汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2011 年 4 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】495 号文核准募集。本基金基金合同于 2011 年 6 月 17 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风 险,等等。本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风 险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑 自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行 负责。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构 和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不 同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。 本招募说明书更新截止日为 2019 年 6 月 17 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室 办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 法定代表人:李文 成立时间: 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2005]5 号 注册资本:人民币 132,724,224 元 联系人:李鹏 联系电话:021-28932888 股东名称及其出资比例: 2 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。 林福杰先生,2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海 交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航 集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团 财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有 限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公 司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进 出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 3 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生, 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国 籍:美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府 学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历 任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁, 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行 行长,哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出 生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划 财务处会计,五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加 拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学 院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中 心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访 问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长, 国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始 编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波 士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问 学者。 2、监事会成员 任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主 4 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士 研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监, 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。 简历请参见上述董事会成员介绍) 雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生, 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金 5 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现 任公司副总经理。 袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生, 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年 期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处 长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管 理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信 息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有 限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海 财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金 融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入 汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 (1)现任基金经理 曾刚先生,国籍:中国,1971 年出生,中国科技大学学士,清华大学 MBA, 18 年证券从业经历。2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基 金经理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、 2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。2011 年 11 月加入汇添富基金,现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金的基金经理,2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经理,2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元 6 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 收益基金的基金经理,2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理财 28 天基金的基金经理,2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天 基金的基金经理,2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理, 2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理,2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理,2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理,2013 年 12 月 3 日至今任汇添富 双利增强债券基金的基金经理,2015 年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合 基金的基金经理,2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基 金经理,2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理, 2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理,2016 年 8 月 3 日 至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理,2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保 鑫保本混合基金的基金经理,2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债 券基金的基金经理,2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益定开混合的基金经理, 2018 年 2 月 11 日至今任添富熙和混合基金的基金经理,2018 年 7 月 6 日至今任 汇添富达欣混合基金的基金经理。 吴江宏先生,国籍:中国,厦门大学经济学硕士,8 年证券从业经历。2011 年加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益分析师。2015 年 7 月 17 日至今 任汇添富可转换债券基金的基金经理,2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本 混合基金的基金经理,2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金 经理,2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理,2017 年 3 月 13 日至今任汇添富鑫利定开债基金(原添富鑫利债券基金)的基金经理,2017 年 3 月 15 日至今任汇添富绝对收益定开混合基金的基金经理,2017 年 4 月 20 日至今任汇添富鑫益定开债基金的基金经理,2017 年 6 月 23 日至今任添富鑫汇 定开债券基金的基金经理,2017 年 9 月 27 日至今任汇添富民丰回报混合基金的 基金经理,2018 年 1 月 25 日至今任添富鑫永定开债基金的基金经理,2018 年 4 月 16 日至今任添富鑫盛定开债基金的基金经理,2018 年 9 月 28 日至今任添富 年年丰定开混合、汇添富双利债券的基金经理。 (2)历任基金经理 王珏池先生,2011 年 6 月 17 日至 2013 年 2 月 7 日任汇添富可转换债券债 券型证券投资基金的基金经理。 7 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 梁珂先生,2013 年 3 月 28 日至 2015 年 7 月 22 日任汇添富可转换债券债券 型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席:袁建军(副总经理) 成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总 经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币 34,932,123.46 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 8 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证 券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932893 传真:(021)50199035 或(021)50199036 联系人:陈卓膺 客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 网址:www.99fund.com 或 guitai@htffund.com (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 2、代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 9 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币 34,932,123.46 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 2) 中国农业银行股份有限公司 公司全称:中国农业银行股份有限公司 法定代表人:周慕冰 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 3) 中国银行股份有限公司 公司全称:中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 公司全称:中国建设银行股份有限公司 法定代表人:田国立 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 公司全称:交通银行股份有限公司 法定代表人:牛锡明 10 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 公司全称:招商银行股份有限公司 法定代表人:李建红 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 7) 中信银行股份有限公司 公司全称:中信银行股份有限公司 法定代表人:孔丹 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 客服电话:95558 网址:www.citicbank.com 8) 上海浦东发展银行股份有限公司 公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司 法定代表人:高国富 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 9) 中国民生银行股份有限公司 公司全称:中国民生银行股份有限公司 法定代表人:洪崎 注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号 11 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 10) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司 法定代表人:刘安东 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 11) 北京银行股份有限公司 公司全称:北京银行股份有限公司 法定代表人:闫冰竹 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 12) 上海银行股份有限公司 公司全称:上海银行股份有限公司 法定代表人:金煜 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 客户服务电话:95594 网址:www.bosc.cn 13) 广发银行股份有限公司 公司全称:广发银行股份有限公司 法定代表人:李若虹 注册地址:广州农林下路 83 号 办公地址:广东省广州市东风东路 713 号 12 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务热线:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 14) 平安银行股份有限公司 公司全称:平安银行股份有限公司 法定代表人:孙建一 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 客服电话:95511-3 公司网址:bank.pingan.com 15) 宁波银行股份有限公司 公司全称:宁波银行股份有限公司 法定代表人: 陆华裕 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 16) 上海农村商业银行股份有限公司 公司全称:上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人:胡平西 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 客服电话:021-962999 4006962999 公司网站:www.srcb.com 17) 杭州银行股份有限公司 公司全称:杭州银行股份有限公司 法定代表人:陈震山 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 客户服务电话:95398 13 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.hzbank.com.cn 18) 温州银行股份有限公司 公司全称:温州银行股份有限公司 法定代表人: 邢增福 注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196 号 办公地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196 号 客户服务电话:96699(浙江省) 962699(上海) 0577-96699(其他地区) 联系网址:www.wzcb.com.cn 19) 渤海银行股份有限公司 公司全称:渤海银行股份有限公司 法定代表人:刘宝凤 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 客户服务电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 20) 大连银行股份有限公司 公司全称:大连银行股份有限公司 法定代表人:陈占维 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话:4006640099 网站:www.bankofdl.com 21) 天津银行股份有限公司 公司全称:天津银行股份有限公司 法定代表人:王金龙 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 客服电话:4006-960296 网站:www.bank-of-tianjin.com.cn 14 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 22) 西安银行股份有限公司 公司全称:西安银行股份有限公司 法定代表人:郭军 公司地址:西安市高新路 60 号 客户服务电话:400-86-96779 网址:www.xacbank.com 23) 金华银行股份有限公司 公司全称:金华银行股份有限公司 法定代表人:徐雅清 办公地址:浙江省金华市金东区光南路 668 号 注册地址:浙江省金华市金东区光南路 668 号 电话:400-7116668 公司网址:www.jhccb.com.cn 24) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司 法定代表人:陆向阳 注册地址:常州市延陵中路 668 号 办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼 客服电话:0519-96005 公司网站:www.jnbank.com.cn 25) 包商银行股份有限公司 公司全称:包商银行股份有限公司 法定代表人: 李镇西 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 电 话:95352 公司网站:www.bsb.com.cn 26) 苏州银行股份有限公司 公司全称:苏州银行股份有限公司 15 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:王兰凤 注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com 27) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 公司全称:杭州联合农村商业银行股份有限公司 法定代表人:张晨 注册地址:杭州市建国中路 99 号 办公地址:杭州市建国中路 99 号 客户服务热线:96592 网址:www.urcb.com 28) 晋商银行股份有限公司 公司全称:晋商银行股份有限公司 法定代表人:阎俊生 注册地址:太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:太原市长风西街 1 号丽华大厦 客服电话:95105588 网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html 29) 富滇银行股份有限公司 公司全称:富滇银行股份有限公司 法定代表人:夏蜀 注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号 客服电话:0871-96533 或 400-88-96533 网站:http://www.fudian-bank.com 30) 恒丰银行股份有限公司 公司全称:恒丰银行股份有限公司 法定代表人: 蔡国华 16 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址: 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 客户服务电话:95395 网址:http://www.hfbank.com.cn/ 31) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 公司全称:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 法定代表人:俞俊海 注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 客户服务电话:400-88-96596 网址: www.borf.cn 32) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 法定代表人:刘少云 注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址:温州市龙湾区永强大道衙前段 客服电话:400-8296596 96596 网址:www.lwrcb.com 33) 泉州银行股份有限公司 公司全称:泉州银行股份有限公司 法定代表人:傅子能 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 客户服务电话:400-88-96312 网址:http://www.qzccbank.com/ 34) 锦州银行股份有限公司 公司全称:锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 17 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:张伟 客服电话:4006696178 网址:http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html 35) 长春农村商业银行股份有限公司 公司全称:长春农村商业银行股份有限公司 法定代表人:马铁刚 注册地址:长春市二道区自由大路 5755 号 办公地址:长春市二道区自由大路 5755 号 客服电话:96888 网址:http://www.cccb.cn/ 36) 龙江银行股份有限公司 公司全称:龙江银行股份有限公司 法定代表人:张建辉 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 客服电话:400-645-8888 公司网站:https://www.lj-bank.com/ 37) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 公司全称:浙江乐清农村商业银行股份有限公司 法定代表人:高剑飞 注册地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号 客服电话:4008896596 或 96596 网站:www.yqbank.com 38) 爱建证券有限责任公司 公司全称:爱建证券有限责任公司 法定代表人:祝健 注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 18 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 39) 安信证券股份有限公司 公司全称:安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 客服电话:95517 公司网站地址:www.essence.com.cn 40) 渤海证券股份有限公司 公司全称:渤海证券股份有限公司 法定代表人:王春峰 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 41) 上海华信证券有限责任公司 公司全称:上海华信证券有限责任公司 法定代表人:陈灿辉 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼 客户服务电话:(021)63898888 公司网站:http://www.shhxzq.com 42) 财富证券有限责任公司 公司全称:财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 客服电话:95317 19 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.cfzq.com 43) 长城国瑞证券有限公司 公司全称:长城国瑞证券有限公司 法定代表人:王勇 注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 客户服务电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com 44) 长城证券股份有限公司 公司全称:长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 客服电话:400-6666-888 公司网站: www.cgws.com 45) 长江证券股份有限公司 公司全称:长江证券股份有限公司 法定代表人:尤习贵 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客服热线:95579 网站:www.95579.com 46) 大同证券有限责任公司 公司全称:大同证券有限责任公司 法定代表人:董祥 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 客服电话:4007-121212 网站地址:www.dtsbc.com.cn 20 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 47) 德邦证券股份有限公司 公司全称:德邦证券股份有限公司 法定代表人:武晓春 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 48) 第一创业证券股份有限公司 公司全称:第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 49) 东北证券股份有限公司 公司全称:东北证券股份有限公司 法定代表人:李福春 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 50) 东方证券股份有限公司 公司全称:东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 注册地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn 51) 东海证券股份有限公司 21 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司全称:东海证券股份有限公司 法定代表人:赵俊 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 52) 东吴证券股份有限公司 公司全称:东吴证券股份有限公司 法定代表人:范力 注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 53) 东兴证券股份有限公司 公司全称:东兴证券股份有限公司 法定代表人:魏庆华 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 客服电话:95309 公司网址:www.dxzq.net 54) 方正证券股份有限公司 公司全称:方正证券股份有限公司 法定代表人:高利 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com 55) 光大证券股份有限公司 公司全称:光大证券股份有限公司 22 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人: 薛峰 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话: 95525 公司网址: www.ebscn.com 56) 广发证券股份有限公司 公司全称:广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44 楼 服务热线:95575 公司网站:http://www.gf.com.cn 57) 广州证券股份有限公司 公司全称:广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 客服电话:95396 公司网站: www.gzs.com.cn 58) 国都证券股份有限公司 公司全称:国都证券股份有限公司 法定代表人:王少华 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 59) 国海证券股份有限公司 公司名称:国海证券股份有限公司 23 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:何春梅 注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn 60) 国金证券股份有限公司 公司全称:国金证券股份有限公司 法定代表人:冉云 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 61) 国联证券股份有限公司 公司全称:国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 62) 国融证券股份有限公司 公司全称:国融证券股份有限公司 法定代表人:张智河 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立 农村镇银行股份有限公司四楼 客服电话:95385 网址:www.rxzq.com.cn 63) 国泰君安证券股份有限公司 公司全称:国泰君安证券股份有限公司 24 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:杨德红 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 64) 国信证券股份有限公司 公司全称:国信证券股份有限公司 法定代表人:何如 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 65) 海通证券股份有限公司 公司全称:海通证券股份有限公司 法定代表人:周杰 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 客服电话:95553、4008888001、021-95553 公司网址:www.htsec.com 66) 恒泰证券股份有限公司 公司全称:恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼 联系电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn 67) 红塔证券股份有限公司 公司全称:红塔证券股份有限公司 法定代表人:况雨林 25 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 客户服务电话:400-871-8880 公司网址:www.hongtastock.com 68) 华安证券股份有限公司 公司全称:华安证券股份有限公司 法定代表人:章宏韬 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com 69) 华宝证券有限责任公司 公司全称:华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 70) 华福证券有限责任公司 公司全称:华福证券有限责任公司 法定代表人:黄金琳 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层(福州行政总部) 客户服务电话:95547 公司网址: www.hfzq.com.cn 71) 华龙证券股份有限公司 公司全称:华龙证券股份有限公司 法定代表人: 孙耀志 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 26 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 客服电话:95368、400-6898888 公司网址:www.hlzq.com 72) 华融证券股份有限公司 公司全称:华融证券股份有限公司 法定代表人:祝献忠 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 73) 华泰联合证券有限责任公司 公司全称:华泰联合证券有限责任公司 法定代表人:刘晓丹 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、 24 层、25 层、26 层 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 74) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰、万鸣 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 75) 华鑫证券有限责任公司 公司全称:华鑫证券有限责任公司 法定代表人:俞洋 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 27 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 客服电话:95323 公司网址:http://www.cfsc.com.cn/ 76) 江海证券有限公司 公司全称:江海证券有限公司 法定代表人:赵洪波 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 77) 金元证券股份有限公司 公司全称:金元证券股份有限公司 法定代表人:王作义 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 客服电话:400-8888-228 公司网站:www.jyzq.cn 78) 开源证券股份有限公司 公司全称:开源证券股份有限公司 法定代表人:李刚 注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 客服电话:95325 公司网址: www.kysec.cn 79) 联储证券有限责任公司 公司全称:联储证券有限责任公司 法人: 沙常明 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层 28 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:400-620-6868 公司网站:www.lczq.com 80) 联讯证券股份有限公司 公司全称:联讯证券股份有限公司 法定代表人:徐刚 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 联系电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 81) 中国民族证券有限责任公司 公司全称:中国民族证券有限责任公司 法定代表人:何亚刚 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 82) 平安证券股份有限公司 公司全称:平安证券股份有限公司 法定代表人:刘世安 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288 网址:stock.pingan.com 83) 上海证券有限责任公司 公司全称:上海证券有限责任公司 法定代表人:李俊杰 注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 29 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线) 公司网站:www.962518.com 84) 申万宏源西部证券有限公司 公司全称:申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:韩志谦 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:李巍 85) 申万宏源证券有限公司 公司全称: 申万宏源证券有限公司 法定代表人:李梅 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 客服电话:95523 或 4008895523 或 021-33389888 网址: www.swhysc.com 86) 世纪证券有限责任公司 公司全称:世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 客服热线:400-832-3000 网站: www.csco.com.cn 87) 首创证券有限责任公司 公司全称:首创证券有限责任公司 法定代表人:毕劲松 30 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 客户服务电话:400-620-0620 网址: www.sczq.com.cn 88) 太平洋证券股份有限公司 公司全称:太平洋证券股份有限公司 法定代表人:李长伟 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 公司地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 客服电话:95397 网址:www.tpyzq.com 89) 天风证券股份有限公司 公司全称:天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 客服电话:95391、400-800-5000 公司网址:www.tfzq.com 90) 万联证券股份有限公司 公司全称:万联证券股份有限公司 法定代表人:张建军 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 91) 五矿证券有限公司 公司全称:五矿证券有限公司 法定代表人:赵立功 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 31 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层 客服电话:40018-40028 公司网站:www.wkzq.com.cn 92) 西南证券股份有限公司 公司全称:西南证券股份有限公司 法定代表人:吴坚 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 客户服务电话:95355 网址:www.swsc.com.cn 93) 湘财证券股份有限公司 公司全称:湘财证券股份有限公司 法定代表人:孙永祥 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com 94) 新时代证券股份有限公司 公司全称:新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 95) 信达证券股份有限公司 公司全称:信达证券股份有限公司 法定代表人:张志刚 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 32 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 96) 兴业证券股份有限公司 公司全称:兴业证券股份有限公司 法定代表人:杨华辉 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 客服电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 97) 中国银河证券股份有限公司 公司全称:中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈共炎 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 客服电话:95551 或 4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 98) 招商证券股份有限公司 公司全称:招商证券股份有限公司 法定代表人:霍达 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 客户服务电话:95565、4008888111 公司网址:www.newone.com.cn 99) 浙商证券股份有限公司 公司全称:浙商证券股份有限公司 法定代表人:吴承根 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号 客户服务电话:95345 33 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司网址:www.stocke.com.cn 100) 中航证券有限公司 公司全称:中航证券有限公司 法定代表人:王宜四 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 客户服务电话:95335 或 400-88-95335 网址:www.avicsec.com 101) 中国国际金融有限公司 公司全称:中国国际金融有限公司 法定代表人:丁学东 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 公司网址:www.cicc.com.cn 102) 中泰证券股份有限公司 公司全称:中泰证券股份有限公司 法定代表人:李玮 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 103) 中天证券股份有限公司 公司全称:中天证券股份有限公司 法定代表人:马功勋 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业 部 客服电话:(024)95346 公司网站:www.iztzq.com 34 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 104) 中国中投证券有限责任公司 公司全称:中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 105) 中信建投证券股份有限公司 公司全称:中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名:王常青 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 客服电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com 106) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表:沈强 联系人:王霈霈 联系电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn 107) 中信证券股份有限公司 公司全称:中信证券股份有限公司 法定代表人:张佑君 注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 35 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 108) 中信证券(山东)有限责任公司 公司全称:中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn 109) 中银国际证券有限责任公司 公司全称:中银国际证券有限责任公司 法定代表人:宁敏 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客户服务电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com 110) 中原证券股份有限公司 公司全称:中原证券股份有限公司 法定代表人:菅明军 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼 客服电话:95377 网址: www.ccnew.com 111) 天相投资顾问有限公司 公司全称:天相投资顾问有限公司 法定代表人:林义相 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088 36 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话 :010-66045555 公司网址:www.txsec.com 112) 江苏金百临投资咨询股份有限公司 公司全称:江苏金百临投资咨询股份有限公司 法定代表人:费晓燕 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 客户服务电话:0510-9688988 公司网址:www.jsjbl.com 113) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:马勇 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客服中心:400-166-1188 公司网站:8.jrj.com.cn 114) 和讯信息科技有限公司 公司全称:和讯信息科技有限公司 法定代表人:王莉 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客服电话:010-85697400、4009200022 网址:licaike.hexun.com 115) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司 公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司 法定代表人: 林松 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 客户服务电话:400-918-0808 37 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.xds.com.cn 116) 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 客服电话:021-50810673 网站:www.wacaijijin.com 117) 上海有鱼基金销售有限公司 销售机构全称: 上海有鱼基金销售有限公司 销售机构简称: 有鱼基金 客服电话:021-60907378 网站:www.youyufund.com 118) 北京百度百盈基金销售有限公司 公司全称:北京百度百盈基金销售有限公司 法定代表人:张旭阳 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 公司地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 客服电话:95055 119) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人:汪静波 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客服电话:400-821-5399 公司网址: www.noah-fund.com 120) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人:薛峰 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 客服电话: 4006-788-887 38 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 121) 上海天天基金销售有限公司 公司全称:上海天天基金销售有限公司 法定代表人: 其实 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客服电话:95021、400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 122) 上海好买基金销售有限公司 公司全称:上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.howbuy.com 123) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 客服电话:95188、4000-766-123 网址:www.fund123.cn 124) 上海长量基金销售有限公司 公司全称:上海长量基金销售有限公司 法定代表人:张跃伟 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com 39 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 125) 浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人:凌顺平 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 客服电话:95105885、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 126) 北京展恒基金销售股份有限公司 公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人: 闫振杰 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 客服电话:400-818-8000 公司网址: www.myfund.com 127) 上海利得基金销售有限公司 公司全称:上海利得基金销售有限公司 法定代表人:李兴春 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 客服电话: 400-921-7755 网址: www.leadfund.com.cn 128) 中期资产管理有限公司 公司全称:中期资产管理有限公司 法定代表人:姜新 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 客服电话: 95162 4008888160 网址:www.cifcofund.com 129) 浙江金观诚基金销售有限公司 40 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司全称:浙江金观诚基金销售有限公司 法定代表人:蒋雪琦 注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 客户服务电话:400-068-0058 公司网站: www.jincheng-fund.com 130) 嘉实财富管理有限公司 公司全称:嘉实财富管理有限公司 法定代表人:赵学军 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 131) 北京乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 公司全称:北京乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 法定代表人:王兴吉 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 客服电话:400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com 132) 北京创金启富投资管理有限公司 公司全称:北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人: 梁蓉 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 客服电话:400-6262-818、66154828 网站:www.5irich.com 133) 泛华普益基金销售有限公司 41 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司全称:泛华普益基金销售有限公司 法定代表人:于海锋 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 客服电话:4008-588-588 网址: www.pyfund.cn 134) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 法定代表人:戎兵 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 客户服务热线:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com 135) 南京苏宁基金销售有限公司 公司全称: 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人:刘汉青 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 客服电话:95177 公司网址: www.snjijin.com 136) 北京格上富信基金销售有限公司 公司全称:北京格上富信基金销售有限公司 法定代表人:李悦章 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服电话:400-066-8586 网站:www.igesafe.com 137) 众升财富(北京)基金销售有限公司 公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司 42 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代表人:王斐 客服电话:400-876-9988 网址:www.wy-fund.com 138) 北京增财基金销售有限公司 公司名称:北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 139) 深圳腾元基金销售有限公司 公司全称:深圳腾元基金销售有限公司 法定代表人:曾革 注册地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC 办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC 服务热线:4006 877 899、0755-33376922 网址:http://tenyuanfund.com 140) 北京恒天明泽基金销售有限公司 公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人:周斌 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 客服电话:4008-980-618 公司网址:www.chtfund.com 141) 深圳宜投基金销售有限公司 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:雷风潮 43 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局 综合办公楼 A 栋 201 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 客服电话:400-8955-811 公司网址:http://yitfund.cn/ 142) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 邮政编码:100190 电 话:010-56282140、400-619-9059 传 真:010-62680827 143) 北京晟视天下基金销售有限公司 名称:北京晟视天下基金销售有限公司 简称:晟视天下 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 邮政编码:100020 注册资本: 1 亿元人民币 法定代表人:蒋煜 电话:010—58170761 官网:http://www.shengshiview.com.cn/ 客服热线:010—58170761 传真:010-58170710 144) 一路财富(北京)信息科技有限公司 名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码:100033 注册资本: 5000 万元人民币 44 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:吴雪秀 电 话:010-88312877 传 真:010-88312099 145) 北京钱景基金销售有限公司 公司全称:北京钱景基金销售有限公司 法定代表人:赵荣春 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 客户服务电话:4008936885 公司网址:www.qianjing.com 146) 海银基金销售有限公司 公司全称:海银基金销售有限公司 法定代表人:刘惠 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 公司地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 客服热线:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 147) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 邮政编码:100102 电 话:4006236060 传 真:010-82055860 148) 天津国美基金销售有限公司 名 称: 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 邮政编码:100016 45 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册资本:人民币 2000 万元 法定代表人: 丁东华 电 话:010-59287061、400-111-0889 传 真:010-59287825 149) 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司基本信息: 销售机构全称:上海大智慧基金销售有限公司 销售机构简称:大智慧基金 客服电话:021-20292031 网站:https://www.wg.com.cn/ 150) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 邮政编码:100080 电 话:010-62675369 传 真:010-82607151 151) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 电话:010-68998820-8188 传真:010-88381550 152) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 北京辉腾汇富基金销售有限公司 法定代表人:李振 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 客服电话:400-829-1218 公司网址:http://www.htfund.com 46 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 153) 佳泓(北京)基金销售有限公司 公司全称:佳泓(北京)基金销售有限公司 法定代表人:李招弟 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 公司地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 客服电话:010-88580321 网站:www.jiahongfunds.com 154) 上海万得基金销售有限公司 名 称:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 邮政编码:200120 注册资本: 2 千万元人民币 法定代表人:王廷富 电 话:021-5132 7185、400-821-0203 传 真:021-50710161 155) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构简称:凤凰金信 客服电话:400-810-5919 网站:www.fengfd.com 156) 上海联泰资产管理有限公司 名 称:上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮政编码:200335 注册资本:2000 万人民币 法定代表人:尹彬彬 电 话:021-62828102、400-166-6788 47 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传 真:021-62990063 157) 上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构全称:上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构简称:钜派钰茂 客服电话:400-688-9967 网站:www.jp-fund.com 158) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人: 林卓 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 客服电话:4006411999 网站:www.taichengcaifu.com 159) 上海汇付金融服务有限公司 名 称:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 邮政编码:200010 注册资本: 2000 万人民币 法定代表人:张皛 电 话:021-34013996 传 真:021-33323993 160) 上海基煜基金销售有限公司 公司全称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:400-820-5369 48 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 161) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389、4006-433-389 传真:021-63333390 162) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息 销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司 销售机构简称:朝阳永续 客服电话:400-699-1888 网站:http://www.998fund.com 163) 中正达广股份有限公司 公司名称:中正达广股份有限公司 公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30 客服电话:400-6767-523 邮箱:zzwealth@zzwealth.cn 164) 北京虹点基金销售有限公司 企业名称: 北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 邮政编码:100022 注册资本: 2000 万人民币 法定代表人: 郑毓栋 传真:010-65951887 座机:010-65951887 网址 http://www.hongdianfund.com/ 49 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 165) 深圳富济基金销售有限公司 公司名称:深圳富济基金销售有限公司 Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd. 英文名称: Fuji Fund 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 邮政编码:518000 注册资本:2000 万元 公司网站: www..fujifund.cn 服务热线: 0755-83999907 传真电话: 0755-83999926 客服邮箱: service@fujifund.cn 166) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 邮政编码:430000 注册资本:2208 万元人民币 公司网站:www.buyfunds.cn 服务热线:400-027-9899 传真电话:027-83862682 客服邮箱:4000279899@buyfunds.cn 167) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 50 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952、4008219031 传 真: 021-22066653 168) 大泰金石基金销售有限公司 公司全称:大泰金石基金销售有限公司 法定代表人:袁顾明 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 客服电话:4009282266 网站: www.dtfunds.com 169) 珠海盈米基金销售有限公司 公司全称:珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人:肖雯 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn 170) 和耕传承基金销售有限公司 公司全称:和耕传承基金销售有限公司 法定代表人:李淑慧 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房 间 办公地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 171) 南京途牛基金销售有限公司 51 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 销售机构全称:南京途牛金融信息服务有限公司 销售机构简称:途牛金服 客服电话:4007-999-999 转 3 网站:http://jr.tuniu.com/ 172) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 法定代表人:TEO WEE HOWE 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客服电话:400-684-0500 公司网址: www.ifastps.com.cn 173) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 法定代表人:钱昊旻 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 客服电话:4008-909-998 公司网址: www.jnlc.com 174) 北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人:江卉 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 客服电话:400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 95118 公司网址: http://Fund.jd.com/ 175) 北京电盈基金销售有限公司 销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司 销售机构简称:电盈基金 52 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:400-100-3391 网站:www.dianyingfund.com 176) 中民财富管理(上海)有限公司 公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司 法定代表人:弭洪军 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 客服电话:400-876-5716 公司网址: www.cmiwm.com 177) 上海云湾基金销售有限公司 公司全称:上海云湾基金销售有限公司 法定代表人:戴新装 注册地址:中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 178) 北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人: 钟斐斐 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 邮编:100102 客服电话:4000-618-518 公司网址:https://danjuanapp.com/ 179) 深圳前海财厚基金销售有限公司 深圳前海财厚基金销售有限公司基本信息: 销售机构全称:深圳前海财厚基金销售有限公司 销售机构简称:前海财厚 客服电话:400-128-6800 网站:www.caiho.cn 180) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 53 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 销售机构全称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 销售机构简称:洪泰财富 客服电话:400 8189 598 网站:https://www.hongtaiwealth.com/ 181) 中信建投期货有限公司 公司全称:中信建投期货有限公司 法定代表人:彭文德 注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4, 9-B、C 办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4, 9-B、C 客服电话:400-8877-780、023-63986030 网址:www.cfc108.com 182) 中信期货有限公司 公司全称:中信期货有限公司 法定代表人:张皓 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 客服电话:400-990-8826 网站:www.citicsf.com 183) 徽商期货有限责任公司 公司全称:徽商期货有限责任公司 法定代表人:吴国华 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层 办公地址:合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层 客服电话:4008878707 网站:www.hsqh.net 54 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 184) 上海东证期货有限公司 公司全称:上海东证期货有限公司 法定代表人:卢大印 注册地址:上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层 办公地址:上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层 客服电话:400-885-9999 转 1 公司网址: www.dzqh.com.cn 185) 弘业期货股份有限公司 公司全称:弘业期货股份有限公司 法定代表人:周剑秋 注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼 办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼 客户服务电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 186) 阳光人寿保险股份有限公司 公司全称:阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人:李科 注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 客服电话:95510 公司网站:https://fund.sinosig.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932888 传真:(021)28932876 55 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:韩从慧 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红、李永波 联系人:陈颖华 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 邮政编码:100738 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话: 010-58153000 传真: 010-85188298 业务联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、许培菁 四、基金的名称 本基金名称:汇添富可转换债券债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为契约型开放式债券型基金 六、基金的投资目标 56 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金重点投资于可转换债券(含可分离交易可转债),努力在控制投资组 合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场 工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转债)、债 券回购、短期融资券、次级债、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许 投资的其他固定收益类金融工具。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转 换债券、可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它 金融工具,也可直接从二级市场上买入股票和权证。如法律法规或中国证监会允 许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的 投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%,其中对可转换债券(含可分离交易可转债)的投资比例不低于基金固 定收益类资产的 80%;非固定收益类资产的比例合计不超过基金资产的 20%。现 金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 1、资产配置和类属资产配置策略 57 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金 80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具,并在严格控制风险 的基础上,通过对全球经济形势、中国经济发展(包括宏观经济运行周期、财政 及货币政策、资金供需情况)、证券市场估值水平等的研判,适度参与权益类资 产配置,适度把握市场时机力争为基金资产获取稳健回报。 类属资产配置由本基金管理人根据宏观经济分析、债券基准收益率研究、不 同类属债券利差水平研究,判断不同类属债券的相对投资价值,并确定不同债券 类属在组合资产中的配置比例。 2、可转换债券投资策略 基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析,并结合市场环 境情况等,本基金在一、二级市场投资可转换债券,以达到在严格控制风险的基 础上,实现基金资产稳健增值的目的。 (1)行业配置策略 可转换债券有别于一般债券,其自身含有的期权价值与公司股票价格走势、 波动率水平等密切相关。本基金将采用“自上而下”的分析方法,综合考虑各种 宏观因素,以实现最优的行业配置。 本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变化, 综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素,精选成长前景明确或受益政策扶 持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外,由于宏观经济所处的时 期和市场发展的阶段不同,不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益; 而在经济衰退时期,持有防御类非周期行业的可转换债券,将获得更加稳定的收 益。 (2)个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,在严格控制风险的前提 上,精选个券,力争实现较高的投资收益。 企业基本面分析策略是指本基金将采取定性分析(经济周期、行业地位、竞 争优势、治理结构等)与定量分析(P/B、P/E、PEG 等)相结合的方式,对可转 换债券对应的标的股票进行深入研究,精选具有良好成长性且估值相对合理的标 的股票,达到分享正股上涨收益的目的。 58 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 理论价值分析策略是指本基金将结合可转换债券的条款,根据其标的股票股 价的波动率水平、分红率、市场的基准利率、可转换债券的剩余期限、当前股价 水平等因素,运用 BS 模型以及蒙特卡洛模型等,计算期权价值,从而确定可转 换债券的理论价值。 可转换债券的理论价值分为纯债价值和期权价值。其中纯债价值由当期贴现 利率水平、债券的信用评级、剩余期限等因素决定,其中关键因素是当期贴现利 率水平。当期贴现利率水平与宏观经济走势、债券市场供求关系、市场资金面情 况、物价水平预期紧密相关;期权价值主要与发债主体的行业发展前景、公司基 本面、公司股价历史波动率、分红率、市场基准利率和可转换债券的剩余期限相 关。一般而言,股价波动率越高、分红率越高、剩余期限越长,可转换债券的期 权价值就越高。 此外,可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款, 因此还内含了其他期权,包括转股权,赎回权,回售权以及转股价向下修正权。 其中转股权和回售权属于投资者的多头期权,而转股价向下修正权和赎回权则属 于发债主体的多头期权。因此,可转换债券的价值可表达为: 可转换债券理论价值=纯债价值+期权价值-赎回权价值+回售权价值-转股价 向下修正权 在实际操作中,本基金管理人将运用 BS 模型以及蒙特卡洛模型等方法,计 算可转换债券的理论价值。本基金将首先利用无风险利率和违约风险溢酬贴现的 方法计算定价时点的纯债价值;再结合可转换债券设置的提前赎回、向下修正转 股价、提前回售等条款,用 BS 公式计算出其隐含的期权价值;两者相加即得到 可转换债券的理论价值。本基金将针对标的股票从定价时点至可转换债券到期日 的不同价格路径,重复上述步骤,取均值后得到最终的理论价值。 59 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 可转换债券理论价值计算流程 债性 可转债 普通信用债价值 股 性 股价路径依赖 回售条款 赎回条款 MC 模拟 回售先于 赎回触发 博弈 无条款 若触发赎回,公 触发 司将行使条款以 促进提前转股 公司调整转股价 格以化解回售 到期赎回 提前转股 或转股 本基金将理论价值作为可转换债券投资价值的参考,并与市场真实价格进行 比较。如果理论价值显著高于当前价格,说明该可转换债券可能被低估,如果理 论价值显著低于当前价格,显示该可转换债券可能被高估。本基金将持续跟踪可 转换债券市场的供求变化、流动性以及估值溢价水平,判断转股溢价率和纯债溢 价率,从而挑选出具有投资价值的可转换债券。 (3)转股策略 在转股期内,当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价 时,即转股溢价率明显为负时,本基金将通过转股并卖出股票以实现收益;当可 转换债券流动性不能满足组合需求时,本基金将通过转股来保障基金财产的流动 性;当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时,本基金将首先通过转股来锁定 已有收益,并进一步分析正股未来的价格走势,做出继续持有正股或立即卖出的 决定。 60 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (4)条款博弈策略 国内可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款,其 中赎回条款赋予发行人提前赎回可转换债券的权力,修正条款赋予发行人向下修 正转股价格的权力,回售条款赋予投资者将可转换债券回售给发行人的权利,这 些条款将对可转换债的价值产生影响。例如,当正股价格持续低于转股价达到一 定程度,如发行人向下修正转股价,则可转换债券的转股价值得到大幅提高,同 时降低了未来由于正股价格下降带来的可能损失。 本基金将深入分析公司基本面,包括经营状况和财务状况,预测其未来发展 战略和融资需求,结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素,充分发掘这些 条款给可转换债券带来的投资机会。 (5)套利策略 本基金将密切关注以下两种套利机会:1)在可转换债券的转股期内,当转换 溢价率为负时,可以买入可转换债券并及时转股,然后在二级市场卖出股票,以 获取套利收益;2)在可转换债券发行期内,当可转换债券的优先配售条款具有吸 引力时,可以买入股票并配售可转换债券,待其上市后再卖出,以获取收益。 本基金将在严格控制风险的基础上,争取获得更大的套利收益。 3、可分离交易可转债投资策略 可分离交易可转债是指认股权证和债券分离交易的可转换公司债券,即是一 种附认股权证的公司债,上市后可分离为纯债和认股权证两部分。可分离交易可 转债是债券和股票的混合融资品种,它与传统可转换债券的本质区别在于上市后 债券与期权可分离交易。但是,不论是认股权证还是标的股票,与传统可转换债 券内含的期权之间都具有很强的相关性。因此,分离交易后的纯债和认股权证组 合在一起仍然具有传统可转换债券的部分特征,甚至也可以构造出类可转换债券 品种。 可分离交易可转债的投资策略与传统可转换债券的投资策略类似。本基金将 综合分析纯债部分的收益性、流动性,以及发债公司基本面等情况,以此为基础 判断纯债部分的投资价值。此外,本基金将通过调整纯债和认股权证或标的股票 之间的比例,来组合成不同风险收益特征的类可转换债券产品,并根据不同的市 场环境适时进行动态调整。 4、普通债券投资策略 61 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金将采取利率策略、信用策略和个券选择策略,判断不同债券在经济周 期的不同阶段的相对投资价值,并确定不同债券在组合资产中的配置比例,实现 组合的稳健增值。其中利率策略是指本基金通过全面研究和分析宏观经济运行情 况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观 经济政策取向的研判,从而预测出金融市场利率水平变动趋势;信用策略是指本 基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况,对 其信用风险进行评估,以此作为个券选择的基本依据;个券选择策略是指通过自 上而下和自下而上相结合的研究方法,形成具体的投资策略。 5、股票投资策略 (1)新股申购 在国内股票市场上,股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价 格高于其发行价,从而使得新股(IPO 和增发等)申购成为一种风险较低的投资 方式。本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票 市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求 关系,最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票, 将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或 者卖出。 (2)个股精选 在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优势且估值 有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制, 以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞争 优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个方面 的持续竞争优势(如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优 势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估值精选。 基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收 购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管 理。只要一个企业保持和提升它的竞争优势,本基金就作长期投资。如果一个企 业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值,本基金就将其出售。 6、资产证券化产品投资策略 62 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的质 量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。 7、权证投资策略 在严格控制风险的前提下,本基金可适度进行权证投资。投资权证的目的为 控制下跌风险和实现基金资产增值。 未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还 将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 8、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将 在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合 对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投 资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易, 控制基金组合风险,并通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。 (二)投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 (1) 国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2) 国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响; (3) 国家货币政策及债券市场政策; (4) 商业银行的信贷扩张; (5) 可转换债券市场的基本情况。 2、投资决策机制 本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管 理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、固定收益分析师、 金融工程小组和基金经理,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节, 群策群力,为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。 3、投资决策程序 本基金具体的投资决策机制与流程为: 63 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率 的走向,提交策略报告。 (2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲 线预测的分析报告。 (3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。 (4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 (5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出月度投资计划并提交投资决 策委员会审议。 (6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 (7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品 种,灵活采取各种策略,构建投资组合。 (8)集中交易室执行交易指令。 (三)投资限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人 发行的股票或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其 他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。 2、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: 64 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (1)本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,其中可 转换债券(含分离交易可转债)的比例不低于固定收益资产的 80%;非固定收益 类资产的比例合计不超过基金资产的 20%。现金或到期日在 1 年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等; (2)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证 券,不得超过该证券的 10%; (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券 回购到期后不展期; (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证 监会另有规定的,遵从其规定; (6)现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%,本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发 布之日起 3 个月内予以全部卖出; (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资 产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资 产净值的百分之三;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基 金资产净值的百分之十五;本款所指流通受限证券包括由《上市公司证券发行管 65 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一 定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的 证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券;经基金管理 人和托管人协商,可对以上比例进行调整; (12)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资; (13)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以 及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致; (15)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的 约定; (16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序 后,基金不受上述限制。 基金管理人应当自基金合同生效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督和检查自《基金合同》生 效日起开始。 除上述第(6)、(7)、(12)、(14)项外,由于证券市场波动、上市公司合并 或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比 例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法 律法规另有规定的从其规定。 66 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证可转换债券指数收益率×70%+中债综合指 数收益率×20%+沪深 300 指数收益率×10% 中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成, 以反映国内市场可转换债券的总体表现。该指数基日为 2002 年 12 月 31 日,基 点为 100 点。 中债综合指数是中国全市场债券指数,以 2001 年 12 月 31 日为基期,基点 为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市 场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成分债券包括国债、企 业债券、央行票据等所有主要债券种类。 沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有 限公司开发的中国 A 股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大 部分流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票,能 够反映 A 股市场总体发展趋势。 本基金认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的 品种,其预期风险收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019 年 4 月 67 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 3 月 31 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 149,511,457.24 14.94 其中:股票 149,511,457.24 14.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 722,632,724.01 72.19 其中:债券 722,632,724.01 72.19 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 14,394,752.80 1.44 8 其他资产 114,522,510.06 11.44 9 合计 1,001,061,444.11 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 18,992,113.66 2.32 B 采矿业 - - C 制造业 39,114,350.00 4.78 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,802,000.00 0.71 G 交通运输、仓储和邮政业 19,214,000.00 2.35 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 30,840,000.00 3.77 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 23,171,993.58 2.83 68 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 12,377,000.00 1.51 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 149,511,457.24 18.26 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) (%) 1 601318 中国平安 400,000 30,840,000.00 3.77 2 600004 白云机场 1,300,000 19,214,000.00 2.35 3 002714 牧原股份 299,986 18,992,113.66 2.32 4 000786 北新建材 800,000 16,120,000.00 1.97 5 601888 中国国旅 199,951 14,012,566.08 1.71 6 000651 格力电器 200,000 9,442,000.00 1.15 7 002127 南极电商 799,950 9,159,427.50 1.12 8 300015 爱尔眼科 200,000 6,800,000.00 0.83 9 603939 益丰药房 100,000 5,802,000.00 0.71 10 002311 海大集团 200,000 5,640,000.00 0.69 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,005,000.00 6.11 其中:政策性金融债 50,005,000.00 6.11 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 672,627,724.01 82.14 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 722,632,724.01 88.25 69 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 公允价值(人民 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 数量(份) 币元) (%) 1 128024 宁行转债 817,496 100,413,033.68 12.26 2 113011 光大转债 800,000 91,896,000.00 11.22 3 113020 桐昆转债 530,000 65,078,700.00 7.95 4 018005 国开 1701 500,000 50,005,000.00 6.11 5 113518 顾家转债 318,640 39,138,551.20 4.78 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易 所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 201,595.99 70  汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2 应收证券清算款 110,675,070.71 3 应收股利 - 4 应收利息 2,645,812.05 5 应收申购款 1,000,031.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 114,522,510.06 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 公允价值(人民币 序号 债券代码 债券名称 占基金资产净值比例(%) 元) 1 128024 宁行转债 100,413,033.68 12.26 2 113011 光大转债 91,896,000.00 11.22 3 113518 顾家转债 39,138,551.20 4.78 4 113014 林洋转债 34,890,900.00 4.26 5 127005 长证转债 31,111,694.40 3.80 6 110045 海澜转债 30,671,400.00 3.75 7 123006 东财转债 30,576,600.00 3.73 8 113013 国君转债 29,602,500.00 3.61 9 113508 新凤转债 18,127,100.00 2.21 10 113513 安井转债 17,213,484.20 2.10 11 132005 15 国资 EB 13,144,200.00 1.61 12 123003 蓝思转债 12,473,117.04 1.52 13 128035 大族转债 10,995,000.00 1.34 14 128032 双环转债 9,050,018.40 1.11 15 113511 千禾转债 8,614,376.00 1.05 16 113009 广汽转债 7,718,200.00 0.94 17 128029 太阳转债 7,645,083.60 0.93 18 128016 雨虹转债 7,338,681.00 0.90 19 110040 生益转债 6,176,914.20 0.75 20 110031 航信转债 5,303,500.20 0.65 21 132013 17 宝武 EB 5,103,500.00 0.62 22 128028 赣锋转债 4,974,950.00 0.61 23 128030 天康转债 3,666,600.00 0.45 24 113512 景旺转债 2,583,400.00 0.32 25 113509 新泉转债 2,234,237.60 0.27 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 71 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 汇添富可转换债券 A 业绩比较基 净值增长 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) 率(1) 标准差(2)准收益率(3) 准差(4) 2011 年 6 月 17 日(基 金合同生效日)至 -1.60% 0.38% -9.00% 0.60% 7.40% -0.22% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 0.91% 0.41% 3.13% 0.35% -2.22% 0.06% 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 -1.01% 1.07% -2.17% 0.56% 1.16% 0.51% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 82.23% 1.16% 46.72% 0.84% 35.51% 0.32% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 -14.43% 2.97% -17.34% 2.40% 2.91% 0.57% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 -9.99% 0.63% -9.86% 0.62% -0.13% 0.01% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 11.26% 0.55% 1.23% 0.38% 10.03% 0.17% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 -9.95% 0.76% -2.54% 0.55% -7.41% 0.21% 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日至 18.90% 1.03% 15.14% 0.82% 3.76% 0.21% 2019 年 3 月 31 日 2011 年 6 月 17 日(基 金合同生效日)至 63.67% 1.30% 10.19% 1.02% 53.48% 0.28% 2019 年 3 月 31 日 汇添富可转换债券 C 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 (1)-(3) (2)-(4) 率(1) 标准差(2)准收益率(3)准收益率标 72 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 准差(4) 2011 年 6 月 17 日(基 金合同生效日)至 -1.80% 0.39% -9.00% 0.60% 7.20% -0.21% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 0.51% 0.40% 3.13% 0.35% -2.62% 0.05% 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 -1.33% 1.07% -2.17% 0.56% 0.84% 0.51% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 81.63% 1.16% 46.72% 0.84% 34.91% 0.32% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 -14.70% 2.97% -17.34% 2.40% 2.64% 0.57% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 -10.31% 0.63% -9.86% 0.62% -0.45% 0.01% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 10.79% 0.56% 1.23% 0.38% 9.56% 0.18% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 -10.29% 0.76% -2.54% 0.55% -7.75% 0.21% 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日至 18.81% 1.03% 15.14% 0.82% 3.67% 0.21% 2019 年 3 月 31 日 2011 年 6 月 17 日(基 金合同生效日)至 58.99% 1.30% 10.19% 1.02% 48.80% 0.28% 2019 年 3 月 31 日 (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富可转换债券 A 73 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 汇添富可转换债券 C 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 74 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.75%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 75 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 上述一“基金费用的种类”中第 4-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托 书,于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划出,分别支付给各基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额 持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无 须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。 76 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分: 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金管理人”部分: 更新了基金管理人的相关信息。 三、“四、基金托管人”部分: 更新了基金托管人的相关信息。 四、“五、相关服务机构”部分: 更新了相关服务机构的相关信息。 五、“九、基金的投资”部分: 更新了基金投资组合报告。 六、“十、基金的业绩”部分: 更新了基金业绩表现数据。 七、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分: 更新了基金托管人的相关信息。 八、“二十二、其他应披露事项”部分: 更新了 2018 年 12 月 18 日至 2019 年 6 月 17 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2019 年 8 月 9 日 77