汇添富上证综合指数证券投资基金A类份额更新基金产品资料概要 (2024年06月07日更新) 编制日期:2024年06月06日 送出日期:2024年06月07日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇添富上证综合指数 基金代码 470007 下属基金简称 汇添富上证综合指数 下属基金代码 470007 A 基金管理人 汇添富基金管理股份 基金托管人 中国工商银行股份有 有限公司 限公司 基金合同生效日 2009年07月01日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2010年02月06日 基金经理 吴振翔 经理的日期 证券从业日期 2006年01月01日 其他 - 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金采取抽样复制方法进行指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数 投资目标 量化风险管理手段,力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日 平均跟踪误差小于0.35%,且年化跟踪误差小于6%,以实现对基准指数的 有效跟踪。 本基金的标的指数为上证综合指数。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,主要包括上海证券交易所上市 交易的所有股票、新股(如一级市场初次发行或增发)、存托凭证等,其中 股票资产及存托凭证占基金资产的比例为90%-95%,现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于标的指数成份股的资产 投资范围 占基金资产的比例不低于80%(但因法律法规限制原因导致本基金不能投 资相关股票而致使本基金不能达到上述比例的情形除外)。今后如果法律 法规允许,本基金的股票及存托凭证投资比例可以提高到基金资产净值的 100%。 如以后法律法规及中国证监会允许基金投资其他金融工具,如股指期货、 ETF等,本基金可以依照法律法规或监管机构的规定,将其纳入投资范围。 今后在有关法律法规许可时,本基金资产配置比例可作相应调整,股票资 产及存托凭证投资比例可达到法律法规有关规定的限额。 本基金为被动式指数基金,原则上采用抽样复制指数的投资策略,综合考 虑个股的总市值规模、流动性、行业代表性及抽样组合与上证综合指数的 相关性,主要选择上海证券交易所上市交易的部分股票构建基金股票投资 组合,并根据优化模型确定投资组合中的个股权重,以实现基金净值增长 率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.35%且年化跟踪误差小于 6%的投资目标。当成份股发生分红、配股、增发等行为时,或因基金的申 主要投资策略 购和赎回等对本基金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时,或因某些 特殊情况导致流动性不足时,或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准 指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,最终使跟 踪误差控制在限定的范围之内。本基金建仓时间为3个月,3个月之后本 基金投资组合比例达到《基金合同》的相关规定。本基金的投资策略主要 包括:资产配置、抽样股票组合构建、股票组合调整、存托凭证的投资策 略。 业绩比较基准 上证综合指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% 风险收益特征 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高风险较高收益的品种。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风 险,投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 费率/收费方式 备注 (N) 0万元≤M<100万元 1.00% 申购费(前收费) 100万元≤M<500万 0.60% 元 M≥500万元 1000元/笔 0天≤N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<365天 0.50% 365天≤N<730天 0.25% N≥730天 0.00% 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率或金额 收费方式 收取方 管理费 0.75% - 基金管理人、销售机 构 托管费 0.15% - 基金托管人 销售服务费 - - 销售机构 审计费用 - 63000.00元/年 会计师事务所 信息披露费 - 120000.00元/年 规定披露报刊 指数许可使用费 - - 指数编制公司 《基金合同》生效后 与基金相关的律师费、 其他费用 - 基金份额持有人大会 - 费用、证券交易费用、 银行汇划费用等费用 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金 等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体 承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 0.92% 注:基金运作综合费率(年化)测算日期为2024年06月06日。基金管理费率、托管费率、 销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为 基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的风险包括:市场风险、管理风险、跟踪误差风险及跟踪误差未达约定目标的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、对上证综合指数进行跟踪特有的操作风险、巨额申购赎回所隐含的风险、流动性风险、合规性风险、其他风险、基金投资科创板股票的风险、存托凭证投资风险、启用侧袋机制的风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新主要涉及“投资本基金涉及的费用”章节。