根据华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)签署的《开放式证券投资基金销售代理主协议》及基金代销协议,中信证券将自2011年4月11日起代销本公司旗下华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金(简称“华泰柏瑞盛世”,基金代码:460001)及华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金(简称“华泰柏瑞亚洲”,基金代码:460010)。 同时自2011年4月11日起将在中信证券开始办理华泰柏瑞盛世与华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金(基金代码:460002)、华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金(基金代码:460005)、华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金(基金代码:460007)、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金(基金代码:460009)、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金B类份额(基金代码:460003)、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:460220)和华泰柏瑞货币市场基金(基金代码:A级:460006 B级:460106)等七只基金之间的转换业务。 具体转换规则如下: 基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。基金转换业务单笔起点为500份(转出基金份额),但某笔转换导致单个交易账户的基金份额余额少于500份时,余额部分基金份额将被同时赎回。 转换费用=转出基金赎回费+转入金额所对应分段的申购费补差。 其中: 赎回费=转出基金份额×当日转出基金份额净值×赎回费率 转出金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费 申购补差费率=转入基金的申购费率-转出基金的申购费率(如为负数则取0) 申购补差费=转出金额×申购补差费率/(1+申购补差费率) 转换费用=赎回费+申购补差费 转入金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用 转入份额=转入金额/当日转入基金份额净值 转换费用由基金份额持有人承担,对于转出基金赎回业务收取赎回费的,基金转出时,归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。 本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。 例一:某投资者持有华泰柏瑞盛世中国股票10000份,持有期限为一年以下,于T日提出将该10000份基金转换成华泰柏瑞上证中小盘ETF联接。假设T日收市后华泰柏瑞盛世中国股票的份额净值为0.5000元,华泰柏瑞上证中小盘ETF联接的份额净值为1.0000元,则有关转换所得的份额计算如下: 转出基金赎回费=10000×0.5000×0.5%=25元 转出金额=10000×0.5000-25=4975元 申购补差费率=1.5%(华泰柏瑞上证中小盘ETF联接的申购费率,采用金额m<100万) -1.5%(华泰柏瑞盛世中国股票的申购费率,采用金额m<50万) = 0 ,由于申购补差费率低于0.6%的,按申购补差费率执行,所以申购补差费率=0 申购费补差费= 4975÷(1+0)×0= 0 转换费用=25+0=25 元 转入金额=10000×0.5000-25=4975元 转入基金份额=4975÷1.0000=4975.00份 即某投资者在T日将份额净值为0.5000元的10000份华泰柏瑞盛世中国股票申请转换为份额净值为1.0000元的华泰柏瑞上证中小盘ETF联接,可得到4975.00份华泰柏瑞上证中小盘ETF联接。 例二:某投资者最初持有华泰柏瑞稳本增利债券B10000份,持有期限为8个月,于T日提出将该10000份基金转换成华泰柏瑞盛世。假设T日收市后华泰柏瑞稳本增利债券B的份额净值为1.0000元,华泰柏瑞盛世的份额净值为1.0000元,则有关转换所得的份额计算如下: 转出基金赎回费=10000×1.0000×0.15%=15元 转出金额=10000×1.0000-15=9985元 申购补差费率=1.5%(华泰柏瑞盛世的申购费率,采用金额m<100万) –0%(华泰柏瑞稳本增利债券B的申购费率) =1.5% 申购费补差费= 9985÷(1+1.5%)×1.5%=147.56元 转换费用=15+147.56=162.56元 转入金额=10000×1.0000-162.56=9837.44元 转入基金份额=9837.44÷1.0000=9837.44份 即某投资者在T日将份额净值为1.0000元的10000份华泰柏瑞稳本增利债券B转换为份额净值为1.0000元的华泰柏瑞盛世,可得到9837.44份华泰柏瑞盛世。 投资者通过中信证券办理基金申购、转换转入、转换转出等业务时,办理时间、流程等请遵照中信证券的相关规定。 投资者可通过以下途径了解相关详情: 1、中信证券股份有限公司 客服电话:95558 公司网址:www.cs.ecitic.com 2、华泰柏瑞基金管理有限公司 客服电话:400-888-0001、(021)38784638 网站:www.huatai-pb.com 特此公告 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2011年4月9日