新) 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (华泰柏瑞沪深300ETF联接A份额) 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2021年3月31日 送出日期:2021年3月31日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞沪深300ETF联接 基金代码 460300 下属基金简称 华泰柏瑞沪深300ETF联接 下属基金代码 460300 A 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 中国工商银行股份有限公 司 司 基金合同生效日 2012-05-29 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经 2012-05-29 柳军 理的日期 证券从业日期 2001-05-25 其他 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述 情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深300ETF、沪深300指数成份 股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券、新股(一级市场初次发行和增发)、 权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。 本基金可根据法律法规的规定,参与转融通证券出借业务。 正常情况下,本基金资产中投资于沪深300ETF的比例不低于基金资产净值的90%;现 金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的5%;股指期货以套期保值为目的,权证、股指期货及其他 金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 主要投资策略 本基金为沪深300ETF的联接基金。沪深300ETF是主要采用完全复制法实现对沪深300 指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于沪深300ETF实现对业绩比较 基准的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.3%以内,年跟踪误差控 新) 制在4%以内。 本基金将根据投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断, 进行存托凭证的投资。 业绩比较基准 沪深300指数× 95%+银行活期存款税后收益率× 5% 风险收益特征 本基金为沪深300ETF的联接基金,采用主要投资于华泰柏瑞沪深300交易型开放式指 数证券投资基金实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与沪深300 指数的表现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。 注:详见《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第十部分“基金的 投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 新) 注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注 率 M<1,000,000 1% 申购费(前收费) 1,000,000≤M<5,000,000 0.6% M≥5,000,000 1000元/笔 N<7天 1.5% 赎回费 7天≤N<30天 0.5% 30天≤N<180天 0.25% N≥180天 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包括按照国 家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 新) 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、基金投资科创板风险以及其他风险。 基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于:退市风险、市场风险、流动性风险、系统性风险、政策风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001] 1、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料