汇添富医药保健混合型证券投资基金2016 年年度报告 2016年12月31日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2017年3月29日 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2016年1月1日起至12月31日止。 2 2 2 0 1 6 1§§ 12 .2目11 .. 2 1录重2 .要1 提示及. . . . . . .目2 . 2 . . . . . . . . 录. . .. . .. . .. . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .... .. .... .. .... . . .... .. .... .. . . ... . .... .. ... .. . . .. . ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 汇添富医药保健混合 年年度报告 基222 ...金435 简目重基介金要录提基示本情况 .. .. .. .. .. .. .. .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ....... . ....... . . . ...... ....... . ....... . . . ...... . ....... .. ....... .. ....... .. ....... .. ....... .. ....... .. ....... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 32 2 33 .. 2 1 基基金金产管品理人说明和基. . . .金. . . .托. . . .管. . . .人. . . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . .. .. . .. . . .. .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . .. . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ... . . .... . .... . . .... .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ... . 555 5 信息披露方式 §§4 3 344主... 32 1要主其财要他务会相指.关计.标. . .资、料 数. . . .据.基. . .和.金. . .财.净. . .务.值. . .指.表. . .标.现. . . .及. . . . .利. . . . . . .. .润.. . .. . .. . .. .分.. . .. . .. . .. .配.. . .. . .. . .. .情.. . .. . .. . .. .况.. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . . . .. . .. . .. . .. . ... . ... . ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. .... .. . ..... .. ..... .. .. .. ... ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. .... . .... 6 基金净值表现 . . 7679 7 过去三年基金的利润分配情况管444 ...理435 人报告 1 1 0 0 § 4444 .... 9867 管管管管基理理理金理人人人人管对对对理对宏报人报报告告观及告经期期基期内金内济内公经本基、基平金证理交情的金券易投况运市情资作场况遵及策规略的行业专守和业走信项说绩势情的明况表简的现... ... ... ...要的说. ... .... .... . ...说展明.... .... .... ....明望.... .... ... .... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... .. .... ...... ...... . ..... ...... ...... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... 11111 42453 §§ 675 审年托555 ...管23 1 人管管管报托报托报理理理告管管告告.期人人期人人人. . . ..对内内内对对对.. .. .. ..管本本报报部报.. .. .. ..基告理年告有告.. .. .. ..关人期期期金度.. .. .. ..报内内对本内托.. .. .. ..告本本基基基管.. . . .. ..金基金基金人中.. .. .. ..的估遵利金金财.. .. .. ..务投值监润规持.. .. .. ..信分程有守察资.. .. .. ..息信稽序运配人.. .. .. ..情数等情等核作.. .. .. ..工或事况况内遵.. .. .. ..作项容基规的声.. .. .. ..情金的说的明守.. .. .. ..明资说况真信. .. . .. . .. . ..明产实、. .. . .. . .. . ..净净、.. . . .. . .. . . .值值准. .. . .. . .. . ..预计确. .. . .. .. .. .. ..警算和.. .. .. .. .. .. .. ..情完、.. .. .. .. .. .. .. ..形整利.. .. .. .. .. .. .. ..的发润.. .. .. .. .. .. .. ..说表分.. .. .. .. .. .. .. ..明意配.. .. .. .. .. .. ... ..见等... .. ... .. ... ..情.... .. .... .. .... .. .... ..况.... .. .... .. .... .. .... ..的... .. . .... .. .... .. . .. ...说... . ... . . ... ... . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . 1 1111 7866 8 § 8 投8778878788 .........资计度443223 11 组报财所资利报务告合有表产润报报者负附表表告注债权. . . . ..益表.. .. .. .. .. .. .. ..（... .. ... .. ... .. ... ..基... .. ... .. ... .. ... ..金... .. ... .. ... .. ... ..净... .. .. . .. ... .. ... ..值... .. ... .. ... .. ... ..）.... .. .... .. .... .. .... ..变.... .. .... .. .... .. .... ..动.... .. .... .. .... .. .... ..表.... .. .... .. .... .. .... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .. . .. .... . .... . . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ... . . ..... .. ..... .. .. . ... . ... ..明... .. ... .. ... .. ... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. 22 12 11 288 91 1 . 56 期末基金资产组合情况 . . . . .. . ... . ... . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . . . ... .... . .... . . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ..... . ..... . ..... . ..... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ..... . . ...... . ...... . ... . ... ...... . ...... . . ..... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ..... . 2552 5 5444 4 期末按行业分类的股票投资组合 5 5888 ... 978 报期期报期期期告末末末告末末按按按按按期期公公债公末内公允允股按券允允公票价价价价品投值值允种值值占资占占价占分值组类基基基基金的金占金合金资资债基资资的产金重产产券产净大资投净净净资值变值值产值第比组动净比比比3 例例例合例值页大比大大大共小小例小小8 排排排大排2 页序序小序序排的的的的序所前前所五五有的有资名名前股五产票债权券名证投支投资持投贵资金证明资券属细明明细投投细资资. . . .明明. . . .细细. . . . ... ... ... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... ...... 666665 08 1111 §§§ 191 1 0 基989988 ......金23 1111 20 1份报报投额告告资持期组期有末末合人本报本信基基告息金附金. . ..投投注.. .. .. ..资资. .. . .. . .. . ..的的. .. . .. . .. . ..国股. .. . .. . .. . ..债指. .. . .. . .. . ..期期. .. . .. . .. . ..货货. .. . .. . .. . ..交交. .. . .. . .. . ..易易. .. . .. . .. . ..情情. .. . .. .. .. .. ..况况.. .. .. .. .. .. .. ..说说.. .. .. . .. . .. .明明.. . .. . .. . .. . .... . ... . . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... .汇.... . .... . .... . .... .添.... . ... ...富... ... . .医. . .药. . . 保. . . .健. . .混. . . .合. . . . 2 . . 0 . . 1 . 6 . . .年. . .年. . . 度. . . .报. . 6告1 1 1 . 1 期末基金份. . .额. . . .持. . . .有. . . .人. . . .户. . . .数. . . .及. . . . . .持. . . . . . . .有. . . . . . . .人. . . . . . . .结. . . . . . . .构. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . .. . .. . .. . .. .. . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... ... ... ... ... ... ... ... ..... ... ..... ... ..... ... ..... ... ..... ... ..... ... ..... ... ..... ... ..... ... ..... ... ...... ... ...... ... ...... ... ...... ... ...... ... ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. .... . . ..... . ..... . .... . . ..... . ..... . ... . ... . .. . . . . . . . . . 6 1 1 1 . 2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 . . . . . . . . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . .. . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .... .. ... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... . ... . ... . 666 6 33 3 1 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况开1 1 .放式基金份额变动重111 11 1 大... 4365 事基件金揭份示额持有人大会决. . . .议. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . . .. .. .. .. .. ... ... ... ... ... ... ... ... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. .. .... .... .... .... ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . .... .. ... .. ... .. 666 66 355 54 § 1 2 11111 222 11 .. ... 87 32 1 管基涉基为基基理金金金及人租基金投管进金理用、资.管托人证行策.. . .. . .. . .. .略审理券、管.. . .. . .. . . .人基计的人金、及的改托其变会基金高管计级财师人事的产管专、门基基金金托托管业管部务门的诉的讼重大人事变动 . . 6 7 备查文其件他目重录大事件.公.... . .... . .... . .... .司.. .. . .... . .... . .... .交.... . .... . .... . .... .易.... . .... . .... . .... .单.... . .... . .... . .... .元.... . .... . .... . .... .务理的.... . .... . .... . .... .人有所.... . .... . .... . .... .员情关.... . .... . .... . .... .情受况.... . .... . .... . .... .况稽.... . .... . .... . .... .查..... . ..... . ..... . ..... .或..... . ..... . ..... . ..... .处..... . ..... . ... .. . ..... .罚..... . .. ... . ..... .等..... . ..... . ..... . ..... .情..... . ..... . ..... . ..... .况..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . .. ... ... 666 777 备查文件目录 ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ... . .. ..... . ..... . .. ... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . 88876 8 228 2 1 存放地点 2 查阅方式 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 汇添富医药保健混合型证券投资基金 基金简称 汇添富医药保健混合 基金主代码 470006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年9月21日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,898,127,479.12份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，精选医药保健行业 的优质上市公司，在科学严格管理风险的前提下，谋 求基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选 策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比 例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘医 药保健行业中具有长期持续增长模式、估值水平相对 合理的优质上市公司。 业绩比较基准 中证医药卫生指数× 80% +上证国债指数× 20% 风险收益特征 本基金是混合型基金，本基金的风险和预期收益比较 均衡，在证券投资基金中属于风险适中的基金品种。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 5 基金管8理2人 基金托管人第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 名称 汇添富基金管理股份有限 中国工商银行股份有限公司 公司 姓名 李鹏 郭明 信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-66105799 电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-9918 95588 传真 021-28932998 010-66105798 注册地址 上海市黄浦区大沽路288 北京市西城区复兴门内大街55 号6栋538室 号 办公地址 上海市富城路99号震旦国 北京市西城区复兴门内大街55 际大楼21层 号 邮政编码 200120 100140 法定代表人 李文 易会满 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.99fund.com 址 基金年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金 管理股份有限公司 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通 北京市东城区东长安街1号东方广 合伙) 场东方经贸城安永大楼16层 注册登记机构 汇添富基金管理股6份有限公2司 2上1海层市富城路99号震旦国际大楼 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 33 .1. 1 .主1 要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年 本期已实现收益 -488,706,669.13 2,103,831,926.12 657,325,461.75 本期利润 -1,012,433,303.54 2,551,486,226.08 429,704,152.12 加3. 1权.2 平均基金份额本期利润 -0.3721 0.6417 0.1203本期加权平均净值利润率-23.53% 35.14% 9.43%本期基金份额净值增长率-16.82% 46.09% 10.30% 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末 期末可供分配利润 1,008,581,727.52 2,441,036,167.09 1,268,893,732.79 期3. 1末.3 可供分配基金份额利润 0.3480 0.7794 0.3172期末基金资产净值3,906,709,206.64 6,026,628,669.99 5,268,832,851.92期末基金份额净值1.348 1.924 1.317 累计期末指标 2016年末 2015年末 2014年末 基金份额累计净值增长率 67.05% 100.84% 37.48% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去三个月 -3.77% 0.78% 7 -2.088% 0.55% -1.69% 0.23%过去六个月1.03% 0.77% 4.08%2 0.62% -3.05% 0.15%第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 过去一年 -16.82% 1.76% -9.02% 1.32% -7.80% 0.44% 过去三年 34.03% 2.06% 33.34% 1.51% 0.69% 0.55% 过去五年 117.23% 1.80% 80.58% 1.39% 36.65% 0.41% 自基金合同 生效日起至 67.05% 1.69% 40.91% 1.36% 26.14% 0.33% 今 注：本基金的《基金合同》生效日为2010年9月21日。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2010年9月21日）起6个月，建仓期结束时各 项资产配置比例符合合同规定。 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：1、本基金的《基金合同》生效日为2010年9月21日。 2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 年 每10份基金份 现金形式发放总 再投资形式发放 年度利润分配合 备注 度 额分红数 额 总额 计 2016 2.510 588,455,228.59 130,132,353.98 718,587,582.57 2015 - - - - 2014 - - - - 合 2.510 588,455,228.59 130,132,353.98 718,587,582.57 计 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金管理股份有限公司成立于2005年2月，总部设在上海陆家嘴，公司旗下设立了北京、南方、上海虹桥机场及成都四个分公司，以及两个子公司—汇添富资产管理(香港)有限公司(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited)和汇添富资本管理有限公司。 汇添富是中国第一批获得QDII业务资格、专户业务资格、设立海外子公司并且获得RQFII业务资格的基金公司，同时是全国社会保障基金投资管理人，基本养老保险基金委托投资管理人。截至目前，汇添富已经构建起公募、专户、社保基金、养老金、国际业务等投融资业务以及互联网金融业务协同发展的统一的资产管理服务平台。 汇添富始终坚持“以企业基本分析为立足点,挑选高质量的证券，把握市场脉络，做中长期投资布局,以获得持续稳定增长的较高的长期投资收益”这一长期价值投资理念，并在投资研究中坚定有效地贯彻和执行。2016年，汇添富保持了优秀的的投资业绩：截至2016年年底，汇添富基金旗下权益主动管理型基金过去5年平均收益率139%，在大型基金公司中持续排名第一（数据来源：银河证券基金研究中心）。优秀的投资业绩获得了行业高度认可。2016年，公司先后获得“年度十大明星基金公司”、“五年持续回报明星基金公司”、“金基金TOP公司”等多项荣誉；汇添富民营活力、汇添富价值精选、汇添富全额宝获得“金牛基金”大奖。 2016年，汇添富基金新发16只基金，包括2只股票型基金，5只指数基金，3只债券型基金，4只保本基金，以及2只混合型基金。其中，上海国企ETF首募规模达152亿元，位居今年所有权益类产品发行规模首位。全年，公司公募基金产品达到75只，涵盖权益、固定收益、混合、灵活配置、指数、货币基金等风险程度和预期收益从高到低的各类产品，为投资者提供更加全面的资产配置选择。 2016年，汇添富基金在规范电子商务运作的基础上，陆续完成安全中心体系、快捷支付渠道及新版手机APP建设，加强优化客户体验，提升客户服务能力。公司电子商务平台保有规模排名行业前列。 2016年，汇添富基金稳步推行大机构1 0战略，截至年底，公司机构理财总部保有规模达2250亿元。12月，公司成功竞获基本养老保险基金管理8 2人资格，未来将为做好做大养老金投资业务而努力。 第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 2016年，公司积极开展渠道销售和培训工作。优秀的投资业绩、专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑带来了汇添富品牌在渠道影响力的显著提升。在传统大中型银行和券商渠道的基础上，公司进一步拓展了中小型银行及券商渠道，助力新基金发行。2016年，公司所有新发基金规模在同期同类新基金中排名均位居前列。公司大力开展“汇定投汇添富”系列定投推广活动，营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部，全力打造汇添富定投品牌。 2016年，汇添富基金继续提升客户服务能力，全方位优化客户服务体系。公司通过完善大客户平台建设，搭建了囊括投顾式服务、理财基金、高端客户、现金宝的全新客服体系，为公司各项销售业务提供全方位支持。 2016年，香港子公司的国际业务取得较大进展。香港子公司顺利成为韩国退休教师基金KTCU选聘的A股投资管理人，并获得台湾第一金证券投资信托股份有限公司委任,成为其两只公募基金的投资顾问。 2016年，公司持续加强公益事业建设，践行企业社会责任，公益活动影响力得到进一步提升。1月，公司开展第二期“添富之爱”员工与贫困地区学生一对一结对帮扶认领活动，160名乡村学子与汇添富员工完成结对。3月，南京山地马拉松通过报名筹款为“河流孩子”项目筹得善款近7万元。5月，公司员工参加“一个鸡蛋的暴走”筹得善款12万元。6月，公司首次开展海外学子支教活动，组织优秀中国留学生赴宁夏泾源县兰大庄添富小学，开展为期1周的公益支教活动。志愿者们充分借鉴海外教学的授课方式，帮助乡村小学生打开视野。8月，南方多省遭遇严重洪涝灾害，公司员工自发地发起赈灾捐款，成功募集20余万元善款，全部用于为受灾地区学校捐赠图书、教学和生活用品。10月，上海国际马拉松赛的“全马完赛公益捐赠活动”累计筹集17万善款。 2017年是实施“十三五”规划的重要一年,资本市场改革进一步深化，财富管理行业在混业竞争、互联网金融、两地基金互认的多重推动下将面临更大的挑战与机遇。汇添富基金将始终坚信长期的力量，拥抱变革、奋勇拼搏、砥砺前行，为筑造中国梦添砖加瓦，为成为中国最优秀的资产管理公司的梦想努力奋斗！ 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年 说明 任职日期 离任日期 限 汇添富医 2012年3月2 国籍：中国。学历：上 周睿 - 9年 药保健混 日 1 1 8 2 海交通大学工商管理硕第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 合基金的 士。相关业务资格：证 基金经 券投资基金从业资格。 理，医药 从业经历：曾任海通证 行业投资 券研究所医药行业研究 总监。 员。2009年9月加入汇 添富基金管理股份有限 公司，现任医药行业投 资总监。2012年3月2 日至今任汇添富医药保 健混合基金的基金经 理。 国籍：中国。学历：复 旦大学管理学硕士。 汇添富医 2009年7月加入汇添富 药保健混 基金管理股份有限公司 2015年1月 刘闯 合基金的 2016年10月31日 6年 任行业分析师，2015年 15日 基金经 1月15日至2016年10 理。 月31日任汇添富医药保 健混合基金的基金经 理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本1着2 诚实信8 2用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》，建立了健全、有效的公平交易制度体系，覆盖了全部开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括：（1）在研究环节，公司建立了统一的投研平台信息管理系统，公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时，通过投研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。（2）在投资环节，公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员会，各委员会根据各自议事规则分别召开会议，在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略，独立制定资产配置计划和组合调整方案，并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。（3）在交易环节，公司实行集中交易，所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式，按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理，严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配，确保交易的公平性。（4）在交易监控环节，公司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式，对投资交易全过程实施监督，对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。（5）在报告分析方面，公司按季度和年度编制公平交易分析报告，并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。同时，投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。 4.3.2公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内，本基金管理人持续完善公司投资交易业务流程和公平交易制度，进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、清算，以及稽核监察等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控1 3 ，确保8 公2 平交易制度的执行和实现。报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3日、5日）同向交易 的样本，根据95%置信区间下差价率的T检验显著程度、差价率均值是否小于1%、同向交易占优 比等方面进行综合分析，未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。 通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为10次，均是因为投资策略原因，并经过公司内部风控审核。经检查和分析未发现异常情况。4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2016年年初熔断的棒喝，注定该年度市场巨幅的波动。由于受到人民币贬值、新股发行加速以及国际政治事件频发等因素影响，A股市场风险偏好显著下降，偏主题投资的中小创股票在过去的一年持续受压，估值不断下行，反而蓝筹股相对收益明显。2016年上证50指数全年下跌5.53%，上证综指下跌12.31%，深证成指下跌19.64%，中小板指数下跌22.89%，创业板指数下跌27.71%。2016年，全年中证医药指数累计下跌达12.86%，落后大盘。 回顾2016年，本基金没有走出股灾的阴影，依然在追求成长股的路上，但是市场风格发生了变化，基金没有与时俱进，表现难以令人满意，对基金持有人再次表示歉意。本年度基于医药行业个股必然分化的判断，我们维持自下而上精选个股的策略，在个股投资方面，抓住了血制品行业的整体机会，但忽视了医药蓝筹股的机会。在股票仓位主要在80-90%间波动。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 2016年本基金的年收益率为-16.82%，比较基准下跌了7.8%。自2010年9月21日成立运作以来，本基金累积收益率为67.05%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2017年，我们对医药板块行情乐观。从中长期来看，在13亿人口的巨大基数以及人口快速老龄化背景下，中国医疗健康市场规模和空间发展巨大，而且叠加“健康中国”等战略性政策支持，加之居民消费结构升级、医保商保体系完善、二胎放开及医药医疗新技术奇点来临，中国大健康行业正在迎来下一个黄金十年，同1 4 时正催8 生2 更多的投资机会。首先，每年4万亿以上的第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 卫生总费用的存量结构调整将诞生巨大的投资机会。近年来，医药政策频出，医药卫生体制改革 进入深水区，如深化公立医院改革，实行医疗、医保、医药三医联动，推进医药分开，实行分级 诊疗等。医药产业供给侧改革已经风生水起，医药行业的产能过剩、同质化低水平竞争现象有望 得到遏制，这将产生巨大的结构性投资机会。其次，行业奇点来临，先进的诊断和治疗手段、创 新药创新技术都将引爆更广阔的行业增量空间。最后，产业与资本的互动，行业并购重组层出不 穷。“中国优势、全球资源”，中国企业通过资金优势、市场优势从海外购买技术或者产品实现产 业的升级的案例越来越多，分享国外先进的技术和产品，加快产业进步和公司发展，这些都给行 业带来巨大的投资机会。 2017年，本基金将紧跟行业变化趋势，努力把握行业发展方向，精选具有核心竞争优势、长期成长性明确的优质医药企业，力争为基金持有人带来持续的良好回报。个股配置上，我们继续看好新药、新技术以及新模式相关个股。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，公司以维护基金份额持人利益为宗旨，有效地组织开展对基金运作的内部监察稽核。督察长和稽核监察部门根据独立、客观、公正的原则，认真履行职责，通过常规稽核、专项检查和系统监控等方式方法积极开展工作，强化对基金运作和公司运营的合规性监察，促进内部控制和风险管理的不断改进，并依照规定定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。 本报告期内，本基金管理人内部监察工作主要包括以下几个方面： （一）完善规章制度，健全内部控制体系 在本报告期内，督察长和稽核监察部门积极督促公司各部门按照法律法规和监管机构规定对相关制度的合法性、规范性、有效性和时效性进行了评估，并根据各项业务特点、业务发展实际，建立和健全了业务规章、岗位手册和业务操作流程，进一步明确了内部控制和风险管理责任，公司内部控制体系和风险管理体系更加成熟和完善，为切实维护基金持有人利益奠定了坚实的基础。 （二）加强稽核监察，确保基金运作和公司经营合法合规 本报告期内，督察长和稽核监察部门坚持以法律法规和公司各项制度为依据，按照监管机构的要求对基金运作和公司经营所涉及的各个环节实施了严格的稽核监察，包括对基金投资交易行为、投资指标的监控，对投资组合的风险度量、评估和建议，对基金信息披露的审核、监督，对基金销售、营销的稽核、控制，对基金营运、技术系统的稽核、评估，切实保证了基金运作和公司经营的合法合规。 （三）强化培训教育，提高全员合规意1 识 2 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 本报告期内，督察长和稽核监察部门积极推动公司强化内部控制和风险管理的教育培训。公司及相关部门通过及时、有序和针对性的法律法规、制度规章、风险案例的研讨、培训和交流，提升了员工的风险意识、合规意识，提高了员工内部控制、风险管理的技能和水平，公司内部控制和风险管理基础得到夯实和优化。 通过上述工作，本报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，充分维护和保障了基金份额持有人的合法权益。本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，继续加强内部控制和风险管理，进一步提高稽核监察工作的科学性和有效性，充分保障基金份额持有人的合法权益。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。 报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 1 2 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对汇添富医药保健混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，汇添富医药保健混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富医药保健混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，汇添富医药保健混合型证券投资基金对基金份额持有人进行了1次利润分配，分配金额为718,587,582.57元。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富医药保健混合型证券投资基金2016年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §6 审计报告 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 汇添富医药保健混合型证券投资基金全体基金份额持有人： 引言段 我们审计了后附的汇添富医药保健混合型证券投资基金财务报 表，包括2016年12月31日的资产负债表、2016年度的利润表 和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是基金管理人汇添富基金管理股份有 限公司的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护 必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致 的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意 见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错 报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露 的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进 行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相 关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价基金管理人选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表 的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计 意见提供了基础。 审计意见段 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制19 ，公允反映了汇添富医药保健混合型证券投资基金2016年12月318日2的财务状况以及2016年度的经营成果和净值第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 变动情况。 注册会计师的姓名 陈露 蔺育化 会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所的地址 中国 北京 审计报告日期 2017年3月28日 2 0 2 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §7 年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：汇添富医药保健混合型证券投资基金 报告截止日： 2016年12月31日 单位：人民币元 本期末 上年度末 资 产 7 .4附.7 注.1 号 2016年12月31日 2015年12月31日资产： 银行存款 7 .4 . 7 . 2 356,732,165.64 679,304,894.90结算备付金8,944,062.16 11,862,478.33存出保证金1,448,980.84 3,410,356.27 交易性金融资产 3,569,672,203.42 5,405,544,739.10 其中：股票投资 3,569,672,203.42 5,345,520,739.10 基金投资 - - 债券投资 7 .4 . 7 . 3 - 60,024,000.00资产支持证券投资- -贵金属投资7 .4 . 7 . 4 - -衍生金融资产- - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 7 .4 . 7 . 5 17,355,163.69 - 应收利息 83,506.30 2,428,177.02 应收股利 7 .4 . 7 . 6 - -应收申购款1,188,091.14 5,598,198.67递延所得税资产- - 其他资产 - - 资产总计 3,955,424,173.19 6,108,148,844.29 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2 1 20162年12月31日 2015年12月31日 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 负 债： 短期借款 7 .4 . 7 . 3 - -交易性金融负债- - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 35,636,760.17 54,725,165.13 应付赎回款 1,717,903.05 7,430,914.87 应付管理人报酬 7 .4 . 7 . 7 5,395,406.46 7,553,932.42应付托管费899,234.38 1,258,988.72应付销售服务费- - 应付交易费用 4,651,756.88 10,114,429.74 应交税费 - - 应付利息 7 .4 . 7 . 8 - -应付利润- -递延所得税负债- - 其他负债 7 .4 . 7 . 9 413,905.61 436,743.42负债合计7 .4 . 7 . 1 0 48,714,966.55 81,520,174.30所有者权益：实收基金2,898,127,479.12 3,132,041,026.71 未分配利润 1,008,581,727.52 2,894,587,643.28 所有者权益合计 3,906,709,206.64 6,026,628,669.99 负债和所有者权益总计 3,955,424,173.19 6,108,148,844.29 注：1、报告截止日2016年12月31日，基金份额净值1.348元，基金份额总额2,898,127,479.12 份。 2、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 7.2利润表 会计主体：汇添富医药保健混合型证券投资基金 本报告期： 2016年1月1日至2016年1222 月31日8 2 单位：人民币元第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告本期 上年度可比期间 1一.利、息收收入入项 目 7 . 4附.7 注.1 1号 220011-669年年047,,11562月98月59,,1123日09167至日..81432200211,557年年1413,,11872月46月56,,1283日48189日至..5282 其中：存款利息收入 3,462,651.54 5,469,059.38 债券利息收入 1,078,584.60 6,346,471.37 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 7 . 4 . 7 . 1 2 53,870.00 29,758.83其他利息收入- -2.投资收益（损失以“-”填列）7 . 4 . 7 . 1 3 -390,808,072.94 2,267,427,543.40其中：股票投资收益-406,908,473.05 2,243,261,902.02基金投资收益- - 债券投资收益 7 . 4 . 7 . 1 4 -533,746.66 -57,413.34资产支持证券投资收益- -贵金属投资收益 3号4..公填允列股衍）价生利值收工变具动益收收益益（损失以“-”77 .. 44 .. 77 .. 11 56 -51263,,673246,,164364..74--7144274,,622534,,029549..79--26 汇兑收益（损失以“! ”号填列） 7 . 4 . 7 . 1 7 - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,250,303.38 16,839,715.28 减：二、费用 77 .. 44 .. 11 0 .2 . 1 104,744,005.71 192,280,622.141．管理人报酬7 . 4 . 7 0. 1.28 .2 64,679,916.72 107,986,854.292．托管费10,779,986.10 17,997,809.013．销售服务费- - 4．交易费用 28,833,672.32 65,846,866.48 5．利息支出 2 3 8 2 755.14 -其中：卖出回购金融资产支出755.14 -第页 共 页 6．其他费用 7 . 4 . 7 . 1 9 449汇,6添7富5.医43药保健混合2 0 1 464年9,年0度92报.3告6 三、利润总额（亏损总额以“-” -1,012,433,303.54 2,551,486,226.08 号填列） 注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：汇添富医药保健混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日 单位：人民币元 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 3,132,041,026.71 2,894,587,643.28 6,026,628,669.99 金净值） 二、本期经营活动产生的 - -1,012,433,303.54 -1,012,433,303.54 基金净值变动数（本期利 润） 三、本期基金份额交易产 -233,913,547.59 -154,985,029.65 -388,898,577.24 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 1,432,816,979.44 836,373,542.76 2,269,190,522.20 2.基金赎回款 -1,666,730,527.03 -991,358,572.41 -2,658,089,099.44 四、本期向基金份额持有 - -718,587,582.57 -718,587,582.57 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） 五、期末所有者权益（基 2,898,127,479.12 1,008,581,727.52 3,906,709,206.64 金净值） 2 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 3,999,939,119.13 1,268,893,732.79 5,268,832,851.92 金净值） 二、本期经营活动产生的 - 2,551,486,226.08 2,551,486,226.08 基金净值变动数（本期利 润） 三、本期基金份额交易产 -867,898,092.42 -925,792,315.59 -1,793,690,408.01 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 6,890,391,174.86 6,070,115,382.87 12,960,506,557.73 2.基金赎回款 -7,758,289,267.28 -6,995,907,698.46 -14,754,196,965.74 四、本期向基金份额持有 - - - 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） 五、期末所有者权益（基 3,132,041,026.71 2,894,587,643.28 6,026,628,669.99 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署： ______张晖______ ______李骁______ ____韩从慧____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 汇添富医药保健混合型证券投资基金2 5 (以下简8 2称“本基金”)，原汇添富医药保健股票型证券投资基金，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2010]1067号文第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 《关于核准汇添富医药保健股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金 管理有限公司（现汇添富基金管理股份有限公司）向社会公开发行募集，基金合同于2010年9 月21日正式生效，首次设立募集规模为4,084,719,054.44份基金份额。本基金为契约型开放式， 存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托 管人为中国工商银行股份有限公司。 根据中国证券监督管理委员会于2014年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及相关基金合同的有关规定，经与基金托管人协商一致，汇添富基金管理股份有限公司决定自2015年8月5日起将本基金变更为混合基金，并相应修改本基金的《基金合同》。 本基金采用自下而上的投资方法，精选医药保健行业的优质上市公司，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。本基金以医药保健行业上市公司为股票主要投资对象，投资于医药保健行业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于80%。本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数×80%+上证国债指数×20%。 7.4.2会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求2，6 真实、8完2 整地反映了本基金于2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和净值变动情况。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 7.4.4重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。 (1)金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项； 本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资； 本基金目前持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、结算备付金、存出保证金和各类应收款项等。 (2)金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 本基金目前持有的金融负债均划分为其他金融负债，主要包括各类应付款项。7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 初始确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益；应收款项及其他2金融负债的2 相关交易费用计入初始确认金额。后续计量以公允价值计量且其变动计入当期损益7 的金融8 资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；应收款项及其他金融 负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当 期损益。 终止确认 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认，即从本基金账户和资产负债表内予以转销； 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认； 处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。 金融资产转移 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次2之8 间发生8 转2 换。本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 的市价作为公允价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易市价确定公允价值；如估值日无市价，且最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资 品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值； (2)不存在活跃市场的金融工具，采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定公允价值。本基金采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值； (3)如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值； (4)如有新增事项，按国家最新规定估值。7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 当本基金同时满足下列条件时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。 7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 (1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示； (2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提； (3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提； (4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提； (5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账； (6)债券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账； (7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账； (8)股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账； (9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失； (10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。 7.4.4.10费用的确认和计量 (1)基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提； (2)基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提； (3)卖出回购金融资产支出，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提； (4)其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。如果影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。 7.4.4.11基金的收益分配政策 (1)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收 益分配比例不得低于该次收益分配基准日（即可3 0 供分配8利2 润计算截止日）可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 (2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； (4)本基金每一基金份额享有同等分配权； (5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。7.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。7.4.6税项 7.4.6.1印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。 7.4.6.2营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税； 根据财政部、国家税务总局财税[20136]1 46号文8 2《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》的规定，2017年7月1日（含）以后，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 7.4.6.3企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 7.4.6.4个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定2 ，自202 08年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监3 会财税8 [2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额 计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得 税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2016年12月31日 2015年12月31日 活期存款 356,732,165.64 679,304,894.90 定期存款 - - 其中：存款期限1-3个月 - - 其他存款 - - 合计： 356,732,165.64 679,304,894.90 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2016年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 3,662,951,042.00 3,569,672,203.42 -93,278,838.58 贵金属投资-金交所 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 3,662,951,042.00 3,569,672,203.42 -93,278,838.58 上年度末 项目 2015年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 4,914,668,316.61 5,345,520,739.10 430,852,422.49 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 60,428,626.66 60,024,000.00 -404,626.66 合计 60,428,626.66 60,024,000.00 -404,626.66 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 4,975,096,943.27 5,405,544,739.10 430,447,795.83 7.4.7.3衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。 7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。 7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末及上年度末均未持3有4 买断式8 逆2 回购交易中取得的债券。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2016年12月31日 2015年12月31日 应收活期存款利息 78,829.50 142,865.31 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 4,024.80 5,338.10 应收债券利息 - 2,278,439.01 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 652.00 1,534.60 合计 83,506.30 2,428,177.02 7.4.7.6其他资产 注：本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。 7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2016年12月31日 2015年12月31日 交易所市场应付交易费用 4,651,068.09 10,114,429.74 银行间市场应付交易费用 688.79 - 合计 4,651,756.88 10,114,429.74 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2016年35 12月38 21日 2015年12月31日第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 3,905.61 26,743.42 应付信息披露费 320,000.00 - 应付审计费 90,000.00 - 应付信息披露费 - 320,000.00 应付审计费 - 90,000.00 合计 413,905.61 436,743.42 7.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2016年1月1日至2016年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 3,132,041,026.71 3,132,041,026.71 本期申购 1,432,816,979.44 1,432,816,979.44 本期赎回（以“-”号填列） -1,666,730,527.03 -1,666,730,527.03 本期末 2,898,127,479.12 2,898,127,479.12 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 7.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 2,441,036,167.09 453,551,476.19 2,894,587,643.28 本期利润 -488,706,669.13 -523,726,634.41 -1,012,433,303.54 本期基金份额交易 -193,070,087.26 38,085,057.61 -154,985,029.65 产生的变动数 其中：基金申购款 885,677,651.40 -49,304,108.64 836,373,542.76 基金赎回款 -1,078,747,738.66 87,389,166.25 -991,358,572.41 本期已分配利润 -718,587,582.5376 8 2 - -718,587,582.57本期末1,040,671,828.13 -32,090,100.61 1,008,581,727.52第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年12月 2015年1月1日至2015年12月31 31日 日 活期存款利息收入 3,271,661.13 5,012,505.96 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 137,183.55 271,425.30 其他 53,806.86 185,128.12 合计 3,462,651.54 5,469,059.38 7.4.7.12股票投资收益 7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016 2015年1月1日至2015 年12月31日 年12月31日 卖出股票成交总额 9,861,530,150.86 22,558,070,272.33 减：卖出股票成本总额 10,268,438,623.91 20,314,808,370.31 买卖股票差价收入 -406,908,473.05 2,243,261,902.02 7.4.7.13债券投资收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016 2015年1月1日至2015年 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 成交总额 减：卖出债券（债转股及债券到期 140,533,746.66 388,502,403.34 兑付）成本总额 减：应收利息总额 4,496,040.00 10,815,968.10 买卖债券差价收入 -533,746.66 -57,413.34 7.4.7.14衍生工具收益 注：本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益。 7.4.7.15股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12月 月31日 31日 股票投资产生的股利收益 16,634,146.77 24,223,054.72 基金投资产生的股利收益 - - 合计 16,634,146.77 24,223,054.72 7.4.7.16公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2016年1月1日至2016 2015年1月1日至2015年 年12月31日 12月31日 1.交易性金融资产 -523,726,634.41 447,654,299.96 ——股票投资 -524,131,261.07 447,835,916.62 ——债券投资 404,626.66 -181,616.66 ——资产支持证券投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 3 8 8 2 - -2.衍生工具- -第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 ——权证投资 - - 3.其他 - - 合计 -523,726,634.41 447,654,299.96 7.4.7.17其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12月31 月31日 日 基金赎回费收入 2,250,303.38 16,839,715.28 合计 2,250,303.38 16,839,715.28 7.4.7.18交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12月 月31日 31日 交易所市场交易费用 28,833,322.32 65,844,366.48 银行间市场交易费用 350.00 2,500.00 合计 28,833,672.32 65,846,866.48 7.4.7.19其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年 2015年1月1日至2015年12 12月31日 月31日 审计费用 90,000.00 90,000.00 信息披露费 3 9 3208,000.00 320,000.00银行划款费用2,2475.43 2,642.36第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 帐户维护费 37,200.00 36,450.00 合计 449,675.43 449,092.36 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。7.4.8.2资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，除7.4.6.2营业税、增值税中披露的事项外，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司（“工商银 基金托管人、基金代销机构 行”） 东方证券股份有限公司（“东方证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构 上海上报资产管理有限公司（注） 基金管理人的股东 东航金控有限责任公司 基金管理人的股东 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东 汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司 汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业 上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员 注：汇添富基金管理股份有限公司2016年第二次股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员 会批复核准，汇添富基金管理股份有限公司的股东文汇新民联合报业集团已变更为上海上报资产 管理有限公司。汇添富基金管理股份有限公司已于2016年8月13日就上述股东变更事项进行公 告。 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年12月31日 2015年1月1日至2015年12月31日 关联方名称 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比 比例 例 东方证券股 3,349,766,600.67 17.80% 8,563,135,717.89 19.89% 份有限公司 7.4.10.1.2债券交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.10.1.3权证交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.10.1.4应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 期末应付佣金余额 佣金 总量的比例 金总额的比例 东方证券股 3,062,219.21 17.70% 917,322.95 19.72% 份有限公司 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日 关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 东方证券股 7,724,527.06 19.84% 1,650,275.42 16.32% 份有限公司 注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费 和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为 本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12月31 月31日 日 当期发生的基金应支付 64,679,916.72 107,986,854.29 的管理费 其中：支付销售机构的客 16,054,660.46 20,315,259.54 户维护费 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委 托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假 等,支付日期顺延。 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12月31 月31日 日 当期发生的基金应支付 4 2 10,77892,986.10 17,997,809.01的托管费注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委 托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2016年1月1日至2016年12月31 2015年1月1日至2015年12月31日 名称 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银 356,732,165.64 3,271,661.13 679,304,894.90 5,012,505.96 行股份有限 公司 注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券 登记结算有限责任公司，2016年度获得的利息收入为人民币137,183.55元(2015年度：人民币 271,425.30 元)，2016年末结算备付金余额为人民币 8,944,062.16元(2015 年末：人民币 11,862,478.33元)。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期及上年度可比期间均4未3 在承销8 期2 内直接购入关联方承销的证券。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 7.4.11利润分配情况 金额单位：人民币元 除息日 每10份 现金形式 再投资形式 本期利润分配 序 权益 基金份额分 发放总额 发放总额 合计 备注 号 场内 场外 登记日 红数 1 - 2016年 2016 2.510588,455,228.59130,132,353.98718,587,582.57 12月21 年12 日 月21 日 合 - - 2.510588,455,228.59130,132,353.98718,587,582.57 计 注：本基金本报告期内未进行利润分配。 77 . .4 4. 1.12 . 21 .期1 末（ 2016年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 受限证券类别：股票 流通 证券 证券 成功 可流 认购 期末估 数量 期末 受限 期末估值总额 备注 代码 名称认购日 通日 价格 值单价（单位：股） 成本总额 类型 非公 2016 开发 瑞康 002589 年8月 - 行流31.10 31.58 1,607,717 49,999,998.7050,771,702.86 - 医药 23日 通受 限 2016 2017 新股 中原 年12 年1 601375 流通 4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 - 证券 月20 月3 受限 日 日 603228景旺 2016 2017 新股23.16 2434.16 8 2 3,491 80,851.56 80,851.56 -第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 电子 年12 年1 流通 月28 月6 受限 日 日 2016 2017 新股 太平 年12 年1 603877 流通21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 - 鸟 月29 月9 受限 日 日 2016 2017 新股 赛托 年12 年1 300583 流通40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 - 生物 月29 月6 受限 日 日 2016 2017 新股 皖天 年12 年1 603689 流通 7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 - 然气 月30月10 受限 日 日 2016 2017 新股 常熟 年12 年1 603035 流通10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 - 汽饰 月27 月5 受限 日 日 2016 2017 新股 天龙 年12 年1 603266 流通14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 - 股份 月30月10 受限 日 日 2016 2017 新股 天铁 年12 年1 300587 流通14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 - 股份 月28 月5 受限 日 日 华统 2016 2017 新股 002840 6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 - 股份 年12 年1 流通 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 月29月10 受限 日 日 2016 2017 新股 道恩 年12 年1 002838 流通15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 - 股份 月28 月6 受限 日 日 2016 2017 新股 华正 年12 年1 603186 流通 5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 - 新材 月26 月3 受限 日 日 2016 2017 新股 美联 年12 年1 300586 流通 9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 - 新材 月26 月4 受限 日 日 2016 2017 新股 万里 年12 年1 300591 流通 3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 - 马 月30月10 受限 日 日 2016 2017 新股 熙菱 年12 年1 300588 流通 4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 - 信息 月27 月5 受限 日 日 7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 期末 复牌 股票 股票 停牌日 停牌 复牌日 期末 期末估值总 估值单 开盘单 数量（股） 备注 代码 名称 期 原因 期6 成本总额 额价4 价第页 共8 2 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 600161天坛生 2016年 重大资 39.402017年3 43.34 999,89440,387,086.5439,395,823.60 - 物 12月6产重组 月24日 日 600763通策医 2016年 重大事 33.542017年1 34.80 998,66334,184,623.9033,495,157.02 - 疗12月19 项 月3日 日 002462嘉事堂 2016年 重大资 42.532017年1 38.98 461,10022,216,852.7119,610,583.00 - 9月28产重组 月12日 日 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2016年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 7.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2016年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 7.4.13金融工具风险及管理 7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交4易7 对手未8 2履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发 行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持证券均在证券交易所上市；因此，除在附注7.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、债券投资、结算备付金、存出保证金及部分应收申购款等。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1-3个3个月 5年以 2016年12月 1个月以内 1-5年 不计息 合计 月 -1年 上 31日 资产 银行存款 356,732,165.64 - - - - - 356,732,165.64 结算备付金 8,944,062.16 - 4 8- 8 2- - - 8,944,062.16第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 存出保证金 1,448,980.84 - - - - - 1,448,980.84 交易性金融资 - - - - -3,569,672,203.423,569,672,203.42 产 应收证券清算 - - - - - 17,355,163.69 17,355,163.69 款 应收利息 - - - - - 83,506.30 83,506.30 应收申购款 153,118.31 - - - - 1,034,972.83 1,188,091.14 资产总计 367,278,326.95 - - - -3,588,145,846.243,955,424,173.19 负债 应付证券清算 - - - - - 35,636,760.17 35,636,760.17 款 应付赎回款 - - - - - 1,717,903.05 1,717,903.05 应付管理人报 - - - - - 5,395,406.46 5,395,406.46 酬 应付托管费 - - - - - 899,234.38 899,234.38 应付交易费用 - - - - - 4,651,756.88 4,651,756.88 其他负债 - - - - - 413,905.61 413,905.61 负债总计 - - - - - 48,714,966.55 48,714,966.55 利率敏感度缺367,278,326.95 - - - -3,539,430,879.693,906,709,206.64 口 上年度末 1-3个3个月 5 年以 2015年12月1个月以内 1-5年 不计息 合计 月 -1年 上 31日 资产 银行存款 679,304,894.90 - - - - - 679,304,894.90 结算备付金 11,862,478.33 - - - - - 11,862,478.33 存出保证金 3,410,356.27 - - - - - 3,410,356.27 交易性金融资 60,024,000.00 - 4 9- 8 2- -5,345,520,739.105,405,544,739.10产第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 应收利息 - - - - - 2,428,177.02 2,428,177.02 应收申购款 594,265.76 - - - - 5,003,932.91 5,598,198.67 其他资产 - - - - - - - 资产总计 755,195,995.26 - - - -5,352,952,849.036,108,148,844.29 负债 应付证券清算 - - - - - 54,725,165.13 54,725,165.13 款 应付赎回款 - - - - - 7,430,914.87 7,430,914.87 应付管理人报 - - - - - 7,553,932.42 7,553,932.42 酬 应付托管费 - - - - - 1,258,988.72 1,258,988.72 应付交易费用 - - - - - 10,114,429.74 10,114,429.74 其他负债 - - - - - 436,743.42 436,743.42 负债总计 - - - - - 81,520,174.30 81,520,174.30 利率敏感度缺755,195,995.26 - - - -5,271,432,674.736,026,628,669.99 口 注：上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值， 并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 1.该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况； 2.该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动25个基点，且除利率之外的 其他市场变量保持不变； 假设 3.该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动； 4.银行存款、结算备付金、存出保证金和部分应收申购款均以活期存款利率计息，假定 利率变动仅影响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响；买入返售金 融资产利息收益在交易时已确定，不受利率变化影响。 对资产负债表日基金资产净值的 分析 相关风险变量的变动 5 0 影82 响金额（单位：人民币元）本期末（2016年12月31日） 上年度末（ 2015年12月31第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 日） 基准利率增加25个 - -4,111.36 基点 基准利率减少25个 - 4,111.93 基点 注：本基金本报告期末及上期末计息资产仅包括银行存款、存出保证金及部分应收申购款，且均 以活期存款利率或相对固定的利率计息；假定利率变动仅影响其未来收益，而对其本身的公允价 值无重大影响，因而在本基金本报告期末及上年度末未持有其他计息资产/负债的情况下，利率变 动对基金资产净值的影响并不显著。 7.4.13.4.2外汇风险 本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。7.4.13.4.3其他价格风险 本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2016年12月31日 2015年12月31日 占基金 项目 占基金资 资产净 公允价值 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 3,569,672,203.42 91.37 5,345,520,739.10 88.70 交易性金融资产－基金投资 5 1 8 -2 - - -交易性金融资产－债券投资- - 60,024,000.00 1.00交易性金融资产－贵金属投- - - -第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 3,569,672,203.42 91.37 5,405,544,739.10 89.70 注：本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的60%-95%；债券资产、货币市场工具、 权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。于资产负债表日，本基金面 临的整体市场价格风险列示如上表所示。 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，本基 金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相关系数在资 假设 产负债表日后短期内保持不变； 2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不 变。 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末（ 2016年12月 上年度末（ 2015年12月 分析 31日） 31日） 中证医药卫生指数上涨5% 200,683,710.00 259,042,212.14 中证医药卫生指数下跌5% -200,683,710.00 -259,042,212.14 注：本基金管理人运用资本-资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价 格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的 变动时，将对基金资产净值产生的影响。 7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.14.1公允价值 7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融5 工2 具不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括8 2贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具 7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值 于2016年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币3,425,918,714.18元，属于第二层次的余额为人民币143,753,489.24元，无划分为第三层次的余额。（于 2015 年 12 月 31 日，属于第一层次的余额为人民币4,737,025,280.36元，属于第二层次的余额为人民币668,519,458.74元，无划分为第三层次余额）。 7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。 7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 7.4.14.2重大承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大承诺事项。 7.4.14.3其他重大事项 截至资产负债表日，本基金无需要披露的其他重要事项。 7.4.14.4财务报表的批准 本财务报表已于2016年3月28日经本基金的基金管理人批准。 2 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §8 投资组合报告 8序.12 1号期末权其基中益金：投资股资产票组合情况项目 33,,556699,,金6677额22,,220033..4422金占额基单金位总（：资%）人产民的99币比00..元例2255 3 固定收益投资 - -4其中：债券 - -5资产支持证券 - -贵金属投资- -6金融衍生品投资 - -7买入返售金融资产 - -8其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -银行存款和结算备付金合计365,676,227.80 9.24其他各项资产20,075,741.97 0.51 合计 3,955,424,173.19 100.00 8.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 34,865,470.02 0.89 C 制造业 2,940,656,069.09 75.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供 37,917.66 0.00 应业 E 建筑业 5 4 8 2 15,592.23 0.00第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 F 批发和零售业 414,490,911.42 10.61 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 31,125,513.38 0.80 业 J 金融业 106,780.00 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 148,373,949.62 3.80 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,569,672,203.42 91.37 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 比例（％） 1 600867 通化东宝 16,378,768 359,186,382.24 9.19 2 603718 海利生物 16,434,653 292,865,516.46 7.50 3 600079 人福医药 8,559,796 170,767,930.20 4.37 4 603108 润达医疗 5,091,400 155,593,184.00 3.98 5 300003 乐普医疗 6,768,561 121,360,298.73 3.11 6 002094 青岛金王 35,5935,13872 118,054,110.00 3.027600422 昆药集团 8,143,948 110,024,737.48 2.82第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 8 300246 宝莱特 2,947,906 98,283,186.04 2.52 9 002007 华兰生物 2,669,733 95,442,954.75 2.44 10 300347 泰格医药 3,277,260 88,518,792.60 2.27 11 600976 健民集团 2,731,032 87,201,851.76 2.23 12 000028 国药一致 1,260,042 84,296,809.80 2.16 13 000661 长春高新 670,686 75,016,229.10 1.92 14 600479 千金药业 4,666,100 73,584,397.00 1.88 15 300078 思创医惠 2,694,557 69,815,971.87 1.79 16 601567 三星医疗 5,923,045 67,996,556.60 1.74 17 002589 瑞康医药 2,132,117 67,788,482.86 1.74 18 600750 江中药业 2,149,215 66,238,806.30 1.70 19 600529 山东药玻 2,703,245 57,470,988.70 1.47 20 000423 东阿阿胶 1,049,654 56,544,860.98 1.45 21 600594 益佰制药 3,377,363 56,233,093.95 1.44 22 000590 启迪古汉 2,609,939 51,285,301.35 1.31 23 300030 阳普医疗 3,662,139 50,647,382.37 1.30 24 300238 冠昊生物 1,518,457 50,640,540.95 1.30 25 002435 长江润发 2,095,369 43,730,351.03 1.12 26 000756 新华制药 3,468,088 43,004,291.20 1.10 27 603658 安图生物 770,836 42,850,773.24 1.10 28 002390 信邦制药 4,250,000 42,032,500.00 1.08 29 600535 天士力 1,007,684 41,808,809.16 1.07 30 600513 联环药业 2,348,542 41,005,543.32 1.05 31 002634 棒杰股份 3,845,494 40,493,051.82 1.04 32 600285 羚锐制药 3,161,587 40,341,850.12 1.03 33 600161 天坛生物 999,894 39,395,823.60 1.01 34 002675 东诚药业 25,6749,59842 39,319,194.20 1.0135600129 太极集团 2,277,919 39,066,310.85 1.00第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 36 002412 汉森制药 2,107,405 38,312,622.90 0.98 37 600216 浙江医药 2,929,481 37,145,819.08 0.95 38 600664 哈药股份 4,231,997 36,310,534.26 0.93 39 000952 广济药业 1,801,596 35,491,441.20 0.91 40 000571 新大洲A 4,575,521 34,865,470.02 0.89 41 600763 通策医疗 998,663 33,495,157.02 0.86 42 600211 西藏药业 573,115 31,028,446.10 0.79 43 300096 易联众 1,981,002 30,883,821.18 0.79 44 000566 海南海药 2,384,887 30,311,913.77 0.78 45 600721 *ST百花 1,424,201 26,433,170.56 0.68 46 002044 美年健康 2,000,000 26,360,000.00 0.67 47 600771 广誉远 750,466 25,095,583.04 0.64 48 000538 云南白药 328,000 24,977,200.00 0.64 49 600420 现代制药 700,000 23,184,000.00 0.59 50 002566 益盛药业 1,721,961 22,041,100.80 0.56 51 300016 北陆药业 1,127,634 20,827,399.98 0.53 52 002332 仙琚制药 1,561,400 20,095,218.00 0.51 53 300261 雅本化学 2,070,568 20,022,392.56 0.51 54 002462 嘉事堂 461,100 19,610,583.00 0.50 55 300294 博雅生物 294,332 16,585,608.20 0.42 56 600557 康缘药业 943,224 15,968,782.32 0.41 57 300439 美康生物 417,797 12,613,291.43 0.32 58 300110 华仁药业 569,900 8,804,955.00 0.23 59 600996 贵广网络 12,500 234,875.00 0.01 60 601375 中原证券 26,695 106,780.00 0.00 61 603298 杭叉集团 3,641 88,403.48 0.00 62 603228 景旺电子 5 7 3,49812 80,851.56 0.0063002832 比音勒芬 1,158 70,290.60 0.00第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 64 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.00 65 603218 日月股份 1,652 68,805.80 0.00 66 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.00 67 300583 赛托生物 1,582 63,738.78 0.00 68 603416 信捷电气 1,076 53,886.08 0.00 69 002833 弘亚数控 2,743 48,331.66 0.00 70 603058 永吉股份 3,869 42,675.07 0.00 71 603886 元祖股份 2,241 39,665.70 0.00 72 603689 皖天然气 4,818 37,917.66 0.00 73 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00 74 603239 N仙通 924 29,059.80 0.00 75 002835 同为股份 1,126 24,220.26 0.00 76 603035 常熟汽饰 2,316 24,179.04 0.00 77 603266 天龙股份 1,562 22,852.06 0.00 78 300587 天铁股份 1,438 20,290.18 0.00 79 603929 N亚翔 2,193 15,592.23 0.00 80 002840 华统股份 1,814 11,881.70 0.00 81 002838 道恩股份 681 10,405.68 0.00 82 603186 华正新材 1,874 10,063.38 0.00 83 300586 美联新材 1,006 9,355.80 0.00 84 300591 万里马 2,396 7,355.72 0.00 85 300588 熙菱信息 1,380 6,817.20 0.00 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 5 8 本82期累计买入金额 比例（％）第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 1 000403 ST生化 241,217,710.24 4.00 2 600079 人福医药 238,929,886.57 3.96 3 300246 宝莱特 227,675,274.12 3.78 4 603108 润达医疗 219,084,810.77 3.64 5 600535 天士力 214,816,621.08 3.56 6 300347 泰格医药 210,597,972.17 3.49 7 000028 国药一致 203,664,514.13 3.38 8 600161 天坛生物 203,591,192.55 3.38 9 300381 溢多利 191,125,793.97 3.17 10 600750 江中药业 175,175,434.49 2.91 11 002007 华兰生物 172,145,462.90 2.86 12 300096 易联众 153,812,529.90 2.55 13 300009 安科生物 142,031,507.24 2.36 14 000756 新华制药 139,828,635.45 2.32 15 300273 和佳股份 138,366,696.73 2.30 16 300439 美康生物 136,454,802.42 2.26 17 000078 海王生物 118,317,780.18 1.96 18 300078 思创医惠 117,653,440.15 1.95 19 600664 哈药股份 110,733,698.58 1.84 20 002022 科华生物 109,161,859.38 1.81 注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 比例（％） 1 300294 博雅生物 327,176,485.14 5.43 2 600079 人福医药 280,949,397.45 4.66 3 000403 ST生化 5 9 8 2 258,880,488.42 4.30第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 4 300381 溢多利 235,871,543.33 3.91 5 600867 通化东宝 199,388,442.38 3.31 6 002124 天邦股份 190,346,464.57 3.16 7 000078 海王生物 179,080,886.05 2.97 8 002462 嘉事堂 178,031,583.77 2.95 9 600535 天士力 177,062,346.94 2.94 10 600645 中源协和 171,957,759.50 2.85 11 600161 天坛生物 165,189,149.23 2.74 12 600479 千金药业 152,078,974.93 2.52 13 600750 江中药业 149,717,295.44 2.48 14 300147 香雪制药 143,823,981.72 2.39 15 300009 安科生物 141,376,767.10 2.35 16 300273 和佳股份 140,965,156.04 2.34 17 600594 益佰制药 130,868,289.63 2.17 18 300246 宝莱特 130,074,748.87 2.16 19 300439 美康生物 127,221,066.27 2.11 20 600129 太极集团 121,799,278.20 2.02 21 600211 西藏药业 120,624,795.73 2.00 注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 9,016,721,349.30 卖出股票收入（成交）总额 9,861,530,150.86 注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 6 0 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：报告期末本基金无股指期货持仓。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：报告期末本基金无国债期货持仓。 8.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。8.12投资组合报告附注 8.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的6 1发行主体8 2 没有被监管部门立案调查或在报告编制日前第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 一年内受到公开谴责、处罚的情况。 8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。8.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,448,980.84 2 应收证券清算款 17,355,163.69 3 应收股利 - 4 应收利息 83,506.30 5 应收申购款 1,188,091.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 20,075,741.97 8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6 2 2 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §9 基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 183,567 15,787.85 945,975,584.26 32.64% 1,952,151,894.86 67.36% 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 3,870,252.94 0.13% 持有本基金 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 50~100 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 >100 6 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2010年9月21日）基金份额总额 4,084,719,054.44 本报:告期期初基金份额总额 3,132,041,026.71本报告期基金总申购份额" ! " 1,432,816,979.44减本报告期基金总赎回份额 1,666,730,527.03本报告期基金拆分变动份额（份额减少以填列） - 本报告期期末基金份额总额 2,898,127,479.12 注：表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 6 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §11 重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人2016年1月14日公告，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。 2、《汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于2016年1月21日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。 3、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年3月11日正式生效，何旻先生和李怀定先生任该基金的基金经理。 4、基金管理人于2016年3月12日公告，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 5、《汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年3月16日正式生效，曾刚先生和李怀定先生任该基金的基金经理。 6、基金管理人2016年4月2日公告，陈灿辉先生不再担任副总经理。 7、基金管理人2016年4月9日公告，增聘胡昕炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 8、《汇添富盈安保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年4月19日正式生效，曾刚先生和吴江宏先生任该基金的基金经理。 9、《汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于2016年6月3日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。 10、基金管理人2016年6月8日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 11、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。 12、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 13、基金管理人2016年6月8日公告6 5 ，增聘8蒋2 文玲女士担任汇添富理财30天债券型证券投第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 14、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 15、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 16、基金管理人2016年7月14日公告，赖中立不再担任汇添富香港优势精选混合型证券投资基金的基金经理，由倪健先生单独管理该基金。 17、《汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金基金合同》于2016年7月27日正式生效，顾耀强先生和赵鹏程先生任该基金的基金经理。 18、《中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金合同》于2016年7月28日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。 19、基金管理人于2016年8月2日公告，增聘佘中强先生担任汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金的基金经理，与顾耀强先生、赵鹏程先生共同管理该基金。 20、《汇添富盈稳保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年8月3日正式生效，曾刚先生和吴江宏先生任该基金的基金经理。 21、基金管理人于2016年8月9日公告，增聘楚天舒女士担任中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，与吴振翔先生共同管理该基金。 22、基金管理人于2016年8月25日公告，增聘佘中强先生担任汇添富均衡增长混合型证券投资基金的基金经理，同时，韩贤旺先生、顾耀强先生和叶从飞先生不再担任该基金的基金经理。 23、《中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于2016年9月18日正式生效，楚天舒女士任该基金的基金经理。 24、《汇添富保鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年9月29日正式生效，曾刚先生和吴江宏先生任该基金的基金经理。 25、基金管理人于2016年11月2日公告，刘闯先生不再担任汇添富医药保健混合型证券投资基金的基金经理，由周睿先生单独管理该基金。 26、《汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年12月6日正式生效，曾刚先生和李怀定先生任该基金的基金经理。 27、《汇添富新睿精选灵活配置混合型6 6证券投资2 基金基金合同》于2016年12月21日正式生效，李怀定先生任该基金的基金经理。28、《汇添富中证互联网医疗主题指数型发起8式证券投资基金（LOF）基金合同》于2016年第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 12月22日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。 29、《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于2016年12月22日正式生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理。 30、《汇添富鑫瑞债券型证券投资基金基金合同》于2016年12月26日正式生效，李怀定先生和陆文磊先生任该基金的基金经理。 31、《汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于2016年12月29日正式生效，赖中立先生任该基金的基金经理。 32、《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于2016年12月29日正式生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理。 33、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期，无涉及基金托管业务的诉讼事项。11.4基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)自本基金合同生效日（2010年9月21日）起至本报告期末，为本基金进行审计。本报告期末，应付未付的审计费用为人民币玖万元整。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，针对中国证监会出具的责令改正措施，以及对相关负责人的警示，本基金管理人高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升了公司内部控制和风险管理的能力。目前本基金管理人已完成相关整改工作。 本报告期内托管人及其高级管理人员6无受稽查2或处罚等情况。 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 占当期股票 券商名称 占当期佣金 备注 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 例 东方证券 23,349,766,600.67 17.80% 3,062,219.21 17.70% - 银河证券 12,916,879,340.32 15.50% 2,716,486.33 15.70% - 长城证券 21,658,870,678.59 8.81% 1,525,959.69 8.82% - 中金公司 21,343,861,464.96 7.14% 1,229,900.82 7.11% - 中泰证券 11,136,123,196.79 6.04% 1,035,351.10 5.98% - 东吴证券 1 974,138,332.84 5.18% 907,213.13 5.24% - 国金证券 2 943,727,631.53 5.01% 860,020.48 4.97% - 中信证券 2 831,026,489.73 4.41% 757,315.12 4.38% - 国泰君安 1 814,605,404.94 4.33% 742,351.55 4.29% - 国海证券 2 804,595,885.93 4.27% 734,336.07 4.24% - 恒泰证券 2 661,432,438.75 3.51% 602,764.16 3.48% - 长江证券 1 626,797,523.57 3.33% 583,738.03 3.37% - 东北证券 2 473,126,953.32 2.51% 431,161.20 2.49% - 中投证券 1 457,209,704.59 2.43% 425,798.27 2.46% - 瑞银证券 2 415,429,609.85 2.21% 380,118.42 2.20% - 国信证券 2 408,589,849.69 2.17% 372,348.48 2.15% - 联合证券 1 234,574,167.40 1.25% 218,457.54 1.26% - 海通证券 1 223,182,326.15 1.19% 207,847.94 1.20% - 兴业证券 1 163,118,274.47 0.87% 151,910.20 0.88% - 申万宏源 1 162,833,202.95 0.87% 151,645.34 0.88% - 平安证券 1 118,255,466.5168 8 2 0.63% 107,766.65 0.62% -第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 中信建投 1 64,771,337.26 0.34% 60,320.20 0.35% - 信达证券 1 40,567,974.37 0.22% 36,969.31 0.21% - 东兴证券 2 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 华西证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 民族证券 2 - - - - - 江海证券 1 - - - - - 联讯证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计， 不单指股票交易佣金。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权证 券商名称 券回购 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的 成交总额 例 比例 的比例 东方证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 中信证券 - 6 - 2 - - - -国泰君安- 9 - - - - -国海证券- - 8 - - - -第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 恒泰证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 联合证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 华西证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 民族证券 - - - - - - 江海证券 - - - - - - 联讯证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 注：1、专用交易单元的选择标准和程序： （1）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 （2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比 例。 （3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决 定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上 进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的 30%。 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 （5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审 批。 （6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个 月完成。 （7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时 催缴。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况: 此43个交易单元与汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金、汇添富中证环境治理指数型发起式证券投资基金（LOF）共用。本报告期内新增4家证券公司的5个交易单元：中信证券（深交所交易单元），长城证券（深交所交易单元），华泰证券（深交所交易单元）和东兴证券（上交所交易单元和深交所交易单元）。 11.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 汇添富基金管理股份有限公司关 公司网站, 1 于旗下基金2015年年度资产净 值的公告 2016年1月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 公司网站, 于2016年1月4日指数熔断后调 2 整旗下部分基金申购与赎回开放 时间的公告 7 1 8 2 2016年1月4日第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 3 于调整指数熔断机制下的基金申 券时报,公司网站, 购与赎回开放时间的公告 上交所,深交所, 2016年1月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 4 于公司注册资本及股权变更的公 券时报,公司网站, 告 2016年1月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券时报,公司网站, 5 值方法的公告（冠昊生物、北方 国际、恒信移动） 2016年1月6日 汇添富基金管理股份有限公司关 公司网站, 于2016年1月7日指数熔断后调 6 整旗下部分基金申购与赎回开放 时间的公告 2016年1月7日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券时报,公司网站, 7 值方法的公告（万科A、广誉远、 华星创业、*ST京蓝） 2016年1月14日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参与渤海银行开 券时报,公司网站, 8 展的申购基金费率优惠活动的公 告 2016年1月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加众禄金融开 券时报,公司网站, 9 展的申购基金费率优惠活动的公 告 2016年1月20日 中证报,上证报,证 汇添富旗下公募基金2015年第4 10 券时报 季度报告 7 2 上交2,公司网站,所,深交所,2016年1月21日第页 共8 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 11 于旗下部分基金增加恒天明泽为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年1月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券时报,公司网站, 12 值方法的公告（现代制药、迪森 股份） 2016年1月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 13 于旗下部分基金增加中正达广为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年2月1日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加农业银行开 券时报,公司网站, 14 展的申购基金费率优惠活动的公 告 2016年2月18日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 15 于旗下部分基金增加东证期货为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年2月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 16 于旗下部分基金增加开源证券为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年2月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金继续参加恒丰银 券时报,公司网站, 17 行开展的申购基金费率优惠活动 的公告 2016年2月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券时报,公司网站, 18 值方法的公告（泰格医药、中源 协和、南方汇通） 7 3 8 2 2016年3月1日19汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 2016年3月4日第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 于旗下部分基金参加东方证券开 券时报,公司网站, 展的申购费率优惠活动的公告 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 20 于人员在子公司兼职情况变更的 券时报,公司网站, 公告 2016年3月16日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金继续参与东亚银 券时报,公司网站, 21 行（中国）有限公司开展的费率 优惠活动的公告 2016年3月28日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金继续参与中国工 券时报,公司网站, 22 商银行个人电子银行申购基金费 率优惠活动的公告 2016年3月28日 中证报,上证报,证 汇添富旗下公募基金2015年年 23 券时报,公司网站, 度报告 上交所,深交所, 2016年3月29日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加好买基金开 券时报,公司网站, 24 展的申购基金费率优惠活动的公 告 2016年3月31日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 25 于高级管理人员变更的公告（副 券时报,公司网站, 总经理） 2016年4月2日 中证报,上证报,证 26 公募基金2016年第1季度报告 券时报,公司网站, 上交所,深交所, 2016年4月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 27 于旗下部分基金增加格上富信为74 券时8报2,公司网站,销售机构的公告2016年4月27日第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 汇添富医药保健混合型证券投资 中证报,上证报,证 28 基金更新招募说明书摘要（2016 券时报,公司网站, 年第1号） 2016年4月29日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 29 于旗下部分基金增加乾道金融为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年5月3日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 30 于旗下部分基金参与诺亚正行开 券时报,公司网站, 展的费率优惠活动的公告 2016年5月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 31 于旗下部分基金增加首创证券为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年5月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加民生银行开 券时报,公司网站, 32 展的申购基金费率优惠活动的公 告 2016年5月13日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 33 于旗下部分基金增加和耕传承为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年5月17日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 34 于旗下部分基金增加大连银行为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年5月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 35 于旗下部分基金增加汇成基金为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年6月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 36 于旗下部分基金增加蒽次方为销 券时报,公司网站, 售机构的公告 2016年6月13日 37 汇添富基金管理股份有限公司关75 中证8报2,上证报,证 2016年6月14日第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 于旗下部分基金增加广源达信为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 38 于旗下部分基金参加中信证券开 券时报,公司网站, 展的申购费率优惠活动的公告 2016年6月16日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 39 于旗下部分基金参加联泰资产开 券时报,公司网站, 展的申购费率优惠活动的公告 2016年6月17日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 40 于旗下部分基金增加富滇银行为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年6月17日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 41 于旗下部分基金参加陆金所资管 券时报,公司网站, 开展的申购费率优惠活动的公告 2016年6月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 42 于旗下部分基金参加京东费率优 券时报,公司网站, 惠活动的公告 2016年6月30日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加交通银行开 券时报,公司网站, 43 展的申购基金费率优惠活动的公 告 2016年6月30日 汇添富基金管理股份有限公司关 公司网站, 44 于旗下基金2016年上半年度资 产净值的公告 2016年7月1日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金继续参与东亚银 券时报,公司网站, 45 行（中国）有限公司开展的费率 优惠活动的公告 7 6 8 2 2016年7月9日46汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 2016年7月12日第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 于旗下部分基金增加云湾投资为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 47 于旗下部分基金增加新浪仓石为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年8月9日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 48 于旗下部分基金增加晟视天下为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年8月25日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 49 于旗下部分基金获配非公开发行 券时报,公司网站, 股票的公告 2016年8月25日 中证报,上证报,证 汇添富旗下公募基金2016年半 50 券时报,公司网站, 年度报告及摘要 上交所,深交所, 2016年8月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加渣打银行开 券时报,公司网站, 51 展的电子渠道申购基金、定投基 金费率优惠活动的公告 2016年9月6日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加交通银行开 券时报,公司网站, 52 展的电子渠道申购基金、定投基 金费率优惠活动的公告 2016年9月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 53 于调整旗下部分基金通过网上直 券时报,公司网站, 销申购、定投金额下限的公告 2016年9月21日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加东方证券开 券时报,公司网站, 54 展的申购基金、定投基金费率优 惠活动的公告 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 55 于旗下部分基金增加中原银行为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年9月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 56 于旗下部分基金增加万得投顾为 券时报,公司网站, 销售机构的公告 2016年9月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 57 于旗下部分基金增加长春农商银 券时报,公司网站, 行为销售机构的公告 2016年9月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,证券时报, 于旗下部分基金继续参加渣打银 上证报,公司网站, 58 行开展的电子渠道申购基金、定 投基金费率优惠活动的公告 2016年9月28日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加东亚银行开 券时报,公司网站, 59 展的定投基金费率优惠活动的公 告 2016年9月30日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金增加中民财富为 券时报,公司网站, 60 销售机构并参与费率优惠活动的 公告 2016年10月19日 中证报,上证报,证 汇添富旗下公募基金2016年第3 61 券时报,公司网站, 季度报告 上交所,深交所, 2016年10月25日 关于汇添富医药保健混合型证券 中证报,上证报,证 62 投资基金参加招商证券开展的申 券时报,公司网站, 购费率优惠活动的公告 2016年10月26日 汇添富医药保健混合型证券投资 中证报,证券时报, 63 基金更新招募说明书（2016年第7 8 上证8报2,公司网站, 2016年10月29日第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 2号） 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 64 于调整基金经理的公告 券时报,公司网站, 2016年11月2日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金增加国美基金为 券时报,公司网站, 65 销售机构并参与费率优惠活动的 公告 2016年11月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 证券时报,中证报, 于旗下部分基金参加渣打银行开 上证报,公司网站, 66 展的电子渠道申购基金、定投基 金费率优惠活动的公告 2016年11月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加广源达信开 券时报,公司网站, 67 展的申购、定投基金费率优惠活 动的公告 2016年11月9日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加凯石财富开 券时报,公司网站, 68 展的申购基金、定投基金费率优 惠活动的公告 2016年11月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,证券时报, 于旗下部分基金参加新浪仓石开 上证报,公司网站, 69 展的申购基金、定投基金费率优 惠活动的公告 2016年11月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,公 70 于旗下部分基金增加广发银行为 司网站,证券时报, 销售机构的公告 2016年11月14日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 71 于旗下部分基金参加交通银行开 展的电子渠道申购基金、定投基 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 金费率优惠活动的公告 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 72 于调整旗下部分基金通过诺亚正 券时报,公司网站, 行申购、定投金额下限的公告 2016年12月3日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 73 于调整旗下部分基金通过国美基 券时报,公司网站, 金申购、定投金额下限的公告 2016年12月3日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加蛋卷基金开 券时报,公司网站, 74 展的申购、定投基金费率优惠活 动的公告 2016年12月3日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,证券时报, 75 于旗下部分基金增加弘业期货为 上证报,公司网站, 代销机构的公告 2016年12月6日 汇添富医药保健混合型证券投资 中证报,上证报,证 76 基金收益分配公告 券时报,公司网站, 2016年12月19日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加邮储银行开 券时报,公司网站, 77 展的申购基金费率优惠活动的公 告 2016年12月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加苏州银行开 券时报,公司网站, 78 展的申购、定投基金费率优惠活 动的公告 2016年12月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 上证报,中证报,证 于旗下部分基金参加交通银行开 券时报,公司网站, 79 展的电子渠道申购、定投基金费 率优惠活动的公告 2016年12月22日 80 汇添富基金管理股份有限公司关80 中证8报2,上证报,证 2016年12月23日第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 于旗下部分基金参加中国农业银 券时报,公司网站, 行开展的申购、定投基金费率优 惠活动的公告 汇添富基金管理股份有限公司关 上证报,中证报,证 81 于公司注册资本及股权变更的公 券时报,公司网站, 告 2016年12月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金继续参与东亚银 券时报,公司网站, 82 行（中国）有限公司开展的定投 基金费率优惠活动的公告 2016年12月26日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加中国工商银 券时报,公司网站, 83 行开展的定投基金费率优惠活动 的公告 2016年12月29日 汇添富基金管理股份有限公司关 中证报,上证报,证 于旗下部分基金参加恒丰银行开 券时报,公司网站, 84 展的申购基金费率优惠活动的公 告 2016年12月31日 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年年度报告 §12 备查文件目录 12.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富医药保健混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富医药保健混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富医药保健混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富医药保健混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。12.2存放地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼汇添富基金管理股份有限公司12.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2017年3月29日