华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月14日 送出日期:2024年6月14日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞积极成长混合 基金代码 460002 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2007年05月29日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2020年07月01日 基金经理 陆从珍 理的日期 证券从业日期 2000年12月01日 基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应 其他 当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国 证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金以长期投资为基本原则。通过严格的投资纪律约束和风险管理手段,投资于具备 投资目标 持续突出增长能力的优秀企业,辅以特定市场状况下的大类资产配置调整,追求基金资 产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、存托 凭证、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的30%—95%;现金、债券资产、权证以及 投资范围 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-70%,其中,基金持有全部股 改权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金(不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等)以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基 金资产净值的5%。 本基金投资组合中突出成长A类、高速稳定成长B类和高速周期成长C类股票的合计投 资比例不低于股票资产的80%。 本基金以股票类资产为主要投资工具,通过精选个股获取资产的长期增值;通过适度的 主要投资策略 大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点 在于寻找具有巨大发展潜力的趋势,发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势 的公司。 1、股票投资策略:本基金借鉴AIG Global Investment Corp.(以下简称“AIGGIC”) 的源于企业生命周期理论的全球股票分类标准,根据企业成长的阶段特性,将股票进行 分类,主要投资于其中的突出成长(A 类)、高速稳定成长(B 类)和高速周期成长 (C 类)的公司; 2、大类资产配置策略;3、债券投资策略;4、权证投资策略;5、存托凭证投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数×60%+中债国债总指数×40% 本基金属主动管理的混合型证券投资基金,为证券投资基金中的较高风险较高收益品 风险收益特征 种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。本基金力 争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。 注:详见《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<500,000 1.5% 申购费 500,000≤M<1,000,000 1.2% (前收费) 1,000,000≤M<2,000,000 1% 2,000,000≤M<5,000,000 0.6% M≥5,000,000 1,000元/笔 N<7天 1.5% 赎回费 7天≤N<365天 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 1.2% 基金管理人和销售机构 托管费 0.2% 基金托管人 审 计 费 70,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 其 他 费 详见招募说明书的基金费用与税收章节 相关服务机构 用 注:1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额 以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.44% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。 基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于:1、退市风险;2、市场风险;3、流动性风险;4、系统性风险;5、政策风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001] 1.《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书》 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料