汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 汇添富双利债券型证券投资基金是由汇添富保本混合型证券投资基金转型 而来。 汇添富保本混合型证券投资基金第一个保本周期于 2014 年 1 月 27 日到期, 由于不符合保本基金存续条件,按照《汇添富保本混合型证券投资基金基金合同》 的约定,该基金保本周期到期后转型为债券型基金,名称相应变更为“汇添富双 利债券型证券投资基金”。经与基金托管人协商一致,基金管理人对《汇添富保 本混合型证券投资基金基金合同》进行了修改,并于 2014 年 1 月 24 日刊登了修 订后的《汇添富双利债券型证券投资基金基金合同》全文,本次修订后的《基金 合同》于 2014 年 1 月 28 日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括: 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风 险,等等。本基金是债券型基金,属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收 益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构 和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不 同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书更新截止日为 2018 年 1 月 28 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2017 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼 法定代表人:李文 成立时间: 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 2 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 批准设立文号:证监基金字[2005]5 号 注册资本:人民币 132,724,224 元 联系人:李鹏 联系电话:021-28932888 股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生,2004 年 10 月 20 日担任董事。国籍:中国,1963 年出生,复 旦大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记,东航集团财务 有限责任公司董事长,东航期货有限责任公司董事长,东航国际控股(香港)有 限公司董事长,东航国际金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经 理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公 司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进 出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上 3 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生, 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍: 美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深 圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出 生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会 计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分 所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教 授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯 坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院 会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学 院会计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长, 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一 财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深 4 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间 受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士 研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监, 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介 绍) 5 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生, 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现 任公司副总经理。 袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生, 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年 期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处 长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管 理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信 息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有 限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海 财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金 融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入 汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 陈加荣,国籍:中国,1969年出生,天津大学管理工程硕士,17年证券从 业经验。曾在中国平安集团任债券研究员、交易员及本外币投资经理,国联安基 金公司任基金经理助理、债券组合经理,农银汇理基金公司任固定收益投资负责 6 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 人。2008年12月23日到2011年3月2日任农银汇理恒久增利债券基金的基金经理, 2009年4月2日到2010年5月9日任农银汇理平衡双利混合基金的基金经理。2012 年3月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任金融工程部高级经理、基金经理 助理。2012年12月21日至2014年1月21日任汇添富收益快线货币基金的基金经理, 2013年2月7日至今任汇添富双利债券基金的基金经理,2013年2月7日至2015年8 月28日任汇添富信用债债券基金的基金经理,2013年6月27日至今任汇添富高息 债债券基金的基金经理,2013年9月6日至今任汇添富年年利定期开放债券基金的 基金经理,2017年4月20日至今任添富年年丰定开混合基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席:袁建军先生(副总经理) 成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总 经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 7 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年 以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财 经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932893 传真:(021)50199035 联系人:陈卓膺 客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 网址:www.99fund.com (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 8 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 公司全称:中国工商银行股份有限公司 法定代表人:易会满 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 公司全称:中国农业银行股份有限公司 法定代表人:周慕冰 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 3) 中国银行股份有限公司 公司全称:中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 公司全称:中国建设银行股份有限公司 法定代表人:田国立 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 9 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司全称:交通银行股份有限公司 法定代表人:牛锡明 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 公司全称:招商银行股份有限公司 法定代表人:李建红 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 7) 中信银行股份有限公司 公司全称:中信银行股份有限公司 法定代表人:孔丹 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 客服电话:95558 网址:www.citicbank.com 8) 上海浦东发展银行股份有限公司 公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司 法定代表人:高国富 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 9) 深圳发展银行股份有限公司 公司全称:深圳发展银行股份有限公司 法定代表人:肖遂宁 10 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 客服电话:95501 公司网站:www.sdb.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 公司全称:中国光大银行股份有限公司 法定代表人: 唐双宁 注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 11) 中国民生银行股份有限公司 公司全称:中国民生银行股份有限公司 法定代表人:洪崎 注册地址:北京市西城区复兴门大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门大街2号 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司 法定代表人:刘安东 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 13) 北京银行股份有限公司 公司全称:北京银行股份有限公司 法定代表人:闫冰竹 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 11 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 14) 上海银行股份有限公司 公司全称:上海银行股份有限公司 法定代表人:范一飞 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 客户服务电话:95594 网址:www.bosc.cn 15) 广发银行股份有限公司 公司全称:广发银行股份有限公司 法定代表人:李若虹 注册地址:广州农林下路83 号 办公地址:广东省广州市东风东路713号 客户服务热线:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 16) 平安银行股份有限公司 公司全称:平安银行股份有限公司 法定代表人:孙建一 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号 客服电话:95511-3 公司网址:bank.pingan.com 17) 宁波银行股份有限公司 公司全称:宁波银行股份有限公司 法定代表人: 陆华裕 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 12 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 18) 杭州银行股份有限公司 公司全称:杭州银行股份有限公司 法定代表人:陈震山 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 客户服务电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 19) 温州银行股份有限公司 公司全称:温州银行股份有限公司 法定代表人: 邢增福 注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场196号 办公地址:浙江省温州市车站大道华海广场196号 客户服务电话:96699(浙江省) 962699(上海) 0577-96699(其他地区) 联系网址:www.wzcb.com.cn 20) 江苏银行股份有限公司 公司全称:江苏银行股份有限公司 法定代表人:黄志伟 注册地址:南京市洪武北路55号 办公地址:南京市洪武北路55号 客户服务电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 21) 大连银行股份有限公司 公司全称:大连银行股份有限公司 法定代表人:陈占维 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号 客服电话:4006640099 网站:www.bankofdl.com 22) 天津银行股份有限公司 公司全称:天津银行股份有限公司 13 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:王金龙 注册地址:天津市河西区友谊路15号 办公地址:天津市河西区友谊路15号 客服电话:4006-960296 网站:www.bank-of-tianjin.com.cn 23) 金华银行股份有限公司 公司全称:金华银行股份有限公司 法定代表人:徐雅清 办公地址:浙江省金华市金东区光南路668号 注册地址:浙江省金华市金东区光南路668号 电话:400-7116668 公司网址:www.jhccb.com.cn 24) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司 法定代表人:陆向阳 注册地址:常州市延陵中路668号 办公地址:常州市和平路413号报业传媒大厦B楼 客服电话:0519-96005 公司网站:www.jnbank.com.cn 25) 包商银行股份有限公司 公司全称:包商银行股份有限公司 法定代表人: 李镇西 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 电 话:95352 公司网站:www.bsb.com.cn 26) 苏州银行股份有限公司 公司全称:苏州银行股份有限公司 法定代表人:王兰凤 注册地址:江苏省工业园区钟园路728号 14 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:江苏省工业园区钟园路728号 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com 27) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 公司全称:杭州联合农村商业银行股份有限公司 法定代表人:张晨 注册地址:杭州市建国中路99号 办公地址:杭州市建国中路99号 客户服务热线:96592 网址:www.urcb.com 28) 晋商银行股份有限公司 公司全称:晋商银行股份有限公司 法定代表人:阎俊生 注册地址:太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址:太原市长风西街1号丽华大厦 客服电话:95105588 网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html 29) 富滇银行股份有限公司 公司全称:富滇银行股份有限公司 法定代表人:夏蜀 注册地址:云南省昆明市拓东路41号 办公地址:云南省昆明市拓东路41号 客服电话:0871-96533 或 400-88-96533 网站:http://www.fudian-bank.com 30) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 法定代表人:刘少云 注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址:温州市龙湾区永强大道衙前段 客服电话:400-8296596 96596 15 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.lwrcb.com 31) 泉州银行股份有限公司 公司全称:泉州银行股份有限公司 法定代表人:傅子能 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 客户服务电话:400-88-96312 网址:http://www.qzccbank.com/ 32) 锦州银行股份有限公司 公司全称:锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人:张伟 客服电话:4006696178 网址:http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html 33) 龙江银行股份有限公司 公司全称:龙江银行股份有限公司 法定代表人:张建辉 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 客服电话:400-645-8888 公司网站:https://www.lj-bank.com/ 34) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 公司全称:浙江乐清农村商业银行股份有限公司 法定代表人:高剑飞 注册地址:乐清市城南街道伯乐西路99号 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路99号 客服电话:4008896596或96596 网站:www.yqbank.com 35) 爱建证券有限责任公司 16 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司全称:爱建证券有限责任公司 法定代表人:祝健 注册地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址:世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 36) 安信证券股份有限公司 公司全称:安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 客服电话:95517 公司网站地址:www.essence.com.cn 37) 渤海证券股份有限公司 公司全称:渤海证券股份有限公司 法定代表人:王春峰 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 38) 上海华信证券有限责任公司 公司全称:上海华信证券有限责任公司 法定代表人:陈灿辉 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼 客户服务电话:(021)63898888 公司网站:http://www.shhxzq.com 39) 财富证券有限责任公司 公司全称:财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵 17 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 客服电话:95317 网址:www.cfzq.com 40) 长城国瑞证券有限公司 公司全称:长城国瑞证券有限公司 法定代表人:王勇 注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 客户服务电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com 41) 长城证券股份有限公司 公司全称:长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客服电话:400-6666-888 公司网站: www.cgws.com 42) 长江证券股份有限公司 公司全称:长江证券股份有限公司 法定代表人:尤习贵 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 客服热线:95579 网站:www.95579.com 43) 大同证券有限责任公司 公司全称:大同证券有限责任公司 法定代表人:董祥 注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 18 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:4007-121212 网站地址:www.dtsbc.com.cn 44) 德邦证券股份有限公司 公司全称:德邦证券股份有限公司 法定代表人:武晓春 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 45) 第一创业证券股份有限公司 公司全称:第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 46) 东北证券股份有限公司 公司全称:东北证券股份有限公司 法定代表人:李福春 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 47) 东方证券股份有限公司 公司全称:东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 注册地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层 办公地址:上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn 19 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 48) 东海证券股份有限公司 公司全称:东海证券股份有限公司 法定代表人:赵俊 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 49) 东吴证券股份有限公司 公司全称:东吴证券股份有限公司 法定代表人:范力 注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 50) 东兴证券股份有限公司 公司全称:东兴证券股份有限公司 法定代表人:魏庆华 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 客服电话:95309 公司网址:www.dxzq.net 51) 方正证券股份有限公司 公司全称:方正证券股份有限公司 法定代表人:高利 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com 52) 光大证券股份有限公司 公司全称:光大证券股份有限公司 20 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人: 薛峰 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 客户服务电话: 95525 公司网址: www.ebscn.com 53) 广发证券股份有限公司 公司全称:广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 服务热线:95575 公司网站:http://www.gf.com.cn 54) 广州证券股份有限公司 公司全称:广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 客服电话:95396 公司网站: www.gzs.com.cn 55) 国都证券股份有限公司 公司全称:国都证券股份有限公司 法定代表人:王少华 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 56) 国海证券股份有限公司 公司名称:国海证券股份有限公司 法定代表人:何春梅 21 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:广西桂林市辅星路13楼 办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn 57) 国金证券股份有限公司 公司全称:国金证券股份有限公司 法定代表人:冉云 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 58) 国融证券股份有限公司 公司全称:国融证券股份有限公司 法定代表人:张智河 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立 农村镇银行股份有限公司四楼 客服电话:95385 网址:www.rxzq.com.cn 59) 国泰君安证券股份有限公司 公司全称:国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 60) 国信证券股份有限公司 公司全称:国信证券股份有限公司 法定代表人:何如 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 22 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 61) 海通证券股份有限公司 公司全称:海通证券股份有限公司 法定代表人:周杰 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 客服电话:95553、4008888001、021-95553 公司网址:www.htsec.com 62) 恒泰证券股份有限公司 公司全称:恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼 联系电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn 63) 红塔证券股份有限公司 公司全称:红塔证券股份有限公司 法定代表人:况雨林 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 客户服务电话:400-871-8880 公司网址:www.hongtastock.com 64) 华安证券股份有限公司 公司全称:华安证券股份有限公司 法定代表人:章宏韬 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 客户服务电话:95318 23 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.hazq.com 65) 华福证券有限责任公司 公司全称:华福证券有限责任公司 法定代表人:黄金琳 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至9层(福州行政总部) 客户服务电话:95547 公司网址: www.hfzq.com.cn 66) 华龙证券股份有限公司 公司全称:华龙证券股份有限公司 法定代表人: 孙耀志 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 客服电话:95368、400-6898888 公司网址:www.hlzq.com 67) 华融证券股份有限公司 公司全称:华融证券股份有限公司 法定代表人:祝献忠 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 68) 华泰联合证券有限责任公司 公司全称:华泰联合证券有限责任公司 法定代表人:刘晓丹 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、 24层、25层、26层 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 24 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 69) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰、万鸣 客服电话: 95597 网址:www.htsc.com.cn 70) 华鑫证券有限责任公司 公司全称:华鑫证券有限责任公司 法定代表人:俞洋 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 客服电话:95323 公司网址:http://www.cfsc.com.cn/ 71) 江海证券有限公司 公司全称:江海证券有限公司 法定代表人:孙名扬 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 72) 金元证券股份有限公司 公司全称:金元证券股份有限公司 法定代表人:王作义 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 客服电话:400-8888-228 公司网站:www.jyzq.cn 73) 九州证券股份有限公司 公司全称:九州证券股份有限公司 25 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:魏先锋 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 客服电话:95305 网址: http://www.jzsec.com 74) 开源证券股份有限公司 公司全称:开源证券股份有限公司 法定代表人:李刚 注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 客服电话:95325、400-860-8866 公司网址: www.kysec.cn 75) 联储证券有限责任公司 公司全称:联储证券有限责任公司 法人: 沙常明 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层 客服电话:400-620-6868 公司网站:www.lczq.com 76) 联讯证券股份有限公司 公司全称:联讯证券股份有限公司 法定代表人:徐刚 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 联系电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 77) 中国民族证券有限责任公司 公司全称:中国民族证券有限责任公司 法定代表人:何亚刚 26 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 78) 平安证券股份有限公司 公司全称:平安证券股份有限公司 法定代表人:刘世安 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层; 全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288 网址:stock.pingan.com 79) 上海证券有限责任公司 公司全称:上海证券有限责任公司 法定代表人:李俊杰 注册地址:上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线) 公司网站:www.962518.com 80) 申万宏源西部证券有限公司 公司全称:申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:韩志谦 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:李巍 81) 申万宏源证券有限公司 公司全称: 申万宏源证券有限公司 27 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:李梅 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 客服电话:95523或4008895523或021-33389888 网址: www.swhysc.com 82) 首创证券有限责任公司 公司全称:首创证券有限责任公司 法定代表人:毕劲松 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 客户服务电话:400-620-0620 网址: www.sczq.com.cn 83) 太平洋证券股份有限公司 公司全称:太平洋证券股份有限公司 法定代表人:李长伟 注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 公司地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 客服电话:95397 网址:www.tpyzq.com 84) 天风证券股份有限公司 公司全称:天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 客服电话:95391、400-800-5000 公司网址:www.tfzq.com 85) 万联证券股份有限公司 公司全称:万联证券股份有限公司 法定代表人:张建军 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 28 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 86) 五矿证券有限公司 公司全称:五矿证券有限公司 法定代表人:赵立功 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层 客服电话:40018-40028 公司网站:www.wkzq.com.cn 87) 西南证券股份有限公司 公司全称:西南证券股份有限公司 法定代表人:吴坚 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 客户服务电话:95355 网址:www.swsc.com.cn 88) 湘财证券股份有限公司 公司全称:湘财证券股份有限公司 法定代表人:林俊波 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com 89) 新时代证券股份有限公司 公司全称:新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 客服电话:95399 29 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.xsdzq.cn 90) 信达证券股份有限公司 公司全称:信达证券股份有限公司 法定代表人:张志刚 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 91) 兴业证券股份有限公司 公司全称:兴业证券股份有限公司 法定代表人:杨华辉 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 客服电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 92) 中国银河证券股份有限公司 公司全称:中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈共炎 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 客服电话:95551或4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 93) 英大证券有限责任公司 公司全称:英大证券有限责任公司 法定代表人:吴骏 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 客服电话:4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 94) 招商证券股份有限公司 30 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司全称:招商证券股份有限公司 法定代表人:霍达 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 客户服务电话:95565、4008888111 公司网址:www.newone.com.cn 95) 中航证券有限公司 公司全称:中航证券有限公司 法定代表人:王宜四 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 客户服务电话:95335或400-88-95335 网址:www.avicsec.com 96) 中国国际金融有限公司 公司全称:中国国际金融有限公司 法定代表人:丁学东 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 公司网址:www.cicc.com.cn 97) 中泰证券股份有限公司 公司全称:中泰证券股份有限公司 法定代表人:李玮 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 98) 中天证券股份有限公司 公司全称:中天证券股份有限公司 法定代表人:马功勋 注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲 31 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 客服电话:(024)95346 公司网站:www.iztzq.com 99) 中国中投证券有限责任公司 公司全称:中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 100) 中信建投证券股份有限公司 公司全称:中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名:王常青 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 客服电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com 101) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表:沈强 联系人:王霈霈 联系电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn 102) 中信证券股份有限公司 公司全称:中信证券股份有限公司 法定代表人:张佑君 32 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册住址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 103) 中信证券(山东)有限责任公司 公司全称:中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层 (266061) 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn 104) 中银国际证券有限责任公司 公司全称:中银国际证券有限责任公司 法定代表人:宁敏 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 客户服务电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com 105) 中原证券股份有限公司 公司全称:中原证券股份有限公司 法定代表人:菅明军 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼 客服电话:95377 网址: www.ccnew.com 106) 江苏金百临投资咨询股份有限公司 公司全称:江苏金百临投资咨询股份有限公司 法定代表人:费晓燕 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号 33 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 客户服务电话:0510-9688988 公司网址:www.jsjbl.com 107) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:马勇 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大厦27层2704 客服中心:400-166-1188 公司网站:www.new-rand.cn 108) 和讯信息科技有限公司 公司全称:和讯信息科技有限公司 法定代表人:王莉 注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 客服电话:010-85697400 网址:www.hexun.com 109) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司 公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司 法定代表人: 林松 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 客户服务电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 110) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人:汪静波 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 客服电话:400-821-5399 34 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司网址: www.noah-fund.com 111) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人:薛峰 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 客服电话: 4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 112) 上海天天基金销售有限公司 公司全称:上海天天基金销售有限公司 法定代表人: 其实 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客服电话:95021、400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 113) 上海好买基金销售有限公司 公司全称:上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.howbuy.com 114) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 客服电话:95188 网址:www.antfortune.com 115) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 35 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司全称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 法定代表人:张跃伟 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com 116) 浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人:凌顺平 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 客服电话:95105885 公司网址:www.10jqka.com.cn 117) 北京展恒基金销售股份有限公司 公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人: 闫振杰 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 客服电话:400-818-8000 公司网址: www.myfund.com 118) 上海利得基金销售有限公司 公司全称:上海利得基金销售有限公司 法定代表人:李兴春 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦1003单元 客服电话: 400-921-7755 网址: www.leadfund.com.cn 119) 中期资产管理有限公司 公司全称:中期资产管理有限公司 法定代表人:姜新 36 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层 客服电话: 95162 4008888160 网址:www.cifcofund.com 120) 浙江金观诚基金销售有限公司 公司全称:浙江金观诚基金销售有限公司 法定代表人:蒋雪琦 注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室 办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼 客户服务电话:400-068-0058 公司网站: www.jincheng-fund.com 121) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 公司全称:乾道金融信息服务(北京)有限公司 法定代表人:王兴吉 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 客服电话:400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com 122) 北京创金启富投资管理有限公司 公司全称:北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人: 梁蓉 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 客服电话:400-6262-818 网站:www.5irich.com 123) 泛华普益基金销售有限公司 公司全称:泛华普益基金销售有限公司 法定代表人:于海锋 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元 37 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:4008-588-588 网址: www.pyfund.cn 124) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 法定代表人:戎兵 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 客户服务热线:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com 125) 南京苏宁基金销售有限公司 公司全称: 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人:刘汉青 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 客服电话:95177 公司网址: www.snjijin.com 126) 北京格上理财顾问有限公司 公司全称:北京格上理财顾问有限公司 法定代表人:安立欣 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室 客服电话:400-080-5828 网站: www.licai.com 127) 众升财富(北京)基金销售有限公司 公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人:王斐 客服电话:400-876-9988 38 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.wy-fund.com 128) 北京增财基金销售有限公司 公司名称:北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 129) 深圳腾元基金销售有限公司 公司全称:深圳腾元基金销售有限公司 法定代表人:曾革 注册地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 服务热线:4006 877 899 网址:http://tenyuanfund.com 130) 北京恒天明泽基金销售有限公司 公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人:周斌 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 客服电话:4008-980-618 公司网址:www.chtfund.com 131) 深圳宜投基金销售有限公司 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:雷风潮 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局 综合办公楼A栋201 办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 客服电话:400-8955-811 公司网址:http://yitfund.cn/ 39 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 132) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 邮政编码:100190 电 话:010-56282140 传 真:010-62680827 133) 北京晟视天下投资管理有限公司 名 称: 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 邮政编码:100020 注册资本: 1亿元人民币 法定代表人: 蒋煜 电 话:010-58170708 传 真:010-58170710 134) 一路财富(北京)信息科技有限公司 名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 邮政编码:100033 注册资本: 5000万元人民币 法定代表人:吴雪秀 电 话:010-88312877 传 真:010-88312099 135) 北京钱景基金销售有限公司 公司全称:北京钱景基金销售有限公司 法定代表人:赵荣春 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 客户服务电话:4008936885 40 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 公司网址:www.qianjing.com 136) 海银基金销售有限公司 公司全称:海银基金销售有限公司 法定代表人:刘惠 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 公司地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼 客服热线:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 137) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 邮政编码:100102 电 话:4006236060 传 真:010-82055860 138) 天津国美基金销售有限公司 名 称: 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 邮政编码:100016 注册资本:人民币2000万元 法定代表人: 丁东华 电 话:010-59287061 传 真:010-59287825 139) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层 邮政编码:100080 电 话:010-62675369 传 真:010-82607151 41 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 140) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人:徐福星 电话:010-68998820-8188 传真:010-88381550 141) 北京君德汇富投资咨询有限公司 北京君德汇富投资咨询有限公司 法定代表人:李振 注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 客服电话:400-829-1218 公司网址:http://www.kstreasure.com/ 142) 佳泓(北京)基金销售有限公司 公司全称:佳泓(北京)基金销售有限公司 法定代表人:李招弟 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 公司地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 客服电话:010-88580321 网站:www.jiahongfunds.com 143) 上海万得投资顾问有限公司 名 称:上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号8楼 邮政编码:200120 注册资本: 2千万元人民币 法定代表人:王廷富 电 话:021-5132 7185 传 真:021-5071 0161 42 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 144) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构简称:凤凰金信 客服电话:400-800-5919 网站:www.fengfd.com 145) 上海联泰资产管理有限公司 名 称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 邮政编码:200335 注册资本:2000万人民币 法定代表人:燕斌 电 话:021-51507071 传 真:021-62990063 146) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人: 林卓 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 客服电话:4006411999 网站:www.taichengcaifu.com 147) 上海汇付金融服务有限公司 名 称:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 邮政编码:200010 注册资本: 2000万人民币 法定代表人:张皛 电 话:021-33323998 传 真:021-33323993 43 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 148) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 传真:021-63333390 149) 中正达广股份有限公司 公司名称:中正达广股份有限公司 公司地址:上海徐汇区龙腾大道2815号30 客服电话:400-6767-523 邮箱:zzwealth@zzwealth.cn 150) 北京乐融多源投资咨询有限公司 名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 邮政编码:100022 注册资本: 2000万元人民币 法定代表人: 董浩 电 话:010-56409010 151) 深圳富济财富管理有限公司 公司名称: 深圳富济财富管理有限公司Wealth Management Co.,Ltd. 英文名称:Shenzhen Fuji 办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室 公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 邮政编码:518000 注册资本:2000万元 公司网站: www.jinqianwo.cn 服务热线: 0755-83999907 传真电话: 0755-83999926 44 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服邮箱: fujiwealth@lefu8.com 152) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 传 真: 021-22066653 153) 大泰金石基金销售有限公司 公司全称:大泰金石基金销售有限公司 法定代表人:袁顾明 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 客服电话:4009282266 网站: www.dtfunds.com 154) 珠海盈米财富管理有限公司 公司全称:珠海盈米财富管理有限公司 法定代表人:肖雯 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn 155) 和耕传承基金销售有限公司 公司全称:和耕传承基金销售有限公司 法定代表人:李淑慧 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 45 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 156) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 法定代表人:TEO WEE HOWE 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客服电话:400-684-0500 公司网址: www.ifastps.com.cn 157) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 法定代表人:钱昊旻 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 客服电话:4008-909-998 公司网址: www.jnlc.com 158) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 公司全称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司 法定代表人:江卉 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 客服电话:400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 公司网址: http://kenterui.jd.com/ 159) 中民财富管理(上海)有限公司 公司全称:中民财富管理(上海)有限公司 法定代表人:弭洪军 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层 46 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:400-876-5716 公司网址: www.cmiwm.com 160) 上海云湾投资管理有限公司 公司全称:上海云湾投资管理有限公司 法定代表人:戴新装 注册地址:中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:上海市锦康路308号6号楼6楼 161) 北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人: 钟斐斐 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 客服电话:4000-618-518 公司网址:https://danjuanapp.com/ 162) 中信建投期货有限公司 公司全称:中信建投期货有限公司 法定代表人:彭文德 注册地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4, 9-B、C 办公地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4, 9-B、C 客服电话:400-8877-780、023-63986030 网址:www.cfc108.com 163) 中信期货有限公司 公司全称:中信期货有限公司 法定代表人:张皓 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305、14层 47 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话:400-990-8826 网站:www.citicsf.com 164) 徽商期货有限责任公司 公司全称:徽商期货有限责任公司 法定代表人:吴国华 注册地址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层 办公地址:合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层 客服电话:4008878707 网站:www.hsqh.net 165) 上海东证期货有限公司 公司全称:上海东证期货有限公司 法定代表人:卢大印 注册地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层 办公地址:上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层 客服电话:400-885-9999转1 公司网址: www.dzqh.com.cn 166) 弘业期货股份有限公司 公司全称:弘业期货股份有限公司 法定代表人:周剑秋 注册地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼 办公地址:南京市中华路50号弘业大厦9楼 客户服务电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人:李文 48 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 电话:(021)28932888 传真:(021)28932876 联系人:韩从慧 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红、安冬 联系人:陈颖华 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 邮政编码:100738 公司电话:(010)58153000 公司传真:(010)85188298 签章会计师:陈露、蔺育化 业务联系人:陈露、蔺育化 四、基金的名称 本基金名称:汇添富双利债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为契约型开放式债券型基金。 六、基金的投资目标 本基金主要投资于债券类固定收益品种,在严格管理投资风险,保持资产的 49 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 流动性的基础上,为基金份额持有人追求资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离债券、债券回购、短 期融资券、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益 类金融工具。本基金 80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具,其中本基 金持有的公司债、企业债、可转换债券、金融债、资产支持证券、短期融资券等 非国家信用债券投资比例不低于固定收益类资产的 30%;本基金还可投资于一级 市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票以及权证等中国 证监会允许基金投资的其它金融工具,但上述非固定收益类金融工具的投资比例 合计不超过基金资产的 20%。基金持有现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%,持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。此 外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金根据宏观经济分析、债券基准收益率研究、债券的信用研究、债券的 利差水平研究,判断不同债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值,并确定不 同债券在组合资产中的配置比例,实现组合的稳健增值。 1、资产配置策略 本基金 80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具,并在严格控制风险 的基础上,通过对全球经济形势、中国经济发展(包括宏观经济运行周期、财政 及货币政策、资金供需情况)、证券市场估值水平等的研判,适度参与权益类资 产配置,适度把握市场时机力争为基金资产获取稳健回报。 2、债券(不含可转债)投资策略 (1)利率策略 本基金全面研究主要经济变量,分析宏观经济运行情况,并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在 50 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 此基础上预测金融市场利率水平变动趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋 势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久 期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。 (2)信用策略 本基金分析公司债券、企业债券等发行人所处行业发展前景、市场地位、财 务状况、管理水平等因素,评价债券发行人的信用风险和信用级别。进而从违约 概率和违约挽回率、税收因素和风险溢价三个方面确定公司债券、企业债券的信 用风险利差。 债券的违约概率是指债券发行人无法按时或者无法按量支付利息和本金的 违约事件发生的可能性,不同的机构可能对违约事件有不同的定义,衡量违约可 能性, 目前较为成熟的信用风险衡量方法主要有以下四种: 第一,根据评级机构给予的信用评级判断信用风险; 第二,对财务数据进行分析,根据计分模型、神经网络方法、probit/logit 回 归等其他判别分析方法衡量信用风险; 第三,结构模型,将企业股权看作以债券价值为执行价的一个欧式期权,利 用期权定价思想进行信用风险衡量,其中需要对不同时期的现金流(包括债务现 金流、股利现金流等)做特定的处理; 第四,简化模型,通过直接设定违约概率分布和违约挽回率计算信用风险。 在评级机构评级的基础上,利用企业历史违约数据求得 1 年期转移矩阵,利用转 移矩阵,还可以进一步进行信用债券投资的组合管理,最著名的就是 JPMorgan1997 年创立的 CreditMetrics 方法,即采用类似股票市场上的 Markowitz 的“均值-方差”模型,对于信用债券的投资,通过组合管理来分散投资的违约风 险。在考虑风险溢价的基础上,可以适当提高看好行业的行业配置比例,博取风 险溢价降低带来的收益。 (3)债券选择策略 中国债券市场的波动主要受宏观经济运行趋势、通胀压力、资金供求等因素 影响,而货币政策与宏观经济运行趋势之间存在紧密联系,以上因素共同构成债 券市场收益率的驱动机制。据此,本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研 究流程。自上而下的研究是指通过对经济周期、物价走势、货币政策、资金供求、 投资者结构等因素的宏观基本面和资金技术面分析,形成对债券市场运行环境的 51 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 判断,从而对收益率曲线和市场趋势作出判断。自下而上的研究是指通过信用利 差分析、债券信用风险评估等形成类属资产配置比例后,再利用收益率曲线模型 和信用定价模型,实现精选个券。由此本基金将利用宏观和微观层面相配套的研 究决策体系,最后形成具体的投资策略。 3、可转债投资策略 对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转 债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可 转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。 其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合 分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析结合在一起,最终确定投资的品种。 4、二级市场股票投资策略 本基金主要投资具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票。本基金从定性 和定量两个方面来把握投资对象的特征: (1)定性方面 具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资 者关系; 具有优秀、较为稳定的管理层,管理规范进取,能适应不断发展 的公司规模; 财务透明、清晰,资产质量及财务状况较好; 在生产、技术、市场、政策环境等经营层面具有一方面或几方面 竞争优势;有清晰的增长战略,并与其现有的竞争优势相契合。 (2)定量方面 已具备历史成长性,历史每股主营业务收入、EPS 等财务指标已 具有增长性; 未来成长性持续,预期每股主营业务收入增长率和预期 EPS 增 长率等指标高于行业平均水平; 为达精选之目的,本基金结合定量分析和定性分析,构建过滤模型来动态建 立和维护核心股票库,从而精选出具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票进 52 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 行投资布局;同时将风险管理意识贯穿于股票投资过程中,对投资标的进行持续 严格的跟踪和评估。 5、新股申购策略 在国内股票市场上,股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价 格高于其发行价,从而使得新股(IPO 和增发等)申购成为一种风险较低的投资 方式。本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票 市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求 关系,最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票, 将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或 者卖出。 本基金持有的一级市场申购的权益类资产必须在其上市交易或流通受限解 除后不超过 6 个月的时间内卖出。 6、权证投资策略 本基金在严格控制风险的前提下,不主动进行权证投资,只在进行可分离债 券投资时,被动参与权证投资。 未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还 将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 7、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生基金的动向,一旦有新的基金推出市场,将 在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合 对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投 资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易, 控制基金组合风险,并通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。 (二)投资决策机制和程序 1、投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响; (3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策; (4)行业发展现状及前景; (5)上市公司基本面、成长前景和信用评级; (6)债券、股票等不同类别资产的预期收益率及风险水平。 53 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、投资决策机制 本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管 理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、金 融工程小组和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的 关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取稳健的较高投资回报。 3、投资决策程序 本基金具体的投资决策机制与流程为: (1)基金经理和固定收益分析师根据宏观经济形势、央行货币投放、商业 银行信贷扩张以及国际资本的流动等判断市场利率的走向提交策略报告并进行 讨论。 (2)基金经理在策略报告的基础之上提出资产配置的建议。 (3)投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,并确定资产配置 比例的范围。 (4)固定收益分析师对债券品种的收益率、信用风险和流动性风险进行评 估,并向基金经理推荐。 (5)基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品种,灵活采取 各种策略,构建投资组合。 (6)集中交易室执行交易指令。 (7)数量分析师进行全程风险评估和绩效分析。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数。 十、风险收益特征 本基金是一只债券型基金,属于基金中的较低预期风险较低预期收益的品 种,其预期风险收益水平高于货币市场基金、低于股票型基金及混合型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 1 54 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 14,597,177.60 12.73 其中:股票 14,597,177.60 12.73 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 94,554,413.26 82.46 其中:债券 94,554,413.26 82.46 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 3,227,847.55 2.82 计 8 其他资产 2,286,164.89 1.99 9 合计 114,665,603.30 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,563,735.00 11.59 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 55  汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I - - 务业 J 金融业 1,957,370.60 1.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,076,072.00 1.08 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 14,597,177.60 14.63 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期内未持有港股通股票投资。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002536 西泵股份 140,000 2,031,400.00 2.04 2 600519 贵州茅台 2,700 1,883,223.00 1.89 3 601318 中国平安 25,600 1,791,488.00 1.80 4 000333 美的集团 32,300 1,790,389.00 1.79 5 600809 山西汾酒 28,900 1,647,011.00 1.65 6 002415 海康威视 42,200 1,645,800.00 1.65 7 601888 中国国旅 24,800 1,076,072.00 1.08 8 600887 伊利股份 32,000 1,030,080.00 1.03 9 600104 上汽集团 28,800 922,752.00 0.92 10 600779 水井坊 13,100 613,080.00 0.61 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 56 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1 国家债券 5,192,720.00 5.20 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 65,319,726.40 65.47 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 24,041,966.86 24.10 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 94,554,413.26 94.78 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 124601 14 唐城债 100,010 8,192,819.20 8.21 2 124555 14 余城建 100,000 8,187,000.00 8.21 3 124505 14 嘉市镇 100,000 8,143,000.00 8.16 4 112208 14 华邦 01 80,000 8,068,800.00 8.09 5 122446 15 万达 01 80,000 7,818,400.00 7.84 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 57  汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:报告期末本基金无股指货持仓。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 22,563.48 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,092,574.98 5 应收申购款 171,026.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,286,164.89 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 58  汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (%) 1 113010 江南转债 2,906,960.00 2.91 2 113011 光大转债 2,504,880.00 2.51 3 110034 九州转债 2,067,052.10 2.07 4 110031 航信转债 1,834,042.40 1.84 5 132007 16 凤凰 EB 1,363,180.00 1.37 6 110030 格力转债 1,052,600.00 1.06 7 132003 15 清控 EB 990,700.00 0.99 8 123001 蓝标转债 979,219.80 0.98 9 128010 顺昌转债 970,714.96 0.97 10 110033 国贸转债 629,638.50 0.63 11 113008 电气转债 493,900.00 0.50 12 128012 辉丰转债 472,000.00 0.47 13 110032 三一转债 242,640.00 0.24 14 128013 洪涛转债 161,612.50 0.16 15 113009 广汽转债 58,305.00 0.06 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末持有股票未存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 转型前的汇添富保本混合基金 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率 率标准差 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) (1) (2) (3) 准差(4) 2011 年 1 月 26 日(基 金 合 同 生 效 日 ) 至 1.20% 0.08% 4.55% 0.01% -3.35% 0.07% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 3.75% 0.09% 4.49% 0.01% -0.74% 0.08% 2012 年 12 月 31 日 59  汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2013 年 1 月 1 日至 0.76% 0.16% 3.94% 0.01% -3.18% 0.15% 2013 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 26 日(基 金 合 同 生 效 日 ) 至 5.80% 0.12% 13.54% 0.01% -7.74% 0.11% 2013 年 12 月 31 日 转型后 汇添富双利债券 A 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 净值增长率 阶段 率标准差 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) (1) (2) (3) 准差(4) 2014 年 1 月 28 日(基 金合同生效日)至 21.75% 0.45% 5.71% 0.11% 16.04% 0.34% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 14.31% 0.87% 4.19% 0.08% 10.12% 0.79% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 -0.88% 0.32% -1.63% 0.09% 0.75% 0.23% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 4.91% 0.23% -3.38% 0.06% 8.29% 0.17% 2017 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 28 日(基 金合同生效日)至 44.73% 0.53% 4.68% 0.09% 40.05% 0.44% 2017 年 12 月 31 日 汇添富双利债券 C 业绩比较基 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 阶段 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) (1) 标准差(2) (3) 准差(4) 2014 年 6 月 18 日(基 金份额增设日)至 18.40% 0.58% 2.43% 0.13% 15.97% 0.45% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 13.77% 0.87% 4.19% 0.08% 9.58% 0.79% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 -1.26% 0.32% -1.63% 0.09% 0.37% 0.23% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 4.59% 0.23% -3.38% 0.06% 7.97% 0.17% 2017 年 12 月 31 日 2014 年 6 月 18 日(基 金合同生效日)至 39.10% 0.56% 1.43% 0.09% 37.67% 0.47% 2017 年 12 月 31 日 60 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富双利债券 A 汇添富双利债券 C 61 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 62 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据基 金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日 C 类份额的基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 基金管理人的授权委托书,于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中划出,分别 支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述一、基金费用的种类中第 4-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 63 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,须召开基金份额 持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,无 须召开基金份额持有人大会。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 64 汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分: 增加了“风险收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明。更新了招 募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金管理人”: 更新了基金管理人的相关信息。 三、“四、基金托管人”: 更新了基金托管人的相关信息。 四、“五、相关服务机构”: 更新了相关服务机构的相关信息。 五、“八、基金的投资”部分: 更新了基金投资组合报告。 六、“九、基金的业绩”部分: 更新了基金业绩表现数据。 七、“二十一、其他应披露事项”部分: 更新了 2017 年 7 月 29 日至 2018 年 1 月 28 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2018 年 3 月 3 日 65