汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司  3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 基金合同内容摘要 第二十四部分 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 其他事项 第二十三部分 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 基金合同的效力 第二十二部分 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 争议的处理和适用的法律 第二十一部分 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 第二十部分 违约责任 9 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 3 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 第十八部分 基金的信息披露 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 第十七部分 基金的会计与审计 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0 第十六部分 基金的收益与分配 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 第十五部分 基金费用与税收 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 第十四部分 基金资产估值 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 第十三部分 基金的财产 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0 第十二部分 基金的投资 8 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 第十一部分 基金份额的登记 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 第十部分 基金的托管 5 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2 第八部分 基金份额持有人大会 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0 2 第七部分 基金合同当事人及权利义务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 第六部分 基金份额的申购与赎回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 第五部分 基金的存续 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 0 1 第四部分 基金的历史沿革 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 第三部分 基金的基本情况 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 第二部分 释义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 第一部分 前言 录 目 基金合同 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的 1 权利义务,规范基金运作。 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 以下简称 《合同 2 ( 法》 、《中华人民共和国证券投资基金法》 以下简称 《基金法》 、《公开募 ) ( ) 集证券投资基金运作管理办法》 以下简称 《运作办法》 、《证券投资基金销售 ( ) 管理办法》 以下简称 《销售办法》 、《证券投资基金信息披露管理办法》 以 ( ) ( 下简称 《信息披露办法》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 ) 定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 3 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与 基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本 基金”)由汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金转型而来,汇添富理财 2 1 天债券型发起式债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同 2 1 及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会 以下简称 中国证监会 核 ( ) 准,其转型后的汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金已经中国证监会变 更注册。 中国证监会对汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金转型为本基金的 2 1 变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明 投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断 基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 ,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 的 5 0 % 5 0 % 除外。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 、基金或本基金:指汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金,本基 1 金由汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金转型而来 2 1 、基金管理人:指汇添富基金管理股份有限公司 2 、基金托管人:指中国银行股份有限公司 3 、基金合同或本基金合同:指《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资 4 基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富优选回 5 报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 、招募说明书:指《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说 6 明书》及其定期的更新 、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 7 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 、《基金法》:指 年 月 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 8 2 3 1 2 8 0 0 0 第五次会议通过,自 年 月 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 2 1 2 1 2 2 8 0 第三十次会议修订,自 年 月 日起实施的《中华人民共和国证券投资基 2 1 3 6 1 0 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 、《销售办法》:指中国证监会 年 月 日颁布、同年 月 日实施 9 2 1 3 3 1 6 1 0 5 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 、《信息披露办法》:指中国证监会 年 月 日颁布、同年 月 日 1 2 4 6 8 1 0 0 0 7 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 、《运作办法》:指中国证监会 年 月 日颁布、同年 月 日实施 1 1 2 1 4 8 8 0 7 7 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 年 月 日颁布、同年 1 2 2 1 8 3 1 0 7 月 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 1 1 0 机关对其不时作出的修订 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 1 3 、银行业监督管理机构:指中国人民银行和 或中国银行业监督管理委员 1 4 / 会 、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 1 5 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 6 、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 1 7 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 1 8 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 1 9 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 2 0 人 、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额 2 1 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中 2 2 国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 2 3 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理 2 4 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机 构 、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 2 5 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 2 6 构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 、基金合同生效日:指《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金基 2 7 金合同》生效日,原《汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金基金合同》 2 1 自同一日终止 、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 2 8 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 、存续期:指《汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金基金合同》 2 9 2 1 生效至《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不 定期期限 、基金转型:指对包括汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金调整 3 2 1 0 基金类别、运作方式、投资范围、投资策略、收益分配、基金费用、修订基金合 同并更名为“汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金”等一系列事项的统 称 、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 1 、 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 3 2 T 开放日 、 日:指自 日起第 个工作日 不包含 日 3 3 T + n T n T ( ) 、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 4 、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 5 、《业务规则》:指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》, 3 6 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管 理人和投资人共同遵守 、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 3 7 请购买基金份额的行为 、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 3 8 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 3 9 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 4 0 持基金份额销售机构的操作 、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申 4 1 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请 赎回申请份额总数 4 2 ( 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 超过上一开放日基金总份额的 1 0 % ) 、 类基金份额:指在投资者申购时收取申购费用但不从本类别基金资产 4 3 A 中计提销售服务费的基金份额 、 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费 4 4 C 用的基金份额 、元:指人民币元 4 5 、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 4 6 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 4 7 申购款及其他资产的价值总和 、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 8 、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 9 、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净 5 0 值和基金份额净值的过程 、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 1 5 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 个交易日以上的逆回购 1 0 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 2 5 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 及其他媒体 、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 3 5 事件。  汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过积极主动的资产配 置,充分挖掘各大类资产投资机会,力争实现基金资产的中长期稳健增值。 五、基金存续期限 不定期 六、基金份额类别 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的 类别。其中: 、在投资者申购时收取申购费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费 1 的基金份额,称为 类基金份额。 A 、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用的基金份额,称 2 为 类基金份额。 C 本基金 类和 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A C 类基金份额和 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各 A C 类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 互相转换。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说 明书中公告。 根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况 下,经与基金托管人协商,在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调低 现有基金份额类别的申购费率或者变更收费方式或者停止现有基金份额类别的 销售等,调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告 并报中国证监会备案。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第四部分 基金的历史沿革 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金由汇添富理财 天债券型发 2 1 起式证券投资基金转型而来。 汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金经中国证监会《关于核准汇添 2 1 富理财 天债券型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可 号) 2 1 2 1 2 ] 1 8 0 5 7 [ 准予募集,基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国银行 股份有限公司。 汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金自 年 月 日至 2 1 2 1 3 1 1 2 1 3 0 5 0 年 月 日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 1 2 2 经中国证监会书面确认,《汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金基金合 2 1 同》于 年 月 日生效。 2 1 3 1 2 4 0 年 月 日汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金以现场方式 2 1 1 1 2 3 2 1 0 5 召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于汇添富理财 天债券型发起 2 1 式证券投资基金转型的议案》,内容包括汇添富理财 天债券型发起式证券投资 2 1 基金调整基金类别、运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、收益分配、基 金费用以及修订基金合同等,并同意将汇添富理财 天债券型发起式证券投资 2 1 基金更名为“汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金”,上述基金份额持 有人大会决议自表决通过之日起生效。自 年 月 日起,《汇添富优选回 2 1 1 2 2 2 0 5 报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,《汇添富理财 天债券型发起 2 1 式证券投资基金基金合同》同日起失效。 为继续履行作为汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金发起资金提供 2 1 方的份额锁定承诺,以及发起式基金的特殊规定,汇添富理财 天债券型发起 2 1 式证券投资基金的发起资金提供方承诺将继续持有本基金份额,直至《汇添富理 财 天债券型发起式证券投资基金基金合同》生效之日起满三年之日(指自然 2 1 日)。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第五部分 基金的存续 一、基金份额的变更登记 基金合同生效后,本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的 变更。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,连续 2 0 个工作日出现基金份额持有人数量不满 2 0 0 人或者基金资产净值低于 5 0 0 0 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以 披露;连续 6 0 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 、开放日及开放时间 1 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 、申购、赎回开始日及业务办理时间 2 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 个月开始办理申购,具体业务办 3 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 个月开始办理赎回,具体业务办 3 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 、 未知价 原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 1 值为基准进行计算; 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、 金额申购、份额赎回 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 2 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 3 、赎回遵循 先进先出 原则,即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回。 4 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 、申购和赎回的申请方式 1 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 、申购和赎回的款项支付 2 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申 购申请成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 + 日 包括该日 内支付赎回款项。 T 7 ( ) 在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 、申购和赎回申请的确认 3 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 日 ,在正常情况下,本基金登记机构在 日内对该交易的有 1 T T + ( ) 效性进行确认。 日提交的有效申请,投资人应在 日后 包括该日 及时到销 2 T T + ( ) 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功, 则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况,投资者应及时查询。 五、申购和赎回的数量限制 、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 1 回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。 、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具 2 体规定请参见招募说明书。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请 3 参见招募说明书。 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 4 基金管理人应当采取规定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限,以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份 额持有人的合法权益,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回 5 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 位,小数点后第 位四舍五 1 3 4 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 日的基金份额净值在当天收市后 T 计算,并在 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 1 T + 算或公告。 、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说 2 明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有 效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为 份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 位,由此产生的收益或 2 损失由基金财产承担。 、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书。 3 本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 、 类份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产; 类份额不收取申 4 A C 购费用。 、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎 5 回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金管理人对持续持有期少 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 于 日的投资者收取不低于 的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 1 . 7 5 % 、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 6 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 7 场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调 低基金申购费率、赎回费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 1 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 2 投资人的申购申请;当前一估值日基金资产净值 以上的资产出现无可参考的 5 0 % 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托 管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请。 、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 3 基金资产净值。 、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持 4 有人利益时。 、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可 5 能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 6 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 7 份额的比例达到或者超过 ,或者变相规避 集中度的情形时。 5 0 % 5 0 % 、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投 8 资者单日或单笔申购金额上限的。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 9 发生上述第 、 、 、 、 、 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 1 2 3 6 9 5 申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂 停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 1 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收 2 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当前一估值日基金资产净值 以上的 5 0 % 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受投资人的 赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。 、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 3 基金资产净值。 、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4 、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂 5 停接受投资人的赎回申请。 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 6 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金 管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 项所述情形,按基金合 4 同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 、巨额赎回的认定 1 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 赎回申请份额总数加上基金 ( 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额 超过前一开放日的基金总份额的 ,即认为是发生了巨额赎回。 1 0 % ) 、巨额赎回的处理方式 2 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 ( )全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 1 按正常赎回程序执行。 ( )部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为 2 因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 的前 1 0 % 提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自 动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 ( )如果发生巨额赎回,且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的 3 基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 时,本基金管理人可以对该单 3 0 % 个基金份额持有人超过 比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。 3 0 % 对该单个基金份额持有人不超过 比例的赎回申请,与当日其他赎回申请 3 0 % 一起,按上述( )、( )方式处理。如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余 1 2 未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额的 时,继续按前述规则处理,直 3 0 % 至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金 总份额的比例低于 。 3 0 % 基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例及处理 规则,并在指定媒介上进行公告。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )暂停赎回:连续 个开放日以上 含本数 发生巨额赎回,如基金管理 4 2 ( ) 人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,但不得超过 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 2 0 、巨额赎回的公告 3 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方 3 法,同时在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 1 备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 、如发生暂停的时间为 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上 2 1 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 个开放日各类基金份额的基金 1 份额净值。 、若暂停时间超过 日,基金管理人自行确定公告增加次数,并根据《信 3 1 息披露办法》在指定媒介刊登公告。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换 费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告,并提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十六、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 法定代表人:李文 设立日期: 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】5 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 132,724,224 元 存续期限:持续经营 联系电话:(021)28932888 (二) 基金管理人的权利与义务 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括 1 但不限于: ( )依法募集资金; 1 ( )自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用 2 并管理基金财产; ( )依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 3 准的其他费用; ( )销售基金份额; 4 ( )按照规定召集基金份额持有人大会; 5 ( )依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管 6 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; ( )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 7 ( )选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 8 理; 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 9 并获得《基金合同》规定的费用; ( )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 1 0 ( )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 1 1 ( )依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利 1 2 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; ( )在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; 1 3 ( )以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 1 4 实施其他法律行为; ( )选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 1 5 或其他为基金提供服务的外部机构; ( )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、 1 6 转换和非交易过户等的业务规则; ( )在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管 1 7 理费、销售服务费之外的基金费率结构和收费方式; ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 1 8 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括 2 但不限于: ( )依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 1 基金份额的申购、赎回和登记事宜; ( )办理基金备案手续; 2 ( )自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 3 用基金财产; ( )配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 4 的经营方式管理和运作基金财产; ( )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 5 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; ( )除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 6 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; ( )依法接受基金托管人的监督; 7 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合《基 8 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份 额申购、赎回的价格; ( )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 9 ( )编制季度、半年度和年度基金报告; 1 0 ( )严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及 1 1 报告义务; ( )保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 1 2 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不 向他人泄露; ( )按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有 1 3 人分配基金收益; ( )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 1 4 ( )依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 1 5 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; ( )按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 1 6 关资料 年以上; 1 5 ( )确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且 1 7 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; ( )组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 1 8 变现和分配; ( )面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 1 9 并通知基金托管人; ( )因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 2 0 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; ( )监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基 2 1 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基 2 2 金事务的行为承担责任; ( )以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 2 3 他法律行为; ( )执行生效的基金份额持有人大会的决议; 2 4 ( )建立并保存基金份额持有人名册; 2 5 ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2 6 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 号 1 法定代表人:陈四清 成立时间: 年 月 日 1 9 8 3 1 3 1 0 批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》(国发 号) 1 9 8 3 ] 1 4 6 [ 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:人民币 万元 2 9 4 3 8 9 . 1 2 4 1 7 7 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【 】 号 1 9 9 8 2 4 (二) 基金托管人的权利与义务 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括 1 但不限于: ( )自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全 1 保管基金财产; ( )依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 2 准的其他费用; ( )监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基 3 金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户, 4 为基金办理证券、期货交易资金清算; ( )提议召开或召集基金份额持有人大会; 5 ( )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 6 ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 7 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括 2 但不限于: ( )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 1 ( )设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 2 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; ( )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 3 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; ( )除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 4 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; ( )保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 5 ( )按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基 6 金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; ( )保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 7 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; ( )复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 8 格; ( )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 9 ( )对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明 1 0 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; ( )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 年以 1 1 1 5 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 上; ( )建立并保存基金份额持有人名册; 1 2 ( )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 1 3 ( )依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 1 4 赎回款项; ( )依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人 1 5 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; ( )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 1 6 ( )参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 1 7 分配; ( )面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 1 8 和银行监管机构,并通知基金管理人; ( )因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿 1 9 责任不因其退任而免除; ( )按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 2 0 务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; ( )执行生效的基金份额持有人大会的决议; 2 1 ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2 2 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利 1 包括但不限于: ( )分享基金财产收益; 1 ( )参与分配清算后的剩余基金财产; 2 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )依法申请赎回或转让其持有的基金份额; 3 ( )按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 4 ( )出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会 5 审议事项行使表决权; ( )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 6 ( )监督基金管理人的投资运作; 7 ( )对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 8 法提起诉讼或仲裁; ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 9 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务 2 包括但不限于: ( )认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 1 ( )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资 2 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; ( )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 3 ( )缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 4 ( )在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 5 有限责任; ( )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 6 ( )执行生效的基金份额持有人大会的决议; 7 ( )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 8 ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 9 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 一、召开事由 、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 1 ( )终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外; 1 ( )更换基金管理人; 2 ( )更换基金托管人; 3 ( )转换基金运作方式; 4 ( )提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率,但法律法 5 规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外; ( )变更基金类别; 6 ( )本基金与其他基金的合并,但法律法规和中国证监会另有规定的除外; 7 ( )变更基金投资目标、范围或策略,但法律法规和中国证监会另有规定 8 的除外; ( )变更基金份额持有人大会程序; 9 ( )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 1 0 ( )单独或合计持有本基金总份额 以上(含 )基金份额的基金 1 1 1 1 0 % 0 % 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会; ( )对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 1 2 ( )法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 1 3 持有人大会的事项。 、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 2 持有人大会: ( )调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 1 用; 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )法律法规要求增加的基金费用的收取; 2 ( )在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 3 低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收 费方式、调整基金份额类别的设置; ( )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 4 ( )对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 5 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; ( )按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 6 他情形。 二、会议召集人及召集方式 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基 1 金管理人召集。 、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 2 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人 3 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 日内决定是否召集, 1 0 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 6 0 由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 日内召开并告知基金管理 6 0 人,基金管理人应当配合。 、代表基金份额 以上(含 )的基金份额持有人就同一事项书面要 4 1 1 0 % 0 % 求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额 1 0 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 以上(含 )的基 6 1 1 0 0 % 0 % 金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基 1 0 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 日内召开,应当自出具书面决定之日起 日内召开并告知基金管理人, 6 6 0 0 基金管理人应当配合。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、代表基金份额 以上(含 )的基金份额持有人就同一事项要求召 1 1 5 0 % 0 % 开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代 表基金份额 以上(含 )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 1 1 0 % 0 % 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 3 0 基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 6 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 日,在指定媒介公 1 3 0 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: ( )会议召开的时间、地点和会议形式; 1 ( )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 2 ( )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 3 ( )授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代 4 理有效期限等)、送达时间和地点; ( )会务常设联系人姓名及联系电话; 5 ( )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 6 ( )召集人需要通知的其他事项。 7 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知 2 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 3 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管 机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 1 代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: ( )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 1 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; ( )经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 2 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 6 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 2 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: ( )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 个工作日内连 1 2 续公布相关提示性公告; ( )召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 2 则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; ( )本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持 3 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 个月以后、 个月以内,就原定审议事项重 3 6 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见; ( )上述第( )项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 4 3 出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其 3 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大 会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可采用 网络、电话或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会 议召集人确定并在会议通知中列明。 五、议事内容与程序 、议事内容及提案权 1 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 、议事程序 2 ( )现场开会 1 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 ( )通讯开会 2 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 日公布提案,在所通知的表决 3 0 截止日期后 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证 2 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 1 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 项所规定的须以 2 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 2 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外, 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 、现场开会 1 ( )如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持 1 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 ( )监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 2 场公布计票结果。 ( )如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 3 疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 ( )计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 4 大会的,不影响计票的效力。 、通讯开会 2 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 日内报中国证监会 5 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 个工作日内在指定媒介上公告。如 2 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本 部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 (一) 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: 、被依法取消基金管理资格; 1 、被基金份额持有人大会解任; 2 、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 3 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 4 (二) 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: 、被依法取消基金托管资格; 1 、被基金份额持有人大会解任; 2 、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 3 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 4 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 以上(含 1 1 0 % )基金份额的基金份额持有人提名; 1 0 % 、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 个月内对被提名 2 6 的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过; 、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基 3 金管理人; 、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案; 4 、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 5 持有人大会决议生效后 个工作日内在指定媒介公告; 2 、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资 6 料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核 对基金资产总值; 、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 7 所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案; 、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求, 8 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 (二) 基金托管人的更换程序 、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 以上(含 1 1 0 % )基金份额的基金份额持有人提名; 1 0 % 、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 个月内对被提名 2 6 的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过; 、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基 3 金托管人; 、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案; 4 、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 5 持有人大会决议生效后 个工作日内在指定媒介公告; 2 、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务 6 资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值; 、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 7 所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金 1 总份额 以上(含 )的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 1 1 0 % 0 % 人; 、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 2 、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 3 管人的基金份额持有人大会决议生效后 个工作日内在指定媒介上联合公告。 2 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代 理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利: 、取得登记费; 1 、建立和管理投资者基金账户; 2 、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 3 、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有 4 关规定于开始实施前在指定媒介上公告; 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 5 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务; 1 、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业 2 务; 、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 3 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年; 、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对 4 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外; 、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供 5 其他必要的服务; 、接受基金管理人的监督; 6 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 7 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过积极主动的资产配 置,充分挖掘各大类资产投资机会,力争实现基金资产的中长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法发行上市的股票 (包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、 央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司发行的短期公司债券、次级债券、 中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、 货币市场工具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银行存 款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 但须符合中国证监会相关规定 。 ( ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 。 9 0 8 5 % 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 的现金或者到期日在一年以内的政府债券,本基金所指的 5 % 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略 、资产配置策略 1 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中, 基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水 平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变 化、市场 P / E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形势,研判国 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,对投资组合中股票、 债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种进行战略 配置和动态调整,以规避或分散市场风险,力争实现基金资产的中长期稳健增值。 、股票投资策略 2 在股票投资中,本基金主要采用 自下而上 的策略,精选出具有持续竞争优 势且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合 风险控制,以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞争 优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个方面 的持续竞争优势(如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优 势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估值精选。 基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收 购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管 理。 、债券投资策略 3 ( )利率策略 1 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况 变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而 预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合分析, 制定出具体的利率策略。 具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济 变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变 化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模 拟。 在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线的 期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的程度 与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率 较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如出现负向平 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则采用骑乘策略 获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,利用蝶形策略获 取超额收益。 ( )信用策略 2 信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收 益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响,信用利差收益率主 要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响,因此本基金分 别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。 )基于信用利差曲线变化的策略 1 本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况,并采取相应的投资策略: 宏观经济环境对信用利差的影响:当宏观经济向好时,信用利差可能由于发 债主体盈利能力改善而收窄;反之,信用利差可能扩大。本基金将根据宏观经济 的变化情况,加大对信用利差收窄的债券的投资比例。 市场供求关系对信用利差的影响:信用债券的发行利率、企业的融资需求等 都将影响债券的供给,而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者 对信用债券的需求,从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债券市场 容量、市场形势预期、流动性等因素,在具有不同信用利差的品种间进行动态调 整。 )基于信用变化的策略 2 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。 为了准确评估发债主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部信 用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(包括公司 背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财 务状况)-“外部支持” 外部流动性支持能力及债券担保增信 -“得到评分” ( ) 的评级过程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析,主要包括四 个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。 定性分析包括所有非定量信息的分析和研究,作为定量分析的重要补充,能够有 效提高定量分析的准确性。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而为 信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变 化和趋势进行跟踪,发掘相对价值被低估的债券,以便及时有效地抓住信用债券 本身信用变化带来的市场交易机会。 )个券选择策略 3 本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、流 动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建立收 益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,重点选 择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将 改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券。 ( )可转换债券投资策略 3 对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转 债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可 转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。 其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合 分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析结合在一起,最终确定投资的品种。 ( )中小企业私募债券投资策略 4 本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标 等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估, 对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度,并及时跟踪其信用风险的变化。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券信 用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好的中小企 业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准, 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 、股指期货投资策略 4 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结 合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指 期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风 险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 、权证投资策略 5 本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论 定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系 以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。 、资产支持证券投资策略 6 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的质 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。 在资产支持证券的选择上,本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结 合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上,本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风 险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 、融资投资策略 7 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基金 将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及投资 比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述 法律法规和监管要求的变化。 8、股票期权投资策略 基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股票 期权投资管理的相关事项。 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要 求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规定, 以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投 资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策 略。 四、投资限制 、组合限制 1 基金的投资组合应遵循以下限制: ( )本基金股票投资占基金资产的比例范围为 ; 1 9 0 8 5 % ( )本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 2 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 应当保持不低于基金资产净值 的现金或者到期日在一年以内的政府债券;本 5 % 基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; ( )本基金持有一家公司的发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 3 %; 1 0 ( )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 4 券的 %; 1 0 ( )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 %; 3 5 ( )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 6 %; 1 0 ( )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 7 产净值的 %; . 0 5 ( )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 8 基金资产净值的 %; 1 0 ( )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 9 %; 2 0 ( )本基金持有的同一 指同一信用级别 资产支持证券的比例,不得超过 1 0 ( ) 该资产支持证券规模的 %; 1 0 ( )本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 1 1 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 %; 1 0 ( )本基金应投资于信用级别评级为 以上 含 的资产支持证券。 1 2 B B B ( B B B ) 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 个月内予以全部卖出; 3 ( )基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 1 3 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ( )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 1 4 金资产净值的 ;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 4 0 % ( )本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 1 5 基金资产净值的 ; 1 0 % ( )本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值 1 6 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 之和,不得超过基金资产净值的 ;其中,有价证券指股票、债券(不含到期 9 5 % 日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质 押式回购)等; ( )本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 1 7 有的股票总市值的 ; 2 0 % ( )本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧 1 8 差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; ( )本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 1 9 额不得超过上一交易日基金资产净值的 ; 2 0 % ( )本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值 2 0 的 ; 1 0 % ( )本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与 2 1 其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 ; 9 5 % ( )因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值 2 2 的 ; 1 0 % ( )开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 2 3 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金 等价物; ( )未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 。其中,合约面 2 4 2 0 % 值按照行权价乘以合约乘数计算; ( )本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 2 5 净值的 ;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 1 5 % 之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资; ( )本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 2 6 期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以 及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 ;同一基金管理人管理的全部投资组合持 1 5 % 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 ; 3 0 % 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 2 7 手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致; ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 2 8 除上述第( )、( )、( )、( )项外,因证券、期货市场波动,证券发 2 1 2 2 2 5 7 行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 个交易日内 1 0 进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 个月内使基金的投资组合比例符 6 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 、禁止行为 2 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: ( )承销证券; 1 ( )违反规定向他人贷款或者提供担保; 2 ( )从事承担无限责任的投资; 3 ( )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 4 ( )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 6 ( )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 7 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循 基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受相关限制。 五、业绩比较基准 沪深 指数收益率 中债综合指数收益率 3 0 0 5 0 % + 5 0 % * * 选择该业绩比较基准,是基于以下因素: 、沪深 指数和中债综合指数合理、透明; 1 3 0 0 、沪深 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力; 2 3 0 0 、沪深 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个 3 3 0 0 市场第一个统一指数; 、沪深 指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不易被操纵; 4 3 0 0 、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实 5 反映本基金的风险收益特征。 如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比较 基准,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者 合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序 后,变更本基金的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基 金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基 金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。 七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保 1 护基金份额持有人的利益; 、不谋求对上市公司的控股; 2 、有利于基金财产的安全与增值; 3 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 4 人牟取任何不当利益。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、 股票期权合约、其它投资等资产及负债。 三、估值方法 、证券交易所上市的有价证券的估值 1 ( )交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易 1 所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的 市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格; ( )交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 2 供的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; ( )交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 3 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生 重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; ( )交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 4 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 2 ( )送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 1 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; ( )首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价 2 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; ( )首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交 3 易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用 3 估值技术确定公允价值。 、本基金投资股指期货合约,一般以股指期货当日结算价进行估值,估值 4 当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日 结算价估值。 5、本基金投资股票期权合约,一般以股票期权当日结算价进行估值,估值 当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日 结算价估值。 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 6 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 7 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 1 额的余额数量计算,精确到 元,小数点后第 位四舍五入。国家另有规定 . 1 4 0 0 0 的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值, 并按规定公告。 、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 2 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 误后,由基金管理人按规定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 位以内 含第 位 发生估值错误 3 3 ( ) 时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 、估值错误类型 1 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 受损方 的直接损失按下述 ( ) 估值错误处理原则 给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 、估值错误处理原则 2 ( )估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及 1 时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得 到更正。 ( )估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责, 2 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 ( )因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 3 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 受损方 ,则估值错误责任( ) 方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 ( )估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 4 、估值错误处理程序 3 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: ( )查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生 1 的原因确定估值错误的责任方; ( )根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 2 进行评估; ( )根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 3 更正和赔偿损失; ( )根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基 4 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4 ( )基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 1 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 ( )错误偏差达到该类基金份额净值的 时,基金管理人应当通报基 2 . 2 0 5 % 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 时,基 . 0 5 % 金管理人应当公告。 ( )前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 3 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 六、暂停估值的情形 、基金投资所涉及的证券 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 1 / 业时; 、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 2 、当前一估值日基金资产净值 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 3 5 0 % 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性,并经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停估值时; 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 4 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 对基金净值予以公布。 八、特殊情形的处理 、基金管理人按本部分第三条有关估值方法规定的第 项条款进行估值时, 1 6 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 、由于证券 期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不 2 / 可抗力等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基 金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减 轻或消除由此造成的影响。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 、基金管理人的管理费; 1 、基金托管人的托管费; 2 、销售服务费:本基金从 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费; 3 C 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金的证券 期货交易费用; 7 / 、基金的银行汇划费用; 8 、基金的相关账户的开户及维护费用; 9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 1 0 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 、基金管理人的管理费 1 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 年费率计提。管理费的计算 . 9 0 0 % 方法如下: = 当年天数 . 9 H 0 0 % ÷ E × 为每日应计提的基金管理费 H E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 个工作日内从基金财产中 2 8 5 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 、基金托管人的托管费 2 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 的年费率计提。托管费的计 . 2 0 5 % 算方法如下: = 当年天数 . 2 H 0 5 % ÷ E × 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 为每日应计提的基金托管费 H E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 个工作日内从基金财产中 2 8 5 一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 、销售服务费 3 本基金 类基金份额不收取销售服务费, 类基金份额的销售服务费年费 A C 率为 。 . 4 0 0 % 本基金 类基金份额的销售服务费按前一日 类基金份额的基金资产净值 C C 的 年费率计提。 . 4 0 0 % 计算方法如下: = 当年天数 . 4 H 0 0 % ÷ E × 为 类基金份额每日应计提的销售服务费 C H 为 类基金份额前一日基金资产净值 C E 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 个工作日内从基金财产中 2 8 5 一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 上述 一、基金费用的种类中第 - 项费用 ,根据有关法规及相应协议规 4 1 0 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 1 基金财产的损失; 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 2 、《基金合同》生效前的相关费用根据《汇添富理财 天债券型发起式证 3 2 1 券投资基金基金合同》的约定执行; 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 4 目。 四、基金税收 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现 1 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默 认的收益分配方式是现金分红;选择红利再投资的,基金份额的现金红利将按除 息后的基金份额净值折算成同一类别基金份额,红利再投资的份额免收申购费; 、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值;即基金收 2 益分配基准日的各类基金份额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分 配金额后不能低于面值。 、同一类别每一基金份额享有同等分配权; 3 、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 4 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 日内 2 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 间不得超过 个工作日。 1 5 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 1 、基金的会计年度为公历年度的 月 日至 月 日; 2 1 1 1 2 3 1 、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 3 、会计制度执行国家有关会计制度; 4 、本基金独立建账、独立核算; 5 、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 6 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 7 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资 1 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 2 、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更 3 换会计师事务所需在 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 2 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组 织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 1 、对证券投资业绩进行预测; 2 、违规承诺收益或者承担损失; 3 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 4 、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 5 、中国证监会禁止的其他行为。 6 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金 信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基 1 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 2 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基 金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 个月结束之 6 日起 日内,更新招募说明书并登载在其网站上,将更新后的招募说明书摘要 4 5 登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 日前向主要办公场所所在地的中国 1 5 证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 3 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金转型事宜的基金份额持有人大会决议表决通过后,基金管理人应当将经 中国证监会注册的基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金 管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。 (二)基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次 日,通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (三)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 日内,编制完成基金年度报告,并将 9 0 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 年度报告正文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 日内,编制完成基金半年度报告, 6 0 并将半年度报告正文登载在其网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 个工作日内,编制完成基金季度 1 5 报告,并将季度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半 2 年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人 2 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报 告方式。 基金管理人应在半年度报告、年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 的情 2 0 % 形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 (五)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 日内编制临时报告书, 2 予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 、基金份额持有人大会的召开; 1 、终止《基金合同》; 2 、转换基金运作方式; 3 、更换基金管理人、基金托管人; 4 、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 5 、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 6 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托 7 管人基金托管部门负责人发生变动; 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 8 、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 9 过百分之三十; 、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 1 0 、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 1 1 、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重 1 2 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 、重大关联交易事项; 1 3 、基金收益分配事项; 1 4 、管理费、托管费和销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 1 5 更; 、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五; 1 6 、基金改聘会计师事务所; 1 7 、变更基金销售机构; 1 8 、更换基金登记机构; 1 9 、本基金开始办理申购、赎回; 2 0 、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 2 1 、本基金发生巨额赎回并延期办理; 2 2 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 2 3 、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 2 4 、调整基金份额类别的设置; 2 5 、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 2 6 、中国证监会规定的其他事项。 2 7 (六)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 (七)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 (八)投资中小企业私募债券信息披露 基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会 指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更 新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 (九)投资股指期货相关公告 基金管理人在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更 新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 投资政策和投资目标等。 (十)投资资产支持证券信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 名资产支持证券明细。 1 0 (十一)参与融资业务的信息披露 基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书 (更新)等文件中披露参与融资交易的情况,包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险及管理情况。 (十二)投资股票期权的信息披露 基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况,包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 (十三)中国证监会规定的其他信息。 六、暂停或延迟信息披露的情形 、基金投资所涉及的证券 期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 1 / 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 时; 、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 2 、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 3 七、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要 在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 1 0 年。 八、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以 供公众查阅、复制。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 1 人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告,并报中国证监会备案。 、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 2 自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 二、基金合并 本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 三、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 、基金份额持有人大会决定终止的; 1 、基金管理人、基金托管人职责终止,在 个月内没有新基金管理人、新 2 6 基金托管人承接的; 、《基金合同》约定的其他情形; 3 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 4 四、基金财产的清算 、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 个工作日内 1 3 0 成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 2 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 3 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 、基金财产清算程序: 4 ( )《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 1 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )对基金财产和债权债务进行清理和确认; 2 ( )对基金财产进行估值和变现; 3 ( )制作清算报告; 4 ( )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 5 报告出具法律意见书; ( )将清算报告报中国证监会备案并公告; 6 ( )对基金剩余财产进行分配。 7 、基金财产清算的期限为 个月。 6 5 五、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 个工作日内由基金财产清算小 5 组进行公告。 八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 年以上。 1 5 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第二十部分 违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接 损失。 但是发生下列情况的,当事人可以免责: 、不可抗力; 1 、基金管理人和 或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 2 / 定作为或不作为而造成的损失等; 、基金管理人由于按照基金合同约定的投资原则行使或不行使其投资权而 3 造成的损失等。 二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。 三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能 发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造 成的影响。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议,如经友好协商未能解决的,应提交北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并 按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有 约束力。仲裁地点为北京市。 《基金合同》受中国法律管辖。 第二十二部分 基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 1 授权代表签章,经 年 月 日汇添富理财 天债券型发起式证券投资基 2 1 1 1 2 3 2 1 0 5 金的基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会备案。自 年 月 2 1 1 2 2 2 0 5 日起,《基金合同》生效,原《汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金基金 2 1 合同》同日起失效。 、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 2 备案并公告之日止。 、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 3 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理 4 人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 5 构的办公场所和营业场所查阅。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。 第二十四部分 基金合同内容摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利 1 包括但不限于: ( )分享基金财产收益; 1 ( )参与分配清算后的剩余基金财产; 2 ( )依法申请赎回或转让其持有的基金份额; 3 ( )按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 4 ( )出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会 5 审议事项行使表决权; ( )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 6 ( )监督基金管理人的投资运作; 7 ( )对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 8 法提起诉讼或仲裁; ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 9 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务 2 包括但不限于: ( )认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 1 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资 2 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; ( )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 3 ( )缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 4 ( )在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 5 有限责任; ( )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 6 ( )执行生效的基金份额持有人大会的决议; 7 ( )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 8 ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 9 (二)基金管理人的权利与义务 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括 1 但不限于: ( )依法募集资金; 1 ( )自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用 2 并管理基金财产; ( )依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 3 准的其他费用; ( )销售基金份额; 4 ( )按照规定召集基金份额持有人大会; 5 ( )依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管 6 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; ( )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 7 ( )选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 8 理; ( )担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 9 并获得《基金合同》规定的费用; ( )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 1 0 ( )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 1 1 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利 1 2 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; ( )在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; 1 3 ( )以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 1 4 实施其他法律行为; ( )选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 1 5 或其他为基金提供服务的外部机构; ( )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、 1 6 转换和非交易过户等的业务规则; ( )在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管 1 7 理费、销售服务费之外的基金费率结构和收费方式; ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 1 8 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括 2 但不限于: ( )依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 1 基金份额的申购、赎回和登记事宜; ( )办理基金备案手续; 2 ( )自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 3 用基金财产; ( )配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 4 的经营方式管理和运作基金财产; ( )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 5 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; ( )除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 6 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; ( )依法接受基金托管人的监督; 7 ( )采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合《基 8 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份 额申购、赎回的价格; ( )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 9 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )编制季度、半年度和年度基金报告; 1 0 ( )严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及 1 1 报告义务; ( )保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 1 2 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不 向他人泄露; ( )按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有 1 3 人分配基金收益; ( )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 1 4 ( )依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 1 5 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; ( )按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 1 6 关资料 年以上; 1 5 ( )确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且 1 7 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; ( )组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 1 8 变现和分配; ( )面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 1 9 并通知基金托管人; ( )因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 2 0 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; ( )监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基 2 1 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; ( )当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基 2 2 金事务的行为承担责任; ( )以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 2 3 他法律行为; 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )执行生效的基金份额持有人大会的决议; 2 4 ( )建立并保存基金份额持有人名册; 2 5 ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2 6 (三)基金托管人的权利与义务 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括 1 但不限于: ( )自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全 1 保管基金财产; ( )依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 2 准的其他费用; ( )监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基 3 金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; ( )根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户, 4 为基金办理证券、期货交易资金清算; ( )提议召开或召集基金份额持有人大会; 5 ( )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 6 ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 7 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括 2 但不限于: ( )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 1 ( )设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 2 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; ( )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 3 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; ( )除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 4 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 5 ( )按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基 6 金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; ( )保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 7 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; ( )复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 8 格; ( )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 9 ( )对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明 1 0 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; ( )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 年以 1 1 1 5 上; ( )建立并保存基金份额持有人名册; 1 2 ( )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 1 3 ( )依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 1 4 赎回款项; ( )依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人 1 5 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; ( )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 1 6 ( )参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 1 7 分配; ( )面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 1 8 和银行监管机构,并通知基金管理人; ( )因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿 1 9 责任不因其退任而免除; ( )按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 2 0 务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 利益向基金管理人追偿; ( )执行生效的基金份额持有人大会的决议; 2 1 ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2 2 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 (一)召开事由 、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 1 ( )终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外; 1 ( )更换基金管理人; 2 ( )更换基金托管人; 3 ( )转换基金运作方式; 4 ( )提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率,但法律法 5 规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外; ( )变更基金类别; 6 ( )本基金与其他基金的合并,但法律法规和中国证监会另有规定的除外; 7 ( )变更基金投资目标、范围或策略,但法律法规和中国证监会另有规定 8 的除外; ( )变更基金份额持有人大会程序; 9 ( )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 1 0 ( )单独或合计持有本基金总份额 以上(含 )基金份额的基金 1 1 1 1 0 % 0 % 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会; ( )对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 1 2 ( )法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 1 3 持有人大会的事项。 、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 2 持有人大会: 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 1 用; ( )法律法规要求增加的基金费用的收取; 2 ( )在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 3 低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收 费方式、调整基金份额类别的设置; ( )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 4 ( )对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 5 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; ( )按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 6 他情形。 (二)会议召集人及召集方式 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基 1 金管理人召集。 、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 2 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人 3 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 日内决定是否召集, 1 0 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 6 0 由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 日内召开并告知基金管理 6 0 人,基金管理人应当配合。 、代表基金份额 以上(含 )的基金份额持有人就同一事项书面要 4 1 1 0 % 0 % 求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额 1 0 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 以上(含 )的基 6 1 1 0 0 % 0 % 金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基 1 0 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 之日起 日内召开,应当自出具书面决定之日起 日内召开并告知基金管理人, 6 6 0 0 基金管理人应当配合。 、代表基金份额 以上(含 )的基金份额持有人就同一事项要求召 1 1 5 0 % 0 % 开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代 表基金份额 以上(含 )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 1 1 0 % 0 % 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 3 0 基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 6 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 日,在指定媒介公 1 3 0 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: ( )会议召开的时间、地点和会议形式; 1 ( )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 2 ( )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 3 ( )授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代 4 理有效期限等)、送达时间和地点; ( )会务常设联系人姓名及联系电话; 5 ( )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 6 ( )召集人需要通知的其他事项。 7 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知 2 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 3 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票效力。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管 机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 1 代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: ( )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 1 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; ( )经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 2 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 6 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 2 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: ( )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 个工作日内连 1 2 续公布相关提示性公告; ( )召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 2 则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持 3 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 个月以后、 个月以内,就原定审议事项重 3 6 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见; ( )上述第( )项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 4 3 出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其 3 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大 会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可采用 网络、电话或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会 议召集人确定并在会议通知中列明。 (五)议事内容与程序 、议事内容及提案权 1 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 、议事程序 2 ( )现场开会 1 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 ( )通讯开会 2 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 日公布提案,在所通知的表决 3 0 截止日期后 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证 2 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 1 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 项所规定的须以 2 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 2 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外, 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 、现场开会 1 ( )如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持 1 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 ( )监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 2 场公布计票结果。 ( )如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 3 疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 ( )计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 4 大会的,不影响计票的效力。 、通讯开会 2 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 日内报中国证监会 5 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金份额持有人大会决议自生效之日起 个工作日内在指定媒介上公告。如 2 果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对 本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金收益分配原则 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现 1 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默 认的收益分配方式是现金分红;选择红利再投资的,基金份额的现金红利将按除 息后的基金份额净值折算成同一类别基金份额,红利再投资的份额免收申购费; 、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值;即基金收 2 益分配基准日的各类基金份额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分 配金额后不能低于面值。 、同一类别每一基金份额享有同等分配权; 3 、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 4 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时公告。 (二)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (三)收益分配方案的确定、公告与实施 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 日内 2 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 个工作日。 1 5 (四)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为各类基金份额的基金份额。红 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 、基金管理人的管理费; 1 、基金托管人的托管费; 2 、销售服务费:本基金从 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费; 3 C 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金的证券 期货交易费用; 7 / 、基金的银行汇划费用; 8 、基金的相关账户的开户及维护费用; 9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 1 0 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 、基金管理人的管理费 1 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 年费率计提。管理费的计算 . 9 0 0 % 方法如下: = 当年天数 . 9 H 0 0 % ÷ E × 为每日应计提的基金管理费 H 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 个工作日内从基金财产中 2 8 5 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 、基金托管人的托管费 2 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 的年费率计提。托管费的计 . 2 0 5 % 算方法如下: = 当年天数 . 2 H 0 5 % ÷ E × 为每日应计提的基金托管费 H E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 个工作日内从基金财产中 2 8 5 一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 、销售服务费 3 本基金 类基金份额不收取销售服务费, 类基金份额的销售服务费年费 A C 率为 。 . 4 0 0 % 本基金 类基金份额的销售服务费按前一日 类基金份额的基金资产净值 C C 的 年费率计提。 . 4 0 0 % 计算方法如下: = 当年天数 . 4 H 0 0 % ÷ E × 为 类基金份额每日应计提的销售服务费 C H 为 类基金份额前一日基金资产净值 C E 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 个工作日内从基金财产中 2 8 5 一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 上述 一、基金费用的种类中第 - 项费用 ,根据有关法规及相应协议规 4 1 0 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 1 基金财产的损失; 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 2 、《基金合同》生效前的相关费用根据《汇添富理财 天债券型发起式证 3 2 1 券投资基金基金合同》的约定执行; 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 4 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、基金财产的投资范围和投资限制 (一)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法发行上市的股票 (包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、 央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司发行的短期公司债券、次级债券、 中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、 货币市场工具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银行存 款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 但须符合中国证监会相关规定 。 ( ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 。 9 0 8 5 % 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 的现金或者到期日在一年以内的政府债券,本基金所指的 5 % 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 (二)投资限制 、组合限制 1 基金的投资组合应遵循以下限制: ( )本基金股票投资占基金资产的比例范围为 ; 1 9 0 8 5 % 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 2 应当保持不低于基金资产净值 的现金或者到期日在一年以内的政府债券;本 5 % 基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; ( )本基金持有一家公司的发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 3 %; 1 0 ( )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 4 券的 %; 1 0 ( )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 %; 3 5 ( )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 6 %; 1 0 ( )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 7 产净值的 %; . 0 5 ( )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 8 基金资产净值的 %; 1 0 ( )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 9 %; 2 0 ( )本基金持有的同一 指同一信用级别 资产支持证券的比例,不得超过 1 0 ( ) 该资产支持证券规模的 %; 1 0 ( )本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 1 1 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 %; 1 0 ( )本基金应投资于信用级别评级为 以上 含 的资产支持证券。 1 2 B B B ( B B B ) 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 个月内予以全部卖出; 3 ( )基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 1 3 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ( )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 1 4 金资产净值的 ;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 4 0 % ( )本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 1 5 基金资产净值的 ; 1 0 % 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值 1 6 之和,不得超过基金资产净值的 ;其中,有价证券指股票、债券(不含到期 9 5 % 日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质 押式回购)等; ( )本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 1 7 有的股票总市值的 ; 2 0 % ( )本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧 1 8 差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; ( )本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 1 9 额不得超过上一交易日基金资产净值的 ; 2 0 % ( )本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值 2 0 的 ; 1 0 % ( )本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与 2 1 其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 ; 9 5 % ( )因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值 2 2 的 ; 1 0 % ( )开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 2 3 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金 等价物; ( )未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 。其中,合约面 2 4 2 0 % 值按照行权价乘以合约乘数计算; ( )本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 2 5 净值的 ;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 1 5 % 之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资; ( )本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 2 6 期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以 及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 ;同一基金管理人管理的全部投资组合持 1 5 % 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 ; 3 0 % ( )本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 2 7 手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致; ( )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 2 8 除上述第( )、( )、( )、( )项外,因证券、期货市场波动,证券发 2 1 2 2 2 5 7 行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 个交易日内 1 0 进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 个月内使基金的投资组合比例符 6 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 、禁止行为 2 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: ( )承销证券; 1 ( )违反规定向他人贷款或者提供担保; 2 ( )从事承担无限责任的投资; 3 ( )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 4 ( )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 6 ( )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 7 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循 基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受相关限制。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)估值方法 、证券交易所上市的有价证券的估值 1 ( )交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易 1 所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的 市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格; ( )交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 2 供的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; ( )交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 3 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生 重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; ( )交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 4 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 2 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 ( )送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 1 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; ( )首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价 2 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; ( )首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交 3 易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用 3 估值技术确定公允价值。 、本基金投资股指期货合约,一般以股指期货当日结算价进行估值,估值 4 当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日 结算价估值。 5、本基金投资股票期权合约,一般以股票期权当日结算价进行估值,估值 当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日 结算价估值。 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 6 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 7 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (二)估值程序 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 1 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 额的余额数量计算,精确到 元,小数点后第 位四舍五入。国家另有规定 . 1 4 0 0 0 的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值, 并按规定公告。 、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 2 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 误后,由基金管理人按规定对外公布。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)《基金合同》的变更 、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 1 人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告,并报中国证监会备案。 、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 2 自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 (二)基金合并 本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 (三)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 、基金份额持有人大会决定终止的; 1 、基金管理人、基金托管人职责终止,在 个月内没有新基金管理人、新 2 6 基金托管人承接的; 、《基金合同》约定的其他情形; 3 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 4 (四)基金财产的清算 、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 个工作日内 1 3 0 成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 2 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 3 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 、基金财产清算程序: 4 ( )《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 1 ( )对基金财产和债权债务进行清理和确认; 2 ( )对基金财产进行估值和变现; 3 ( )制作清算报告; 4 ( )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 5 报告出具法律意见书; ( )将清算报告报中国证监会备案并公告; 6 ( )对基金剩余财产进行分配。 7 、基金财产清算的期限为 个月。 6 5 (五)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (六)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 (七)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 个工作日内由基金财产清算小 5 组进行公告。 (八)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 年以上。 1 5 汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 八、争议解决方式 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议,如经友好协商未能解决的,应提交北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并 按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有 约束力。仲裁地点为北京市。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 1 授权代表签章,经 年 月 日汇添富理财 天债券型发起式证券投资基 2 1 1 1 2 3 2 1 0 5 金的基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会备案。自 年 月 2 1 1 2 2 2 0 5 日起,《基金合同》生效,原《汇添富理财 天债券型发起式证券投资基金基金 2 1 合同》同日起失效。 、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 2 备案并公告之日止。 、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 3 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理 4 人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 5 构的办公场所和营业场所查阅。