华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞交易型货币市场基金增设场外基金份 额并修改基金合同的公告 为满足投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,根据《中华人民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)等法律法规的规定和《华泰柏瑞交易型货币市场基金基金合同》(以下 简称“《基金合同》”)的相关约定,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本基金管理 人”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)协商一致, 并报中国证监会备案,决定于2016年2月26日起增设华泰柏瑞交易型货币市场基金(以下简 称“本基金”)的场外基金份额,并相应修改《基金合同》等法律文件相关条款。 一、增设场外基金份额 1、 基金份额类别 本基金的原基金份额均为场内份额,场内基金份额为A类基金份额。A类基金份额仅在上 海证券交易所申购、赎回和上市交易。现在现有场内份额(A类基金份额)的基础上增设场 外份额(B类基金份额)。B类基金份额仅在场外进行申购和赎回。A类基金份额的申购、赎 回净值为每份100.00元人民币,B类基金份额的申购、赎回净值为每份100.00元人民币。 两类基金份额单独设置代码。基金管理人分别公布A类基金份额每百份基金已实现收益、 B类基金份额每百份基金已实现收益和两类基金份额的七日年化收益率。 2、基金份额的登记、 A类基金份额将由中国证券登记结算有限责任公司进行登记;B类基金份额由华泰柏瑞基 金管理有限公司进行登记,除非基金管理人另行公告,A类基金份额与B类基金份额之间不能 进行转换,且B类基金份额不能上市交易。 3、B类基金份额的申购与赎回 (1)此次仅在本基金管理人直销柜台开通本基金B类基金份额的开户、申购与赎回业务。 投资者通过基金管理人直销柜台首次申购B类基金份额单笔最低限额为人民币50,000元,已 在直销柜台有申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,追加申购的 单笔最低限额为人民币1,000元。投资者可将其全部或部分的B类基金份额赎回。本基金B类 基金份额按照份额进行赎回,最低赎回份额不做限制。 基金管理人可根据市场情况,调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人必须 在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (2)本基金管理人直销柜台自2016年2月26日起接受投资者对本基金B类基金份额的申 购和赎回,业务办理规则与本公司直销柜台现行业务规则相同。B类基金份额的基金代码为 002469,基金简称为“华泰柏瑞交易货币B”。 (3)如后续本基金B类基金份额新增销售机构,本基金管理人将根据《信息披露办法》 的有关规定予以公告。投资者在其他销售机构办理开户、申购与赎回业务时,需遵循销售机 构的相关业务规定。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的 业务规定为准。 4、表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份 额与每一份B类基金份额具有同等的投票权。 5、收益分配方式 (1)本基金B类基金份额采用“每日分配、按月支付”的原则。根据每日基金收益情况, 以每百份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益分配,每日收益分配所得收益 参与下一日的收益分配,每月集中支付。每日进行收益计算并分配时,每月累计收益支付方 式只采用红利再投资方式,投资人可通过赎回B类基金份额获得现金收益;若投资人在每月 累计收益支付时,其累计收益为正值,则为投资人增加相应的基金份额;其累计收益为负值, 则缩减投资人基金份额。投资人赎回基金份额时,其对应收益将立即结清;若收益为负值, 则从投资人赎回基金款中扣除。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后2位,小数点后 第3位按去尾原则处理。 (2)B类基金份额每百份基金已实现收益的计算方法如下: B类基金份额每百份基金已实现收益=当日基金已实现收益/当日基金份额总额100 其中,当日基金份额总额包括截止上一工作日(包括节假日)未结转份额。 6、B类基金份额的管理费、托管费及销售服务费  本基金B类基金份额的管理费率、托管费率和销售服务费率与A类基金份额相同。 二、重要提示 1、本基金《基金合同》的修订对本基金的投资及基金份额持有人利益无实质性不利影 响。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定。修订内容 自公告之日起生效,详细见附件。 2、根据《基金合同》修订内容,本公司将在更新基金招募说明书时,对招募说明书中 的相关内容进行修订。 3、本基金管理人可以在法律法规和本基金《基金合同》规定范围内调整上述有关内容。 投资者可登录本基金公司网站(www.huatai-pb.com)查阅修订后的《基金合同》全文或拨 打客户服务电话(400-888-0001、(021)38784638)咨询相关事宜。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2016年2月26日  附件:《华泰柏瑞交易型货币市场基金》基金合同修改内容 修改前 修改后 二、释义 24、注册登记机构:指中国证券登记结 24、注册登记机构:本基金 A 类基金份 算有限责任公司 额的注册登记机构指中国证券登记结算有限 …… 责任公司,B 类基金份额的注册登记机构指 40、上市交易:指基金合同生效后,基 华泰柏瑞基金管理有限公司 金管理人根据规定向上海证券交易所申请基 …… 金份额的上市。申请成功后,投资者可在上 40、上市交易:指基金合同生效后,基 海证券交易所进行本基金份额的买入和卖出 金管理人根据规定向上海证券交易所申请 A 操作 类基金份额的上市。申请成功后,投资者可 在上海证券交易所进行本基金 A 类基金份额 的买入和卖出操作 44、每百份基金已实现收益:指按照相 44、每百份基金已实现收益:指 A 类基 关法规计算的每百份基金份额的日已实现收 金份额折算后,按照相关法规计算的每百份 益 基金份额的日已实现收益; 类基金份额按照 …… 相关法规计算的每百份基金份额的日已实现 49、基金资产估值:指计算评估基金资 收益 产和负债的价值,以确定基金资产净值和基 …… 金份额净值的过程 50、基金资产估值:指计算评估基金资 50、收益账户:指本基金为投资人分配 产和负债的价值,以确定基金资产净值、两 的虚拟账户,用于登记投资人基金份额的累 类基金份额每百份基金已实现收益和两类基 计未付收益 金份额七日年化收益率净值的过程 51、指定媒介:指中国证监会指定的用 50、收益账户:指本基金为 A 类基金份 以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 额投资人分配的虚拟账户,用于登记投资人 媒介 基金份额的累计未付收益 52、不可抗力:指本合同当事人不能预 51、场内:指通过上海证券交易所内具 见、不能避免且不能克服的客观事件 有相应业务资格的会员单位利用交易所交易 系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的 场所。通过该场所办理基金份额的申购、赎 回也称为场内申购、场内赎回 52、场外:指不通过场内的销售机构办 理基金份额申购和赎回的场所。通过该场所 办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、 场外赎回 …… 54 、不可抗力:指本基金合同当事人不 能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金的基本情况 六、基金份额面值和认购费用 六、基金份额面值和认购费用 A 类本基金份额初始发售面值为人民币 本基金基金份额初始发售面值为人民 1.00 元,折算后 A 类基金份额面值为人民币 币 1.00 元。 100.00 元 。 B 类 基 金 份 额 面 值 为 人 民 币  本基金不收取认购费。 100.00 元。 本基金不收取认购费。 七、基金存续期限 七、基金存续期限 不定期 不定期 八、基金份额类别设置 本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 B 类基金份额,两类基金份额单独设置代码。 基金管理人分别公布两类基金份额每百份基 金已实现收益和两类基金份额的七日年化收 益率。 本基金基金份额的申购与赎回包括场外 和场内两种方式。 类基金份额在场内申购和 赎回,B 类基金份额在场外申购和赎回。 根据基金实际运作情况,基金管理人可 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益 无实质不利影响的前提下,对基金份额分类 规则和办法进行调整并提前公告,无需召开 基金份额持有人大会审议。 第六部分 基金份额的折算 一、基金份额折算的时间 本基金的 A 类基金份额进行折算,B 类 基金合同生效后,基金管理人办理基金 基金份额不作折算。 类基金份额的折算规则 份额折算。 如下: 二、基金份额折算的原则 一、基金份额折算的时间 基金份额折算由基金管理人办理,并由 基金合同生效后,基金管理人办理基金 注册登记机构进行基金份额的变更登记。 份额折算。 基金份额折算后,本基金的基金份额总 二、基金份额折算的原则 额与基金份额持有人持有的基金份额数额将 基金份额折算由基金管理人办理,并由 发生调整,但调整后的基金份额持有人持有 注册登记机构进行基金份额的变更登记。 的基金份额占基金份额总额的比例不发生变 基金份额折算后,本基金的 A 类基金份 化。基金份额折算对基金份额持有人的权益 额总额与基金份额持有人持有的 A 类基金份 无实质性影响。基金份额折算后,基金份额 额数额将发生调整,但调整后的基金份额持 持有人将按照折算后的基金份额享有权利并 有人持有的 A 类基金份额占 A 类基金份额总 承担义务。 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金 如果基金份额折算过程中发生不可抗 份额持有人的权益无实质性影响。基金份额 力,基金管理人可延迟办理基金份额折算。 折算后,基金份额持有人将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。 如果基金份额折算过程中发生不可抗 力,基金管理人可延迟办理基金份额折算。 三、基金份额折算的方法 三、基金份额折算的方法 折算后基金份额持有人持有的基金份额 折算后基金份额持有人持有的基金份额 = 折算前基 金份额持 有人持有 的基金份 额 = 折 算 前 基 金 份 额 持 有 人持 有 的 基 金 份 额 /100 /100 折算后每份基金份额对应的面值为 100 折算后每份基金份额对应的面值为 100 元。 元。 即,本基金 A 类基金份额的初始面值为 人民币 1.00 元,折算后面值为人民币 100.00 元。B 类基金份额不做折算,面值为人民币 100.00 元。 第七部分 基金份额的上市 一、基金份额的上市 本基金 A 类基金份额上市交易,B 类基 基金合同生效后,具备下列条件的,基 金份额不上市交易。 类基金份额的上市交易 金管理人可依据《上海证券交易所证券投资 规则如下: 基金上市规则》,向上海证券交易所申请上 一、基金份额的上市 市: 基金合同生效后,具备下列条件的,基 1、基金募集金额不低于 2 亿元; 金管理人可依据《上海证券交易所证券投资 2、基金份额持有人不少于 1000 人; 基金上市规则》,向上海证券交易所申请上 3、《上海证券交易所证券投资基金上市 市: 规则》规定的其他条件。 1、基金募集金额不低于 2 亿元; 基金上市前,基金管理人应在基金上市 2、基金份额持有人不少于 1000 人; 日前至少 3 个工作日发布基金上市交易公告 3、《上海证券交易所证券投资基金上市 书。 规则》规定的其他条件。 基金上市前,基金管理人应在基金上市 日前至少 3 个工作日发布基金上市交易公告 书。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 本基金 A 类基金份额的申购与赎回将通 行。具体的销售机构将由基金管理人在招募 过上海证券交易所内具有相应业务资格的会 说明书或其他相关公告中列明。基金管理人 员单位进行;本基金 B 类基金份额的申购与 可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 赎回将通过基金管理人直销柜台及基金管理 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 人指定的销售机构进行。具体的销售机构将 售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 由基金管理人在招募说明书或其他相关公告 方式办理基金份额的申购与赎回。 中列明。基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构,并予以公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“确定价”原则,即申购、赎回价格 1、“确定价”原则,即申购、赎回价格 以每份基金份额净值为基准进行计算; 以每份基金份额净值为基准进行计算; 2、 “份额申购、份额赎回”原则,即 2、本基金 A 类基金份额采用“份额申购、 申购以份额申请,赎回以份额申请; 份额赎回”原则,即申购以份额申请,赎回  3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照 以份额申请;B 类基金份额采用“金额申购、 投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 份额赎回”原则,即申购以金额申购,赎回 4、本基金根据每日基金收益情况,以每 以份额申请; 3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照 百份基金已实现收益为基准,为投资人每日 投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 计算当日收益并分配,计入投资人收益账户。 4、本基金根据每日基金收益情况,两类 基金份额以每百份基金已实现收益为基准, 投资人赎回基金份额时,其对应比例的累积 为投资人每日计算当日收益并分配,计入投 收益将立即结清,以现金支付给投资人;若 资人收益账户。 投资人赎回 A 类基金份额时,其对应比 累计收益为负值,则从投资人赎回基金款中 例的累积收益将立即结清,以现金支付给投 按比例扣除; 资人;若累计收益为负值,则从投资人赎回 基金款中按比例扣除; 5、当日的申购、赎回申请在当日基金交 投资人在全部赎回 B 类基金份额时,将 易时间内提交后不得撤销。 自动结转当前未结转份额;部分赎回 B 类基 金份额时,账户未付收益为正时不兑付账户 基金管理人可在法律法规允许的情况 未付收益;账户未付收益为负时,剩余的基 下,对上述原则进行调整。基金管理人必须 金份额必须足以弥补其当前累计收益为负时 在新规则开始实施前依照《信息披露办法》 的损益,否则将自动按部分赎回份额占投资 的有关规定在指定媒介上公告。 者基金账户总份额的比例结转当前部分累计 收益,再进行赎回款项结算; 5、本基金 A 类基金份额当日的申购、赎 回申请在当日基金交易时间内提交后不得撤 销;B 类基金份额当日的申购、赎回申请可以 在当日基金交易时间内撤销,在当日的基金 交易时间后不得撤销。 基金管理人可在法律法规允许的情况 下,对上述原则进行调整。基金管理人必须 在新规则开始实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或 赎回的申请。 赎回的申请。 投资人在提交申购申请时必须按照销售 机构规定的方式备足申购资金,投资人在提 交赎回申请时须持有足够的基金份额余额, 否则所提交的申购、赎回申请不成立。 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购 1、基金管理人可以规定投资人首次申购 和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低 和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低 份额,具体规定请参见招募说明书或相关公 份额,具体规定请参见招募说明书或相关公 告。 告。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金 2、基金管理人可以规定投资人每个基金 交易账户的最低基金份额余额,具体规定请 交易账户的最低基金份额余额,具体规定请 参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计 3、基金管理人可以规定单个投资人累计 持有的基金份额上限,具体规定请参见招募 持有的基金份额上限,具体规定请参见招募 说明书或相关公告。 说明书或相关公告。 4、上海证券交易所可根据基金管理人的 4、上海证券交易所可根据基金管理人的 要求对当日的赎回申请进行总量控制。 要求对当日 A 类基金份额的赎回申请进行总 5、基金管理人可在法律法规允许的情况 量控制。 下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数 5、基金管理人可在法律法规允许的情况 量限制。基金管理人必须在调整前依照《信 下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 量限制。基金管理人必须在调整前依照《信 并报中国证监会备案。 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或 暂停接受投资人的申购申请: 暂停接受投资人的场内或场外申购申请: …… …… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形 形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接 发生下列情形时,基金管理人可暂停接 受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 受投资人的场内或场外赎回申请或延缓支付 …… 赎回款项: 4、当日超出基金管理人规定的总量控制 …… 的赎回申请。 4、当日超出基金管理人规定的总量控制 …… 的赎回申请。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其 …… 他情形。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项 他情形。 暂停赎回的情形时,基金管理人应在当日报 除因上述情形外,基金管理人也可以在 中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金 以下情况发生时拒绝接受或暂停接受投资者 管理人应足额支付;如暂时不能足额支付, 的 A 类基金份额的赎回申请: 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 9、当日超过基金管理人规定的 A 类基金 量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可 份额数量控制的赎回申请。 延期支付,并以后续开放日的基金份额净值 发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、8 项 为依据计算赎回金额。若出现上述第 7 项所 暂停赎回的情形时,基金管理人应在当日报 述情形,按基金合同的相关条款处理。基金 中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金 份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日 管理人应足额支付;如暂时不能足额支付, 可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业 量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可 务的办理并公告。 延期支付,并以后续开放日的基金份额净值 为依据计算赎回金额。若出现上述第 67 项所  述情形,按基金合同的相关条款处理。基金 份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日 可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的 情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基 金管理人当日应立即向中国证监会备案,并 金管理人当日应立即向中国证监会备案,并 在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回 2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基 的时间,按照《信息披露办法》的有关规定, 金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放 最迟于重新开放日在制定媒介上刊登重新开 日的两类基金份额每百份基金已实现收益和 放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况 两类基金份额的七日年化收益率。 在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回 间,届时不再另行发布重新开放的公告。 的时间,按照《信息披露办法》的有关规定, 最迟于重新开放日在制定媒介上刊登重新开 放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况 在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时 间,届时不再另行发布重新开放的公告。 十一、基金的非交易过户、冻结和解冻 十一、基金的非交易过户、转托管、冻 注册机构登记机构可依据其业务规则, 结和解冻 受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等 注册机构登记机构可依据其业务规则, 业务,并收取一定的手续费用。 受理基金份额的非交易过户、转托管、冻结 与解冻等业务,并收取一定的手续费用。 除非基金管理人另行公告,本基金不支 持基金份额持有人将持有的基金份额在中国 证券登记结算有限责任公司的登记结算系统 与华泰柏瑞基金管理有限公司注册登记系统 之间进行转托管。 第九部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: …… …… (8)采取适当合理的措施使计算基金份 (8)采取适当合理的措施使计算基金份 额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定,按有关规定计 基金合同等法律文件的规定,按有关规定计 算并公告基金资产净值,每百份基金已实现 算并公告基金资产净值,两类基金份额的每 收益和七日年化收益率; 百份基金已实现收益和两类基金份额的七日 …… 年化收益率; …… 二、基金托管人 二、基金托管人 …… …… (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 资产净值每百份基金已实现收益和七日年化 资产净值、两类基金份额每百份基金已实现 收益率; 收益和两类基金份额的七日年化收益率; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法 …… 权益。 …… 第十部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人 基金份额持有人大会由基金份额持有人 组成,基金份额持有人的合法授权代表有权 组成,基金份额持有人的合法授权代表有权 代表基金份额持有人出席会议并表决。基金 代表基金份额持有人出席会议并表决。基金 份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的 份额持有人持有的每一份 A 类基金份额与每 投票权。 一份 B 类基金份额拥有平等的投票权。 为体现基金份额持有人的权益,本基金 合同第十部分、第十一部分及基金合同其他 条款中涉及基金份额持有人的提议召集权、 召集权、计算到会或出具表决意见的持有人 所代表的基金份额数量、表决权等需要统计 基金份额持有人所持份额及其占总份额比例 时,每一份 A 类基金份额均与每一份 B 类基 金份额代表同等权利。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: …… …… (12)对基金当事人权利和义务产生重 (12)对基金当事人权利和义务产生重 大影响的其他事项; 大影响的其他事项; (13)法律法规、基金合同或中国证监 (13)终止 A 类基金份额上市,但因基 会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 金不再具备上市条件而被上海证券交易所终 的事项。 止上市的情形除外; (14)法律法规、基金合同或中国证监 会规定的其他应当召开基金份额持有人大会  的事项。 六、表决 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一 基金份额持有人所持每一份基金份额有 票表决权。 一票表决权。 …… …… 第十三部分 基金份额的登记 二、基金注册登记业务办理机构 二、基金注册登记业务办理机构 本基金的登记业务为中国证券登记结算 本基金 A 类基金份额的登记业务机构为 有限责任公司。基金管理人应与注册登记机 中国证券登记结算有限责任公司, 类基金份 构签订委托代理协议,以明确基金管理人和 额的注册登记机构为华泰柏瑞基金管理有限 注册登记机构在登记结算业务中的权利义 公司。基金管理人应与注册登记机构签订委 务,保护基金份额持有人的合法权益。 托代理协议,以明确基金管理人和注册登记 机构在登记结算业务中的权利义务,保护基 金份额持有人的合法权益。 第十六部分 基金资产估值 四、估值程序 四、估值程序 1、每百份基金已实现收益是按照相关法 1、两类基金份额每百份基金已实现收益 规计算的每百份基金份额的日已实现收益, 是按照相关法规计算的每百份基金份额的日 精确到小数点后第 4 位,小数点后第 5 位四 已实现收益精确到小数点后第 4 位,小数点 舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额 后第 5 位四舍五入。本基金的收益分配是按 的,七日年化收益率是以最近七日(含节假 日结转份额的,七日年化收益率是以最近七 日 )收益所 折算的年 资产收益 率,精确 到 日(含节假日)收益所折算的年资产收益率, 0.001%,百分号内小数点后第 4 位四舍五入。 精确到 0.001%,百分号内小数点后第 4 位四 国家另有规定的,从其规定。 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 估值。但基金管理人根据法律法规或本基金 估值。但基金管理人根据法律法规或本基金 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每 个工作日对基金资产估值后,将基金份额净 个工作日对基金资产估值后,将基金份额净 值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 值、每百份基金已实现收益和七日年化收益 无误后,由基金管理人对外公布。 率结果发送基金托管人,经基金托管人复核 无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金资产的计价导致每百份 性、及时性。当任何一类基金份额的基金资 基金已实现收益小数点后 4 位或七日年化收 产的计价导致每百份基金已实现收益小数点 益率百分号内小数点后 3 位以内发生差错 后 4 位或七日年化收益率百分号内小数点后 时,视为估值错误。 3 位以内发生差错时,视为估值错误。 …… …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 本基金通过每日计算基金收益并分配的 本基金通过每日计算基金收益并分配的 方式,使基金份额净值与面值保持一致。该 方式,使基金份额净值与面值保持一致。该 基金份额净值是计算基金申购与赎回价格的 基金份额净值是计算基金申购与赎回价格的 基础。 基础。 用于基金信息披露的基金资产净值、每 用于基金信息披露的基金资产净值、两 百份基金已实现收益和七日年化收益率由基 类基金份额的每百份基金已实现收益和两类 金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 份额的七日年化收益率由基金管理人负责计 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 计算当日的基金资产净值、每百份基金已实 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金 现收益和七日年化收益率并发送给基金托管 资产净值、两类基金份额的每百份基金已实 人。基金托管人复核确认后发送给基金管理 现收益和两类份额的七日年化收益率并发送 人,由基金管理人对每百份基金已实现收益 给基金托管人。基金托管人复核确认后发送 和七日年化收益率予以公布。 给基金管理人,由基金管理人对两类基金份 额的每百份基金已实现收益和两类份额的七 日年化收益率予以公布。 第十七部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 10、基金上市费及年费; 10、A 类基金份额上市费及年费; 第十七部分 基金的收益与分配 三、收益分配原则 三、收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配 1、本基金的同一类别内的每份基金份额 权; 享有同等分配权; 2、本基金收益分配方式为红利再投资, 2、本基金 A 类基金份额收益分配方式为 计入投资人收益账户,免收再投资的费用。 红利再投资,计入投资人收益账户,免收再 投资人收益账户里的权益和其证券账户内的 投资的费用。投资人收益账户里的权益和其 基金份额一起参与当日的收益分配,并享有 证券账户内的基金份额一起参与当日的收益 同等收益分配权; 分配,并享有同等收益分配权; 3、“每日分配、利随本清”。本基金根 3、本基金 A 类基金份额采用“每日分配、 据每日基金收益情况,以每百份基金已实现 利随本清”。本基金根据每日基金收益情况, 收益为基准,为投资人每日计算当日收益并 以每百份基金已实现收益为基准,为投资人 分配,记入投资人收益账户。投资人赎回基 每日计算当日收益并分配,记入投资人收益 金份额时,其对应比例的累计收益将立即结 账户。投资人赎回 A 类基金份额时,其对应 清,以现金支付给投资人;若累计收益为负 比例的累计收益将立即结清,以现金支付给 值,则从投资人赎回基金款中按比例扣除。 投资人;若累计收益为负值,则从投资人赎 投资人当日收益分配的计算保留到小数点后 回基金款中按比例扣除。投资人当日收益分 2 位,小数点后第 3 位按去尾原则处理; 配的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 4、本基金根据每日基金收益情况,以基 位按去尾原则处理; 金净收益为基准,为投资人每日计算当日收 4、本基金 B 类基金份额采用“每日分配、 益,当日所得收益满足结转条件的结转为基 按月支付”的原则。根据每日基金收益情况, 金份额;若当日净收益大于零时,为投资人 以每百份基金已实现收益为基准,为投资人 记正收益;若当日净收益等于零时,则当日 每日计算当日收益分配,每日收益分配所得 投资人不记收益;基金管理人将采取必要措 收益参与下一日的收益分配,每月集中支付。 施尽量避免基金净收益小于零,若当日净收 每日进行收益计算并分配时,每月累计收益 益小于零时,为投资人记负收益。基金管理 支付方式只采用红利再投资方式,投资人可 人根据以上基金收益分配原则确定投资者的 通过赎回 B 类基金份额获得现金收益;若投 收益份额,并委托中国结算办理相应的基金 资人在每月累计收益支付时,其累计收益为 份额收益结转的变更登记; 正值,则为投资人增加相应的基金份额;其 5、投资人卖出部分基金份额时,不支付 累计收益为负值,则缩减投资人基金份额。 对应的收益;但投资人份额全部卖出时,以 投资人赎回基金份额时,其对应收益将立即 现金方式将全部累计收益与投资人结清; 结清;若收益为负值,则从投资人赎回基金 6、当日申购的基金份额自下一个工作日 款中扣除。投资人当日收益分配的计算保留 起,享有基金的收益分配权益;当日赎回的 到小数点后 2 位,小数点后第 3 位按去尾原 基金份额自下一个工作日起,不享有基金的 则处理; 收益分配权益; 5、本基金根据每日基金收益情况,以基 7、投资人当日买入的基金份额自买入当 金净收益为基准,为投资人每日计算当日收 日起享有基金的收益分配权益;当日卖出的 益,当日所得收益满足结转条件的结转为基 基金份额自卖出当日起,不享有基金的收益 金份额;若当日净收益大于零时,为投资人 分配权益; 记正收益;若当日净收益等于零时,则当日 8、投资人收益账户内高于 100 元以上的 投资人不记收益;基金管理人将采取必要措 整百元收益将结转为基金份额转入投资人的 施尽量避免基金净收益小于零,若当日净收 证券账户,投资人可在基金管理人网站查询 益小于零时,为投资人记负收益。基金管理 收益账户明细; 人根据以上基金收益分配原则确定投资者的 9、法律法规或监管机构另有规定的从其 收益份额,并办理 B 类基金份额的收益结转 规定。 变更登记,同时委托中国结算办理相应的 A 类基金份额收益结转的变更登记; 6、投资人卖出部分 A 类基金份额时,不 支付对应的收益;但投资人份额全部卖出 A 类基金份额时,以现金方式将全部累计收益 与投资人结清; 7、当日申购的基金份额自下一个工作日 起,享有基金的收益分配权益;当日赎回的 基金份额自下一个工作日起,不享有基金的 收益分配权益; 8、投资人当日买入的 A 类基金份额自买 入当日起享有基金的收益分配权益;当日卖 出的 A 类基金份额自卖出当日起,不享有基 金的收益分配权益; 9、投资人 A 类基金份额的收益账户内高 于 100 元以上的整百元收益将结转为 A 类基 金份额转入投资人的证券账户,投资人可在 基金管理人网站查询收益账户明细; 10、法律法规或监管机构另有规定的从 其规定。 五、收益分配的时间和程序 五、收益分配的时间和程序 本基金每个工作日进行收益分配。每个 本基金每个工作日进行收益分配。每个 开放日公告前一个开放日每百份基金已实现 开放日公告前一个开放日两类基金份额的每 收益和七日年化收益率。若遇法定节假日, 百份基金已实现收益和两类基金份额的七日 应于节假日结束后第二个自然日,披露节假 年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日 日期间的每百份基金已实现收益和节假日最 结束后第二个自然日,披露节假日期间的两 后一日的七日年化收益率,以及节假日后首 类基金份额的每百份基金已实现收益和节假 个开放日的每百份基金已实现收益和七日年 日最后一日两类基金份额的七日年化收益 化收益率。经中国证监会同意,可以适当延 率,以及节假日后首个开放日的两类基金份 迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其 额每百份基金已实现收益和两类基金份额的 规定。 七日年化收益率。经中国证监会同意,可以 本基金每日例行的收益分配不再另行公 适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的, 告。 从其规定。 六、本基金每百份基金已实现收益及七 本基金每日例行的收益分配不再另行公 日年化收益率的计算见本基金合同第二十部 告。 分。 六、本基金两类基金份额的每百份基金 已实现收益及两类基金份额七日年化收益率 的计算见本基金合同第二十部分。 第二十部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金资产净值、每百份基金已实 (四)基金资产净值、两类基金份额的 现收益和七日年化收益率公告 每百份基金已实现收益和两类基金份额的七 1、本基金的基金合同生效后,在开始办 日年化收益率公告 理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将 1、本基金的基金合同生效后,在开始办 至少每周公告一次基金资产净值、每百份基 理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将 金已实现收益和七日年化收益率; 至少每周公告一次基金资产净值、两类基金 每百份基金已实现收益和七日年化收益 份额每百份基金已实现收益和两类基金份额 率的计算方法如下: 的七日年化收益率; (1)每百份基金已实现收益 每百份基金已实现收益、每万份基金份 每百份基金已实现收益=当日基金已实 额已实现收益和七日年化收益率的计算方法 现收益/当日基金份额总额×100 如下: 其中,当日基金份额总额包括截至上一 (1)每百份基金已实现收益 工作日(包括节假日)未结转份额。 每百份基金已实现收益=当日基金已实 (2)七日年化收益率 现收益/当日基金份额总额×100 基金按日结转的七日年化收益率的计算 其中,当日基金份额总额包括截至上一 公式为: 工作日(包括节假日)未结转份额。 按日结转的七日年化收益率(%)= (2)七日年化收益率 7 365/7 A 类/B 类基金份额按日结转的七日年化 Ri 1+ 1 100% 收益率的计算公式为: i=1 10000 按日结转的七日年化收益率(%)= 其中,Ri 为最近第 i 个自然日(包括计 7 365/7 Ri 算当日)的每百份基金已实现收益。 1+ 1 100% 每百份基金已实现收益采用四舍五入保 i=1 10000 留至小数点后第 4 位,七日年化收益率采用 其中,Ri 为最近第 i 个自然日(包括计 四舍五入保留至百分号内小数点后第 3 位。 算当日)的每百份基金已实现收益。 2、在开始办理基金份额申购或者赎回 每百份基金已实现收益采用四舍五入保 后,基金管理人将在每个开放日的次日,通 留至小数点后第 4 位,七日年化收益率采用 过网站、基金份额销售网点以及其他媒介, 四舍五入保留至百分号内小数点后第 3 位。 披露开放日的每百份基金已实现收益和七日 2、在开始办理基金份额申购或者赎回 年化收益率;若遇法定节假日,应于节假日 后,基金管理人将在每个开放日的次日,通 结束后第二个自然日,披露节假日期间基金 过网站、基金份额销售网点以及其他媒介, 份额的每百份基金已实现收益、节假日最后 披露开放日的两类基金份额每百份基金已实 一日基金份额的七日年化收益率,以及节假 现收益和两类基金份额的七日年化收益率; 日后首个开放日基金份额的每百份基金已实 若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个 现收益和七日年化收益率; 自然日,披露节假日期间两类基金份额的每 3、基金管理人将公告半年度和年度最后 百份基金已实现收益、节假日最后一日两类 一个市场交易日(或自然日)基金资产净值、 基金份额的七日年化收益率,以及节假日后 每百份基金已实现收益和七日年化收益率。 首个开放日两类基金份额的每百份基金已实 基金管理人应当在上述市场交易日(或自然 现收益和两类基金份额的七日年化收益率; 日)的次日,将基金资产净值、每百份基金 3、基金管理人将公告半年度和年度最后 已实现收益和七日年化收益率登载在指定媒 一个市场交易日(或自然日)基金资产净值、 介上。 两类基金份额每百份基金已实现收益和两类 (五)基金开始申购、赎回公告 基金份额的七日年化收益率。基金管理人应 基金管理人应于申购开始日、赎回开始 当在上述市场交易日(或自然日)的次日, 日前 2 日在指定媒介上公告。 将基金资产净值、 类基金份额每百份基金已 (六)基金份额上市交易公告 实现收益、 类基金份额每万份基金已实现收 基金份额获准在证券交易所上市交易 益和两类基金份额的七日年化收益率登载在 时,基金管理人应在基金份额上市交易 3 个 指定媒介上。 工作日前,将基金份额上市交易公告书登载 (五)基金开始申购、赎回公告 在指定媒介上。 基金管理人应于申购开始日、赎回开始 日前 2 日在指定媒介上公告。 (六)基金份额上市交易公告 A 类基金份额获准在证券交易所上市交 易时,基金管理人应在 A 类基金份额上市交 易 3 个工作日前,将基金份额上市交易公告 书登载在指定媒介上。 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金 依据基金财产清算的分配方案,将基金 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行 分配。 分配(基金份额持有人持有的每一份 A 类基 金份额与每一份 B 类基金份额拥有平等的分 配权)。 第二十二部分 违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各 一、基金管理人、基金托管人在履行各 自职责的过程中,违反《基金法》等法律法 自职责的过程中,违反《基金法》等法律法 规的规定或者基金合同约定,给基金财产或 规的规定或者基金合同约定,给基金财产或 者基金份额持有人造成损害的,应当分别对 者基金份额持有人造成损害的,应当分别对 各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为 各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为 给基金财产或者基金份额持有人造成损害 给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿, 的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿, 仅限于直接损失。 仅限于直接损失。 但是如发生下列情况,当事人可以免责: 但是如发生下列情况,当事人可以免责: