华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 更新的招募说明书(摘要) 2017 年第 1 号 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由友邦华泰中短 期债券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2007 年 11 月 28 日证监基金字[2007]323 号文(《关于核准友邦华泰中短期债券投资基金基金份 额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》)核准的友邦华泰中短期债券投资基金基金份 额持有人大会决议,友邦华泰中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合 同,并更名为“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。自 2007 年 12 月 3 日起, 由《友邦华泰中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《友邦华泰金字塔稳本增利债券型 证券投资基金基金合同》生效。 本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起,由“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基 金”更名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”,基金简称为“华泰柏瑞稳本 增利债券”,基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于 股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对 本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 1 并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月 2 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为 2016 年 9 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层 设立日期:2004 年 11 月 18 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号 法定代表人:齐亮 办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层 电话:400-888-0001,021-38601777 联系人:汪莹白 注册资本:贰亿元人民币 经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务 2  组织形式:有限责任公司 存续期间:持续经营 股权结构:PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新 区高新技术产业股份有限公司 2% (二)主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生:董事长,硕士,1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长, 1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长,2001 年至 2004 年任华泰证券有限责任 公司副总裁。 杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限 公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理, 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理,2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 吴祖芳先生:董事,硕士,1992 年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子 公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 Rajeev Mittal 先生: 董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009—2011 年担任柏 瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁 (欧洲分公司),2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、 总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。 韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生,独立董事,硕士,1983 至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生,独立董事,1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生,独立董事,博士,1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、 财务处长、副总经济师,1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理,1999-2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理,2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行 总裁,2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 3  杨科先生:独立董事,学士,2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今 任该律师事务所合伙人。 2、监事会成员 严玉珍女士:监事长,学士,1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵咸永道(前容永道会 计)高级稽核员,1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电讯(前大东电报)管理会计,1990 年 5 月至 1996 年 11 月任宝达证券(施罗德集团)副财务总监,1996 年 12 月至 2007 年 9 月任施罗德投资管理(香港)有限公司财务董事,2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交银施罗 德基金管理有限公司高级总经理顾问,2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施罗德投资管理(香 港)有限公司首席营运官,2012 年 9 月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士:监事,硕士,1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经 理,2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理,2006 年至今任华泰证券股份 有限公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司, 历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞(原友邦华 泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。 2012 年 5 月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。 2015 年 2 月起任华泰柏瑞指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500ETF 及华泰 柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。 童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司, 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理,2001-2004 年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表, 4 1999-2004 年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。 房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经 理, 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混 合型证券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任公司副总经理,2014 年 12 月起任华泰 柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先 行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理,2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华 泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起 任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究 生毕业于清华大学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生:副总经理,博士。2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部, 任处长;2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院, 硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生:副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员, 2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司,任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的 基金经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济 学学士,纽约大学 STERN 商学院金融学博士。 程安至先生:副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理, 2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金 管理有限公司,任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大 学国际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海交通大学 中欧国际工商学院。 4、本基金基金经理 陈东先生,金融学硕士,9 年证券从业经历。曾任深圳发展银行(现已更名为平安银行) 总行金融市场部固定收益与衍生品交易员,负责本外币理财产品的资产管理工作;中国工商 银行总行金融市场部人民币债券交易员,负责银行账户的自营债券投资工作。2012 年 9 月 5 加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2012 年 11 月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投 资基金基金经理,2013 年 9 月起任华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金的基金经理,2013 年 11 月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金经理。2014 年 12 月起任华泰柏瑞 丰汇债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 1 月起任固定收益部副总监。2016 年 1 月起 任固定收益部总监。 本基金历任基金经理: 汪晖先生,自本基金成立至 2008 年 3 月 4 日任本基金基金经理。 沈涛先生,自 2008 年 3 月 4 日至 2013 年 1 月 11 日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席:总经理韩勇先生; 成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理高山先生;副总经理董元 星先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生。 列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 12、中国证监会规定的其他职责。 6  (四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 7  4、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过 程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行; (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门; (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控 制中的盲点; (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险 防范的目的; (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 (1)控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控, 审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 8 其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 (2)风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 (3)控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。 (4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。 (5)内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人 员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内 部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 9  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2016 年 6 月 30 日,本集团总资产 5.5373 万亿元人民币,高级法下资本充足率 13.91%,权重法 下资本充足率 13.90%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式 10 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金 托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命, 不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股 权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保 管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 经过十四年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大高收益托管 产品营销力度,截至 9 月末新增托管公募开放式基金 62 只,新增首发公募开放式基金托管 规模 456.94 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史 新高,实现托管费收入 36.29 亿元,同比增长 30.06%,托管资产余额 9.42 万亿元,同比增 长 59.41%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托 管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金 象奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行,该 行“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司 董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、 副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 11 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,历任杭州 分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行 长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际 金融有限公司董事长。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行, 从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2016 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 213 只开放式基金及其它托管 资产,托管资产为 9.42 万亿元人民币。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经 营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、 消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时; 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察 室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部 12 门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控 制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡 的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并 由全部人员参与。 (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资 产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行 部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约 束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内 部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离, 办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。 (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风 险领域。 (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成 本实现有效控制。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务 管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和 等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理 13 和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全 和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确 保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危 机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行 备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运 作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地 同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有 的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视 同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好 调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网 双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、 基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产 净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定 时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基 14 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知 期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业 务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就 基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要 求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根 据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或 经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人:齐亮 电话:(021)38784638 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 客服电话:400-888-0001,(021)38784638 公司网址:www.huatai-pb.com 2、代销机构 1)中国银行股份有限公司 15 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 传真:(010)66594853 客服电话:95566 公司网址:www.boc.cn 2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 传真:(010)66107914 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 3)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:陈春林 传真:(010)68858117 客服电话:95580 公司网址:www.psbc.com 4)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 16 5)招商银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 6)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:(021)38637673 传真:(021)58585432 客服电话:95511-3 公司网址:www.bank.pingan.com 7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:杨宁 电话:(010)65556612 传真:(010)65550828 客服电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com 8)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 17 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 客服电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn 9)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 10)浙商银行股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海/刘坚 电话:0571-87659546/87659234 传真:0571-87659188 客服电话:95527 公司网址:www.czbank.com 11)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:许洪明 联系人:陈兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82099678 客服电话:0573-96528 18 公司网址:www.bojx.com 12)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:遇玺 电话:(0451)86779018 传真:(0451)86779018 客服电话:95537 或 400-609-5537 公司网址:www.hrbb.com.cn 13)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 办公地址:上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人:宫龙云 联系人:戴莉丽 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电话:4001-962502 公司网站:www.ajzq.com 14)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 15)渤海证券股份有限公司 19 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王星 电话:(022)28451922 传真:(022)28451892 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com 16)财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:(0731)84403319 传真:(0731)84403439 客服电话:400-88-35316 公司网址:www.cfzq.com 17)财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人: 夏吉慧 电话:(0571)87925129 传真:(0571)87818329 客服电话:96336(浙江),400-869-6336(全国) 公司网址:www.ctsec.com 18)长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 20 联系人:高峰 电话:(0755)83516094 传真:(0755)83515567 客服电话:(0755)33680000、400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 19)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:奚博宇 电话:(021)68751860 传真:(021)68751151 客服电话:95579 或 4008-888-999 公司客服网址:www.95579.com 20)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址:上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客服电话:400-888-8128 公司网址:www.tebon.com.cn 21)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话:(0755)23838751 传真:(0755)23838750 21 客服电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn 22)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 客服电话:4006000686,(0431)85096733 公司网址:www.nesc.cn 23)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:(021)63325888 传真:(021)63327888 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 24)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 25)东吴证券股份有限公司 22 注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:(0512)65581136 传真:(0512)65588021 客服电话:400-860-1555 或 96288 公司网址:www.dwzq.com.cn 26)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 联系人:汤漫川 电话:(010)66555316 传真:(010)66555246 客服电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net 27)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电话:(0731)85832503 传真:(0731)85832214 客服电话:95571 公司网址:www.foundersc.com 28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 23  联系人:周洁瑾 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 29)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:(020)87555888 传真:(020)87555305 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn 30)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客服电话:961303 公司网址:www.gzs.com.cn 31)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:(010)84183333 24 传真:(010)84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 32)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:(0510)82831662 传真:(0510)82833217 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 33)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4,15 楼 法定代表人:裘强 联系人:刘方 电话:(0791)6273972 传真:(0791)6288690 客服电话:(0791)6285337 公司网址:www.gsstock.com 34)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人: 芮敏棋 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 25 35)国信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 36)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:李蔡 电话:(0551)2207939 传真:(0551)2645709 客服电话:95578 公司网址:www.gyzq.com.cn 37)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 38)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 26  法定代表人: 庞介民 联系人:扬子莹 电话:(0471)4974437 客服电话:(0471)4961259 公司网址:www.cnht.com.cn 39)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼 法定代表人:李季 联系人:王君 电话:0991-7885083 传真:0991-2301802 客服电话:400-800-0562 公司网址:www.swhysc.com 40)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:68778790 传真:68777992 客服电话:4008209898 公司网址:www.cnhbstock.com 41)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:徐松梅 电话:(0591)83893286 27  传真:(0591)87383610 客服电话:96326(福建省外请加拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn 42)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890118 客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 公司网址:www.hlzqgs.com 43)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:(010)58315221 传真:(010)58568062 客服电话:400-898-9999 公司网址:www.hrsec.com.cn 44)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓云 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 28 公司网址:www.htsc.com.cn 45)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号 办公地址:四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人:杨炯洋 联系人:金达勇 电话:(0755)83025723 传真:(0755)83025991 客服电话:400-888-8818 公司网址:www.hx168.com.cn 46)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇家浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:(021)64316642 传真:(021)64333051 客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888 公司网址:www.cfsc.com.cn 47)南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:李铮 电话:(025)52310585 传真:(025)52310586 客服电话:400-828-5888 公司网址:www.njzq.com.cn 48)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 29 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 电话:(021)38631117 传真:(021)58991896 客服电话:95511*8 公司网址:stock.pingan.com 49)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 50)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618、(0351)95573 公司网址:www.i618.com.cn 51)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 30 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客服电话:021-962518 公司网址:www.962518.com 52)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 客服电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com 53)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 公司网址:www.tfzq.com 54)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:(010)66045152 传真:(010)66045518 客服电话:(010)66045678 31 公司网址:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 55)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:(020)38286026 传真:(020)37865008 客服电话:400-888-8133 公司网址:www.wlzq.com.cn 56)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:(023)63786141 传真:(023)63810422 客服电话:400-809-6096 公司网址:www.swsc.com.cn 57)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:(021)68634518 传真:(021)68865680 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com 58)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 32 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 59)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 电话:(0591)38281963 客服电话:400-888-8123 公司网址:www.xyzq.com.cn 60)招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 客服电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn 61)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张梦莹 电话:(021)64718888 33 传真:(0571)87901913 客服电话:(0571)95345 公司网址:www.stocke.com.cn 62)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:(010)59355941 传真:(010)66553791 客服电话:400-889-5618 公司网址:www.e5618.com 63)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:(010)66568450 传真:(010)66568990 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 64)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:戴蕾 电话:(0791)86768681 传真:(0791)86770178 客服电话:400-886-6567 公司网址:www.avicsec.com 34  65)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:罗文雯 电话:(021)58763575 传真:(021)68875123 客服电话:(021)58796226-3736 公司网址:www.cicc.com.cn 66)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 客服电话:95532 公司网址:www.china-invs.cn 67)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:(010)65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com 68)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 35 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com 69)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:(010)60838888 传真:(010)60833739 客服电话:95558 公司网址:www.cs.ecitic.com 70)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 电话:(021)68604866 传真:(021)50372474 客服电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com 71)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、范春艳 36  电话:(0371)69099882 传真:(0371)65585899 客服电话:95377 公司网址:www.ccnew.com 72)华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽) 公司网址:www.hazq.com 73)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com 74)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 37  传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com 75)大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电话:400-712-1212 公司网址:http://www.dtsbc.com.cn 76)嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单 元 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn 77)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-81887060 传真:029-81887060 客服电话:4008608866 38 公司网址:www.kysec.cn 78)徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:96588 公司网址:www.hsbank.com.cn 79)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com 80)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.fundzone.cn 81)大连网金金融信息服务有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 39  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人:卜勇 联系人:贾伟刚 电话:0411-3902-7828 传真:(0411) 3902 7888 客服电话:4000-899-100 公司网址:www.yibaijin.com 82)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人: 陈广浩 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 83)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:4009180808 公司网址:www.xds.com.cn 84)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 40  联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧 电话:010-58170708 传真:010-58170900 客服电话:400-818-8866 公司网址:http://www.shengshiview.com/ 85)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 客服电话:95564 公司网址:www.lxsec.com 86)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人: 李悦 联系人:张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话:4007868868 公司网址:www.chtfund.com 87)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 41 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com 88)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:苗明 电话:021-20691923 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 89)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 90)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509988-1071 42 传真:021-64383798 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 91)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 92)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 公司网址:www.myfp.com 93)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人: 凌顺平 联系人:刘晓倩 电话:0571—88911818—8653 43 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 94)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人:王朝 客服电话:4000-766-123 公司网站: http://www.fund123.cn 95)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807865 公司网站:www.cifcofund.com 96)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com 44 97)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人: 李招弟 联系人:侯芳芳 电话:400-059-8888 公司网址:www.wy-fund.com 98)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人: 孟夏 电话:010-65807829 公司网址: www.cifco.net 客服电话:95162、400-8888-160 99)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人: 沈伟桦 联系人: 刘梦轩 电话:(010)-52858244 公司网址:www.yixinfund.com 客服电话:400-6099-200 100)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 45 法定代表人: 申健 联系人: 胡旦 电话:(021)20219988*31781 公司网址:https://8.gw.com.cn/ 客服电话:021-20219931 101)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:杨懿 联系人: 文雯 电话:(010)58325395 公司网址: http://8.jrj.com.cn/ 客服电话:400-166-1188 102)恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人: 蔡国华 联系人: 汪岛 电话:021-20501975 公司网址: www.egbank.com.cn 客服电话:95395 103)泉州银行股份有限公司 注册地址: 泉州市云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人: 董培姗 电话:0595-22551071 46 公司网址: www.qzccbank.com 客服电话:400-88-96312 104)日发资产管理(上海)有限公司 注册地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 办公地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 法定代表人:周泉恭 联系人: 杨迎雪 公司网址: www.rffund.com 客服电话:021-61600500 105)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 联系人: 李婷婷 电话:010-66154828-8038 传真:010-63583991 公司网址: www.5irich.com 客服电话:400-6262-818 106)北京恒久浩信投资咨询有限公司 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210 法定代表人:谢亚凡 联系人: 陈冲 电话:010-65617753 公司网址: www.haofunds.com 客服电话:4006-525-676 47 107)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人: 李振兴 电话:021-33323999-8442 传真:021-33323830 公司网址:https://tty.chinapnr.com 客服电话:400-820-2819 108)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼) 法定代表人: 沈继伟 联系人: 徐鹏 公司网址: http://m.leadfund.com.cn 客服电话:400-005-6355 109)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人: 盛海娟 电话:010-57418829 传真:010-57569671 公司网址: www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 110)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 48 联系人:李皓 电话:010- 67000988-6003 公司网址: www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 111)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-35882830 公司网址: www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 112)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:程晨 公司网址:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 113)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人: 董浩 联系人:陈铭洲 公司网址:www.jimufund.com 客服电话:400-068-1176 49 114)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:李孟军 公司网址:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 115)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 联系电话:021-22267987 公司网址:www.dtfunds.com 客服电话:400-928-2266 116)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 公司网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 117)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 办公地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 50 公司网址:www.hgccpb.com 客服电话:4000555671 118)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 联系电话:010-65983311 公司网址:www.igesafe.com 客服电话:010-82350618 119)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 联系电话:0755-83999907-815 公司网址:www.jinqianwo.cn 客服电话:0755-83999907 120)海银基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人: 刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 公司网址:www.fundhaiyin.com 客服电话:400-808-1016 51 121)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 公司网址:www.dianyingfund.com 客服电话:400-100-3391 122)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 公司网址: www.lingxianfund.com 客服电话:4000-178-000 123)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王永霞 公司网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-623-6060 124)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 法定代表人:陈姚坚 联系人:张烨 公司网址:www.jfzinv.com 52 客服电话:4009500888 125)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021-51327185 客服电话:021-51327185 126)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 公司网址:https://danjuanapp.com/ 客服电话:4000618518 127)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人: 黄欣 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132-801 公司网址:www.zzwealth.cn 客服电话:400-6767-5263 128)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F 53 法定代表人: 徐黎云 联系人:孙成岩 联系电话:0571-88337717 公司网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 129)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孟汉霄 联系电话:010-59336498 公司网址: www.jnlc.com 客服电话:4008-909-998 130)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人: 陈超 联系人:赵德赛 公司网址: http://fund.jd.com 客服电话:95518 131)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表人:戴新装 联系人: 方圆 联系电话:021-20530184 公司网址: www.zhengtongfunds.com 54  客服电话:400-820-1515 132)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系人: 许艳 公司网址:www.gomefund.com 客服电话:400-111-0889 133)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人: 郭林 联系人: 李颖 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址:www.shhxzq.com 客服电话:400-820-5999 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (二)注册登记机构 1、A 类基金份额 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 法定代表人:金颖 电话:(010)58598835 传真:(010)58598834 联系人:任瑞新 2、B 类基金份额 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 55  住所:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层 法定代表人:齐亮 办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层 电话:(021)38601777 传真:(021)38601799 联系人:赵景云 (三)律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:秦悦民、王利民 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:单峰 经办注册会计师:单峰、傅琛慧 四、基金的名称 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 五 基金的历史沿革 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金由友邦华泰中短期债券投资基金转型而 成。 友邦华泰中短期债券投资基金经中国证监会 2006 年 3 月 8 日证监基金字[2006]37 号文 批准,并自 2006 年 3 月 15 日起公开募集。截止到 2006 年 4 月 7 日,基金募集工作顺利 结束,募集有效认购总户数为 25,981 户;募集的净认购金额为 5,652,942,702.72 元人民币, 56 折合基金份额 5,652,942,702.72 份;认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 1,358,932.48 元人民币,折合基金份额 1,358,932.48 份归基金份额持有人所有;合计折合 基金份额 5,654,301,635.20 份。华泰柏瑞基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备 案手续,并于 2006 年 4 月 13 日获书面确认,友邦华泰中短期债券投资基金基金合同自该 日起正式生效。 2007 年 10 月 12 日,友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召 开,大会讨论通过了友邦华泰中短期债券投资基金调整投资目标、投资范围和投资策略以及 修订基金合同等内容。依据中国证监会 2007 年 11 月 28 日证监基金字[2007]323 号文(《关 于核准友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》) 核准,持有人大会决议生效。依据持有人大会决议,原《友邦华泰中短期债券投资基金基金 合同》失效,《友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》生效,同时基金更 名为“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。 经中国证监会批准,自 2010 年 4 月 30 日起,基金管理人中文名称由"友邦华泰基金管 理有限公司"变更为"华泰柏瑞基金管理有限公司"。经基金托管人同意,并报请中国证监会 批准,本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起,由“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资 基金”更名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”,基金简称为“华泰柏瑞稳 本增利债券”,基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关 于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 在控制本金下跌风险的前提下,充分利用资本市场各种资产定价不准确产生的投资机会, 实现基金资产的持续稳定增值。 八、基金的投资范围 57  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外,如法律法规或中国证 监会允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范 围。 本基金投资于固定收益类资产(包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持证 券、央行票据、债券回购、同业存款等)的比例不低于基金资产的 80%,投资于风险类资 产(固定收益类资产以外的其它资产,包括股票、权证等)的比例不超过基金资产的 20%。 本基金可以参与一级市场新股申购,并持有因在一级市场申购所获得的股票以及因可转债转 股所形成的股票,也可以直接投资于二级市场中的股票、权证等,还可以持有股票所派发的 权证、可分离债券产生的权证。 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券(含政策性金融债、央行票据)不低于 基金资产净值的 5%,本基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%。 九、基金的投资策略 本基金总体投资策略包括以下三个方面: 1、本基金将以固定收益类资产投资为基础,以其投资收益为保障,参照固定比例组合 保险机制(CPPI)对风险类资产上限进行动态调整,以有效保障投资组合本金的安全。风 险类资产的投资比例上限将根据固定比例组合保险机制的原理来进行调整,但在限度范围内 风险类资产的投资比例将由基金管理人根据不同类别风险资产的最大可能损失比例来具体 确定。 2、固定收益类资产投资策略 (1)在流动性许可情况下,本基金部分固定收益类资产将采取持有到期(与基金业绩 基准期限相匹配)的策略,首先考虑该类资产的收益性,同时兼顾流动性。这部分投资可以 保证债券组合收益的稳定性,尽可能地控制利率、收益率曲线和再投资等各种风险。 (2)积极投资策略。这部分固定收益类资产综合考虑收益性、流动性,进行主动调整, 积极投资。具体策略包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券、把握市场上的无风 险套利机会等,以争取获得适当的超额收益,提高组合整体收益率。 (3)含权债券投资策略。这主要指可转债/可分离债和选择权债券。本基金为债券型基 金,为保持债券基金的风险收益特征,基金管理人将以其纯债价值作为评价的主要标准,以 期权调整后的收益率水平(OAS)为基础,来选择具体含权债券进行投资。 58  3、风险类资产投资策略 (1)新股申购策略:从我国证券市场的发展来看,新股发行仍然会保持一定的数量与 规模。由于一、二级市场价差的存在,参与新股申购能够取得较高的收益。本基金将在充分 研究新发股票基本面的前提下,积极参与新股的申购。本基金对于通过参与新股认购所获得 的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。 (2)二级市场股票投资策略:本基金股票投资将注重基本面研究,选择流动性好、估 值水平较低、具有中长期投资价值的个股进行投资。同时分散个股,构建组合,以避免单一 股票的特定风险。 (3)权证投资策略:权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增 值,有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究, 同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主 要运用的投资策略为:杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买 入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。 (五)投资决策依据 1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定; 2、投资分析团队对于宏观经济走势、宏观经济政策取向、行业增长速度等经济数据的 量化分析的报告和建议; 3、投资分析团队对于企业和债券基础分析的报告和建议; 4、投资风险管理人员对于投资组合风险评估的报告和建议。 (六)投资决策机制 1、投资决策委员会负责审定基金经理的整体投资策略和原则;审定基金经理季度投资 策略报告;决定基金禁止投资事项等。 2、基金经理:在投资决策委员会的授权范围内,根据基金的整体投资策略和原则进行 投资运作,确定具体的投资品种、数量、策略,优化和调整投资组合,进行投资组合的日常 分析和管理。 3、基金经理助理/研究员:通过内部调研和参考外部研究报告,编写有关公司分析、行 业分析、宏观分析、市场分析的各类报告,提交基金经理,作为投资决策的依据。 (七)投资程序 1、研究部、集中交易室通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市公司分析、行 业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。 59  2、投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意见。 3、基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对证券市场和上 市公司的分析判断,形成基金投资计划。 4、集中交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进 行具体品种的交易。 5、法律监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。 6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上 述投资程序做出调整。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率×80%+一年期银行定期存款税后收益 率×20% 其中,中债综合指数是一个全面反映整个债券市场的综合性权威债券指数。另外,如果 当年一年期银行定期存款税后收益率有调整,则新的比较基准将从调整当日起开始生效。 如果有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基 准进行调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证监会 备案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告,并在更 新的招募说明书中列示。 本基金为债券型基金,追求低风险水平下的稳定收益,在考虑了本基金的投资范围、投 资策略和不同资产的投资比例后,选定了上述业绩比较基准。 十一、基金的风险收益特征 本基金属主动管理的债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险较低收益品种, 其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金力争通过主 动投资追求适度风险水平下的较高收益。 十二、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2016 年 9 月 30 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 60  1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 56,788,500.00 93.04 其中:债券 56,788,500.00 93.04 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 2,500,000.00 4.10 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 757,854.74 1.24 8 其他资产 988,139.97 1.62 9 合计 61,034,494.71 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 注:本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 51,302,000.00 87.43 其中:政策性金融债 51,302,000.00 87.43 4 企业债券 5,486,500.00 9.35 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 56,788,500.00 96.78 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 160418 16 农发 18 200,000 20,706,000.00 35.29 2 160414 16 农发 14 200,000 20,034,000.00 34.14 3 160205 16 国开 05 100,000 10,562,000.00 18.00 61  4 122770 11 国网 01 50,000 5,486,500.00 9.35 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2)基金投资前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,895.07 2 应收证券清算款 1,283.33 3 应收股利 - 4 应收利息 976,059.52 5 应收申购款 1,902.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 988,139.97 4)本基金本报告期末持有处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 十三、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2016 年 9 月 30 日。 62  基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 净 值 增 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 长 率 标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 准差④ 2008 年 9.37% 0.19% 8.51% 0.08% 0.86% 0.11% 2009 年 5.98% 0.36% 0.67% 0.05% 5.31% 0.31% 2010 年 1.52% 0.24% 2.08% 0.05% -0.56% 0.19% 2011 年 -0.31% 0.23% 3.71% 0.05% -4.02% 0.18% 2012 年 2.39% 0.12% 3.90% 0.03% -1.51% 0.09% A类 2013 年 1.49% 0.12% 2.04% 0.04% -0.55% 0.08% 2014 年 14.49% 0.22% 8.11% 0.13% 6.38% 0.09% 2015 年 5.38% 0.78% 4.86% 0.06% 0.52% 0.72% 2016 年上半年 -5.07% 0.34% -0.02% 0.06% -5.05% 0.28% 过去三个月 1.31% 0.14% 0.81% 0.04% 0.50% 0.10% 2008 年 9.06% 0.19% 8.51% 0.08% 0.55% 0.11% 2009 年 5.64% 0.36% 0.67% 0.05% 4.97% 0.31% 2010 年 1.22% 0.24% 2.08% 0.05% -0.86% 0.19% 2011 年 -0.62% 0.23% 3.71% 0.05% -4.33% 0.18% 2012 年 2.09% 0.12% 3.90% 0.03% -1.81% 0.09% B类 2013 年 1.19% 0.12% 2.04% 0.04% -0.85% 0.08% 2014 年 14.16% 0.22% 8.11% 0.13% 6.05% 0.09% 2015 年 5.19% 0.78% 4.86% 0.06% 0.33% 0.72% 2016 年上半年 -5.22% 0.34% -0.02% 0.06% -5.20% 0.28% 过去三个月 1.23% 0.14% 0.81% 0.04% 0.42% 0.10% 注:经友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议通过、中国证监会核准, 本基金基金合同于 2007 年 12 月 3 日起生效。为维护持有人利益,妥善做好基金转型工作, 本基金自基金合同生效当日起暂停申购于 2008 年 1 月 9 日恢复。因此基金投资业绩自基金 合同转型起予以披露。 2、基金的收益分配情况 期间 每 10 份基金份额分红数(元) 备注 2006 年 7 月 17 日、9 月 基金合同生效日至 2006 年底 0.040 25 日、11 月 28 日实施 2007 年 3 月 5 日、 月 25 2007 年 0.130 日、9 月 24 日实施 2008 年 0.160 2008 年 1 月 8 日实施 63  2009 年 4 月 20 日、2009 2009 年 0.770 年 12 月 28 日实施 2010 年 0.500 2010 年 4 月 30 日实施 2011 年 - 2012 年 0.3 2012 年 12 月 20 日实施 2013 年 0.00 2014 年 0.34 2014 年 1 月 15 日实施 2015 年 0.80 2015 年 1 月 20 日实施 2016 年 1 月 1 日至今 0.91 2016 年 1 月 21 日实施 合计 3.95 3、图示自基金转型以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比 较 华泰柏瑞增利 A 类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对 比 图 华泰柏瑞增利 B 类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对 比 图 64  十四、基金的费用概览 (一)基金运作有关的费用 1、基金运作费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的销售服务费(B 类); (4)基金的证券交易费用; (5)基金合同生效以后的信息披露费用; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式 65  (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.70%年费率计提。计算方法如下: H = E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下: H = E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3)基金的销售服务费(B 类) 本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,B 类基金份额的基金销售服务费年费率 为 0.30%。本基金 B 类基金份额的基金销售服务费将专门用于本基金 B 类基金份额的销售 与 B 类基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专 项说明。 B 类基金份额的基金销售服务费按前一日 B 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费 率计提。计算方法如下: H = E×0.30%÷当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日的基金资产净值 B 类基金份额的基金销售服务费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金 管理人于次月首日起二个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人 复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。 (4)本条第(一)款第 4 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定,列入基金费用。 (5)基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托 66 管费率和 B 类基金份额的销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理 费率、托管费率和 B 类基金份额的销售服务费率,基金管理人最迟须于新的费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、A 类基金份额申购费 本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担,不列入 A 类基金份额基金资产,用于 A 类基金份额基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金 A 类基金份额采用前 端收费的形式收取申购费用,申购费率按申购金额的大小分为不同档次,最高不超过 0.8%, 具体如下表所示: 申购金额(元) 申购费率 申购金额 < 50 万 0.8% 50 万≤ 申购金额 <100 万 0.6% 100 万≤ 申购金额 <200 万 0.4% 200 万≤ 申购金额 <500 万 0.2% 申购金额 ≥500 万 1000 元/笔 基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据市场情况制定促销计划,在 A 类基金份 额基金促销活动期间,基金管理人与基金托管人协商一致后,基金管理人可以对促销活动范 围内的投资人调低 A 类基金份额基金申购费率。 2、A 类基金份额和 B 类基金份额的赎回费 本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费用总 额的 40%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的相关手续费。赎回费 率随投资人持有本基金的时间的增加而递减,投资人持有本基金一定时间以上的赎回费为零。 具体如下表所示: 持有期限 赎回费率(%) 华泰柏瑞稳本增利债券 A 30 天以下 0.30 (519519) 30 天(含)以上 0.00 华泰柏瑞稳本增利债券 B 30 天以下 0.30 (460003) 30 天(含)以上-365 天 0.15 67  365 天以上(含) 0.00 3、转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担,基金转换费率由基金管理人另行公告。 4、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详见基金管理 人网站的具体规定。 5、基金管理人与基金托管人协商一致后,可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。 上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前 3 个工作日在至少一种中国证 监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律 师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。 (四)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 2、“五、相关服务机构”部分,对代销机构等相关内容进行了更新。 3、“十、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。 4、“十一、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。 5、“二十三、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更 新内容截止日的历次信息披露作了更新。 68 华泰柏瑞基金管理有限公司 二○一七年一月十四日 69