汇添富医药保健混合型证券投资基金2016 年半年度报告 2016年6月30日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2016年8月27日 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。 2 0 1§§§ 123 .2基重目22222 11 .......金要32254 11录简提目重介示要录及.提. . . . . .目. .示. . . . . .录. . .. . .. . .. . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .... .. .... .. .... . . .... .. .... .. . . ... . .... .. .... .. . . ... . .... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .汇. . .添. . . .富. . .医. . . .药. . .保. . . 健. . . .混. . .合. . . . . 2 . 0 . . 1 . . 6 . .年. . . .半. . .年. . . 度. . . .报. . .告. 2 基金基本情况 .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... ... ... ... ... ... ... .... .... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .. . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . . . . .. . .. . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 . 1 基金产品说明 . . . . . . . . . . . . . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . . ...... ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ..... . ...... . ...... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . .... . .... . .... . .... . ... . . .... . .... . . .... .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . . . . . . 3 3 . 2 基金管理人和基. . . .金. . . .托. . . .管. . . .人. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . .. . .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . .... . .... . .... . .... . ... . . .... . .... . . .... .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ....... . ..... . ..... . ..... . 66555 5§ 4 管主4444 ....理要243 1 财人其信基主务报金他要息告指披会相净标.关露计值. . .和.数资表方. . .基.现式据料. . . 4 . 5 金.和. . .净.财. . .值.务. . .表.指. . .现.标. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . .. . .. . .. . . . . .. . .. . . . . .. . .. . .. . .. . ... . ... . ... . ... . ..... . ..... . ..... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .... .. ... .. 1 ... .. 7068 86 § 5 44 基管金理人管理对报人及告基期内金本经理基金情运况作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明555 . 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.... 2673 1 管管理理人人.对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对. . . .报. . . .告. . . .期. . . .内. . . .基. . . .金. . . .估. . . .值. . . .程. . . .序. . . .等. . . .事. . . .项. . . .的. . . .说. . . . . . . .明.. . .. . .. . .. . . . .. ... . ... . . .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . .. ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... . .... ..... ..... . .... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... 1 111 11 202 11 § 6 托66 .管人管报理告人对报告期内基金利润分配情况的说明 半66 ...年324 1 度托报托财告管管务人人期会对内对. . .计.报本本.. .. ..报..基告半... ... ...告...年金期... ... ... （...托内度... ... ...未.管人遵规守信情况声明 本基 § 7 ..报... .. . ...经...告... ... ...审...中金... ... ...计...投财... ... ... ）...资务... ... ... ... .信运... . ... . ... . ... .息作.... . .... . .... . .... .等遵.... . .... . .... . .... .规内.... . .... . .... . .... .守容.... . .... . .... . .... .的信.... . .... . .... . .... .真、.... . ... . . . . .实净. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 2 7 . 1 资产负债.表. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . .... . .... . . . ... . .... . . . 、. .值. . . . . . . .准计. . . . . . . .确算. . . . . . . .和、. . . . . . . .完利. . . . . .整. .润. . . . . .发. .分. . . . . .表. .配. . . . . .意. .等. . . . . .见情. . . . . . . .况.. . .. . .. . .. .的.. . .. . .. . .. .说.. . .. . .. . .. .明.. . .. . .. . .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 1 111 333 3 投7777 ....资2354 组所利报合表润有报表附者告权注益（基金净值）变动表 . . . . .. .. .. .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . .. .... . ....... . .. ..... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ....... . ........ . ........ . ........ . ........ . ........ . ........ . ........ . ........ . ........ . ........ . .... . .... . .... . .... . .... . ... . . .... .. .. .. .. .. .. .. .. . . . . . . . . 1 4 § 8 7777777 ....... 6879 111 20 1 期期期期期报期告末末末末末末按按按基期按按金公债行公公内业允允资券股允分价价产品票价值类组种值投值占合分占占的资情组基基股类基金况金的金合票资资资债投的产产重产券资净净大投组净值变资值合值比比比动组例合例例大大大小小小排排排序序序的的的前所所有股票投资明细 .. .. .. .. .. .. ...... ...... .... .. ...... ...... .. .... ........ . .......... . .. ........ . .......... . .......... . .......... . .......... . .......... . .......... . ........... . ........... . ........... . ........... . ........... . ........... . ........... . ........... . 334333333 3 11 69099547945 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 期末按公允价值.占. . . .基. . . . . .金. . . . . . . .资. . . . . . . .产. . . . . . . .净. . . . . . . .值. . . . . . . .比. . . . . . . .例. . . . . . . .大. . . . . . . .小. . . . . . . .排. . . . . . . .序. . . . . . . .的. . . . ... . ... .前... . ... . ... . ..有五的五. . . .名资名前. . . .债产五权. . . .证券支名. 持贵投资证金明券属投投细资资 报告期末本基金投资的股指期货3交易情况5 0 说明 . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . ... . ... . ... .投... . ... . ... . ... .资... . ... . ... . ... .明... . ... . ... . ... .细... . ... . ... . ... . ... . ... ..明明.. .. .. ..细细.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. 44 00 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0投资组合报告附注 4 1基金份额持有人信息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . .§§ 19 0 开888 111 0..0.0放32 1 ... 23 1式期期期基末末末金基基基份金金金额份管管. .变.理理额. . .动.持人人. . . ..的有的.. .. . . ..从从人.. .. .. ..业业户.. .. .. ..人数人.. .. .. ..员及员.. .. . .. . ..持持持. .. . .. . .. . ..有有有. .. . .. . .. . ..本人本. .. . .. . .. . ..开结基. .. . .. . .. . ..金放构. .. . .. . .. . ..的式.. .. .. .. .. .. .. ..基情.. .. .. .. .. .. .. ..况金.. .. .. .. .. .. .. ..份... . . ... .. ... .. .. . ..额... .. ... .. ... .. ... ..总... .. ... .. .... .. .... ..量.... ..汇.... .. .... .. .... ..区添.... .. .... .. .... .. .... ..间富.... .. .... .. .... ..医.... ..的.... .. .. . .. .药.. .情.. .保. . . 健. . . .混. . .合. . . . . 2 . 0 . . 1 . . 6 . .年. . . .半. . .年. . . 度. . . .报. . 4告1 重111 000 .大4 事基件金揭份示额持有人大会决. . . .议. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ... . ... . ... . ... .. ..... .. ..... .. ..... ..况..... .. ..... .. ..... .. ...... .. ...... .. ...... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. .. .. ... ..... .. ..... .. . . .... . ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. ..... .. 44444 44 322 22 11 § 1 1 11 00 .... 5867 基涉金及管基理金人管理、人基金、托基管金人财的产专、门基基金金托托管管业部务门的的诉重讼大人事变动 基金投资策略的改变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. 44 33 为基金进行审计备111 111 查... 32 1 文存备基其管件查放他金理目文地人租重录点件大用、.目证事托.. . .. . .. . .. .录件管券.. . .. . .. . .. .人公.... . .... . .... . .... .的司及.. .. . .... . .... . .... .会其交.... . .... . .... . .... .计高易.... . .... . .... . .... .师级单.... . .... . .... . .... .元事管.... . .... . .... . .... .务理的.... . .... . .... . .... .人有所.... . .... . .... . .... .关情员.... . .... . .... . .... .情受况.... . .... . .... . .... .稽况.... . .... . .... . .... .查..... . ..... . ..... . ..... .或..... . ..... . ..... . ..... .处..... . ..... . ... .. . ..... .罚..... . .. ... . ..... . ..... .等..... . ..... . ..... . ..... .情..... . ..... . ..... . ..... .况..... . ..... . ..... . ..... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . .... . .. ...... . ...... . ... ... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . 444444 4 999634 9 查阅方式 0 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 汇添富医药保健混合型证券投资基金 基金简称 汇添富医药保健混合 基金主代码 470006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年9月21日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,580,535,208.68份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，精选医药保健行业 的优质上市公司，在科学严格管理风险的前提下，谋 求基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选 策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比 例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘医 药保健行业中具有长期持续增长模式、估值水平相对 合理的优质上市公司。 业绩比较基准 中证医药卫生指数× 80% +上证国债指数× 20% 风险收益特征 本基金是混合型基金，本基金的风险和预期收益比较 均衡，在证券投资基金中属于风险适中的基金品种。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇添富基金管理股份有限 中国工商银行股份有限公司 公司 姓名 李鹏 洪渊 信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-66105799 电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-9918 95588 传真 021-28932998 010-66105798 注册地址 上海市5黄浦区大50 沽路288 北京市西城区复兴门内大街55号6栋538室号办公地址上海市富城路99号震旦国 北京市西城区复兴门内大街55际大楼21层号第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 邮政编码 200120 100140 法定代表人 李文 易会满 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.99fund.com 网址 基金半年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21层汇添富基金 管理股份有限公司 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司 上海市富城路99号震旦国际大楼 33.1.1 .主1要会计数据和财§务指3标主要财务指标和基金净21值层表现金额单位：人民币元 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日- 2016年6月30日) 本期已实现收益 -515,726,038.39 本3. 1期.2 利润 -1,048,346,037.04加权平均基金份额本期利润-0.3714本期加权平均净值利润率-24.32%本期基金份额净值增长率-17.67% 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日) 期3. 1末.3 可供分配利润 1,506,632,960.71期末可供分配基金份额利润0.5838期末基金资产净值4,087,168,169.39期末基金份额净值1.584 累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日) 基金份额累计净值增长率 65.35% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或6交易基5金0 的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 3.60% 1.34% 2.89% 1.07% 0.71% 0.27% 过去三个月 1.67% 1.54% 1.27% 1.12% 0.40% 0.42% 过去六个月 -17.67% 2.39% -12.49% 1.78% -5.18% 0.61% 过去一年 -25.39% 2.99% -17.25% 2.08% -8.14% 0.91% 过去三年 54.10% 2.10% 38.77% 1.56% 15.33% 0.54% 过去五年 86.62% 1.81% 47.88% 1.42% 38.74% 0.39% 自基金合同 生效日起至 65.35% 1.75% 35.31% 1.41% 30.04% 0.34% 今 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2010年9月21日）起6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5号文批准，于2005年2月3日正式成立，注册资本金为11762.2978万元人民币。截止到2016年6月30日，公司管理证券投资基金规模约2857亿元，有效客户数约1200万户，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理63只开放式证券投资基金，形成了覆盖高、中8 、低各5 0类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长混合型证券投第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 资基金、汇添富成长焦点混合型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝 筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选混合型证券投资基金、汇添富上证综合指 数证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、汇添富民营活力混合型证券投资基金、 汇添富香港优势混合型证券投资基金、汇添富医药保健混合型证券投资基金、汇添富双利债券型 证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）、深证300交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深 证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基 金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财 60天债券型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券 型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富 优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财7天债券型证 券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、汇添富高 息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证医 药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中证金融地 产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富现金宝 货币市场基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券 投资基金、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富 添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富 和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票型证券投资基 金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇添富成长多因 子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富医 疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民营新动力股票 型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费股票型证券投 资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券 投资基金（LOF）、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开放债券型证券投 资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证 券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及9 基金经理助理简介任本基金的基金经理（助理5 0 ）期限 证券从姓名 职务 说明任职日期 离任日期 业年限第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 国籍：中国。学历：上海 汇添富 交通大学工商管理硕士。 医药保 相关业务资格：证券投资 健混合 基金从业资格。从业经历： 基金的 曾任海通证券研究所医药 周睿 基金经 2012年3月2日 - 9年 行业研究员。2009年9月 理，医药 加入汇添富基金管理股份 行业投 有限公司，现任医药行业 资总监。 投资总监。2012年3月2 日至今任汇添富医药保健 混合基金的基金经理。 国籍：中国。学历：复旦 汇添富 大学管理学硕士。五年证 医药保 券从业经验。2009年7月 刘闯 健混合 2015年1月15 - 6年 加入汇添富基金管理股份 基金的 日 有限公司任行业分析师， 基金经 2015年1月15日至今任 理。 汇添富医药保健混合基金 的基金经理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开放式基金、特定客户资产管理组合和社保1组0 合全部5 0投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为1次，由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 上半年，医药板块表现一般,没有取得超越大盘的收益，中证医药指数下跌了16.82%。行业中除了血制品、高端仿制药以及品牌中药等个股表现相对出色外，其它乏善可陈。 上半年我们仓位保持在85-95%的水平上，主要进行持股结构的调整，对于增长确定性的个股敢于增持。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 上半年本基金收益率为-17.67%，比较基准下跌了5.18%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们对医药行情乐观。虽然制药产业受到政策的压制，但边际效应递减，而且健康的需求支持行业稳定增长；其次，随着药改深入，药品注册制度改革、一致性评价以及药品监管体系的完善，制药行业最大的供给侧改革启动，行业优胜劣汰加速；再者，随着医药产业环境的变化，新的商业模式、新技术层出不穷，医药企业将围绕医生处方变迁、医院的开源节流以及智慧医保三个层次重构自己的商业模式，部分医药企业的发展空间反而被打开，为未来医药投资提供了新的方向和标的；最后，医药板块前期相对滞胀，而且从上半年企业经营情况来看，业绩增长并没有那么悲观，医药具有投资机会。 个股配置上，我们继续看好新药、新技1 1 术以及5 0新模式相关个股。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。 报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、基金营运部和稽核监察部人员组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员具有丰富的证券基金行业从业经验，能够胜任估值决策工作，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理不介入基金日常估值业务，但可以参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 本基金本报告期内未进行利润分配。4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对汇添富医药保健混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和1基2 金合同0的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应5 尽的义务。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，汇添富医药保健混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富医药保健混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，汇添富医药保健混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富医药保健混合型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：汇添富医药保健混合型证券投资基金 报资告截产止：日资：产2016年6月306 日. 4附. 7 注. 1 号 2016年本期6月末30日 2015上年单年1位2度月：末人31民日币元 银行存款 312,458,290.30 679,304,894.90 结算备付金 6,530,732.47 11,862,478.33 存出保证金 6 .4 . 7 . 2 1,833,909.76 3,410,356.27 交易性金融资产 3,906,939,456.98 5,405,544,739.10 其中：股票投资 3,826,923,456.98 5,345,520,739.10 基金投资 - - 债券投资 80,016,000.00 60,024,000.00 资产支持证券投资 66 ..44 .. 77 .. 34 - -贵金属投资- -衍生金融资产- - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 6 .4 . 7 . 5 - - 应收利息 6 .4 . 7 . 6 1,929,321.85 2,428,177.02应收股利- -应收申购款1 3 5 0 4,663,923.88 5,598,198.67递延所得税资产- -其他资产- -第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 资产总计 4,234,355,635.24 6,108,148,844.29 交短负易期债负借性：债金款和融所负有债者权益6 .4附.7 注.3 号 2016年本期6月末30日-- 2015上年年12度月末31日-- 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 54,725,165.13 应付赎回款 6 .4 . 7 . 7 136,325,663.40 7,430,914.87应付管理人报酬5,017,232.81 7,553,932.42应付托管费836,205.46 1,258,988.72应付销售服务费- - 应付交易费用 4,402,000.96 10,114,429.74 应交税费 6 .4 . 7 . - -应付利息- -应付利润- -递延所得税负债- - 其他负债 负债合计 所有者权益： 6 .4 . 7 实收基金 6 .4 . 7 .. 981 0 606,363.22 436,743.42147,187,465.8581,520,174.302,580,535,208.683,132,041,026.71 未分配利润 1,506,632,960.71 2,894,587,643.28 所有者权益合计 4,087,168,169.39 6,026,628,669.99 负债和所有者权益总计 4,234,355,635.24 6,108,148,844.29 注：1、报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.584元，基金份额总额2,580,535,208.68 份。 2、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 6.2利润表 会计主体：汇添富医药保健混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 一1 .利、息收收入入 项 目 6 . 4 附. 7 .注1 1号 220011-669年9年82本,,1613期月32月24,,1342日05877日至..7289 220上031,1单5年57年4位年度88,,：1可613月03人月比01,,民1期3916日05币间60日.至.元4675 其中：存款利息收入 1 0 1,546,686.30 3,054,253.64债券利息收入4 5 777,600.99 5,016,938.20资产支持证券利息收入- -买入返售金融资产收入- 29,758.83第页 共 页 其3245....投中资：收资债贵衍其基股益生金他金券产票（投投利支属工投损投具息资资资持失收收收收资证收以收益券益入益益“投益!!资”收填益列）!66666666 ........ 44444444 ........ 77777777 ........ 1111111 4753236 . 5 --446839-,,441278汇821添,,,688富269622医...药643----686保健混22合,,4420205616-,,106年245半299,,,年513107度090...报061告----039 - - 股利收益 ! 1 8 14,719,656.78 20,512,648.56公允价值变动收益（损失以“” -532,619,998.65 1,303,198,586.92号填列）2汇兑收益（损失以“”号填列） - -3其他收入（损失以“”号填列） 1,345,115.94 10,982,319.674减1：二、费用 6 .4 . 1 0 .2 . 1 50,213,579.26 110,590,007.735．管理人报酬 666 ...444 ...711 00. 1..292 ..32 32,277,302.87 62,604,255.40．托管费5,379,550.47 10,434,042.556．销售服务费 - -．交易费用6 .4 .7 .2 0 12,332,404.51 37,328,493.84．利息支出755.14 -其中：卖出回购金融资产支出755.14 - ．其他费用 223,566.27 223,215.94 三、利润总额（亏损总额以“-” -1,048,346,037.04 3,637,741,158.72 号填列） 注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：汇添富医药保健混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 3,132,041,026.71 2,894,587,643.28 6,026,628,669.99 金净值） 二、本期经营活动产生 - -1,048,346,037.04 -1,048,346,037.04 的基金净值变动!数（本期利润）三、本期基金份额交易-551,5051,5818.035 0 -339,608,645.53 -891,114,463.56产生的基金净值变动数（净值减少以“”号填列） 第 页 共 页 其金四以有中“、净人：!本值分”2期变配1号..基基向动利填金金（基润列申赎净金产）购回值份生款款减的额少持基-1,405034,,058839,,249702..88-14-528411,,汇1532添89,,富37医0460药..16保-69健混-1合,652980451,,667年12半37,,年1637度73..报40告-73 五、期末所有者权益（基 2,580,535,208.68 1,506,632,960.71 4,087,168,169.39 金净值） 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 3,999,939,119.13 1,268,893,732.79 5,268,832,851.92 金净值） 二、本期经营活动产生 - 3,637,741,158.72 3,637,741,158.72 的基金净值变动数（本 期利润） 三、本期1. 基金份!额交易 93,812,618.18 -309,592,709.46 -215,780,091.28产生的基金净值变动数（净值减少以“”号填列） 其四金以有“中、净人：!本分值”2期变配号.基基动利向填金金（润基列申赎净产金）购回值生份款款减额的少持基-44,,766762,,793274,,629891..31-57-44,,584344,,483274,,970956..73-82-99,,350171,,537522,,328965..96-75 五、期末所有者权益（基 4,093,751,737.31 4,597,042,182.05 8,690,793,919.36 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______张晖______ _ _ _ _ _ _ 张晖______ _ _ _ _ 韩从慧____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 汇添富医药保健混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，原汇添富医药保健股票型证券投资基金，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2010]1067号文 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 管理有限公司（现汇添富基金管理股份有限公司）向社会公开发行募集，基金合同于2010年9 月21日正式生效，首次设立募集规模为4,084,719,054.44份基金份额。本基金为契约型开放式， 存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托 管人为中国工商银行股份有限公司。 根据中国证券监督管理委员会于2014年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及相关基金合同的有关规定，经与基金托管人协商一致，汇添富基金管理股份有限公司决定自2015年8月5日起将本基金变更为混合基金，并相应修改本基金的《基金合同》。 本基金采用自下而上的投资方法，精选医药保健行业的优质上市公司，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。本基金以医药保健行业上市公司为股票主要投资对象，投资于医药保健行业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于80%。本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数×80%+上证国债指数×20%。 6.4.2会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年上半年的经营成果和净1 值变动情0 况。 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.4重要会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。本报告期所采用的其他会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。6.4.6税项 1.印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。 2.营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[20161 8]70号文5 0《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。3.企业所得税 第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 4.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 1 0 单位：人民币元 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 项目 本期末 2016年6月30日 活期存款 312,458,290.30 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 其他存款 - 合计： 312,458,290.30 注：本基金本期末未投资于定期存款。 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2016年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 3,929,006,539.80 3,826,923,456.98 -102,083,082.82 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 80,105,120.00 80,016,000.00 -89,120.00 合计 80,105,120.00 80,016,000.00 -89,120.00 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 4,009,111,659.80 3,906,939,456.98 -102,172,202.82 6.4.7.3衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 2,645.01 应收债券利息 1,859,016.39 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 742.68 合计 1,929,321.85 6.4.7.6其他资产 注：本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 交易所市场应付交易费用 4,402,000.96 银行间市场应付交易费用 - 合计 4,402,000.96 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 302,485.00 应付审计费 44,753.80 应付信息披露费 259,124.42 合计 606,363.22 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 2 1 3,1325,0041,026.71 3,132,041,026.71本期申购453,083,472.81 453,083,472.81第页 共 页 本基-本本期期期基金赎赎申金拆拆分购回回分/((份以以/额份""!! ""折额号号折算填填算变列列动前))份额 -1,004,589,290.8----4汇添富医药保健混-合1,2000146,年58半9,年2度90报.8告----4 本期末 2,580,535,208.68 2,580,535,208.68 注：本期申购中包含红利再投、转换入份额，本期赎回中包含转换出份额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 2,441,036,167.09 453,551,476.19 2,894,587,643.28 本期利润 -515,726,038.39 -532,619,998.65 -1,048,346,037.04 本期基金份额交易 -380,379,463.17 40,770,817.64 -339,608,645.53 产生的变动数 其中：基金申购款 310,946,424.52 -69,416,723.86 241,529,700.66 基金赎回款 -691,325,887.69 110,187,541.50 -581,138,346.19 本期已分配利润 - - - 本期末 1,544,930,665.53 -38,297,704.82 1,506,632,960.71 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 活期存款利息收入 1,460,857.52 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 63,624.21 其他 22,204.57 合计 1,546,686.30 注：表中“其他”指直销申购款利息收入及存出保证金利息收入。 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 卖出股票成交总额 2 2 5 0 4,259,402,808.65减：卖出股票成本总额4,742,875,701.13买卖股票差价收入-483,472,892.48第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.7.13债券投资收益 6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 债券投资收益——买卖债券（、债转股 -428,626.66 及债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 -428,626.66 6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 62,336,040.00 总额 减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 60,428,626.66 成本总额 减：应收利息总额 2,336,040.00 买卖债券差价收入 -428,626.66 6.4.7.13.3资产支持证券投资收益 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 6.4.7.14贵金属投资收益 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 6.4.7.15衍生工具收益 注：本基金本期未投资衍生工具。 6.4.7.16股利收益 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 基金投资产生的股利收益 - 合计 14,719,656.78 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 1.交易性金融资产 -532,619,998.65 ——股票投资 -532,935,505.31 ——债券投资 315,506.66 ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -532,619,998.65 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 基金赎回费收入 1,345,115.94 合计 1,345,115.94 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 交易所市场交易费用 12,332,054.51 银行间市场交易费用 350.00 合计 12,332,404.51 6.4.7.20其他费用 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 信息披露费 159,124.42 银行划款费用 1,088.05 帐户维护费 18,600.00 合计 223,566.27 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。6.4.8.2资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 东航金控有限责任公司 基金管理人的股东 文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东 上海菁聚金投资管理 汇添富资产管理（香 上海汇添富公益基金 公月2汇注司1：添3的日富1、股就资经东本上本文管述公汇股理司新有东民2变限0联1港会更公合6合年）伙事司报第有企项业二限业进集次（公行团股有司公已东限告变大合。更会伙为审）上议与基基基海通基金金金上过管金管管报，管理理理资并人理人人产经施人的的管中加同股子理国重一东公有证大批司限券关影公监键响司督的管。管理联本理营人公委员企司员业已会于批复20核16准年，本8 、以上关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 2 5 5 0 金额单位：人民币元第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 本期 上年度可比期间 关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 1,978,572,355.81 24.69% 5,137,371,800.09 20.80% 6.4.10.1.2债券交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.3债券回购交易 注：本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.4权证交易 注：本基金本期末未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 的比例 总额的比例 东方证券股份有限 1,807,448.64 24.55% 1,333,306.87 30.29% 公司 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 量的比例 总额的比例 东方证券股份有限 4,588,922.94 20.72% 2,051,787.57 15.10% 公司 注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券 结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包 括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 当期发生的基金应支付 32,277,302.87 62,604,255.40 的管理费 其中：支付销售机构的客 7,759,917.27 11,253,618.71 户维护费 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：H=E×1.50%/当 年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 5,379,550.47 10,434,042.55 的托管费 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注6 . 4 ：. 1本0 .基4 .金1 与关联方本期和上年度可比期间未通过银行间同业市场进行债券（回购）交易。6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比区间未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金除基金管理人之外的其他关联2方7 于本报5 告0 期末及上年度末未投资本基金。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 本期 上年度可比期间 名称 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 312,458,290.30 1,460,857.52 600,792,742.72 2,775,360.05 股份有限公司 注：：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券 登记结算有限责任公司，2016年半年未获得的利息收入为人民币63,624.21元(2015年半年未： 人民币167,539.04元)，2016年半年未结算备付金余额为人民币6,530,732.47元(2015年半年未： 人民币25,255,648.92元)。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本期在承销期内未参与关联方承销证券。 6.4.11利润分配情况 6.4.11.1利润分配情况——非货币市场基金 注：本基金本期未进行利润分配。 6.4.12期末（ 2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券 66 . .4 4. 1.12 . 21 .. 11 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 受限证券类别：股票 证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值 备注 代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价（单位：股） 成本总额 总额 玲珑 2016年6 2016年 新股流 601966 轮胎 月24日 7月6 通受限 12.98 12.98 15,341 199,126.18199,126.18 - 日 科大 2016年6 2016年 新股流 300520 国创 月30日 7月8 通受限 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 - 日 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 代码 名称 日期 牌 估值单 日期 开盘单 成本总额 额 原 价 价 因 宝莱 2016 重大 2016 300246 特 年6月 事项 30.31 年7月 32.20 1,617,000 48,596,590.9949,011,270.00 - 27日 1日 中海 2016 重大 600896海盛 年5月 资产 10.54 - - 1,097,000 13,953,757.9911,562,380.00 - 23日 重组 创业 2016 重大 2016 300451软件 年5月 资产 44.41 年8月 48.85 150,081 5,719,886.80 6,665,097.21 - 30日 重组 25日 万方 2016 重大 2016 000638发展 年1月 资产 27.50 年7月 24.75 100,000 2,934,320.00 2,750,000.00 - 5日 重组 25日 中国 2016 临时 2016 601611核建 年6月 停牌 20.92 年7月 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 - 30日 1日 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分2散9 信用风5 0险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的 证券，不得超过该证券的10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行，另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 A-1 - - A-1以下 - - 未评级 80,016,000.00 - 合计 80,016,000.00 - 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附注6.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金3流0 量受市5 0场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、部分应收申购款、买入返售金融资产及债券投 资等。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 3个月 5年以 2016年6月30 1个月以内 1-3个月 -1年 1-5年 上 不计息 合计 日 资产 银行存款 312,458,290.30 - - - - - 312,458,290.30 结算备付金 6,530,732.47 - - - - - 6,530,732.47 存出保证金 1,833,909.76 - - - - - 1,833,909.76 交易性金融资 -80,016,000.00 - - -3,826,923,456.983,906,939,456.98 产 应收利息 - - - - - 1,929,321.85 1,929,321.85 应收申购款 545,665.75 - - - - 4,118,258.13 4,663,923.88 其他资产 - - - - - - - 资产总计 321,368,598.2880,016,000.00 - - -3,832,971,036.964,234,355,635.24 负债 应付赎回款 - - - - - 136,325,663.40 136,325,663.40 应付管理人报 - - - - - 5,017,232.81 5,017,232.81 酬 应付托管费 - - - - - 836,205.46 836,205.46 应付交易费用 - - - - - 4,402,000.96 4,402,000.96 其他负债 - - - - - 606,363.22 606,363.22 负债总计 - - - - - 147,187,465.85 147,187,465.85 利率敏感度缺321,368,598.2880,016,000.00 - - -3,685,783,571.114,087,168,169.39 口 上年度末 3个月 5 年以 2015年12月1个月以内 1-3个月 -1年 1-5年 上 不计息 合计 31日 资产 银行存款 679,304,894.90 - - - - - 679,304,894.90 结算备付金 11,862,478.33 - - - - - 11,862,478.33 存出保证金 3,410,356.27 - - - - - 3,410,356.27 交易性金融资 60,024,000.00 - - - -5,345,520,739.105,405,544,739.10 产 应收利息 - - - - - 2,428,177.02 2,428,177.02 应收申购款 594,265.76 -3 1 - 5 0 - - 5,003,932.91 5,598,198.67其他资产- - - - - - -资产总计755,195,995.26 - - - -5,352,952,849.036,108,148,844.29负债第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 应付证券清算 - - - - - 54,725,165.13 54,725,165.13 款 应付赎回款 - - - - - 7,430,914.87 7,430,914.87 应付管理人报 - - - - - 7,553,932.42 7,553,932.42 酬 应付托管费 - - - - - 1,258,988.72 1,258,988.72 应付交易费用 - - - - - 10,114,429.74 10,114,429.74 其他负债 - - - - - 436,743.42 436,743.42 负债总计 - - - - - 81,520,174.30 81,520,174.30 利率敏感度缺755,195,995.26 - - - -5,271,432,674.736,026,628,669.99 口 注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值， 并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况； 该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动25个基点，且除利率之外的其 他市场变量保持不变； 假设 该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动； 银行存款、结算备付金、存出保证金和部分应收申购款均以活期存款利率计息，假定利 率变动仅影响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响；买入返售金融 资产利息收益在交易时已确定，不受利率变化影响。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末（2016年6月30日） 上年度末（ 2015年12月31 日） 0.25% -28,315.64 -4,111.36 -0.25% 28,335.69 4,111.93 6.4.13.4.2外汇风险 本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。6.4.13.4.3其他价格风险 本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间2 同业市0场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定3。本基金5 通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 3,826,923,456.98 93.63 5,345,520,739.10 88.70 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 80,016,000.00 1.96 60,024,000.00 1.00 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 3,906,939,456.98 95.59 5,405,544,739.10 89.69 注：本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%，债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的5-40%，其中，基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金所投资证券的贝 塔系数紧密相关； 假设 对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝塔 系数； 以下分析，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末（ 2016年6月 上年度末（ 2015年12月 30日） 31日） 5% 280,240,164.43 259,042,212.14 -5% -280,240,164.43 -259,042,212.14 注：本基金管理人运用资本-资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价 格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的 变动时，将对基金资产净值产生的影响。 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说3明3 的其他5 0重要事项。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 §7 投资组合报告 7.11 期末基金资产组合情况 金额单位：% 人民币元2 占基金总资产的比例序号 项目 金额 （ ）权益投资 3,826,923,456.98 90.38其中：股票 3,826,923,456.98 90.384 固定收益投资 80,016,000.00 1.895 其中：债券 80,016,000.00 1.89资产支持证券 - -36 贵金属投资 - -7 金融衍生品投资 - -8 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -银行存款和结算备付金合计 318,989,022.77 7.53其他各项资产 8,427,155.49 0.20 合计 4,234,355,635.24 100.00 7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,075,096,116.41 75.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 31,584,873.75 0.77 F 批发和零售业 503,706,328.21 12.32 G 交通运输、仓储和邮政业 11,562,380.00 0.28 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 40,461,032.41 0.99 业 J 金融业 3 4 5 0 - -K房地产业 - -L租赁和商务服务业 - -第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 M 科学研究和技术服务业 5,817,382.74 0.14 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 158,695,343.46 3.88 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,826,923,456.98 93.63 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600867 通化东宝 18,000,000 372,420,000.00 9.11 2 603718 海利生物 17,940,000 294,574,800.00 7.21 3 600422 昆药集团 10,000,000 136,400,000.00 3.34 4 300381 溢多利 1,674,249 120,797,065.35 2.96 5 600479 千金药业 6,649,609 112,311,896.01 2.75 6 300003 乐普医疗 6,000,000 109,440,000.00 2.68 7 600079 人福医药 6,421,412 107,687,079.24 2.63 8 600750 江中药业 3,169,806 100,799,830.80 2.47 9 600276 恒瑞医药 2,459,422 98,647,416.42 2.41 10 600594 益佰制药 5,807,168 92,798,544.64 2.27 11 000028 国药一致 1,425,426 92,795,232.60 2.27 12 600161 天坛生物 3,178,000 88,316,620.00 2.16 13 603368 柳州医药 949,782 82,460,073.24 2.02 14 300238 冠昊生物 1,870,097 82,059,856.36 2.01 15 002462 嘉事堂 2,000,000 74,500,000.00 1.82 16 601567 三星医疗 4,923,108 72,615,843.00 1.78 17 002589 瑞康医药 2,255,567 69,268,462.57 1.69 18 300078 思创医惠 1,999,857 66,875,218.08 1.64 19 002044 美年健康 4,512,884 65,301,431.48 1.60 20 000566 海南海药 5,905,752 64,431,754.32 1.58 21 600763 通策医疗 2,052,7520 64,004,807.36 1.5722000403 ST生化 23,5109,2553 62,412,796.27 1.5323300439 美康生物 1,510,358 54,342,680.84 1.3324600976 健民集团 2,000,000 53,700,000.00 1.31第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 25 600129 太极集团 2,971,092 52,618,039.32 1.29 26 000078 海王生物 7,000,000 52,010,000.00 1.27 27 000590 启迪古汉 2,295,579 50,870,030.64 1.24 28 002007 华兰生物 1,600,000 50,240,000.00 1.23 29 600521 华海药业 2,042,800 49,680,896.00 1.22 30 300246 宝莱特 1,617,000 49,011,270.00 1.20 31 300261 雅本化学 4,000,000 48,680,000.00 1.19 32 002412 汉森制药 2,635,000 46,692,200.00 1.14 33 600211 西藏药业 1,050,898 46,617,835.28 1.14 34 600587 新华医疗 2,000,000 46,180,000.00 1.13 35 002022 科华生物 2,029,697 43,252,843.07 1.06 36 000705 浙江震元 3,059,920 43,114,272.80 1.05 37 002094 青岛金王 1,599,400 42,719,974.00 1.05 38 300030 阳普医疗 2,599,882 41,494,116.72 1.02 39 600080 金花股份 3,069,072 35,908,142.40 0.88 40 600771 广誉远 1,088,599 31,721,774.86 0.78 41 002411 必康股份 1,771,400 31,619,490.00 0.77 42 300147 香雪制药 2,132,582 31,412,932.86 0.77 43 601886 江河集团 2,999,961 30,809,599.47 0.75 44 002551 尚荣医疗 1,312,743 30,691,931.34 0.75 45 300244 迪安诊断 891,119 29,389,104.62 0.72 46 600721 *ST百花 1,599,309 28,675,610.37 0.70 47 600735 新华锦 1,999,902 28,058,625.06 0.69 48 002727 一心堂 1,108,409 27,710,225.00 0.68 49 300294 博雅生物 435,303 27,363,146.58 0.67 50 300318 博晖创新 2,865,631 27,194,838.19 0.67 51 300255 常山药业 3,046,507 25,286,008.10 0.62 52 000503 海虹控股 610,680 24,555,442.80 0.60 53 300289 利德曼 1,324,400 19,813,024.00 0.48 54 002381 双箭股份 1,369,400 18,007,610.00 0.44 55 300018 中元股份 1,396,000 17,743,160.00 0.43 56 300273 和佳股份 880,527 16,862,092.05 0.41 57 600664 哈药股份 2,000,000 16,580,000.00 0.41 58 002566 益盛药业 1,251,700 16,309,651.00 0.40 59 000423 东阿阿胶 271,299 14,332,726.17 0.35 60 002612 朗姿股份 500,000 12,465,000.00 0.30 61 600267 海正药业 3 6 967,2255 11,751,783.75 0.2962600896 中海海盛 1,097,000 11,562,380.00 0.2863300096 易联众 500,0000 9,170,000.00 0.22第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 64 300451 创业软件 150,081 6,665,097.21 0.16 65 002020 京新药业 500,000 6,185,000.00 0.15 66 600645 中源协和 164,976 5,797,256.64 0.14 67 600535 天士力 152,959 5,469,813.84 0.13 68 600713 南京医药 641,100 5,398,062.00 0.13 69 002422 科伦药业 328,300 5,059,103.00 0.12 70 600055 华润万东 172,640 3,031,558.40 0.07 71 000638 万方发展 100,000 2,750,000.00 0.07 72 000756 新华制药 231,249 2,481,301.77 0.06 73 002390 信邦制药 250,000 2,310,000.00 0.06 74 603566 普莱柯 102,000 2,242,980.00 0.05 75 601611 中国核建 37,059 775,274.28 0.02 76 300482 万孚生物 10,000 529,500.00 0.01 77 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.01 78 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.01 79 601966 玲珑轮胎 15,341 199,126.18 0.00 80 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.00 81 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.00 82 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00 83 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.00 84 603958 哈森股份 2,372 34,394.00 0.00 85 002802 洪汇新材 1,629 24,565.32 0.00 86 603909 合诚股份 1,095 20,126.10 0.00 87 300520 科大国创 926 9,306.30 0.00 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600161 天坛生物 163,204,106.01 2.71 2 000403 ST生化 162,596,928.04 2.70 3 300381 溢多利 133,298,248.99 2.21 4 002007 华兰生物 103,656,589.19 1.72 5 600079 人福医药 3 7 5 0 102,831,307.41 1.716000078 海王生物 97,187,962.18 1.617600276 恒瑞医药 95,268,463.72 1.58第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 8 000028 国药一致 94,405,258.84 1.57 9 300009 安科生物 87,421,388.60 1.45 10 300347 泰格医药 82,517,658.69 1.37 11 300273 和佳股份 81,475,736.26 1.35 12 300078 思创医惠 81,398,898.15 1.35 13 600521 华海药业 78,859,392.75 1.31 14 601567 三星医疗 78,842,396.53 1.31 15 300096 易联众 76,506,316.73 1.27 16 300246 宝莱特 75,560,456.09 1.25 17 300439 美康生物 70,694,139.47 1.17 18 603368 柳州医药 70,114,194.75 1.16 19 600750 江中药业 69,887,867.30 1.16 20 600518 康美药业 61,598,887.41 1.02 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 300294 博雅生物 256,996,961.82 4.26 2 002124 天邦股份 190,346,464.57 3.16 3 600079 人福医药 186,609,204.36 3.10 4 600645 中源协和 145,833,480.50 2.42 5 600867 通化东宝 130,258,765.97 2.16 6 002462 嘉事堂 120,764,600.37 2.00 7 300147 香雪制药 112,826,366.14 1.87 8 000403 ST生化 110,776,516.52 1.84 9 000078 海王生物 108,835,970.82 1.81 10 600129 太极集团 101,989,042.08 1.69 11 300009 安科生物 95,270,054.76 1.58 12 300347 泰格医药 91,854,369.10 1.52 13 002007 华兰生物 86,590,844.79 1.44 14 300168 万达信息 82,632,422.69 1.37 15 000952 广济药业 78,222,848.43 1.30 16 300273 和佳股份 3 8 5 0 68,153,334.71 1.1317300018 中元股份 65,728,884.21 1.0918002788 鹭燕医药 64,348,646.79 1.07第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 19 300272 开能环保 63,976,330.15 1.06 20 600518 康美药业 62,885,114.21 1.04 注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 3,757,213,924.32 卖出股票收入（成交）总额 4,259,402,808.65 注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.52 1 期末按债券品种分类的债券投资组合3 金额单位：人民币元序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）4 国家债券 - -5 央行票据 - -6 金融债券 80,016,000.00 1.967 其中：政策性金融债 80,016,000.00 1.96企业债券 - -9 企业短期融资券 - -1 0 中期票据 - -可转债（可交换债） - -8 同业存单 - -其他 - - 合计 80,016,000.00 1.96 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 150419 15农发19 800,000 80,016,000.00 1.96 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例0 大小排序的前五名贵金属投资明细注：本基金本报告期末未持有贵金属投资3。第 9 页 共 5 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：报告期末本基金无股指期货持仓。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：报告期末本基金无国债期货持仓。 7.11.3本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。7.112.3期末其他各项资产构成23 单位：人民币元序4号 名称 金额5 存出保证金 1,833,909.766 应收证券清算款 -应收股利 4 0 5 0 -应收利息 1,929,321.85应收申购款 4,663,923.88其他应收款 -第 页 共 页 789 2 0 1 6汇添富医药保健混合年半年度报告待摊费用-其他- 合计 8,427,155.49 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §8 基金份额持有人信息 8持.1有期( 户人末户) 基数金份户基额均金持持份有有额的人户数及持有机人构结投构资者 占总持份有人结构 个人投资份者额单占位总：份份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 188,661 13,678.16 619,210,633.11 24.00% 1,961,324,575.57 76.00% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 5,778,900.20 0.22% 持有本基金 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 >100 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 >100 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2010年9月21日）基金份额总额 4,084,719,054.44 本报告期期初基金份额总额 3,132,041,026.71 本报告期基金总申购份额 453,083,472.81 减:本报告期基金总赎回份额 1,004,589,290.84 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 2,580,535,208.68 注：表内“总申购份额”含转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人2016年1月14日公告，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。 2、《汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于2016年1月21日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。 3、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年3月11日正式生效，何旻先生和李怀定先生任该基金的基金经理。 4、基金管理人2016年3月12日公告，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 5、《汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年3月16日正式生效，曾刚先生任该基金的基金经理。 6、基金管理人2016年4月2日公告，陈灿辉先生不再担任副总经理。 7、基金管理人2016年4月9日公告，增聘胡昕炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 8、《汇添富盈安保本混合型证券投资4基2 金基金5 0合同》于2016年4月19日正式生效，曾刚先生和吴江宏先生任该基金的基金经理。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 9、《汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于2016年6月3日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。 10、基金管理人2016年6月8日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 11、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。 12、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 13、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 14、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 15、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 16、本报告期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，针对中国证监会出具的责令改正措施，以及对相关负责人的警示，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性的制定、实施整改措施，进一步提升了公司内部控制和风险管理的能力。目前公司已完成相关整改工4作第 3 。页 共 5 0 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 东方证券 2 1,978,572,355.81 24.69% 1,807,448.64 24.55% - 银河证券 1 939,370,250.47 11.72% 874,834.78 11.88% - 国金证券 2 881,418,117.27 11.00% 803,237.64 10.91% - 国泰君安 1 644,151,784.45 8.04% 587,016.79 7.97% - 长城证券 2 514,806,437.25 6.42% 479,442.25 6.51% - 中信证券 2 505,955,371.95 6.31% 461,077.27 6.26% - 中金公司 2 437,065,678.05 5.45% 398,625.20 5.41% - 东吴证券 1 341,300,260.68 4.26% 317,851.80 4.32% - 中泰证券 1 330,665,762.69 4.13% 301,335.82 4.09% - 长江证券 1 256,694,217.15 3.20% 239,058.65 3.25% - 瑞银证券 2 211,908,825.25 2.64% 193,209.04 2.62% - 国信证券 2 189,187,922.46 2.36% 172,407.10 2.34% - 兴业证券 1 163,118,274.47 2.04% 151,910.20 2.06% - 海通证券 1 143,473,637.91 1.79% 133,615.26 1.82% - 东北证券 2 136,041,198.83 1.70% 123,974.71 1.68% - 申银万国 1 90,842,450.83 1.13% 84,600.63 1.15% - 国海证券 2 85,366,002.90 1.07% 78,902.76 1.07% - 中信建投 1 64,771,337.26 0.81% 60,320.20 0.82% - 联合证券 1 59,915,248.93 0.75% 55,799.24 0.76% - 信达证券 1 40,567,974.37 0.51% 36,969.31 0.50% - 中银国际 1 - - - - - 联讯证券 1 - - - - - 恒泰证券 2 - - - - - 华西证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 华宝证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 民族证券 2 - - - - - 江海证券 1 - 4 4 5 0 - - - -中投证券1 - - - - -第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计， 不单指股票交易佣金。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 东方证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 联合证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 联讯证券 - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - 华西证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 华宝证券 - - - - - - 平安证券 - 4 5 - 5 0 - - - -民族证券- - - - - -第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 江海证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 注：1、专用交易单元的选择标准和程序： （1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 （2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比 例。 （3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决 定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上 进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的 30%。 （4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。 （5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审 批。 （6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个 月完成。 （7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时 催缴。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 此40个交易单元与汇添富上证综合指数证券投资基金、中证医药卫生交易型开放式指数证券投资 基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、深证300交易型开放式指数证券投资基金、汇添 富优势精选混合型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、中证金 融地产交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、汇添富沪深 300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富收益快钱 货币市场基金，汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富安鑫智选 灵活配置混合型证券投资基金，汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF），汇 添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金共用。本基金 本报告期内新增2家证券公司的2个交易单元：中信证券（深交所交易单元）、长城证券（深交所 交易单元）。 10.8其他重大事件 序号 公告事项 4 6 法50 定披露方式 法定披露日期第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 汇添富基金管理股份有限公司关 管理人网站 1 于旗下基金2015年年度资产净 值的公告 2016年1月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 管理人网站 于2016年1月4日指数熔断后调 2 整旗下部分基金申购与赎回开放 时间的公告 2016年1月4日 中国证券报,上海证 汇添富基金管理股份有限公司关 券报,证券时报,管 3 于调整指数熔断机制下的基金申 理人网站,上交所, 购与赎回开放时间的公告 深交所 2016年1月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 4 值方法的公告（冠昊生物、北方 理人网站 国际、恒信移动） 2016年1月6日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 5 于指数熔断期间旗下场内基金申 券报,证券时报,管 购赎回业务安排的提示性公告 理人网站,深交所 2016年1月6日 汇添富基金管理股份有限公司关 管理人网站 于2016年1月7日指数熔断后调 6 整旗下部分基金申购与赎回开放 时间的公告 2016年1月7日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 7 值方法的公告（万科A、广誉远、理人网站 华星创业、*ST京蓝） 2016年1月14日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 8 于旗下部分基金参与渤海银行开 券报,证券时报,管 展的申购基金费率优惠活动的公4 7 理人网50站 2016年1月20日第页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 告 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加众禄金融开 券报,证券时报,管 9 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年1月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 10 值方法的公告（现代制药、迪森 理人网站 股份） 2016年1月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 11 于旗下部分基金增加恒天明泽为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年1月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 12 于旗下部分基金增加中正达广为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年2月1日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加农业银行开 券报,证券时报,管 13 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年2月18日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 14 于旗下部分基金增加东证期货为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年2月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 15 于旗下部分基金增加开源证券为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年2月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金继续参加恒丰银 券报,证券时报,管 16 行开展的申购基金费率优惠活动4 8 理人网的公告第 页 共5 0站 2016年2月27日页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 17 值方法的公告（泰格医药、中源 理人网站 协和、南方汇通） 2016年3月1日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 18 于旗下部分基金参加东方证券开 券报,证券时报,管 展的申购费率优惠活动的公告 理人网站 2016年3月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 19 于人员在子公司兼职情况变更的 券报,证券时报,管 公告 理人网站 2016年3月16日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金继续参与东亚银 券报,证券时报,管 20 行（中国）有限公司开展的费率 理人网站 优惠活动的公告 2016年3月28日 §11 备查文件目录 11.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富医药保健混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富医药保健混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富医药保健混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富医药保健混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。11.2存放地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理股份有限公司11.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预4约9 查阅，5 或0 登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。第 页 共 页 汇添富医药保健混合 2 0 1 6 年半年度报告 汇添富基金管理股份有限公司 2016年8月27日 0 0