华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2021年8月23日 送出日期:2021年8月23日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞亚洲领导企业 基金代码 460010 混合(QDII) 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限 基金托管人 中国银行股份有限公司 公司 基金合同生效日 2010-12-02 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2019-08-07 基金经理 何琦 经理的日期 证券从业日期 2008-11-24 其他 本基金基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产 净值低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续二十个工作日基 金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的,基金管理人应当 向中国证监会说明原因及报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的,按其规 定办理。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争优势的企业,通过区域化分散投 资,有效降低投资组合系统性风险,追求基金资产长期稳健增值。 投资范围 本基金可投资于下列金融产品或工具:权益类品种,包括普通股、优先股、全球及美 国存托凭证、股票型基金等;固定收益类品种,包括政府债券、公司债券、可转换债 券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券;银行存款、回购协议、 短期政府债券与货币市场基金等货币市场工具;经中国证监会认可的境外交易所上市 交易的金融衍生产品;以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资的股票占基金资产的比例不低于60%;债券、货币市场工具、现金及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于40%,其中,现金(不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)及到期日在一年以内的政府债券的比 例不低于基金资产净值的5%。 本基金不低于80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。亚洲领导企业是指在亚洲地 区证券市场进行交易或至少50%的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所 上市的企业,同时具有较高的市场占有率和盈利能力、卓越的研发和生产能力、先进 的市场营销手段和网络、核心的品牌优势和资源储备、科学的公司治理、创新的商业 模式、良好的企业管理团队等要素的,能够为股东带来超额收益的上市公司。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种或证券市场,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 主要投资策略 1、国别与地区资产配置策略;2、股票投资策略;3、其它金融工具的投资策略 业绩比较基准 MSCI亚太综合指数(不含日本)(MSCI AC Asia Pacific ex Japan Index) 风险收益特征 本基金为区域性混合型证券投资基金,基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和 债券型基金。由于投资国家与地区市场的分散,长期而言风险应低于投资单一市场的 混合型基金。 注:详见《华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金招募说明书》第四部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注:业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<500,000 1.6% -500,000≤M<1,000,000 1.2% -申购费(前收费) 1,000,000≤M<2,000,000 1% - 2,000,000≤M<5,000,000 0.6% - M≥5,000,000 1000元/笔 - N<7天 1.5% - 赎回费 7天≤N<365天 0.5% - 1年≤N<2年 0.25% - N≥2年 0% - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.80% 托管费 0.35% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的风险基本可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及合法合规风险等几大类。本基金管理人将本着科学、严谨的原则,对基金风险的识别、评估和控制等全过程进行严格管理。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001] 《华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料