华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告 公告送出日期:2012年6月6日 1 公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金简称 华泰柏瑞沪深300ETF联接 基金主代码 460300 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年5月30日 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 申购起始日 2012年6月8日 赎回起始日 2012年6月8日 转换转入起始日 2012年6月8日 转换转出起始日 2012年6月8日 定期定额投资起始日 2012年6月8日 2日常申购、赎回业务的办理时间本基金自2012年6月8日起开放日常申购、赎回业务。本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购、赎回等业务时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。本公司网上直销7*24小时受理日常申购和赎回业务申请,但投资人在基金开放日15:00后提交的业务申请视同下一基金开放日提交的业务申请。3日常申购业务3.1申购金额限制1、代销网点和基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为1000元人民币 单笔申购的最低金额为1000元人民币。2、直销柜台每个账户首次申购的最低金额为5万元人民币 已在直销柜台有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购的最低金额为1000元人民币。3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。3.2申购费率3.2.1前端收费 申购金额(元) 申购费率 备注 申购金额注:在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。3.2.2后端收费 持有期限(N) 申购费率 备注 — — — 3.3其他与申购相关的事项3.3.1关于费率调整基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率,调整后的申购费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前2个工作日在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。3.3.2关于费率优惠1、本基金在我司网上直销的申购费率实行统一的网上直销优惠费率,即:申购费率高于0.6%时,银行直联模式--民生银行卡、银联通式--兴业银行卡、银联通模式--浦发银行卡、银联通模式--中信银行卡、天天盈模式所有银行卡按申购费率4折、但不得低于0.6%执行 银行直联模式--农行卡按申购费率7折、但不得低于0.6%执行 银行直联模式--建行卡按申购费率8折、但不得低于0.6%执行。申购费率低于或等于0.6%时,按申购费率执行。2、本基金自2012年6月8日起参加以下代销机构的网上交易等非现场渠道申购费率优惠活动:中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司和华融证券股份有限公司等。具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。4日常赎回业务4.1赎回份额限制1、赎回的最低份额为500份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于500份时,余额部分基金份额必须一同赎回 2、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。4.2赎回费率 持有期限(N) 赎回费率 持有期4.3其他与赎回相关的事项本基金的赎回费用由赎回人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调低赎回费率,调整后赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前2个工作日在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。5日常转换业务5.1转换费率基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。本基金自2012年6月8日起在相关销售机构开始办理转换业务 本公司网上直销同时开通本基金的定期定额转换业务,适用投资者为所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。基金转换、定期定额转换业务单笔起点为500份(转出基金份额),但某笔转换导致单个交易账户的基金份额余额少于500份时,余额部分基金份额将被同时赎回,具体的业务规则请见本公司相关公告。办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时,转换费用=转出基金赎回费+转入金额所对应分段的申购费补差。其中:赎回费=转出基金份额×当日转出基金份额净值×赎回费率转出金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费申购补差费率=转入基金的申购费率-转出基金的申购费率(如为负数则取0) 本基金的网上直销申购补差费率实施本公司网上直销优惠费率,即:申购补差费率高于0.6%的,按申购补差费率的4折、且不低于0.6%的优惠费率收取 申购补差费率低于0.6%的,则按申购补差费率执行。申购补差费=转出金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)转换费用=赎回费+申购补差费转入金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用转入份额=转入金额/当日转入基金份额净值转换费用由基金份额持有人承担,对于转出基金赎回业务收取赎回费的,基金转出时,归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。例一:某投资者持有华泰柏瑞盛世中国股票10000份,持有期限为一年以下,于T日提出将该10000份基金转换成华泰柏瑞沪深300ETF联接。假设T日收市后华泰柏瑞盛世中国股票的份额净值为0.5000元,华泰柏瑞沪深300ETF联接的份额净值为1.0000元,则有关转换所得的份额计算如下:转出基金赎回费=10000×0.5000×0.5%=25元转出金额=10000×0.5000-25=4975元申购补差费率=1.0%(华泰柏瑞沪深300ETF联接的申购费率,采用金额m 中国银行股份有限公司 200 中国农业银行股份有限公司 300 交通银行股份有限公司 100 招商银行股份有限公司 300 中国民生银行股份有限公司 300 华泰证券股份有限公司 100 国信证券股份有限公司 500 齐鲁证券有限公司 500 华融证券股份有限公司 100 上述定期定额最低扣款金额以上述代销机构的最新规定为准。 3、自2012年6月8日起,本基金将参加下述代销机构的定期定额费率优惠活动:中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司和华融证券股份有限公司等。 具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。 7 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 名 称:华泰柏瑞基金管理有限公司 办公地址:上海市浦东民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 注册地址:上海市浦东民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 法定代表人:齐亮 客户服务电话:021-38784638 全国统一客户服务电话:400-888-0001 传真:021-50103016 联系人:沈炜 公司网站:www.huatai-pb.com 投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金,网上直销网址:www.huatai-pb.com。 7.1.2 场外非直销机构 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司和华融证券股份有限公司等共11家代销机构。 7.2 场内销售机构 — 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,本基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,本基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。本基金管理人将在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。 本基金收益分配方案由本基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 9 其他需要提示的事项 1、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。 2、如有任何疑问,欢迎与我们联系: 客户服务中心电话:400-888-0001(免长途费),021-38784638 电子邮件地址:cs4008880001@huatai-pb.com 3、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。