华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2020年第1号 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2010年2月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】184号）和2010年5月10日《关于华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2010】295号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2010年6月22日正式生效。 重要提示 本基金名称自2015年8月6日起，由“华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞量化先行混合”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015年8月6日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为2020年7月12日，有关财务和业绩表现数据截止日为2020年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 一-1 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 陆春光先生：董事，学士，2009年5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主持工作）。 Anthony Fasso先生：董事，学士，1984年加入Bankers Trust，1995年至2000年先后任Bankers Trust Funds Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000年至2001年担任iRegent Group Limited营销经理（香港），2001年至2003年担任Julius Baer InvestmentAdvisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003年至2004年担任DeutscheAsset Management私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至2010年担任AXA InvestmentManagers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010年至2018年担任AMPCapital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 李晗女士：独立董事，硕士，2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董事。2002年至 一-2 今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新加坡上 市公司TIH Limited董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧能源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼CEO，2019年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004年至2008年任职于德勤，2008年至2019年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十五年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500 ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年2月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004年 一-3 任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任 信息技术部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月至2020年7月任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理的基金经理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大学STERN商学院金融学博士。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结 一-4 算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安环球 股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2018年8 月起任公司副总经理。2020年2月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞消费 成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年3月起任华泰柏瑞质量成长混合型证券 投资基金的基金经理。 刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目投资经理，美国MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。 4、本基金基金经理 田汉卿女士，同上。 历任本基金基金经理： 汪晖先生，2010年6月22日至2011年8月5日任本基金基金经理。 卞亚军先生，2010年10月8日至2012年4月6日任本基金基金经理。 秦岭松先生，2011年1月21日至2012年2月2日任本基金基金经理。 王本昌先生，2012年3月15日至2015年4月17日任本基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；总经理助理兼专户投资部总监沈雪峰女士；投资研究部总监张慧先生；投资研究部副总监吕慧建先生。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 一-5 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； 一-6 （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 一-7 （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 一-8 各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履 行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部 管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 二-9 （三）证券投资基金托管情况 截至2020年3月31日，中国银行已托管780只证券投资基金，其中境内基金735只，QDII基金45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 三-10 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 4）中国农业银行股份有限公司 三-11 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：吕佳劲 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 6）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 7）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 电话：（021）50979384 传真：（021）58585432 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 三-12 8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：杨宁 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：董金 电话：（010）85238441 传真：（010）85238680 三-13 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 12）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海/刘坚 电话：0571-87659546/87659234 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 13）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 14）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 15）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 三-14 法定代表人：钱华 联系人：王威雅 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 17）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 18）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83515567 三-15 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 19）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（021）61118795 传真：（021）68751151 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com 20）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 21）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 22）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 三-16 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555或96288 公司网址：www.dwzq.com.cn 23）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 24）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 25）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 联系人：黄静 电话：(010）84183333 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 三-17 26）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 27）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82833217 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 28）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信大厦4，15楼 法定代表人：裘强 联系人：刘方 电话：（0791）6273972 传真：（0791）6288690 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 29）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏棋 三-18 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 30）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 31）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com 32）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 33）华龙证券股份有限公司 三-19 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 34）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 35）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话： 025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 36）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 三-20 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 37）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 38）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：（021）38631117 传真：（021）58991896 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 39）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 40）上海证券有限责任公司 三-21 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 公司网址：www.962518.com 41）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com 42）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 43）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（023）63786141 三-22 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 44）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 传真：（010）83561094 客服电话：95399 公司网址：www.xsdzq.cn 45）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 46）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（0591）38281963 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 47）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 三-23 法定代表人：吴承根 联系人：张梦莹 电话：（021）64718888 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 48）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 49）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 50）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：（010）6505 1166 - 6493 传真：（010）8567 9535 客服电话：410-910-1166 三-24 公司网址：www.cicc.com.cn 51）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 52）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 53）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 54）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 三-25 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 55）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 电话：（021）20328531 传真：（021）50372474 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 56）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 57）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽） 三-26 公司网址：www.hazq.com 58）东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼 办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦 法定代表人：李国宝 联系人：杨俊 电话：021-38663866 客服电话：95382 公司网址：www.hkbea.com.cn 59）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 60）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com 61）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号洲际酒店703 办公地址：北京市西城区金融大街11号洲际酒店703 三-27 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 电话：4008031188 传真：010-88381550 客服电话：4008031188 公司网址：www.bzfunds.com 62）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 63）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn 64）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 三-28 公司网址：www.harvestwm.cn 65）北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层 法定代表人：郭军爱 联系人：魏燕军 电话：400-188-8848 传真：010-84259205 客服电话：400-188-8848 公司网址：www.1314fund.com 66）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 67）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话：18500501595 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com 68）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 三-29 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 69）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 70）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 71）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 三-30 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 72）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路26号 办公地址：中国江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 73）华泰期货有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 法定代表人（代为履职）：徐炜中 联系人：黄韵钰/刘昆/张帆 电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 传真：0755-82777490 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 74）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：李微 电话：010-85127570 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 75）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 三-31 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 76）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02 法定代表人：林柏均 联系人：王雅莹 电话：18980531311 传真：010-64068006 客服电话：010-64068617 公司网址：www.fundsure.cn 77）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn 78）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话：0731-84409106 传真：0731-84409009 客服电话：4006 365 058 三-32 公司网址：www.dayouf.com 79）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 80）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 81）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：18671197190 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 82）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 三-33 联系人：王芳芳 电话：010-59013828 传真：暂无 客服电话：010-59013842 公司网址：http://www.wanjiawealth.com 83）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000) 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com 84）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-85932880 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com 85）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 电话：010-84865370 传真：010-84865051 客服电话：0755-23946579 三-34 公司网址：www.ecpefund.com 86）上海爱建财富管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦 法定代表人：马金 联系人：蔡俊 电话：021-64382399 传真：64388012 客服电话：021-64382363 公司网址：www.ajcf.com.cn 87）扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618-805 传真：021-68811007 客服电话：4000216088 公司网址：www.gxjlcn.com 88）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：钟伟 电话：13826420174 传真：021-50206001 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com 89）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 三-35 联系人：方凯鑫 电话：18585196880 0851-88405606 传真：0851-88405599 客服电话：0851-88235678 公司网址：www.urainf.com 90）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 91）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 92）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 传真：无 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 93）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 三-36 39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 94）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网址：http://www.csco.com.cn 95）和合期货有限公司 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号 法定代表人：刘晓洁 联系人：关晓婷 电话：0351-7342538 传真：0351-7342538 客服电话：4006004882 公司网站：www.hhqh.com.cn 96）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87211526 传真：029-87406710 三-37 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 97）华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人:路昊 客服电话:952303 公司网址:www.huaruisales.com 98）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 法定代表人：翟建强 联系人：胡士光 电话：（0311）66006403 传真：（0311）66006249 客服电话：400-612-8888 公司网址：www.s10000.com 99）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 100）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 电话：（0571）87925129 三-38 传真：（0571）87818329 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国） 公司网址：www.ctsec.com 101）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路500号26楼 办公地址：上海市福山路500号26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 102）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 103）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：（021）63325888 传真：（021）63327888 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 104）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 三-39 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net 105）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：（0731）85832503 传真：（0731）85832214 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 106）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 107）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：（0551）2207939 传真：（0551）2645709 三-40 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 108）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 109）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：68778790 传真：68777992 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com 110）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 传真：025-83369725 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 111）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 三-41 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 112）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：（020）38286026 传真：（020）37865008 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 113）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 114）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 三-42 公司网址：www.newone.com.cn 115）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：（010）59355941 传真：（010）66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com 116）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 电话：（0371）69099882 传真：（0371）65585899 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 117）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-81887060 传真：029-81887060 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 118）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 三-43 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 119）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 法定代表人：许现良 联系人：张苗苗 电话：15110085067 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com 120）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 / 15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 121）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客服电话：4001885687 公司网址：www.buyforyou.com.cn 三-44 122）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009180808 公司网址：www.xds.com.cn 123）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧 电话：010-58170708 传真：010-58170900 客服电话：400-818-8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ 124）粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 125）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 三-45 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com 126）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 127）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com 128）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 法定代表人：田为奇 联系人：吴卫东 电话：13918302493 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 129）徽商期货有限责任公司 注册地址：芜湖路258号 三-46 办公地址：芜湖路258号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 电话：0551-62862801 传真：0551-62862801 客服电话：400 887 8707 公司网址：www.hsqh.net 130）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：王旋 电话：025—86853969 传真：025-86853960 客服电话：4007-999-999转3 公司网址：http://jr.tuniu.com 131）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 法定代表人：卢大印 联系人：龚栩生 电话：021-63325888-3916 传真：021-63326752 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 132）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 三-47 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 133）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 电话：021－61618888 传真：021－63604199 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 134）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 传真：010-66573255 服务电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 135）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人:李跃 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 136）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 三-48 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 137）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 138）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 法定代表人：其实 联系人：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 139）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 140）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 三-49 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 141）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 142）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 143）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人：田宏莉 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 144）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 三-50 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 145）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.zscffund.com 146）中国国际期货股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦B座4层 法定代表人：王兵 联系人:霍丽文 电话：010-65807829 公司网址： www.cifco.net 客服电话：95162 147）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层 法定代表人：戎兵 联系人:魏晨 电话：010-52413385 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 148）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 三-51 法定代表人：申健 联系人:张蜓 电话：（021）20219988*37492 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20219931 149）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 联系人:文雯 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：400-166-1188 150）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 法定代表人：陈颖 联系人:顾于斌 电话：021-63890179 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 151）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人:骆剑锋 电话：0595-22551632 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 152）上海财咖啡基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 三-52 法定代表人：周泉恭 联系人:陈亮 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 153）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人:李慧慧 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 154）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人:甄宝林 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 155）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 法定代表人：李兴春 联系人:张佳慧 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-921-7755 156）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 三-53 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 电话：010-67000988-6046 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811 157）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：郭哲晗 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 158）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 159）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：何静 联系人：王重阳 公司网址：https://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 160）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 三-54 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 161）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 162）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 联系电话：0371-5521 3196 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 163）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：乐贤龙 联系人：王梦 联系电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 164）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：祝中村 联系人：曾瑶敏 联系电话：0755-83999907 三-55 公司网址：www.fujifund.cn 客服电话：0755-83999907 165）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 166）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人：曲馨月 联系人：郑雪敏 联系电话：010-56176104 公司网址：www.dianyingfund.com 客服电话：400-100-3391 167）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：4000-178-000 168）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 三-56 客服电话：400-623-6060 169）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888 170）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 171）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁园 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518 172）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 173)东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 三-57 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人:付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 174）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 175）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人：王苏宁 联系人:李丹 公司网址： http://fund.jd.com 客服电话：95518 176）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市锦康路308号7楼 法定代表人：冯轶明 联系人:范泽杰 联系电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 177）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 三-58 联系人:许艳 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 178）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：陈灿辉 联系人:郑若东 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址：www.shhxzq.com 客服电话：400-820-5999 179）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 联系人:戴莉 联系电话: 021-80234888-6693 公司网址：www.998fund.com 客服电话：400-998-7172 180)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 联系人:王舰 客服电话：021-61265457 公司网址： www.youyufund.com 181)通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：沈丹义 联系人:庄洁茹 客服电话：95156转5 三-59 公司网址：www.tonghuafund.com 182)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 法定代表人：苗宏升 联系人:廖嘉琦 客服电话：4007-903-688 公司网址：http://www.fundying.com 183)中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 法定代表人：弭洪军 联系人:杨健 客服电话：400-876-5716 公司网址：https://www.cmiwm.com/ 184)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 公司网址：www.caiho.cn 客服电话：4001286800 185）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.kstreasure.com 186）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 三-60 法定代表人：葛新 联系人:孙博超 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 187）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：张藤藤 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 188）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京施西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座4016 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 客服电话：400-699-7719 公司网址：www.xiquefund.com 189）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 北京市海淀区太月园3号楼5层521室 北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 联系人：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时在基金管理人网站公示。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 三-61 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOA座31层 负责人：王玲 电话：（021）24126000 传真：（021）24126150 经办律师：靳庆军、傅轶 联系人：傅轶 （四）会计师事务所和经办注册会计师 机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张炯、朱宏宇 联系人：朱寅婷 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 四-62 五、基金的类型 契约型开放式，混合型基金 六、基金的投资目标 以定量估值分析为主，结合基本面定性研究，力求发现价值被市场低估且具潜在发展机遇的企业，在风险可控的前提下，追求基金资产长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%—40%。其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 1、股票投资策略 本基金以定量估值识别为主并结合行业和公司基本面趋势分析，以识别非完全有效市场中蕴含的各种投资机会，先行发现和介入那些企业价值被低估却具有某些隐藏价值可以提升未来股价的公司。这些隐藏价值因素主要包括但不限于以下情形： （1）周期复苏及扩张：基本面良好，但由于受行业周期波动或市场系统风险影响导致股价相对低估； （2）高速稳定成长：拥有某些占有特定市场份额的特殊产品或具有技术、资源、渠道、管理等优势，从而具有持续增长潜力的公司； （3）事件驱动：通过管理层结构调整、商业模式转变等事件获得发展动能的公司或者可能 八-63 通过并购或重组获得新增长动力的公司； 本基金的股票投资策略包含定量估值识别和公司基本面趋势识别。 定量估值识别： 本基金认为，研究和识别非完全有效市场中蕴含的各种潜在投资机会的公司，是以相对估值较低为前提。本基金管理人基于对中国证券市场的大量实证研究、分析和筛选，选取代表性最强的能够反映股票长期超额收益的量化指标，以此为基本要素，建立多因子定量估值筛选模型。 本基金管理人基于对上市公司财务数据的分析，将涵盖公司估值的各种影响因子进行数量化识别，并通过单指标统计模型建立因子与股价涨幅之间的联系，从而测试及比对各因子的有效性，最终确定模型中的选股因子。在实证检验的基础上，本基金所采用的多因子定量估值筛选模型选取以市息率（PD）、市现率（PCF）、市销率（PS）、市盈率（PE）、市净率（PB）等价值因子作为主要选股标准而构建。基于历史数据的有效性检验，本基金管理人根据不同行业的周期性质、商业模式、资源属性等特性，选取相应行业优化估值因子，在行业内进行排序，挑选出各估值因子处于行业排序前三分之一的股票，构成初选股票组合。本基金将根据上市公司季度财务数据，按照该模型和流程，定期对上市公司进行筛选和排序，从而调整和优化股票组合。 公司基本面趋势识别： 在量化估值筛选的基础上，对上市公司基本面趋势的研究，能够使本基金更好地发现具有潜在投资机会的上市公司，有助于避免“价值陷阱”,提高投资决策效率，进而形成最终投资组合。 （1）周期复苏及扩张型企业的识别 具有周期复苏特性的企业所处的行业一般具有周期性波动的特征，市场参与者一般都是价格接受者，企业资本性投入大、周期较长，产品价格受市场供求以及外来因素的影响而出现波动。短期来看，行业和公司的发展和估值经常偏离长期发展趋势和合理估值范围。对于该类企业，本基金将重点关注其所处行业的长期发展趋势和所处周期阶段，发掘所处行业周期良性变动的拐点和行业扩张周期发展趋势。 （2）高速稳定成长型企业的识别 拥有高速稳定成长能力的企业，往往在产品、资源和技术等要素上具有比较优势，这些优势包括，资源独占性（如专利、品牌、渠道、特许权等）、市场进入壁垒、专有技术和特有的市场份额等。这些企业具有很强的定价能力、成本控制能力和盈利能力，但这种能力尚未完全被市场充分认知。本基金通过对销售收入增长率、毛利率、净利率、所有者权益收益率、成本费用率等指标的变动趋势的研究，识别具有持续成长因素的企业。 八-64 （3）事件驱动型企业的识别 事件驱动包括宏观经济、行业政策、公司事件（兼并重组、管理层调整、商业模式变化等）在内的多种催化因素。事件驱动因素将成为影响股价变化的主要因素之一，决定了价格向价值回归的速度和力度。本基金主要通过深入分析上市公司公开披露的信息，以发现具有较大可能通过事件驱动因素而获得新增长动力的企业。在此基础上，本基金还会通过基本面调研，了解企业的治理结构、管理层的素质以及企业经营状况和发展态势，或通过向公司的竞争者、分销商、客户等的调研，从多角度了解行业的发展前景和公司的经营状况，及时把握投资机会。 2、债券投资策略 本基金采用主动性投资策略，确定和构造能够提供稳定收益且流动性较高的债券组合，在获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得。具体策略如下： 久期管理策略：通过对宏观经济发展态势的分析，预测利率变化趋势，确定投资组合的整体久期，控制债券组合的利率风险水平。 期限结构配置策略：在确定组合久期的基础上，针对收益率曲线形态特征，结合对未来收益率曲线形态变化的合理预测，建立最优化的债券投资组合，如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合。 个券精选策略：重点关注具有良好信用评级且具合理估值的券种。 3、权证投资策略 权证投资为本基金的辅助性投资工具。在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。 4、大类资产配置策略 本基金为混合型基金，以股票投资为主。本基金通过对宏观经济周期、货币供应量、市场估值水平、宏观政策导向以及市场氛围等因素的分析，形成对大类资产收益率在不同市场周期的预测和判断，从而确定组合中股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例，适度降低组合系统性风险。 基于以往的投资经验，过于频繁的大类资产调整不利于本基金的管理。本基金仅在股票类资产系统性风险过高或过低时进行适度的配置调整，一般情况下本基金将保持配置的基本稳定。九、基金的业绩比较基准 中证500指数收益率×95%＋银行活期存款利率×5% 中证500指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券市场，其成份 九-65 股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市场中流动性好、代表性强的中小市值股票， 综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体状况。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为2020年6月30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,052,766,907.24 85.02 其中：股票 1,052,766,907.24 85.02 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 182,928,939.13 14.77 7 其他资产 2,528,032.98 0.20 十一-66 8 合计 1,238,223,879.35 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 336,550.00 0.03 B 采矿业 9,371,106.33 0.76 C 制造业 677,119,484.13 55.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供 28,253,400.32 2.30 应业 E 建筑业 19,440,954.00 1.59 F 批发和零售业 42,183,649.14 3.44 G 交通运输、仓储和邮政业 37,059,713.26 3.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 104,844,395.97 8.55 业 J 金融业 67,844,208.92 5.53 K 房地产业 19,678,526.34 1.60 L 租赁和商务服务业 11,735,405.40 0.96 M 科学研究和技术服务业 1,617,007.20 0.13 N 水利、环境和公共设施管理业 6,930,819.88 0.57 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 26,351,686.35 2.15 S 综合 - - 合计 1,052,766,907.24 85.85 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未通过港股通投资股票。 十一-67 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 603258 电魂网络 429,200 23,846,352.00 1.94 2 300433 蓝思科技 815,386 22,863,423.44 1.86 3 300206 理邦仪器 1,217,160 22,200,998.40 1.81 4 300558 贝达药业 150,443 21,059,011.14 1.72 5 300259 新天科技 3,541,723 20,471,158.94 1.67 6 600027 华电国际 5,874,400 20,090,448.00 1.64 7 601390 中国中铁 3,872,700 19,440,954.00 1.59 8 600216 浙江医药 997,279 19,207,593.54 1.57 9 002837 英维克 608,225 18,015,624.50 1.47 10 000810 创维数字 1,481,507 17,896,604.56 1.46 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 十一-68 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 441,676.33 2 应收证券清算款 405,746.42 3 应收股利 - 4 应收利息 30,394.46 5 应收申购款 1,650,215.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,528,032.98 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2020年6月30日。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 十二-69 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 基金成立至 2010年12 5.60% 1.28% 10.32% 1.26% -4.72% 0.02% 月31日 2011年 -22.57% 1.06% -19.67% 1.04% -2.90% 0.02% 2012年 8.10% 1.01% 7.04% 1.02% 1.06% -0.01% 2013年 7.84% 1.19% -5.30% 1.11% 13.14% 0.08% 2014年 6.42% 1.03% 41.16% 0.97% -34.74% 0.06% 2015年 69.15% 2.81% 6.98% 1.99% 62.17% 0.82% 2016年 -0.71% 1.75% -8.16% 1.12% 7.45% 0.63% 2017年 19.22% 0.84% 17.32% 0.51% 1.90% 0.33% 2018年 -25.57% 1.38% -29.45% 1.43% 3.88% -0.05% 2019年 31.03% 1.32% 25.09% 1.39% 5.94% -0.07% 过去六个月 13.99% 1.53% 10.84% 1.70% 3.15% -0.17% 过去三个月 16.49% 0.98% 15.47% 1.08% 1.02% -0.10% 2、基金的收益分配情况 期间 每10份基金份额分红数（元） 备注 基金合同生效日至2011年底 0.2 2011年1月14日实施 2012年 - - 2013年 - - 2014年 - - 2015年 - - 2016年 - - 2017年 5.11 2017年9月22日实施 2018年 0.164 2018年6月27日实施 2019年 - - 2020年 - - 合计 5.474 3、图示自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 十二-70 十三、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用； 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 十三-71 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第（一）款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十三-72 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金信息披露相关章节，并对包括基金管理人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下： 1、 “重要提示”部分，增加了投资科创板股票的相关风险提示信息，说明了本次招募说明书更新内容。 2、“三、基金管理人”部分，对基金管理人相关信息作了更新。 3、“四、基金托管人”部分，根据托管人提供的信息作了更新。 4、“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。 5、 “八、基金份额的申购赎回与转换”部分，对申购与赎回的数额限制作了更新。 6、 “十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。 7、 “十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。 8、 “十八、基金的风险揭示”部分，增加了投资科创板股票的相关风险提示信息。 9、 “二十二、对基金份额持有人的服务”部分，对服务项目内容作了调整。 10、“二十三、其他应披露事项”部分，对其他应披露事项作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二○二○年八月三日 十四-73