金应使用汇添富基金管理有限公司基金账户。若投资者已经开立汇添富基金管理有限公司基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司直销中心、代销机构网点办理开立基金账户的手续。本公司同时开通网上开户功能,详细情况请登录公司网上直销系统(trade.99fund.com )查询。 5、投资者的开户和认购申请可同时办理,一次完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。 6、本基金每笔认购的最低金额为人民币1000元(含认购费) 本公司直销中心首次最低认购金额为50000元(含认购费)、网上直销系统(trade.99fund.com)认购最低金额为人民币1000元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购基金份额,其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。 7、认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。 8、销售网点(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认结果为准。投资者可以在本基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。 9、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2011年5月12日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同摘要》、《汇添富可转换债券债券型证券投资基金招募说明书》。 10、本基金的基金合同、招募说明书、基金托管协议及本公告将同时发布在本公司网站(www.99fund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 11、投资者所在地若未开设销售网点,请拨打本公司的客户服务热线电话(400-888-9918)或代销机构的咨询电话垂询认购事宜。 12、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 13、风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,某一基金的特定风险等。本基金是股票型基金,风险高于货币市场基金、债券型基金及混合型基金。本基金资产配置中股票等权益类资产投资占基金资产的比例范围为60%~95%,属于较高预期风险、较高预期收益的开放式基金品种。 投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按1.00元初始面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元初始面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 一、本次募集基本情况 (一)基金名称 汇添富可转换债券债券型证券投资基金(基金代码:A类:470058 C类:470059) (二)基金类型与类别 契约型、开放式、债券型证券投资基金。 (三)基金存续期限 不定期 (四)基金份额面值 每份基金份额初始面值为1.00元人民币,按初始面值发售。 (五)募集对象 本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的在中华人民共和国境内注册登记或经有关政府部门批准设立的机构 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件可以投资中国境内证券的中国境外的机构投资者。 (六)销售机构 1、直销机构 (1)汇添富基金管理有限公司直销中心 地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 邮编:200120 电话:(021)28932888 传真:(021)28932998 网址:www.99fund.com (2)汇添富基金管理有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 2、代销机构 (1) 中国工商银行 在本基金认购期间,在工商银行全国20000多个指定网点为投资者办理开户和认购业务。 投资者可以拨打工商银行客户服务电话:95588,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问工商银行网站:www.icbc.com.cn。 (2) 交通银行 在本基金认购期间,在交通银行的近3000个网点以及交通银行网上银行对所有投资者办理本基金的开户和认购业务。 投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话95559,或拨打各城市分行咨询电话。或访问交通银行网站:www.bankcomm.com (3) 招商银行 在本基金发行期间,在招商银行全国700多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打招商银行客户服务统一咨询电话:95555,或拨打各城市分行咨询电话。或访问招商银行网站:www.cmbchina.com (4) 上海银行 在本基金认购期间,上海银行在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州、无锡等10个城市的200多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打上海银行客户热线962888,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.bankofshanghai.com (5) 深圳发展银行 深圳发展银行股份有限公司在以下20个分行的近300家指定营业网点为投资者办理开户和认购业务:深圳、广州、北京、上海、天津、杭州、宁波、南京、温州、重庆、昆明、大连、济南、成都、青岛、珠海、佛山、海口、武汉、无锡。 投资者可以拨打深圳发展银行客户服务热线95501或至各城市营业网点咨询,或访问深圳发展银行网站:www.sdb.com.cn。 (6) 中国民生银行 在本基金认购期间,中国民生银行在以下30家分行的400多个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务。具体的城市名称:北京、上海、深圳、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、成都、宁波、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门、汕头、郑州、长沙、长春、南昌、合肥和南宁。 投资者可以拨打中国民生银行客服电话:95568(或拨打各城市营业网点咨询电话)或访问中国民生银行网站:www.cmbc.com.cn。 (7) 北京银行 在本基金发行期间,北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南的190多个营业网点为投资者办理基金销售业务。 投资者可以拨打北京银行客服电话:010-95526,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问北京银行网站:www.bankofbeijing.com.cn (8) 宁波银行 在本基金认购期间,在上海、杭州、宁波、南京、苏州、深圳、温州等7个城市的近100家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打宁波银行客户热线96528,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.nbcb.com.cn (9) 渤海银行 在本基金认购期间,渤海银行在天津、北京、杭州、太原、济南、上海、深圳、南京、大连、广州、长沙、唐山等12个城市的46家网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打渤海银行客户热线400-888-8811,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.cbhb.com.cn。 (10)杭州银行 在本基金认购期间,杭州银行在杭州、上海等10个城市的100多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打杭州银行客服电话0571-96523、400-8888-508,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.hzbank.com.cn。 (11)上海农商银行 在本基金认购期间,上海农商银行在全国323个网点为投资者办理开户和认购业务。 投资者可以拨打上海农商银行客户服务电话:(021)962999,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问上海农商银行网站:www.srcb.com。 (12)东方证券 在本基金认购期间,东方证券在以下20个城市的60家营业网点接受办理投资者的基金开户和开放式基金认购业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。 投资者可以拨打东方证券客户服务热线:95503,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.dfzq.com.cn (13)爱建证券 在本基金认购期间,爱建证券在全国以下7个城市15个网点对所有投资者办理基金账户和认购业务:北京、上海、深圳、厦门、宁波、嘉兴、重庆等。 投资者可以拨打客户服务热线:021-63340678,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.ajzq.com (14)安信证券 在本基金认购期间,安信证券在北京、上海、重庆、天津、广东省(含深圳)、福建省、海南省、江西省、江苏省、湖南省、湖北省、河南省、云南省、四川省、浙江省、辽宁省、山东省、黑龙江省、吉林省、安徽省、河北省、广西自治区共22省、市、自治区的112家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打安信证券统一客服电话:4008001001,或各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.essence.com.cn (15)渤海证券 在本基金认购期间,渤海证券在天津、北京、上海、深圳、济南、烟台、沈阳、太原、西安、略阳、郑州、重庆、广州、汕头、苏州、福州等16个重要城市和地区设有46家营业部。 投资者可以拨打渤海证券客户服务电话4006515988 或者各城市营业网点进行咨询,或访问渤海证券网站:www.bhzq.com。 (16)财富证券 在本基金认购期间,财富证券在以下16个城市的23家营业部为投资者办理开户和认购业务:长沙、邵阳、湘潭、郴州、张家界、深圳、上海、温州、北京、天津、吉首、衡阳、怀化、娄底、常德、株洲。 投资者可以拨打财富证券开放式基金咨询电话:0731-4403319,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.cfzq.com。 (17)长江证券 在本基金认购期间,长江证券在以下60个城市90个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、郑州、新乡、武汉、襄樊、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、乌鲁木齐、库尔勒。 投资者可以拨打长江证券客户服务热线:95579或4008-888-999,也可以拨打各城市营业网点咨询电话,或访问长江证券客户服务网站:www.95579.com。 (18)德邦证券 在本基金认购期间,德邦证券在上海、北京、广州、沈阳等8个城市的12家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打德邦证券客户热线4008888128,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.tebon.com.cn (19)东吴证券 在本基金认购期间,东吴证券在以下20个城市的43家营业网点接受办理投资者的开户和认购等业务:苏州、北京、上海、深圳、昆明、三亚、沈阳、济南、杭州、嘉善、福州、东莞、南京、泰州、常州、盐城、重庆、大连、长沙、仪征。 投资者可以拨打东吴证券客户服务电话0512-33396288,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.dwzq.com.cn。 (20)东北证券 在本基金认购期间,东北证券在上海、北京、深圳、长春等32个大中型城市的68家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打东北证券客户热线4006000686、0431-85096733,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.nesc.cn (21)第一创业证券 在本基金认购期间,第一创业证券有限责任公司在上海、北京、深圳、佛山、长沙、廊坊、广州、东莞、杭州、宁波、福州、梅州、重庆、郑州、青岛、大连、天津、武汉、合肥、南京、金华等21个城市的22家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打第一创业证券客户热线4008881888,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.fcsc.cn。 (22)方正证券 在本基金认购期间,方正证券在长沙、杭州、北京、天津、上海、深圳、广州、重庆、昆明、太原、保定、南昌、贵阳、南京、温州、台州、绍兴、义乌、郑州、宁波、湘潭、株洲、益阳、邵阳、岳阳、永州、怀化、郴州、衡阳、常德、娄底等城市的85家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。 投资者可以拨打方正证券客服热线:95571,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.foundersc.com。 (23)光大证券 在本基金认购期间,光大证券在以下51个城市108个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、慈溪、珠海。 投资者可以拨打光大证券客户服务热线:10108998,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.ebscn.com (24)国金证券 在本基金认购期间,国金证券在全国以下七个城市22个网点对所有投资者办理基金账户和认购业务:北京、上海、成都、杭州、长沙、厦门、昆明等。 投资者可以拨打客户服务热线:4006-600109,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.gjzq.com.cn。 (25)国联证券 在本基金认购期间,国联证券在以下城市的28家营业部办理基金的开户和认购业务:无锡、宜兴、江阴、泰州、南通、苏州、常州、镇江、南京、上海、杭州、北京、广州、长沙、重庆、南宁、南昌。 投资者可以拨打国联证券客服电话4008885288,或拨打各营业网点咨询电话,或访问国联证券网站:www.glsc.com.cn。 (26)国信证券 在本基金认购期间,国信证券在以下43个城市的64个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、东莞、天津、成都、绵阳、宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、宜昌、西安、南京、杭州、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州、南宁、南昌、石家庄、济南、温州、海口、兰州、呼和浩特。 投资者可以拨打国信证券客户热线95536,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.guosen.com.cn (27)国都证券 在本基金认购期间,国都证券在以下城市的23个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、深圳、郑州、开封、天津、武汉、南京、杭州、西安、成都、长春、洛阳。 投资者可以拨打国都证券客户热线400-818-8118,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.guodu.com (28)国泰君安证券 在本基金认购期间,在国泰君安证券以下28个省、市、自治区100个主要城市的188家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。 投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话。 (29)广发证券 在本基金认购期间,广发证券在以下78个城市的189个营业网点为投资人办理开户和认购业务:广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、泉州等。 投资者可以拨打广发证券客户热线95575,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.gf.com.cn (30)广州证券 在本基金认购期间,广州证券在广州、北京、杭州、惠州、佛山、东莞等6个城市的18家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打广州证券客户热线020-961303,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.gzs.com.cn (31)广发华福证券 在本基金认购期间,广发华福证券在以下26个城市的40家营业网点办理对所有投资者的开放式基金业务:上海、福州、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、平潭、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、惠安、南安、厦门、漳州、龙海、龙岩、上杭、漳平、永安、三明、南平。 投资者可以拨打广发华福证券统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.gfhfzq.com.cn (32)海通证券 在本基金认购期间,海通证券在全国67个主要城市的188家营业部网点办理对所有投资者的开户和认购业务,包括深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳等。 投资者可以拨打海通证券客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.htsec.com。 (33)华宝证券 在本基金认购期间,华宝证券在全国9个城市的9家营业部网点办理对所有投资者的开户和认购业务,包括上海、深圳、北京、杭州、福州、成都、武汉、舟山、普陀。 投资者可以拨打华宝证券客户服务电话:4008209898,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.cnhbstock.com。 (34)华泰联合证券 投资者可以拨打华泰联合证券客户服务热线: 95513,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问华泰联合证券网站:www.lhzq.com。 (35)华泰证券 在本基金认购期间,华泰证券在上海、南京、镇江、扬中、常州、金坛、无锡、江阴、苏州、常熟、昆山、太仓、张家港、吴江、扬州、高邮、泰州、姜堰、靖江、淮安、南通、海门、启东、盐城、大丰、东台、徐州、连云港、宿迁、济南、烟台、沈阳、大连、北京、天津、杭州、绍兴、宁波、温州、舟山、包头、长春、合肥、青岛、西安、太原、兰州、郑州、哈尔滨、牡丹江、绥化、石家庄、银川、营口、盘锦等17个省、3个直辖市、3个自治区的55个城市的129家营业网点办理本基金开户、认购等业务。 投资者可以拨打华泰证券客户咨询电话:95597,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问华泰证券网站:www.htsc.com.cn (36)华安证券 在本基金认购期间,华安证券在全国以下28个城市66个网点对所有投资者办理基金账户和认购业务:合肥、北京、上海、深圳、广州、武汉、长沙、兰州、厦门、石家庄、南京、大连、蚌埠、芜湖、淮南、马鞍山、安庆、宿州、阜阳、亳州、黄山、滁州、淮北、铜陵、宣城、六安、巢湖和池州等。 投资者可以拨打华安证券客户服务热线:96518、400-80-96518,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.hazq.com。 (37)华龙证券 在本基金认购期间,华龙证券在以下城市的34家营业网点办理开户及认购业务:北京、上海、深圳、杭州、无锡、重庆、新疆、合肥、兰州、白银、天水、平凉、酒泉、敦煌、庆阳、张掖、定西、平川、麦积、陇南、金昌、武威、临夏、新疆、合肥。 投资者可以拨打华龙证券客服电话:0931-96668、400-689-8888进行咨询或访问华龙证券公司网站:www.hlzqgs.com。 (38)宏源证券 在本基金认购期间,宏源证券在以下28个城市的70多家营业网点办理上述基金的开户、认购等业务:北京、沈阳、大连、天津、盐城、南京、宜兴、上海、杭州、厦门、广州、深圳、海口、武汉、长沙、昆明、南宁、桂林、柳州、乌鲁木齐、克拉玛依、昌吉、石河子、哈密、奎屯、库尔勒、伊宁、喀什等。 投资者可以拨打宏源证券各城市营业网点咨询电话。 (39)江海证券 在本基金认购期间,江海证券在哈尔滨、大连、北京、上海、厦门、深圳、齐齐哈尔、佳木斯、大庆、伊春、沈阳等14个城市、41家营业网点办理对所有投资者的开户、认购等业务。 投资者可以拨打江海证券客服电话4006662288,或拨打各营业网点咨询电话,或访问江海证券网站:www.jhzq.com.cn。 (40)金元证券 在本基金认购期间,金元证券在北京、天津、沈阳、深圳、广州、海口、三亚、上海、南京、南通、杭州、苏州、宁波、武汉、长沙、中山、成都、西安、乌鲁木齐等等19个城市的23家营业网点办理对所有投资者的开户、认购等业务。 投资者可以拨打金元证券客服电话400-8888-228,或拨打各营业网点咨询电话,或访问金元证券网站:www.jyzq.cn。 (41)平安证券 在本基金认购期间,平安证券在以下24个主要城市的33家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:北京、长沙、成都、大连、福州、广州、海口、杭州、合肥、南京、南宁、青岛、上海、深圳、石家庄、太原、天津、乌鲁木齐、武汉、西安、银川、郑州、重庆、珠海。 投资者可以拨打平安证券客户热线4008866338,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.pingan.com。 (42)齐鲁证券 在本基金认购期间,齐鲁证券在以下52个城市的139家营业网点办理对所有投资者的开户、认购业务:济南、烟台、淄博、潍坊、济宁、东营、泰安、威海、枣庄、聊城、德州、莱芜、日照、上海、青岛、厦门、北京、临沂、福州、泉州、漳州、慈溪、宁波、奉化、深圳、天津、广州、珠海、滨州、菏泽、武汉、大连、长春、沈阳、杭州、绍兴、温州、重庆、南京、洛阳、南宁、贵阳、石家庄、乌鲁木齐、长沙、包头、芜湖、宝鸡、太原、昆明、哈尔滨、南昌。 投资者可以拨打齐鲁证券客服电话95538,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.qlzq.com.cn。 (43)日信证券 在本基金认购期间,日信证券在以下城市的16家营业网点为投资者办理基金的开户、认购等业务:北京市、呼和浩特市、通辽市、乌兰浩特市、包头市、赤峰市、重庆市、深圳市、呼伦贝尔市、鄂尔多斯市、上海市、长沙市、乌海市和锡林浩特市。 投资者可以拨打日信证券各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.rxzq.com.cn (44)申银万国证券 在本基金认购期间,申银万国证券在以下15个省、4个直辖市、3个自治区的56个城市145家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、瑞安、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、眉山、崇州、温江、泸州、长沙、武汉、浠水、襄樊、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、北京、天津、青岛、莱西、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。 投资者可以拨打申银万国证券客服电话95523或4008895523,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.sywg.com。 (45)上海证券 在本基金认购期间,上海证券在全国54个营业网点对所有投资者办理基金账户和认购业务:北京、上海等。 投资者可以拨打上海证券客户服务热线:021 -962518、4008918918(全国热线),或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.962518.com。 (46)万联证券 在本基金认购期间,万联证券在广州、北京、上海、绍兴、衡阳、永州、乐山、内江、荆门、鄂州、黄石等11个城市的26家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打万联证券客户热线400-8888-133,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.wlzq.com.cn。 (47)信达证券 在本基金认购期间,信达证券在以下37个主要城市的68家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购等业务:北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、新民、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、东港、阜新、葫芦岛、兴城、朝阳、凌源、营口、盖州、铁岭、调兵山、开源、锦州、福州、郑州、青岛、义务、石家庄(如有变化请以信达证券公告为准)。 投资者可以拨打信达证券客户热线400-800-8899,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.cindasc.com。 (48)兴业证券 在本基金认购期间,兴业证券在以下30个城市55家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、青岛、武汉、成都、重庆、广州、长沙、合肥、南昌、南宁、石家庄、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安、宁德、莆田、昆明、太原、郑州。发行期间,投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。 (49)湘财证券 在本基金认购期间,湘财证券在以下主要城市的营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、长沙、郴州、成都、东莞、佛山、福州、广州、贵阳、哈尔滨、海口、杭州、合肥、衡阳、怀化、济南、库尔勒、昆明、浏阳、娄底、汨罗、南京、上海、邵阳、深圳、沈阳、水富、天津、乌鲁木齐、武汉、西安、义乌、益阳、岳阳、株洲、温州、番禺、南宁、湘阴。 投资者可以拨打湘财证券客户服务电话400-888-1551,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.xcsc.com。 (50)西南证券 在本基金认购期间,西南证券在全国19个大中城市的39家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务,包括重庆、北京、上海、深圳等。 投资者可以拨打西南证券客服热线4008-096-096,或各城市营业网点咨询电话,或访问西南证券网站:www.swsc.com.cn。 (51)厦门证券 在本基金认购期间,厦门证券在以下8个城市的13家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:厦门、上海、北京、成都、广州、泉州、福州和杭州等。 投资者可以拨打厦门证券客服电话0592-5163588,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问厦门证券网站:www.xmzq.cn。 (52)中国银河证券 在本基金认购期间,中国银河证券在以下70个城市的219家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳、贵阳、漳州、上虞、衢州、潍坊。投资者可以拨打中国银河证券咨询电话:4008-888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站:www.chinastock.com.cn。 (53)招商证券 本基金认购期间,招商证券在以下的31个主要城市的81家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。 投资者可以拨打招商证券咨询电话:95565、4008888111,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问招商证券的网站:www.newone.com.cn。 (54)中信建投证券 在本基金认购期间,中信建投证券在全国20多个省份80多个大中城市的120家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌等。 投资者可以拨打中信建投客户服务热线4008888108,或各城市营业网点咨询电话,或访问中信建投网站:www.csc108.com。 (55)中投证券 中国建银投资证券有限责任公司(以下简称“中投证券”)在以下54个城市的102个营业网点为投资者办理基金销售业务:北京、上海、天津、重庆、河北(承德)、山西(太原)、广东(广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江、阳江)、福建(福州、晋江)、湖南(长沙)、江西(南昌)、江苏(南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、宿迁)、浙江(杭州、嘉兴)、安徽(合肥、马鞍山)、四川(成都、绵阳、遂宁、自贡)、陕西(西安)、贵州(贵阳)、甘肃(敦煌)、青海(西宁)、湖北(武汉、潜江)、山东(济南、青岛、威海)、河南(郑州、登封、洛阳)、辽宁(沈阳、鞍山、铁岭、大连)、吉林(长春)、黑龙江(哈尔滨)、海南(海口)。 投资者可以拨打中投证券客服热线4006008008,或拨打各城市营业网点电话,或访问公司网站www.cjis.cn。 (56)中原证券 在本基金认购期间,中原证券在以下22个城市为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳。 投资者可以拨打中原证券客户热线967218(郑州市外客户需要加拨区号)、400-813-9666,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.ccnew.com。 (57)浙商证券 在本基金认购期间,浙商证券在14个城市的46个营业网点可办理投资者开户、认购业务:北京、上海、杭州、天津、深圳、广州、重庆、福州、大连等。 投资者可以拨打浙商证券客服电话0571-967777,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.stocke.com.cn。 (58)民族证券 在本基金认购期间,民族证券在以下28个城市的50个营业网点部可办理投资者开户、申购、赎回、基金转换等业务。这些城市分别是漳州、延吉、西安、乌鲁木齐、通化、天津、苏州、石家庄、沈阳、深圳、上海、宁波、南京、乐山、昆明、江门、济南、吉首、呼和浩特、杭州、哈尔滨、广州、大连、成都、长沙、长春、北京、鞍山。 投资者可以拨打民族证券客户热线400-889-5618,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.e5618.com (59)天相投顾 在本基金认购期间,天相投顾目前在北京、济南、太原、重庆、西安、大连、台州、杭州、天津、南宁等城市的12个营业网点可以办理基金业务,关于新增的营业网点信息,请向天相投顾咨询。具体业务办理时间为:周一至周五上午9:30至下午3:00(周六、周日和法定节假日不受理业务)。 投资者可以拨打天相投顾客户热线010-66045678,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问天相基金网网址:www.txjijin.com (60)中信证券 投资者如需查询上述销售机构营业网点的详细地址,请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点,本公司将另行公告。 (61)恒泰证券 在本基金认购期间,恒泰证券在北京、上海、杭州、南京、深圳、济南以及内蒙古内各大中城市等36家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。 投资者可以拨打恒泰证券各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.cnht.com.cn。 (七)基金募集期与发售时间 根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过3个月。 本基金的发售时间为2011年5月16日至2011年6月15日,同时面向个人投资者和机构投资者销售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。 (八)基金备案与基金合同生效 在本基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,在基金的募集份额不少于2 亿份,募集金额不少于2 亿元人民币且基金份额持有人数量不低于200人的条件下,则依法向中国证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效,并于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 若3个月的基金募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30天内退还给基金投资人。 二、发售方式及相关规定 (一)本公司的直销中心、网上直销系统和中国工商银行等代销机构的代销网点同时面向个人和机构投资者销售本基金。 (二)认购受理:在2011年5月16日至2011年6月15日期间,销售网点受理投资者的认购申请。 (三)资金缴纳:投资者须将足额资金存入销售网点指定的账户后,方可进行基金认购。 (四)份额确认:销售网点对投资者认购申请的受理,表示该网点确实收到投资者的申请信息和足额认购资金,该网点会将基金认购申请表其中一联作为受理确认凭证交给投资者。认购份额的最终确认由本基金注册登记机构完成,待本基金合同生效后,投资者可到提出申请的销售网点打印交易确认单。本公司将在基金合同生效之日起30个工作日内,按照投资者预留的地址寄送《确认单》。 (五)认购方式:本基金采用金额认购方式,投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易的方式进行认购。 (六)投资者每笔认购的最低金额为1000元(含认购费) 本公司直销中心首次最低认购金额为50000元(含认购费)、网上直销系统(trade.99fund.com)认购最低金额为人民币1000元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购基金份额,其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购一经受理,不得撤销。如发生末日比例配售部分确认,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 (七)投资者的认购资金在基金合同生效前形成的利息收入折算成基金认购份额,归基金投资者所有,认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准,利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。 三、认购费用 认购费用由基金管理人和代销机构收取,用于支付销售代理费、材料制作费、营销宣传费等募集期间发生的各项费用,不计入基金财产。本基金认购费用和认购份数的计算公式为: 净认购金额 = 认购金额 / (1 + 认购费率) 认购费用 = 认购金额 — 净认购金额 认购份额 =(净认购金额 + 认购利息) / 基金份额初始面值 认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 本基金根据认购、申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别,并设立相应的费率水平。 在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A类基金份额 从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为C类基金份额(C类份额的销售服务费年费率为0.40%)。 两类基金的认购费率如下: A类基金份额 认购金额(M) 认购费率 M<100万元 0.60% 100万元≤M<500万元 0.30% M≥500万元 按笔收取,1000元/笔 C类基金份额 认购费率为零 例1:某投资者投资1万元认购本基金A类份额,由于募集期间基金份额初始发售面值为人民币1元,假定募集期间认购资金所得利息为3元,则根据公式计算出: 净认购金额 = 10,000 /(1+0.60%) = 9940.36元 认购费用 = 10,000 ( 9940.36= 59.64 元 认购份额 =(9940.36+3)/ 1.00 = 9943.36份 即:投资者投资1万元认购本基金A类份额,可得到9943.36份基金份额。 例2:某投资者投资1万元认购本基金C类份额,由于募集期间基金份额初始发售面值为人民币1元,假定募集期间认购资金所得利息为3元,由于C类基金份额的认购费率为0,则根据公式计算出: 净认购金额 = 10,000 /(1+0.0%) = 10,000元 认购费用 = 10,000 ( 10,000= 0元 认购份额 =(10,000+3)/ 1.00 = 10003份