华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金 开展直销柜台基金转换费率优惠活动的公告 为了更好地满足投资者的理财需求,方便投资者通过直销柜台投资华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下所管理的开放式基金,本公司决定自2014年9月22 日起,对通过直销柜台办理基金转换业务的投资者实行基金转换费率优惠。现将相关情况公告如下: 一、活动时间 自2014年9月22日起开始,优惠活动结束时间另行通知。 二、适用投资者范围 通过本公司直销柜台(包括但不限于当面、传真、语音电话等公司认可的柜台委托方式) 办理基金转换业务且符合基金合同规定的个人及机构投资者。 三、适用基金范围 本次基金转换费率优惠适用于本公司旗下开通基金转换业务的开放式基金,具体包括: (1)华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金(基金代码:460001) (2)华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金(基金代码:460002) (3)华泰柏瑞稳本增利债券型证券投资基金B类份额(基金代码:460003) (4)华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金(基金代码:460005) (5)华泰柏瑞货币市场型证券投资基金(基金代码:460006(A级)/460106 (B级)) (6)华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金(基金代码:460007) (7)华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金(基金代码:460009) (8)华泰柏瑞上证中小盘ETF联接型证券投资基金(基金代码:460220) (9)华泰柏瑞沪深300ETF联接型证券投资基金(基金代码:460300) (10)华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(基金代码:A类460008,C类460108) (11)华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金(基金代码:000172) (12)华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金(基金代码:A类000187,C类000188) (13)华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金(基金代码:000186) (14)华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金(基金代码:000566)。 注:上述同一基金不同类别/级别基金份额间不开放相互转换业务。 四、具体优惠措施 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出和转入基金的申购费用补差构成。优惠费率只针对申购补差费率,赎回费用无优惠。 投资者通过直销柜台进行基金转换时(采用赎回费和申购补差费方式计算转换费用的),享受申购费补差费率为标准申购补差费率(不为零)1折的优惠,标准申购补差费为零及按笔收取固定费用的仍按原费用执行。 五、重要提示 1、投资者办理基金转换业务时,应留意本公司相关公告,确认转出基金处于可赎回状态,转入基金处于可申购状态。 2、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制,但应按照《证券投资基金信息披露管理办法》的规定在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 3、基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换的情形适用于该基金基金合同关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。 4、本公司今后如对该优惠活动的业务范围和优惠费率进行调整,将及时公告。 六、投资者可通过以下途径了解或咨询详情 华泰柏瑞基金管理有限公司 网址:http://www.huatai-pb.com/ 客户服务电话:400-888-0001(免长途费),021-38784638 七、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司旗下基金前应认真阅读各基金的基金合同和招募说明书。敬请投资人注意投资风险。 特此公告! 华泰柏瑞基金管理有限公司 2014-9-22