华泰柏瑞基金管理有限公司 关于旗下部分基金可投资科创板股票的公 告 根据相关法律法规规定和基金合同约定,华泰柏 瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管 理人”)就旗下部分基金可投资科创板股票的相关事 宜说明如下: 一、科创板股票是国内依法发行上市的股票,属 于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的“上市 交易的股票”。 二、本公司旗下基金投资范围包括依法发行上市 股票,且投资于科创板股票符合基金合同约定的投资 目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收 益特征和相关风险控制指标的,可以投资科创板股票。 基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择 将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资 产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创 板股票。  三、本公司在投资科创板股票过程中,将根据审 慎原则,保持基金投资风格的一致性,做好流动性风 险管理工作。 四、风险提示 基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下 因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险,包括但不限于: (一)退市风险 1、科创板退市制度较主板更为严格,退市时间 更短,退市速度更快; 2、退市情形更多,新增市值低于规定标准、上 市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市 的情形; 3、执行标准更严,明显丧失持续经营能力,仅 依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交 易维持收入的上市公司可能会被退市; 4、不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环 节,上市公司退市风险更大。 (二)市场风险 科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装 备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技 术产业和战略新兴产业,大多数企业为初创型公司, 企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,股票 投资市场风险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上 市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅 限制为 20%,科创板股票上市首日即可作为融资融 券标的,可能导致较大的股票价格波动。 (三)流动性风险 科创板投资门槛较高,科创板的投资者可能以机 构投资者为主,整体流动性可能相对较弱。此外,科 创板股票网下发行时,获配账户存在被随机抽中设置 一定期限限售期的可能,基金存在无法及时变现及其 他相关流动性风险。 (四)系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业, 在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板股票 相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显 著。 (五)政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化 会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化对 战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。  基金管理人将在相关基金更新招募说明书时相应 调整重要提示及风险揭示部分。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保 证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金 时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并 注意投资风险。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2019 年 6 月 25 日