华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2019 年第 3 号（基金合同和托管协议变更） 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2010 年 2 月 8 日中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞量化先行股票型证券投资 基金募集的批复》（证监许可【2010】184 号）和 2010 年 5 月 10 日《关于华泰柏瑞量化先行股 票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2010】295 号）的核准，进行募集。本 基金的基金合同于 2010 年 6 月 22 日正式生效。 重要提示 本基金名称自 2015 年 8 月 6 日起，由“华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金”更名为“华 泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞量化先行混合”，基金代码保 持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2015 年 8 月 6 日刊登在中国证券报、 上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名 并修改基金合同的公告》。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资 料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书根据 2019 年 12 月 30 日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下 61 只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》，对基金合同和托管协议变更事项进行更 新。 本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的内 容截止日为 2019 年 12 月 30 日，除非另有说明，本更新招募说明书所载其余内容截止日为 2019 年 6 月 21 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经 审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 成立日期：2004 年 11 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 1 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、华泰证券股份有 限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部 总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融 券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负 责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主持工作）。 Anthony Fasso 先生：董事，学士，1984 年加入 Bankers Trust，1995 年至 2000 年先后任 Bankers Trust Funds Management 董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000 年至 2001 年担任 iRegent Group Limited 营销经理（香港），2001 年至 2003 年担任 Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003 年至 2004 年担任 Deutsche Asset Management 私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至 2010 年担任 AXA Investment Managers 亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010 年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019 年至今担任柏瑞投资行政总裁（亚 洲，日本除外）。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总 经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督 管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司。 李晗女士：独立董事，硕士，2007 年加入天元律师事务所，2015 年至今任该律师事务所 合伙人。 2 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia 香港 办事处，2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。2002 年至 今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事，2006 年至今同时担任新加坡上 市公司 TIH Limited 董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会计 系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月期间兼 职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。 陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧能 源有限公司高级副总裁，2018 年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼 CEO，2019 年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至 2008 年任职于德勤，2008 年至 2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019 年起担任柏瑞投资财务部门 高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西路 营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经 理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任 华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基 金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红 利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼 任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月 起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。2015 年 2 月起 任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金 的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰 柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰 利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际 通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利 低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019 年 9 月起任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 3 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 童辉先生：监事，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年 任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任 信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理， 2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发 经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投 资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化优选灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月起任华 泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开 放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开 放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科 与研究生毕业于清华大学，MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大学 STERN 商学院金融学博士。 程安至先生：副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理， 4 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司，任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金融 专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA 毕业于上海交通大学中欧国际工商学 院。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结 算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安环球 股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2018 年 8 月起任公司副总经理。 刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目投 资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限 公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。 4、本基金基金经理 田汉卿女士，同上。 历任本基金基金经理： 汪晖先生，2010 年 6 月 22 日至 2011 年 8 月 5 日任本基金基金经理。 卞亚军先生，2010 年 10 月 8 日至 2012 年 4 月 6 日任本基金基金经理。 秦岭松先生，2011 年 1 月 21 日至 2012 年 2 月 2 日任本基金基金经理。 王本昌先生，2012 年 3 月 15 日至 2015 年 4 月 17 日任本基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；投资研究部副 总监吕慧建先生；投资研究部副总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全 内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理 5 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请， 及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注 销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相 关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会 的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、 规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建 立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 6 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程， 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制 的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中 的盲点； 7 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的 目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会， 对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理 人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理 性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报 公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分 离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、 严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二 道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和 自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可 8 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履 行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部 管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上 学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 9 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各 类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 9 月 30 日，中国银行已托管 721 只证券投资基金，其中境内基金 681 只，QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管 资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关 规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。 10 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 11 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：周慕冰 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：吕佳劲 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 7）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 12 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 电话：（021）50979384 传真：（021）58585432 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 联系人：杨宁 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 13 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系人：董金 电话：（010）85238441 传真：（010）85238680 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 12）浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海/刘坚 电话：0571-87659546/87659234 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 13）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 14）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 14 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 15）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：钱华 联系人：王威雅 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 17）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 15 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 18）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 法定代表人：翟建强 联系人：胡士光 电话：（0311）66006403 传真：（0311）66006249 客服电话：400-612-8888 公司网址：www.s10000.com 19）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 20）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人： 夏吉慧 电话：（0571）87925129 传真：（0571）87818329 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国） 公司网址：www.ctsec.com 21）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 16 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83515567 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 22）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（021）61118795 传真：（021）68751151 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 23）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 24）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 25）东北证券股份有限公司 17 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 26）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：（021）63325888 传真：（021）63327888 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 27）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 28）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 18 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555 或 96288 公司网址：www.dwzq.com.cn 29）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net 30）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：（0731）85832503 传真：（0731）85832214 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 31）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 32）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 19 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 33）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 34）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 联系人：黄静 电话：(010）84183333 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 35）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 20 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.gjzq.com.cn 36）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82833217 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 37）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表人：裘强 联系人：刘方 电话：（0791）6273972 传真：（0791）6288690 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 38）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人： 芮敏棋 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 39）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 21 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：周杨 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 40）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：（0551）2207939 传真：（0551）2645709 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 41）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 42）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com 22 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 43）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：68778790 传真：68777992 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com 44）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 45）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 46）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 23 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 47）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港 中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话： 025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 48）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 49）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 24 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 50）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 传真：025-83369725 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 51）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：（021）38631117 传真：（021）58991896 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 52）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 53）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 25 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 54）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 公司网址：www.962518.com 55）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 56）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 57）万联证券股份有限公司 26 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：（020）38286026 传真：（020）37865008 客服电话：400-888-8133 公司网址：www.wlzq.com.cn 58）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（023）63786141 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 59）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 60）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 27 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 传真：（010）83561094 客服电话：95399 公司网址：www.xsdzq.cn 61）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 62）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（0591）38281963 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 63）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 64）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 28 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：吴承根 联系人：张梦莹 电话：（021）64718888 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 65）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：（010）59355941 传真：（010）66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com 66）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 67）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-886-6567 29 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.avicsec.com 68）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：（010）6505 1166 - 6493 传真：（010）8567 9535 客服电话：410-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 69）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 70）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 71）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 30 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 72）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 73）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 电话：（021）20328531 传真：（021）50372474 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 74）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 电话：（0371）69099882 传真：（0371）65585899 客服电话：95377 31 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.ccnew.com 75）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 76）华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 77）东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表人：李国宝 联系人：杨俊 电话：021-38663866 客服电话：95382 公司网址：www.hkbea.com.cn 78）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 32 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com 80）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 电话：4008031188 传真：010-88381550 客服电话：4008031188 公司网址：www.bzfunds.com 81） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 33 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.yilucaifu.com 82）大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn 83）嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 84）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-81887060 传真：029-81887060 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 85）北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室内 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼（东半楼）6 层 法定代表人：郭军爱 34 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：魏燕军 电话：400-188-8848 传真：010-84259205 客服电话：400-188-8848 公司网址：www.1314fund.com 86）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 87）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 88）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话：18500501595 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com 35 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 89）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 90）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 91）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 92）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人：许现良 36 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：张苗苗 电话：15110085067 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com 93）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人： 李昭琛 联系人： 付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 94）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 / 15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 95）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 37 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 客服电话：4001885687 公司网址：www.buyforyou.com.cn 96）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009180808 公司网址：www.xds.com.cn 97）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧 电话：010-58170708 传真：010-58170900 客服电话：400-818-8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ 98）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com 99）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 38 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 100）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人： 李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com 101）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 102）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 39 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.keynesasset.com 103）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表人： 田为奇 联系人： 吴卫东 电话：13918302493 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 104）徽商期货有限责任公司 注册地址：芜湖路 258 号 办公地址：芜湖路 258 号 法定代表人： 吴国华 联系人： 蔡芳 电话：0551-62862801 传真：0551-62862801 客服电话：400 887 8707 公司网址：www.hsqh.net 105）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 王旋 电话：025—86853969 传真：025-86853960 客服电话：4007-999-999 转 3 公司网址：http://jr.tuniu.com 106）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表人：卢大印 40 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：龚栩生 电话：021-63325888-3916 传真：021-63326752 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 107）华泰期货有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表人（代为履职）：徐炜中 联系人：黄韵钰/刘昆/张帆 电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 传真：0755-82777490 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 108）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层 法定代表人： 冯鹤年 联系人： 李微 电话：010-85127570 传真：010-85127641 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com 109）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人： 李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 41 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 110）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址：北京市东城区东直门外大街 22 号天恒大厦 A 座 Uwork 12 层 02 法定代表人： 林柏均 联系人：王雅莹 电话：18980531311 传真：010-64068006 客服电话：010-64068617 公司网址：www.fundsure.cn 111）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn 112）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话：0731-84409106 传真：0731-84409009 客服电话：4006 365 058 公司网址：www.dayouf.com 113）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 42 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 114）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 115）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：18671197190 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 116）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人： 李修辞 联系人： 王芳芳 电话：010-59013828 传真：暂无 客服电话：010-59013842 公司网址：http://www.wanjiawealth.com 117）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 43 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人： 程刚 联系人： 张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com 118）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-85932880 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com 119）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 电话：010-84865370 传真：010-84865051 客服电话：0755-23946579 公司网址：www.ecpefund.com 120）上海爱建财富管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 法定代表人：马金 联系人：蔡俊 44 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：021-64382399 传真：64388012 客服电话：021-64382363 公司网址：www.ajcf.com.cn 121）扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618-805 传真：021-68811007 客服电话：4000216088 公司网址：www.gxjlcn.com 122）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：钟伟 电话：13826420174 传真：021-50206001 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com 123）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：18585196880 0851-88405606 传真：0851-88405599 客服电话：0851-88235678 公司网址：www.urainf.com 124）中原银行股份有限公司 45 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 125）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 126）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 电话：021－61618888 传真：021－63604199 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 127）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人： 钱金菊 电话：021-5109679 46 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 128）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 传真：无 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 129）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 130）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网址：http://www.csco.com.cn 131）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691831 47 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 132）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 133）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼 法定代表人：其实 联系人：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 134）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 135）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 48 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：闫振杰 联系人： 李晓芳 联系电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 136）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 137）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼 法定代表人： 祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 138）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人：田宏莉 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 139）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 49 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 140）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人： 聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com 141）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人: 孟夏 电话：010-65807829 公司网址： www.cifco.net 客服电话：95162、400-8888-160 142）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 法定代表人： 戎兵 联系人: 张得仙 电话：010- 52858244 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 143）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 50 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人： 申健 联系人: 施燕华 电话：（021）20219988*37492 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20219931 144）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：洪弘 联系人: 文雯 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：400-166-1188 145）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表人： 陈颖 联系人: 李胜贤 电话：021-63890179 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 146）泉州银行股份有限公司 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人: 谢婷枫 电话：0595-22551071 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 147）上海财咖啡基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 51 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表人：周泉恭 联系人: 罗开林 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 148）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人: 李慧慧 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 149）佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号国航世纪大厦 1608 法定代表人：谢亚凡 联系人: 张超 电话：010-87486666-6535 公司网址： http://www.jiahongfunds.com/ 客服电话：010-88580321 150）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：张皛 联系人: 臧静 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 52 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 151）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼) 法定代表人： 李兴春 联系人: 陈孜明 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-921-7755 152）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988-6046 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811 153）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 154）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 155）北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 53 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人： 郑毓栋 联系人：陈铭洲 公司网址：https://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 156）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 157）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 158）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 联系电话：0371-5521 3196 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 159）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 54 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系电话：010-65983311 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 160）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 公司网址：www.jinqianwo.cn 客服电话：0755-83999907 161）海银基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人： 刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 162）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人：程刚 联系人：郑雪敏 联系电话：010-56176104 公司网址：www.dianyingfund.com 客服电话：400-100-3391 163）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 55 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：4000-178-000 164）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 165）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888 166）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 167）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518 168）上海中正达广基金销售有限公司 56 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人： 黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 169) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人: 付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 170）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 171）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京是海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：江卉 联系人: 韩锦星 公司网址： http://fund.jd.com 客服电话：95518 172）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 57 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：戴新装 联系人: 范泽杰 联系电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 173）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 联系人: 许艳 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 174）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人： 郭林 联系人: 李颖 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址：www.shhxzq.com 客服电话：400-820-5999 175）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系人: 郑秋月 联系电话: 021-80234888-6693 公司网址：www.998fund.com 客服电话：400-998-7172 176) 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 58 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人: 黄志鹏 客服电话：021-60907978 公司网址： www.youyufund.com 177) 上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人：兰奇 联系人: 庄洁茹 客服电话：95156 转 5 公司网址：www.tonghuafund.com 178) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 法定代表人：苗宏升 联系人: 廖嘉琦 客服电话：4007-903-688 公司网址：http://www.fundying.com 179) 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 联系人: 黄鹏 客服电话：400-876-5716 公司网址：https://www.cmiwm.com/ 180)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 公司网址：www.caiho.cn 客服电话：4001286800 181）北京辉腾汇富基金销售有限公司 59 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：李振 联系人：彭雪琳 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.kstreasure.com 182）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人：张虎 联系人：李丹 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.hxlc.com 183）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人: 李跃 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时在基金管理人网站公示。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 60 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层 负责人：王玲 电话：（021）24126000 传真：（021）24126150 经办律师：靳庆军、傅轶 联系人：傅轶 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：单峰、曹阳 四、 基金的名称 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 五、 基金的类型 契约型开放式，混合型基金 六、 基金的投资目标 以定量估值分析为主，结合基本面定性研究，力求发现价值被市场低估且具潜在发展机遇 的企业，在风险可控的前提下，追求基金资产长期稳定增值。 61 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 七、 基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货 币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入本基金的投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券、货币市场工具、权 证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%— 40%。其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，基金保留的现金（不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%。 八、 基金的投资策略 1、股票投资策略 本基金以定量估值识别为主并结合行业和公司基本面趋势分析，以识别非完全有效市场中 蕴含的各种投资机会，先行发现和介入那些企业价值被低估却具有某些隐藏价值可以提升未来 股价的公司。这些隐藏价值因素主要包括但不限于以下情形： （1）周期复苏及扩张：基本面良好，但由于受行业周期波动或市场系统风险影响导致股价 相对低估； （2）高速稳定成长：拥有某些占有特定市场份额的特殊产品或具有技术、资源、渠道、管 理等优势，从而具有持续增长潜力的公司； （3）事件驱动：通过管理层结构调整、商业模式转变等事件获得发展动能的公司或者可能 通过并购或重组获得新增长动力的公司； 本基金的股票投资策略包含定量估值识别和公司基本面趋势识别。 定量估值识别： 本基金认为，研究和识别非完全有效市场中蕴含的各种潜在投资机会的公司，是以相对估 值较低为前提。本基金管理人基于对中国证券市场的大量实证研究、分析和筛选，选取代表性 最强的能够反映股票长期超额收益的量化指标，以此为基本要素，建立多因子定量估值筛选模 型。 本基金管理人基于对上市公司财务数据的分析，将涵盖公司估值的各种影响因子进行数量 化识别，并通过单指标统计模型建立因子与股价涨幅之间的联系，从而测试及比对各因子的有 62 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 效性，最终确定模型中的选股因子。在实证检验的基础上，本基金所采用的多因子定量估值筛 选模型选取以市息率（PD）、市现率（PCF）、市销率（PS）、市盈率（PE）、市净率（PB）等价 值因子作为主要选股标准而构建。基于历史数据的有效性检验，本基金管理人根据不同行业的 周期性质、商业模式、资源属性等特性，选取相应行业优化估值因子，在行业内进行排序，挑 选出各估值因子处于行业排序前三分之一的股票，构成初选股票组合。本基金将根据上市公司 季度财务数据，按照该模型和流程，定期对上市公司进行筛选和排序，从而调整和优化股票组 合。 公司基本面趋势识别： 在量化估值筛选的基础上，对上市公司基本面趋势的研究，能够使本基金更好地发现具有 潜在投资机会的上市公司，有助于避免“价值陷阱”,提高投资决策效率，进而形成最终投资组 合。 （1）周期复苏及扩张型企业的识别 具有周期复苏特性的企业所处的行业一般具有周期性波动的特征，市场参与者一般都是价 格接受者，企业资本性投入大、周期较长，产品价格受市场供求以及外来因素的影响而出现波 动。短期来看，行业和公司的发展和估值经常偏离长期发展趋势和合理估值范围。对于该类企 业，本基金将重点关注其所处行业的长期发展趋势和所处周期阶段，发掘所处行业周期良性变 动的拐点和行业扩张周期发展趋势。 （2）高速稳定成长型企业的识别 拥有高速稳定成长能力的企业，往往在产品、资源和技术等要素上具有比较优势，这些优 势包括，资源独占性（如专利、品牌、渠道、特许权等）、市场进入壁垒、专有技术和特有的市 场份额等。这些企业具有很强的定价能力、成本控制能力和盈利能力，但这种能力尚未完全被 市场充分认知。本基金通过对销售收入增长率、毛利率、净利率、所有者权益收益率、成本费 用率等指标的变动趋势的研究，识别具有持续成长因素的企业。 （3）事件驱动型企业的识别 事件驱动包括宏观经济、行业政策、公司事件（兼并重组、管理层调整、商业模式变化等） 在内的多种催化因素。事件驱动因素将成为影响股价变化的主要因素之一，决定了价格向价值 回归的速度和力度。本基金主要通过深入分析上市公司公开披露的信息，以发现具有较大可能 通过事件驱动因素而获得新增长动力的企业。在此基础上，本基金还会通过基本面调研，了解 企业的治理结构、管理层的素质以及企业经营状况和发展态势，或通过向公司的竞争者、分销 商、客户等的调研，从多角度了解行业的发展前景和公司的经营状况，及时把握投资机会。 2、债券投资策略 本基金采用主动性投资策略，确定和构造能够提供稳定收益且流动性较高的债券组合，在 63 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得。具体策略如下： 久期管理策略：通过对宏观经济发展态势的分析，预测利率变化趋势，确定投资组合的整 体久期，控制债券组合的利率风险水平。 期限结构配置策略：在确定组合久期的基础上，针对收益率曲线形态特征，结合对未来收 益率曲线形态变化的合理预测，建立最优化的债券投资组合，如子弹组合、哑铃组合或阶梯组 合。 个券精选策略：重点关注具有良好信用评级且具合理估值的券种。 3、权证投资策略 权证投资为本基金的辅助性投资工具。在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的 证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。 4、大类资产配置策略 本基金为混合型基金，以股票投资为主。本基金通过对宏观经济周期、货币供应量、市场 估值水平、宏观政策导向以及市场氛围等因素的分析，形成对大类资产收益率在不同市场周期 的预测和判断，从而确定组合中股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例，适度 降低组合系统性风险。 基于以往的投资经验，过于频繁的大类资产调整不利于本基金的管理。本基金仅在股票类 资产系统性风险过高或过低时进行适度的配置调整，一般情况下本基金将保持配置的基本稳定。 九、 基金的业绩比较基准 中证 500 指数收益率×95%＋银行活期存款利率×5% 中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券市场，其成份 股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动性好、代表性强的中小市值股票， 综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体状况。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业 绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征 的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比 较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并及时公告， 无需召开基金份额持有人大会。 64 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十、 基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金， 低于股票型基金。 十一、 基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2019 年 3 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,578,891,965.57 92.41 其中：股票 3,578,891,965.57 92.41 2 固定收益投资 70,189,000.00 1.81 其中：债券 70,189,000.00 1.81 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 197,480,920.06 5.10 7 其他资产 26,281,833.55 0.68 8 合计 3,872,843,719.18 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 3,004,695.80 0.08 B 采矿业 121,835,653.88 3.16 C 制造业 2,194,176,877.67 56.86 65 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电力、热力、燃气及水生产和供 D 154,167,966.62 4.00 应业 E 建筑业 135,382,912.31 3.51 F 批发和零售业 86,719,713.48 2.25 G 交通运输、仓储和邮政业 132,471,824.18 3.43 H 住宿和餐饮业 3,305,792.00 0.09 信息传输、软件和信息技术服务 I 189,816,204.08 4.92 业 J 金融业 145,635,125.50 3.77 K 房地产业 216,100,731.07 5.60 L 租赁和商务服务业 111,024,368.38 2.88 M 科学研究和技术服务业 21,827,724.96 0.57 N 水利、环境和公共设施管理业 13,593,907.85 0.35 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 49,828,467.79 1.29 S 综合 - - 合计 3,578,891,965.57 92.75 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未通过港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 比例（％） 1 000425 徐工机械 19,069,495 83,905,778.00 2.17 2 600622 光大嘉宝 8,249,062 71,354,386.30 1.85 3 002146 荣盛发展 6,268,868 70,524,765.00 1.83 4 601828 美凯龙 5,372,971 70,278,460.68 1.82 5 600031 三一重工 5,259,901 67,221,534.78 1.74 66 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 6 300394 天孚通信 1,810,116 57,760,801.56 1.50 7 000951 中国重汽 3,167,780 56,798,295.40 1.47 8 601006 大秦铁路 6,709,121 55,954,069.14 1.45 9 000049 德赛电池 1,599,853 55,914,862.35 1.45 10 002563 森马服饰 4,519,505 54,188,864.95 1.40 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值（元） 号 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 70,189,000.00 1.82 其中：政策性金融债 70,189,000.00 1.82 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 70,189,000.00 1.82 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 数量 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 净值比例 （张） （％） 1 180209 18 国开 09 700,000 70,189,000.00 1.82 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 67 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 723,003.64 2 应收证券清算款 17,723,169.30 3 应收股利 - 4 应收利息 1,743,778.90 5 应收申购款 6,091,881.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,281,833.55 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 68  华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2019 年 3 月 31 日。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①－③ ②－④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 基金成立至 2010 年 12 5.60% 1.28% 10.32% 1.26% -4.72% 0.02% 月 31 日 2011 年 -22.57% 1.06% -19.67% 1.04% -2.90% 0.02% 2012 年 8.10% 1.01% 7.04% 1.02% 1.06% -0.01% 2013 年 7.84% 1.19% -5.30% 1.11% 13.14% 0.08% 2014 年 6.42% 1.03% 41.16% 0.97% -34.74% 0.06% 2015 年 69.15% 2.81% 6.98% 1.99% 62.17% 0.82% 2016 年 -0.71% 1.75% -8.16% 1.12% 7.45% 0.63% 2017 年 19.22% 0.84% 17.32% 0.51% 1.90% 0.33% 2018 年 -25.57% 1.38% -29.45% 1.43% 3.88% -0.05% 过去三个月 27.68% 1.47% 31.27% 1.63% -3.59% -0.16% 基金成立至 2019 年 3 月 93.01% 1.50% 35.36% 1.23% 57.65% 0.27% 31 日 2、基金的收益分配情况 期间 每 10 份基金份额分红数（元） 备注 基金合同生效日至 2011 年底 0.2 2011 年 1 月 14 日实施 2012 年 - - 2013 年 - - 2014 年 - - 2015 年 - - 2016 年 - - 2017 年 5.11 2017 年 9 月 22 日实施 2018 年 0.164 2018 年 6 月 27 日实施 2019 年 - - 合计 5.474 3、图示自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 69 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 变动的比较 十三、 基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户 费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用； 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 70 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协 议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持 有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 71 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，依据《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》修订基金信息披露相关章节，并对包括基金管理人等其他信息一并更新。主要更 新的内容如下： 1、 “重要提示”部分，说明了本次招募说明书更新内容。 2、 “基金管理人”部分，对相关信息作了更新。 3、 “基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 4、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及基金合同和托管协议变更事项， 对基金信息披露相关章节进行更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二○一九年十二月三十日 72