天弘债券型发起式证券投资基金产品资料概要(更新) 编制日期:2021年12月1日 送出日期:2021年12月2日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘债券发起式 基金代码 420008 基金简称A 天弘债券型发起式A 基金代码A 420008 基金简称B 天弘债券型发起式B 基金代码B 420108 基金管理人 天弘基金管理有限公 基金托管人 中国工商银行股份 司 有限公司 基金合同生效日 2012年8月10日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2017年7月13日 基金经理1 刘洋 基金经理的日期 证券从业日期 2013年1月21日 开始担任本基金 2021年11月30日 基金经理2 张寓 基金经理的日期 证券从业日期 2010年7月12日 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国 其他 证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向 中国证监会说明原因并报送解决方案;《基金合同》生效之日 起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基金合同自 动终止。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上,力争获得高于 业绩比较基准的投资收益。 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依 法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会 投资范围 核准上市的股票)、权证、债券等固定收益类金融工具(包括国 债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府 债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资 券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范 围。基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类证券 的投资比例不低于基金资产的80%,持有现金或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等;对股票等权益类资产 的投资比例不超过基金资产的20%,其中,权证投资占基金资 产净值的比例为0-3%。 主要投资策略 资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、权证投资策 略。 业绩比较基准 中债综合指数。 风险收益特征 本基金为债券型基金,其风险收益预期高于货币市场基金,低 于混合型基金和股票型基金。 注:详见《天弘债券型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投 资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注:天弘债券型发起式A2012年的净值增长率按照当年的实际存续期计算。 注:天弘债券型发起式B2012年的净值增长率按照当年的实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 金额(M) 收费方式 备注 /持有期限(N) /费率 M<100万元 0.8% 申购费(A类) 100万元≤M<500万元 0.6% M≥500万元 每笔1000元 申购费(B类) 0 N<7天 1.5% 赎回费(A类) 7天≤N<1年 0.1% 1年≤N<2年 0.05% N≥2年 0 T<7天 1.5% 赎回费(B类) 7天≤T<30天 0.1% T≥30天 0 注:同一交易日投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.35% 托管费 0.10% 销售服务费(B类) 0.40% 其他费用 合同约定的其他费用,包括信息披露费 用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险:本基金为债券型基金,在具体投资管理中,本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险,也可能因投资信用债券而面临较高的信用风险。本基金虽然力求通过债券、股票等资产的灵活配置规避单一市场风险,但不能完全抵御债券、股票等市场同时下跌的风险,并且可能因出现阶段性的资产错配而影响基金的收益水平。本基金基金合同生效之日起三年后的对应日,如基金资产规模低于2亿元时,基金合同自动终止,届时投资者将面临基金资产变现及其清算等带来的不确定性风险。 2、其他风险:普通债券型证券投资基金共有的风险,如市场风险、信用风险、流动性风险、启用侧袋机制的风险、操作风险、管理风险、合规性风险、其他风险等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站[www.thfund.com.cn][客服电话:95046] ?《天弘债券型发起式证券投资基金基金合同》 《天弘债券型发起式证券投资基金托管协议》 《天弘债券型发起式证券投资基金招募说明书》 ?定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ?基金份额净值 ?基金销售机构及联系方式 ?其他重要资料