招募说明书（更新）摘要 天弘安康颐养混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期：二〇二〇年七月 招募说明书（更新）摘要 重要提示 天弘安康颐养混合型证券投资基金（（原天弘安康养老混合型证券投资基金，以下简称“本基金”）于2012年8月7日经中国证监会证监许可[2012]1064号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2012年11月28日正式生效，并于2018年5月10日起，基金名称由“天弘安康颐养混合型证券投资基金”变更为“天弘安康颐养混合型证券投资基金”。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金股票投资占基金资产的比例为0-30%，其中，投资于精选的价值型股票的比例不低于股票投资部分的80%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%；债券等固定收益类金融工具投资占基金资产的比例不低于70%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金为债券投资为主的混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金力求为各类养老资金提供长期的稳健理财工具，但本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 招募说明书（更新）摘要 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自 负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并按监管要求履行相关程序。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本次更新招募说明书仅对本基金基金经理相关信息进行更新，上述内容更新截止日为2020年06月24日。除非另有说明，本招募说明书所载其他内容截止日为2020年3月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 成立日期：2004年11月8日 法定代表人：胡晓明 客服电话：95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 胡晓明先生，董事长，硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等金融机构任职，2005年6月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁 招募说明书（更新）摘要 金服担任重要职务。现任蚂蚁金服集团首席执行官。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北京博昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，广东卫伦生物制药有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合 规部主管。现任蚂蚁金服集团副总裁。 祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任蚂蚁金服集团资深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理，天津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 招募说明书（更新）摘要 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内 蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长，上海君正集能燃气有限公司董事，连 云港港口国际石化仓储有限公司董事，上海君正物流有限公司董事，上海思尔博 化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事，上海傲兴国际船舶管理有 限公司监事。 李渊女士，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理。 招募说明书（更新）摘要 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司，任命为公司首席经济学家，现任公司副总经理。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 姜晓丽女士，经济学硕士，11年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收益研究员，天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2017年8月）、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年12月至2018年3月）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理（2015年1月至2018年3月）、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年5月至2018年6月）、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年11月至2018年8月)、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年11月至2018年9月）、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年12月至2018年9月）、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年3月至2019年4月）、天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金经理（2018年8月至2019年11月）、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理（2013年 招募说明书（更新）摘要 7月至2019年11月）、天弘信利债券型证券投资基金基金经理（2016年12月至2019 年11月）、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年1月至2019年 11月）、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年5月至 2019年11月）、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理（2017年4月至2019年12月）、 天弘精选混合型证券投资基金基金经理（2016年7月至2019年12月）、天弘新活力 灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（2015年4月至2019年12月）、天弘 新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2019年12月）、天弘 尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017年12月至2019年12月）、 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2019年12月）。现 任固定收益机构投资部部门总经理,天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天 弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经 理、天弘荣享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘穗利一年定期 开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金 经理、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘安益债 券型证券投资基金基金经理、天弘增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘 华享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘信益债券型证券 投资基金基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理。 田俊维先生，理学及经济学双学士，10年证券从业经验。历任申银万国证券研究所传媒与互联网行业研究员、安信证券股份有限公司传媒与互联网行业研究员；2013年6月加盟本公司，历任TMT行业研究员、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2018年3月）、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（2018年12月至2019年12月）。现任天弘文化新兴产业股票型证券投资基金基金经理、天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 钱文成先生，任职期间：2014年1月至2020年6月。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 招募说明书（更新）摘要 金经理。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理，基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 基金托管人情况 1.基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2.主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 3.基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 招募说明书（更新）摘要 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中国工商银行共托管证 券投资基金1006只。自2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：胡晓明 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：司媛 客服电话：95046 （2）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A21 电话：（010）83571789 联系人：周娜 2、其他销售机构： （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 招募说明书（更新）摘要 电话：010-66105799 传真：010-66107914 联系人：王磊 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 电话：010-85107969 传真：85109219 联系人：唐文勇 客户服务热线：95599 网址：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 电话：010-67596093 传真：010-66275654 联系人：王未雨 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66593657 传真：010-66594946 招募说明书（更新）摘要 联系人：沈丹妮 客户服务热线：95566 网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （6）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937325 传真：010-65550827 联系人：王晓琳 客户服务热线：95558 网址:www.bank.ecitic.com （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 电话：010-68858097 传真：010-68858057 联系人：李雪萍 客户服务热线：95580 招募说明书（更新）摘要 网址：www.psbc.com （8）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-81873585 传真：0574-89068216 联系人：印萍萍 客户服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （9）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585933 传真：0519-89995170 联系人：李仙 客户服务热线：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn （10）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 电话：021-50979356 传真：021-50979507 联系人：施艺帆 客户服务热线：95511-3 网址：bank.pingan.com （11）北京银行股份有限公司 招募说明书（更新）摘要 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：张东宁 电话：010-66223587 传真：010-66225309 联系人：周黎 客户服务热线：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （12）威海市商业银行股份有限公司 住所：山东省威海市宝泉路9号财政大厦 办公地址：山东省威海市宝泉路9号财政大厦 法定代表人：谭先国 电话：0531-68978173 传真：0631-5215726 联系人：冯十卉 客户服务热线：0631-96636 网址：www.whccb.com （13）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：王婷婷 客户服务热线：400 888 8811 网址：www.cbhb.com.cn （14）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：穆婷 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （15）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 联系人：唐燕 客户服务热线：95527 网址：www.czbank.com （16）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：周志杰 客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （17）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：胡升荣 电话：025-86775305 联系人：赵世光 客户服务热线：95302 招募说明书（更新）摘要 网址：www.njcb.com.cn （18）浙江稠州商业银行股份有限公司 住所：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号耀江广厦1-125 法定代表人：金子军 电话：0571-87117661 传真：0571-87117607 联系人：余艳萍 客户服务热线：4008096527、0571-96527 网址：www.czcb.com.cn （19）长安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室 办公地址：陕西省西安市高新四路 朗臣大厦1101 法定代表人：赵永军 电话：029-88609560 传真：029-88609566 联系人：闫石 客户服务热线：400-05-96669 网址：www.ccabchina.com （20）晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市小店区长风街59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 电话：0351-7812356 联系人：董嘉文 客户服务热线：95105588 网址：www.jshbank.com （21）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 招募说明书（更新）摘要 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人：魏礼亚 电话：0512-63969209 联系人：葛晓亮 客户服务热线：400-86-96068 网址：www.wjrcb.com （22）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区西八道街2号1003室 法定代表人：郭志文 电话：0451-86779669 传真：0451-86779218 联系人：贾琳娜 客户服务热线：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn （23）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 联系人：洪晓琳 客户服务热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com （24）潍坊银行股份有限公司 住所：潍坊市奎文区胜利东街5139号 办公地址：潍坊市奎文区胜利东街5139号 法定代表人：郭虎英 电话：0536-8106223 招募说明书（更新）摘要 联系人：于虹艳 客户服务热线：400-61-96588 网址： www.wfccb.com （25）天津银行股份有限公司 住所：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号天津银行个金部1902（室） 法定代表人：李宗唐 电话：022-28405684 联系人：李岩 客户服务热线：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn （26）浙江泰隆商业银行股份有限公司 住所：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人：王钧 电话：17605860531 传真：0576-82453522 联系人：周丽月 客户服务热线：95347 网址：www.zjtlcb.com （27）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 联系人：傅彩芬 客户服务热线：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （28）富滇银行股份有限公司 招募说明书（更新）摘要 住所：云南省昆明市拓东路41号 办公地址：云南省昆明市拓东路41号 法定代表人：洪维智 电话：0871-63140324 传真：0871-63140324 联系人：杨翊琳 客户服务热线：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （29）丹东银行股份有限公司 住所：丹东市振兴区鸭绿江大街198-1号 办公地址：丹东市振兴区鸭绿江大街198-1号 法定代表人：于利 电话：0415-2522063 联系人：高子清 客户服务热线：400-70-96658 网址：www.dandongbank.com （30）天津农村商业银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 办公地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 法定代表人：殷金宝 电话：022-83872155 联系人：满与谦 客户服务热线：022-96155 网址： www.trcbank.com.cn （31）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 电话：025-58587039 招募说明书（更新）摘要 传真：025-58587820 联系人：展海军 客户服务热线：95319 网址：www.jsbchina.cn （32）兴业银行股份有限公司（钱大掌柜） 住所：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：021-22261921 传真：021-62530236 联系人：禾青 客户服务热线：40018-95561 网址：www.yypt.com （33）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话：021-20315117 联系人：许曼华 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （34）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 法定代表人：杨宇翔 电话：18612835256 联系人：周驰 客户服务热线：95511-8 网址：stock.pingan.com 招募说明书（更新）摘要 （35）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李芳芳 客户服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （36）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座 法定代表人：杜航 电话：010-64818301 联系人：戴蕾 客户服务热线：400-886-6567 网址：www.avicsec.com （37）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199511 联系人：袁媛 客户服务热线：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn （38）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：霍达 招募说明书（更新）摘要 电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （39）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 电话：021-20328309 联系人：王炜哲 客户服务热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com.cn （40）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 电话：021-53686262 联系人：邵珍珍 客户服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （41）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：田芳芳 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 招募说明书（更新）摘要 （42）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85156310 联系人：刘芸 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com （43）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799735 联系人：付研 客户服务热线：400-888-8999 网址：www.95579.com （44）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市长乐路989号40F 法定代表人：储晓明 电话：18602191860 传真：021-33388224 联系人：陈宇 客户服务热线：400-889-5523 网址：www.sywg.com.cn （45）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 招募说明书（更新）摘要 电话：0755-82558038 传真：0755-82558355 联系人：郑向溢 客户服务热线：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （46）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 电话：18610734266 传真：025-51863323 联系人：郭力铭 客户服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （47）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场19楼 法定代表人：贺青 电话：021-38676767 联系人：朱雅崴 客户服务热线：400-8888-666 网址：www.gtja.com （48）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 招募说明书（更新）摘要 网址：www.gzs.com.cn （49）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：高冠江 电话：010-83252185 联系人：张晓辰 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （50）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话：0551－65161821 传真：0551-5161600 联系人：汪燕 客户服务热线：96518 网址：www.hazq.com （51）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn （52）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 招募说明书（更新）摘要 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客户服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （53）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客户服务热线：95531 网址：www.longone.com.cn （54）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833-701266 传真：0755-82133952 联系人：李颖 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （55）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 招募说明书（更新）摘要 传真：021-68777723 联系人：刘闻川 客户服务热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （56）东方财富股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：www.18.cn （57）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888-25533 传真：021-62878783 联系人：袁峻 客户服务热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com （58）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人：张佑君 电话：010-60834768 传真：010-60833739 联系人：杜杰 客户服务热线：95558 招募说明书（更新）摘要 网址：www.cs.ecitic.com （59）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22112151 联系人：萧浩然 客户服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （60）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 电话：010-85127629 传真：010-85127917 联系人：易楠 客户服务热线：400-619-8888 网址：www.mszq.com （61）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：焦刚 客户服务热线：95548 网址：sd.citics.com （62）中邮证券有限责任公司 招募说明书（更新）摘要 注册地址：西安市碑林区太白北路320号 办公地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层 法定代表人：李春太 电话：010-67017788-9104 传真：029-88602138 联系人：吉亚利 客户服务热线：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （63）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890118 联系人：范坤 客户服务热线：400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com （64）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 电话：010-58568235 传真：010-58568062 联系人：李慧灵 客户服务热线：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn （65）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 招募说明书（更新）摘要 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888-8333 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （66）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛孟宇 客户服务热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn （67）粤开证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：严亦斌 电话：010-64408842 传真：0752-2119396 联系人：郭晴 客户服务热线：95564 网址：www.lxzq.com.cn （68）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 招募说明书（更新）摘要 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话: 0431-82006251 传真：0431-85096795 联系人：付静雅 客户服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn （69）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （70）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客户服务热线：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn （71）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 联系人：杨涵宇 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com （72）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8076 联系人：刘熠 客户服务热线：95353 网址：www.tebon.com.cn （73）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-62938521 联系人：陆晓 客服电话：95330 网站： www.dwjq.com.cn （74）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层 法定代表人：张皓 电话：0755-82570586 联系人：刘宏莹 客服电话：400-9908-826 网站：www.citicsf.com （75）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 电话：021-63898837 传真：18616054656 联系人：郑若东 客户服务热线：4008205999 网址：www.shhxzq.com （76）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：010-52723297 联系人：朱蕴涛 客户服务热线：95584 网址：www.hx168.com.cn （77）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务热线：95329 网址：www.zszq.com.cn （78）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼 法定代表人：马功勋 电话：024-23280842 联系人：孙丹华 招募说明书（更新）摘要 客户服务热线：024-95346 网址：www.iztzq.com （79）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客户服务热线：95322 网址：www.wlzq.cn （80）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：梁丽均 电话：0757-22387367 客服：0757-22223388 网站：www.sdebank.com （81）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法人代表：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：400-0766-123 网站：www.fund123.cn （82）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 招募说明书（更新）摘要 电话：186-1170-5311 联系人：丁姗姗 客户服务热线：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （83）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 法定代表人：杨文斌 电话：13661870024 联系人：徐超逸 客户服务热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （84）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表：吴强 电话：13675861499 联系人：吴杰 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （85）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：18612966161 联系人：张洪亮 客服电话：010-85657576 网址:www.licaike.com （86）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系电话：15221808925 联系人：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （87）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：龚江江 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （88）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 联系人：刘静 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （89）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法人代表：肖雯 电话：13430246009 招募说明书（更新）摘要 联系人：黄敏嫦 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （90）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表：郭坚 电话：15921301165 联系人：程晨 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （91）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号嘉铭中心B座10层 法人代表：梁越 电话：18641514414 联系人：张鼎 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （92）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法人代表：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：詹慧萌 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （93）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法人代表：钱昊旻 电话：010-59336519 联系人：孙雯 客服电话：010-59336512 网址：www.jnlc.com （94）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法人代表：胡伟 电话：18513699505 联系人：陈铭洲 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimu.com （95）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法人代表：赵学军 电话：010-60842306 联系人：李雯 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （96）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012 法人代表：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：陈剑炜 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-893-6885 网站：www.dyxtw.com （97）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：18840800358 联系人：徐江 客服电话：400-641-1999 网站：www.taichengziben.com （98）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 联系人：赵彩玲 客服电话：010-66045555 网站：www.txsec.com （99）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404 法人代表：徐福星 电话： 13811685981 联系人：王晨 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （100）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 招募说明书（更新）摘要 法人代表：齐小贺 电话：0755-83999907-806 联系人：黄晶龙 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （101）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层 法人代表：张冠宇 电话：010-85932810 联系人：王丽敏 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （102）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法人代表：冯修敏 电话：18001713632 联系人：甄宝林 客服电话：021-34013996 网址：www.hotjijin.com （103）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法人代表：杨懿 电话：18502354557 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 招募说明书（更新）摘要 网址：8.jrj.com.cn （104）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法人代表：黄欣 电话：13774232592 联系人;戴珉微 客服电话：400-676-7523 网址：www.zzwealth.cn （105）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园 法人代表：袁顾明 电话：15921264785 联系人：赵明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （106）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法人代表：钟斐斐 电话：15910450297 联系人：侯芳芳 客服电话：400-061-8518 网站：www.ncfjj.com （107）泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号 世茂大厦C座5层 法定代表人：李静 招募说明书（更新）摘要 电话：13601264918 联系人：李丹 客服电话：400-881-5596 网址：www.taixincf.com （108）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表：李兴春 电话：18901780806 联系人：陈洁 客服电话：400-921-7733 网址：www.leadbank.com.cn （109）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：燕斌 电话：021-52822063 联系人：陈东 客服电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （110）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 办公地址：北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼 法定代表人：张琪 电话：18511773539 联系人：李唯 客服电话：010-62676979 网址：www.xincai.com （111）北京懒猫金融信息服务有限公司 招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119号 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 电话：010-56050820 联系人：李雪 客服电话：400-150-0882 网址：www.lanmao.com/mymoney （112）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 电话：15201586214 联系人：王永霞 客服电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （113）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588-605 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.foreseakeynes.com （114）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 电话：021-68882280 联系人：徐亚丹 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-820-9463 网址：www.wind.com.cn （115）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 电话：13611256407 联系人：李艳 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （116）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：麦靖宜 电话：18501013913 客服：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （117）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室 办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室 法定代表人：江卉 电话：18612439949 联系人：黄立影 客服电话：400-088-8816 网址：fund.jd.com （118）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：王伟刚 电话：18001102931 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （119）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 电话：13520443582 联系人：张得仙 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （120）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：13424264100 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （121）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 法定代表人：梁蓉 电话：15210390850 联系人：王瑶 客服电话：400-626-2818 网址：www.5irich.com 招募说明书（更新）摘要 （122）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室 法定代表人：安立欣 电话：15600355787 联系人：张林 客服电话：400-080-5828 网址：www.licai.com （123）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室 法定代表人：王翔 电话：17721005485 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （124）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼 法定代表人：程刚 电话：18701236910 联系人：陈旭 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （125）申银万国期货有限公司 注册地址：上海市东方路800号7、8、10楼 办公地址：上海浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼 法定代表人：李建中 招募说明书（更新）摘要 联系人：史艺斐 电话：18701852901 客服：400-888-7868 网址：www.sywgqh.com （126）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：马林 电话： 18810292781 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （127）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人:赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 客服：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com （128）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪峰 联系人：吴鹏 电话：18701358525 客服：4006-802-123 招募说明书（更新）摘要 网址：www.zhixin-inv.com （129）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：13861784145 客服：21-6333-3389-230 网址：www.vstonewealth.com （130）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 电话：15925665590 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 网址： www.cd121.com （131）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：13522300698 客服：4007-903-688 网址：www.fundying.com （132）江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室 法定代表人：陆雯 招募说明书（更新）摘要 联系人：傅翌乔 电话：13879129841 客服：0791-86692560 网址：www.jxzrzg.com.cn （133）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼 办公地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话：15902135304 客服：400-998-7172 网址：www.998fund.com （134）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司 注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室 办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室 法定代表人：孙伟 电话：15510846151 联系人：孙颖 客服：400-883-2993 网址：www.jsrxfund.com （135）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服：95177 网址：www.snjijin.com （136）上海挖财基金销售有限公司 招募说明书（更新）摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：李娟 客服：400-025-6569 网址：wacaijijin.com （137）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 电话：18521506916 联系人：黄鹏 客服：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （138）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人：李修辞 电话：13811914597 联系人：杨雪 客服电话：010-59013828 网址：www.wjasset.com （139）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市香港东路195号9号楼701室 办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室 法定代表人：任淑桢 招募说明书（更新）摘要 电话：010-66121830 联系人：周映筱 客服电话：0532-66728591 网址：www.hongtaiwealth.com （140）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：13810439687 联系人：张静怡 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （141）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座 法定代表人：李淑慧 电话：13810222517 联系人：董亚芳 客服电话：400-360-000 网址：www.hgccpb.com （142）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：马刚 电话： 021-60810586 联系人：杨涛 客服电话： 95156 招募说明书（更新）摘要 网址：www.tonghuafund.com （143）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027808 联系人：贾伟刚 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （144）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 电话：16621719458 联系人：黄子珈 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com (145)玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 电话：13752528013 联系人：卢亚博 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx （146）九江银行股份有限公司 住所：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 法定代表人：刘羡庭 招募说明书（更新）摘要 电话： 0792-2190262 联系人：纪淑平 客户服务热线：95316 网址：www.jjccb.com （147）长城华西银行股份有限公司 住所：四川省德阳市蒙山街14号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街333号 法定代表人：谭运财 电话：028-61963271 联系人：罗长鸣 客户服务热线：028-96836 网址：www.gwbank.com （148）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号B幢6层 法定代表人：徐力 电话：021-61899117 联系人：李晨 客户服务热线：021-962999；4006962999 网址：www.srcb.com （149）包商银行股份有限公司 住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：周学东 电话：0472-5189165 联系人：张晶 客户服务热线：95352 网址：www.bsb.com.cn (150)阳光人寿保险股份有限公司 招募说明书（更新）摘要 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-59053660 联系人：王磊 客户服务热线：95510 网址： fund.sinosig.com （151）青岛银行股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 办公地址：山东省青岛市南区东海西路31号保时捷大厦二楼 法定代表人：郭少泉 电话：0532-68629956 联系人：陈界交 客户服务热线：96588（青岛）400-66-96588（全国） 网址：www.qdccb.com （152）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 电话：010-63631539 联系人：秦泽伟 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：胡晓明 电话：022-83865560 传真：022-83865563 联系人：薄贺龙 （三）律师事务所和经办律师 名称：天津嘉德恒时律师事务所 地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010 法定代表人：孟卫民 电话：022-83865255 传真：022-83865266 联系人：续宏帆 经办律师：韩刚、续宏帆 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：天弘安康颐养混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型 招募说明书（更新）摘要 六、基金的投资目标 本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的价值型股票，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值，为投资者提供稳健的养老理财工具。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金股票投资占基金资产的比例为0-30%，其中，投资于精选的价值型股票的比例不低于股票投资部分的80%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%；债券等固定收益类金融工具投资占基金资产的比例不低于70%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。 本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金采取稳健的投资策略，通过债券等固定收益类资产的投资获取平稳收益，并适度参与股票等权益类资产的投资增强回报，在灵活配置各类资产以及严格的风险管理基础上，力争实现基金资产的持续稳定增值。 1、资产配置策略 招募说明书（更新）摘要 本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产配置决策。在大类资产配置上，本基金将通过对各种宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、货币供应增长率、市场利率水平等）的分析和预测，研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势，同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化，分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度，通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的估值水平，并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面研判证券市场波动趋势，进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势，结合不同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果，对各类资产进行动态优化配置，以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。 本基金将借鉴投资组合保险技术中的 VPPI（ Variable ProportionPortfolio Insurance）可变组合保险策略，通过定量与定性相结合的分析方法，在基金资产配置比例限制范围内，确定并调整基金资产在股票、债券、现金类资产上的配置比例。本基金运用VPPI策略确定基金资产配置的步骤如下： （1）分析并考察基金最近一年超越业绩比较基准的超额净值增长率； （2）分析并研判债券等低风险资产组合在未来一年内的预期收益率； （3）分析并比较股票等高风险资产的预期风险收益优势，确定风险资产放大倍数。风险资产放大倍数的确定基于股票、债券等不同资产的预期风险收益优势比较，当股票等高风险资产的预期风险收益优于债券等低风险资产，则适当提高风险资产放大倍数，否则，则降低风险资产放大倍数； （4）确定股票、债券等各类资产的配置比例。 本基金运用VPPI策略确定资产配置比例的计算公式为： 股票等高风险资产的配置比例＝风险资产放大倍数×（基金最近一年超越业绩比较基准的超额收益率＋债券等低风险资产的配置比例×债券等低风险资产组合未来一年的预期收益率） 在本基金成立初期，或者基金最近一年超越业绩比较基准的超额收益率小于或等于零时，则： 股票等高风险资产的配置比例＝风险资产放大倍数×（债券等低风险资产的配置比例×债券等低风险资产组合未来一年的预期收益率） 招募说明书（更新）摘要 本基金将对基金投资组合进行定期检视，通过深入分析证券市场分析走势及其变动趋势，并综合考量基金的风险承受能力，在谨慎原则下对基金资产配置情况进行修正或调整。 2、债券等固定收益类资产的投资策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况，并结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析，综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等，对各类债券金融工具进行优化配置，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。 （1）久期选择 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 （2）收益率曲线分析 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。 （3）债券类属选择 本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。 （4）个债选择 本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。 （5）信用风险分析 招募说明书（更新）摘要 本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投 3、股票投资策略 本基金通过自下而上的公司基本面全面分析，并以前瞻性的投资视角，精选优质价值型股票进行重点投资。 （1）价值型股票初选 本基金基于宏观经济、行业趋势、公司经营以及证券市场运行的深入研究，选取市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市价现金流比（P/CF）、市价股息比（P/D）等指标，通过对上市公司各定量指标的纵向分析与横向比较，选择具有综合比较优势、价值被相对低估的上市公司股票构成价值型股票投资初选对象。 （2）公司价值动态增长分析 公司经营受到内部、外部多重因素的影响，任何因素的变化都会引起公司价值的变动，因此，科学、客观地把握公司价值的动态增长是分析并判断股票投资价值的核心。 公司价值增长以建立在核心业务基础之上的企业增长为基础，背后的驱动因素则包括商业模式、品牌和营销、市场规模与技术创新、产业政策、经营团队和管理水平等，并最终体现为销售收入、利润和投资资本报酬率等各类绩效指标的增长。具备核心业务基础的公司需要具有四个方面的特征，即市场份额领先、盈利能力较强、具有较强的抗竞争能力和稳固的财务基础。 本基金将从运用定性与定量相结合的分析方法，考察上市公司核心业务的增长及其经营绩效，并通过对驱动公司价值增长各因素的分析与评判，考察公司价值增长的持续性。具体来说，具有以下综合优势的优质上市公司将构成本基金的重点投资对象： 1）主营业务突出，公司的业务与经营符合国家产业政策或产业升级方向； 2）产品或服务具有足够的市场容量与规模，良好的市场品牌形象，市场份额领先； 3）优秀的管理团队，清晰的公司发展战略，勇于进行管理创新，具有良好的资源获取和资源整合能力； 招募说明书（更新）摘要 4）建立在核心业务基础上的技术创新、产品或服务创新、市场创新； 5）良好的盈利增长能力，财务稳健。 （3）公司基本面分析 在对上市公司进行相对价值比较和公司价值增长趋势分析的过程中，全面的公司基本面分析将贯穿其中。 公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，进而做出明确的公司评价和投资建议。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，采取市场公认的权证定价模型寻求其合理的价格水平，作为基金投资权证的主要依据。 （二）投资决策流程 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； （2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； （3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 （1）备选库的形成与维护 对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 对于股票投资，分析师根据各个行业及个股的投资评级，确定股票初选库，在此基础上，通过对上市公司基本面的全面考察，筛选出优质上市公司股票，并经投研会议审议批准后，进入股票投资备选库，分析师将对备选库的股票进行跟踪分析，并及时提出调整建议。 （2）资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置， 招募说明书（更新）摘要 形成资产配置建议。 （3）构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。 （4）交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。 （5）投资组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理部与监察稽核部对基金投资进行日常监督，风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化。 九、业绩比较基准 本基金投资业绩的比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+0.75%，即中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准利率（税后）+0.75%。 本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，力求实现基金资产持续稳定增值。上述业绩比较基准能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩，也较好地体现了本基金的投资目标与产品定位，并易于被投资者理解与接受。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 招募说明书（更新）摘要 本基金为债券投资为主的混合型基金，，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 以下内容摘自本基金2019年度4季度报告：1、报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产 号 的比例（%） 1 权益投资 100,658,747.44 9.77 其中：股票 100,658,747.44 9.77 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 882,074,867.78 85.63 其中：债券 882,074,867.78 85.63 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 7 银行存款和结算备付金 29,774,377.06 2.89 合计 8 其他资产 17,611,000.01 1.71 9 合计 1,030,118,992.29 100.00 招募说明书（更新）摘要 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 码 值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 51,907,680.94 6.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 2,402,610.10 0.32 业 J 金融业 40,105,394.36 5.33 K 房地产业 6,236,484.00 0.83 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 100,658,747.44 13.39 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 数量 公允价值 占基金资 号 股票代码 股票名称 (股) (元) 产净值比 例(%) 招募说明书（更新）摘要 1 600519 贵州茅台 11,100 13,131,30 1.75 0.00 2 600036 招商银行 291,000 10,935,78 1.45 0.00 3 603899 晨光文具 223,200 10,878,76 1.45 8.00 4 600887 伊利股份 332,621 10,291,29 1.37 3.74 5 601318 中国平安 117,966 10,081,37 1.34 4.36 6 002508 老板电器 295,897 10,004,27 1.33 7.57 7 600030 中信证券 315,800 7,989,740. 1.06 00 8 000002 万 科Ａ 193,800 6,236,484. 0.83 00 9 000333 美的集团 103,200 6,011,400. 0.80 00 10 601601 中国太保 150,000 5,676,000. 0.75 00 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产 号 债券品种 公允价值(元) 净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 121,462,000.00 16.15 其中：政策性金融债 100,914,000.00 13.42 4 企业债券 401,797,877.60 53.43 5 企业短期融资券 20,114,000.00 2.67 6 中期票据 215,337,000.00 28.64 7 可转债（可交换债） 123,363,990.18 16.40 8 同业存单 - - 招募说明书（更新）摘要 9 其他 - - 10 合计 882,074,867.78 117.30 注:可转债项下包含可交换债4,509,984.00元。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 债券 数量 公允价值 占基金资 号 代码 债券名称 （张） (元) 产净值比 例（％） 1 112729 18申宏02 400,00 41,544,000. 5.52 0 00 2 101900077 19巨化MTN001 400,00 40,604,000. 5.40 0 00 3 190211 19国开11 400,00 40,056,000. 5.33 0 00 4 190301 19进出01 400,00 40,016,000. 5.32 0 00 5 127447 PR宁地铁 500,00 39,795,000. 5.29 0 00 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调 查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 11.3其他资产构成 招募说明书（更新）摘要 序 名称 金额(元) 号 1 存出保证金 30,842.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 16,967,706.07 5 应收申购款 612,451.27 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 17,611,000.01 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 号 比例(%) 1 128064 司尔转债 16,207,388.12 2.16 2 123028 清水转债 11,689,389.06 1.55 3 128032 双环转债 9,221,953.92 1.23 4 128042 凯中转债 8,848,659.60 1.18 5 113535 大业转债 7,993,881.00 1.06 6 110043 无锡转债 6,637,800.00 0.88 7 113025 明泰转债 4,579,861.20 0.61 8 113510 再升转债 4,151,394.80 0.55 9 123007 道氏转债 4,010,512.80 0.53 10 110034 九州转债 3,671,939.70 0.49 11 132013 17宝武EB 3,037,200.00 0.40 12 128026 众兴转债 2,733,998.99 0.36 13 127006 敖东转债 2,204,800.00 0.29 14 132007 16凤凰EB 1,472,784.00 0.20 15 113012 骆驼转债 1,271,333.10 0.17 16 110033 国贸转债 1,147,900.00 0.15 17 128037 岩土转债 1,131,796.16 0.15 18 128046 利尔转债 1,110,300.00 0.15 招募说明书（更新）摘要 19 128065 雅化转债 982,441.50 0.13 20 127011 中鼎转2 850,475.45 0.11 21 113504 艾华转债 846,081.60 0.11 22 128057 博彦转债 598,665.60 0.08 23 128018 时达转债 202,816.76 0.03 24 113024 核建转债 169,144.20 0.02 25 128014 永东转债 72,656.90 0.01 26 123011 德尔转债 58,585.50 0.01 27 123027 蓝晓转债 5,026.80 0.00 28 128035 大族转债 813.82 0.00 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2012年11月28日，基金业绩数据截至2019年12月31日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比较 阶段 净值增长 净值增长率 较基准 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 标准差② 收益率 率标准差 ③ ④ 招募说明书（更新）摘要 2012/11/28- 0.40% 0.04% 0.44% 0.01% -0.04% 0.03% 2012/12/31 2013/01/01- 1.89% 0.19% 4.79% 0.02% -2.90% 0.17% 2013/12/31 2014/01/01- 14.86% 0.20% 4.58% 0.01% 10.28% 0.19% 2014/12/31 2015/01/01- 18.89% 0.39% 3.82% 0.01% 15.07% 0.38% 2015/12/31 2016/01/01- 2.43% 0.17% 3.11% 0.01% -0.68% 0.16% 2016/12/31 2017/01/01- 4.40% 0.11% 3.01% 0.01% 1.39% 0.10% 2017/12/31 2018/01/01- 2.21% 0.19% 2.92% 0.01% -0.71% 0.18% 2018/12/31 2019/01/01- 10.54% 0.20% 2.84% 0.01% 7.70% 0.19% 2019/12/31 自基金合同生效 日 68.80% 0.22% 28.49% 0.01% 40.31% 0.21% （2012/11/28） -2019/12/31 招募说明书（更新）摘要 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.90%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 招募说明书（更新）摘要 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2020年6月17日公告的《天弘安康颐养混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新,主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”中相关内容； 2、更新了“三、基金管理人”中相关内容； 天弘基金管理有限公司 二〇二〇年七月一日