招募说明书(更新)
天弘周期策略混合型证券投资基金
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基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
日 期:二〇二三年七月十四日
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重要提示
天弘周期策略混合型证券投资基金(原周期策略股票型基金,以下简称“本基金”)于2009年10月13日经中国证监会证监许可[2009]1065号文核准募集。本基金的基金合同于2009年12月17日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人在此特别提示投资者:本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,
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投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
本次更新主要依据《天弘基金管理有限公司关于旗下部分基金调低管理费率、托管费率并相应修订基金合同、托管协议等法律文件的公告》进行修订。
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目录
一、绪言................................................6
二、释义................................................7
三、基金管理人.........................................13
四、基金托管人.........................................23
五、相关服务机构.......................................28
六、基金的募集.........................................69
七、基金合同的生效.....................................70
八、基金份额的申购与赎回................................71
九、基金的投资.........................................82
十、基金投资组合报告...................................90
十一、基金的业绩.......................................93
十二、基金的财产.......................................95
十三、基金资产的估值...................................97
十四、基金的收益与分配.................................102
十五、基金费用与税收..................................104
十六、基金的会计与审计.................................107
十七、基金的信息披露..................................108
十八、风险揭示........................................114
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............119
二十、基金合同的内容摘要...............................122
二十一、基金托管协议的内容摘要.........................144
二十二、对基金份额持有人的服务.........................157
二十三、其他应披露的事项...............................159
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二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................163
二十五、备查文件......................................164
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一、绪言
《天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)、以及《天弘周期策略混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“基
金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
天弘周期策略混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的天弘周期策略混合型证
券投资基金
本合同、《基金合同》 《天弘周期策略混合型证券投资基金基金合同》及
对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性管理规定》: 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》
元 中国法定货币人民币元
招募说明书 《天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书》,
即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管
人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、
基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的
投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、
基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息
披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的
内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额
持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存
放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供
基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购
申请的要约邀请文件,及其更新
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托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《天弘周期策略混
合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和
补充
发售公告 《天弘周期策略混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
基金产品资料概要 指《天弘周期策略混合型证券投资基金基金产品资
料概要》
《业务规则》 《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授
权的机构
基金管理人 天弘基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册等
基金注册登记机构 天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件
的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利
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并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募
集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保
险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续,获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日(不包含T日)
认购 在本基金募集期内,投资者购买本基金基金份额的
行为
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发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金
基金份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自
《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎
回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后
扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的
情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的
账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部
或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其
他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
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基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收
益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息
以及其他收入
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值的过程
货币市场工具 现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额
存单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十
七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券
回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;
中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流
动性的金融工具
流动性受限资产: 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日
在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
摆动定价机制: 当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金
份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击
成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人
的合法权益不受损害并得到公平对待
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基
金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等
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媒介
不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
客观事件
销售服务费 从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售
以及基金份额持有人服务的费用
基金份额类别 本基金根据收费方式的不同,将基金份额分为不同的
类别
A类基金份额 投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根据持
有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额
C类基金份额 从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购
费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金
份额
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三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦23层
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
成立日期:2004年11月8日
法定代表人:韩歆毅
客服电话:95046
联系人:司媛
组织形式:有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为:
股东名称 股权比例
蚂蚁科技集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合 3.5%
伙)
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合 2%
伙)
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合 2%
伙)
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合 3.5%
伙)
合计 100%
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(二)主要人员情况
1、董事会成员基本情况
韩歆毅先生,董事长,硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监,现任蚂蚁科技集团股份有限公司首席财务官。
周志峰先生,董事,本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。
祖国明先生,董事,本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师,和讯信息科技有限公司COO助理,浙江淘宝网络有限公司总监,支付宝(中国)网络技术有限公司北京分公司资深总监,现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战略合作部总经理。
张杰先生,董事,注册会计师、注册审计师。历任锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长、总经理,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,连云港港口国际石化仓储有限公司董事,上海傲兴国际船舶管理有限公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长,现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。
付岩先生,董事,本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司总经理助理、普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理,天津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理,天津天信汇金资产管理有限公司董事长(法定代表人)、总经理,中车金租租赁有限公司董事。
郭树强先生,董事,总经理,硕士。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。2011年5月加盟本公司,现任公司总经理。
孟路先生,独立董事,硕士。历任中国建设银行北京西四支行国际部副经理,
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中国建设银行北京长安支行副总经理,中国建设银行北京前门支行行长助理,中
国建设银行北京开发区支行行长,中国民生银行轨道交通部总经理,贵州银行行
长助理兼贵阳管理部总经理,福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、
资产合作管理部总裁,盈科创新资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资
控股有限公司责任公司董事长兼总经理。
车浩先生,独立董事,博士。历任对外经济贸易大学法学院教师,清华大学法学院博士后,现任北京大学法学院教授、副院长。
黄卓先生,独立董事,博士。现任北京大学国家发展研究院长聘副教授、助理院长。
2、监事会成员基本情况
杨海军先生,监事会主席,本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理,联合证券有限责任公司交易管理部总经理,厦门联合信托投资有限责任公司上海证券部总经理,中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京中心综合管理部总经理,上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产结合推进办副主任,现任天津信托有限责任公司业务总监兼资产管理总部总经理、综合管理总部总经理、京津冀区域总部副总经理。
刘佳女士,监事,硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理,联想控股股份有限公司审计经理,现任内蒙古君正集团企业管理(北京)有限公司执行董事、经理,上海君正物流有限公司监事、财务部副总经理。
李渊女士,监事,硕士。历任北京朗山律师事务所律师,现任芜湖高新投资有限公司法务总监。
付颖女士,监事,硕士。2008年8月加盟本公司,历任内控合规部高级合规经理、部门副总经理,现任公司内控合规部总经理。
于洋先生,监事,博士。2011年7月加盟本公司,历任研究员、投资研究部总经理助理,现任公司股票投资研究部总经理助理、基金经理。
史明慧女士,监事,硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理,北京新华富时资产管理有限公司部门总经理助理,2014年6月加盟本公司,历任高级产品经理,现任公司产品部负责人、券商业务部执行总经理。
3、高级管理人员基本情况
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郭树强先生,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生,副总经理,硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理。
周晓明先生,副总经理,硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司,现任公司副总经理。
熊军先生,副总经理,博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,现任公司副总经理、首席经济学家。
常勇先生,副总经理,本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个人金融处处长,太平人寿保险有限公司上海分公司副总经理,太平人寿保险有限公司客户服务部主要负责人、银行保险部副总经理。2014年6月加盟本公司,历任高端客户业务总监、公司总经理助理,现任公司副总经理。
童建林先生,督察长、风控负责人,本科。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、交易中心副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券股份有限公司(原华泰证券有限责任公司)上海总部财务项目主管。2006年6月加盟本公司,历任内控合规部总经理,现任公司督察长、风控负责人。
刘荣逵先生,首席信息官,硕士。历任北京昊超电子商务有限公司(原北京淘宝科技有限公司)淘宝基础平台技术部高级技术专家,北京思德泰科科技发展有限公司技术研发部总监,北京每日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高级技术总监,2022年7月加盟本公司,现任公司首席信息官。
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马文辉先生,财务负责人,本科。历任普华永道中天会计师事务所北京分所审计师、审计经理、高级经理,普信恒业科技发展(北京)有限公司财务部总监助理。2018年4月加盟本公司,现任公司财务负责人、财务部总经理。
4、本基金基金经理
谷琦彬先生,电机工程与应用电子技术硕士,13年证券从业经验。历任中信证券股份有限公司研究员、瑞银证券有限责任公司研究员、国泰君安证券股份有限公司首席研究员。2015年11月加盟本公司,历任高级研究员。现任本公司基金经理。天弘先进制造混合型证券投资基金基金经理、天弘高端制造混合型证券投资基金基金经理、天弘低碳经济混合型证券投资基金基金经理、天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理:
吕宜振先生,任职时间:2010年04月16日至2011年04月26日。
姚锦女士,任职时间:2009年12月17日至2011年05月05日。
高喜阳先生,任职时间:2011年04月22日至2013年06月08日。
钱文成先生,任职时间:2013年05月31日至2016年02月22日。
肖志刚先生,任职时间:2013年09月18日至2016年02月22日。
陈国光先生,任职时间:2015年11月20日至2019年12月27日。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基金经理。
熊军先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生:首席风控官。
姜晓丽女士:固定收益业务总监、基金经理,兼任固定收益部、宏观研究部、混合资产部部门总经理。
于洋先生:股票投资研究部总经理助理,基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
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金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人遵守法律的承诺
本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
基金管理人禁止性行为的承诺。
本基金管理人依法禁止从事以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
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(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他第三人谋取不当利益。
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
(4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、风险管理的原则
(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位,涵盖所有风险类型,并贯穿于所有业务流程和业务环节;
(2)独立性原则:公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗位,并在相关部门建立防火墙;公司设立独立的风险管理部门及审计部门,负责识别、监测、评估和报告公司风险管理状况,并进行独立汇报;
(3)审慎性原则:风险管理核心是有效防范各种风险,任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
(4)有效性原则:风险管理制度具有高度权威性,是所有员工必须严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不得有任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反制度的权力;
(5)适时性原则:公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估,并对其管理政策和措施进行相应的调整;
(6)定量与定性相结合的原则:针对合规风险、操作风险、市场风险、信用风险和流动性风险的不同特点,利用定性和定量的评估方法,建立完备的风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
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公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,内控合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会:负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理,从而控制公司的整体运营风险;
(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向审计与风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
(3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略;
(4)风险管理委员会:拟定公司风险管理战略,经董事会批准后组织实施;组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工具;根据公司总体风险控制目标,制定各业务和各环节风险控制目标和要求;落实公司就重大风险管理做出的决定或决议;听取并讨论会议议题,就重大风险管理事项形成决议;拟定或批准公司风险管理制度、流程;对责任人提出处罚建议,经总经理办公会讨论后执行。
(5)内控合规部:负责公司集中统一的合规管理工作,按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责,建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系,不断提升公司整体合规意识和能力。
(6)风险管理部:通过投资交易系统的风控参数设置,保证各投资组合的投资比例合规;参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风险识别与评估,保证各投资组合场外交易的事中合规控制;负责各投资组合投资绩效、风险的计量和控制;
(7)审计部:通过运用系统化和规范化的方法,审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性,以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。
(8)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制制度综述
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(1)风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有效的风险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险,包括政策和市场风险,管理风险和职业道德风险,分别制定严格防范措施,并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
(2)内控合规管理制度
为保障持续规范发展,公司制定合规管理制度。公司设督察长,负责公司合规管理工作,实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。内控合规部负责公司集中统一的合规管理工作,按照公司规定和督察长的安排履行合规管理职责,建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系,不断提升公司整体合规意识和能力。
(3)审计管理制度
为规范内部审计工作,公司制定内部审计管理制度。内部审计通过运用系统化和规范化的方法,审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性,以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。
(4)内部会计控制制度
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程,确保会计业务有章可循;按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相
互核查监督机制;为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资
金头寸管理制度;为了确保基金资产的安全,公司严格规范基金清算交割工作,
并在授权范围内,及时准确地完成基金清算;强化会计的事前、事中、事后监督
和考核制度;为了防止会计数据的毁损、散失和泄密,制定了完善的档案保管和
财务交接制度。
4、风险管理和内部风险控制的措施
(1)建立、健全内控体系,完善内控制度。公司建立、健全了内控结构,
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高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保
内控合规工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更
新;
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度,做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险;
(3)建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策;
(5)建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
(6)使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示市场趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
(7)提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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四、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2023年3月,中国工商银行资产托管部共有员工213人,平均年龄34岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2023年3月,中国工商银行共托管证券投资基金1347只。自2003年以来,本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的88项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
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评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
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和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
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(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
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务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
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五、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构:
(1)天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦23层
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人:韩歆毅
电话:(022)83865560
传真:(022)83865564
联系人:司媛
客服电话:95046
(2)天弘基金管理有限公司网上直销系统
客服电话:95046
2、其他销售机构:
(1)万联证券股份有限公司
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人:袁笑一
联系人:甘蕾
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
(2)上海万得基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
客服电话:400-820-9463
网址:www.wind.com.cn
(3)上海中欧财富基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区商城路618号良友大厦B303室
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦五层
法定代表人:许欣
客服电话:400-700-9700
网址:www.zofund.com
(4)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
客服电话:400-676-7523
网址:www.zzwealth.cn
(5)上海云湾基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区新金桥路27号1号楼
注册地址:上海市浦东新区新金桥路27号1号楼
法定代表人:冯轶明
客服电话:4008201515
网址:www.zhengtongfunds.com
(6)上海农村商业银行股份有限公司
办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号B幢6层
注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号
法定代表人:徐力
联系人:施传荣
客服电话:021-962999/400696299
网址:http://www.srcb.com
(7)上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
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法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
客服电话:021-6333-3389
网址:www.vstonewealth.com
(8)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼
法定代表人:李兴春
联系人:陈洁
客服电话:400-921-7733
网址:www.leadbank.com.cn
(9)上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室
法定代表人:毛淮平
联系人:张静怡
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(10)上海基煜基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(11)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
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法定代表人:其实
联系人:丁姗姗
客服电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(12)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(13)上海挖财基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室
法定代表人:吕柳霞
联系人:李娟
客服电话:400-025-6569
网址:wacaijijin.com
(14)上海汇付基金销售有限公司
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:冯修敏
联系人:甄宝林
客服电话:021-34013996
网址:www.hotjijin.com
(15)上海联泰基金销售有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
客服电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(16)上海证券有限责任公司
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:龚德雄
联系人:邵珍珍
客服电话:021-962518
网址:www.962518.com
(17)上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
联系人:詹慧萌
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(18)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:郭坚
联系人:程晨
客服电话:400-866-6618
网址:www.lu.com
(19)世纪证券有限责任公司
办公地址:广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼
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注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(20)东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座10层
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人:魏庆华
联系人:郑旷怡
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
(21)东北证券股份有限公司
办公地址:长春市自由大路1138号
注册地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
联系人:付静雅
客服电话:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
(22)东吴证券股份有限公司
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
客服电话:400-860-1555
网址:http://www.dwzq.com.cn/
(23)东方财富证券股份有限公司
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
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法定代表人:戴彦
联系人:付佳
客服电话:95357
网址:www.18.cn
(24)东海证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
法定代表人:钱俊文
客服电话:400-888-8588、95531
网址:www.longone.com.cn
(25)东莞农村商业银行股份有限公司
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:王耀球
联系人:刘托福
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(26)东莞证券股份有限公司
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星
联系人:萧浩然
客服电话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(27)东莞银行股份有限公司
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:卢国锋
客服电话:956033
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网址:http://www.dongguanbank.cn/
(28)中信建投期货有限公司
办公地址:重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27
注册地址:重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼
法定代表人:王广学
客服电话:4008877780-0
网址:www.cfc108.com.cn
(29)中信建投证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(30)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:梁美娜
客服电话:400-9908-826
网址:www.citicsf.com
(31)中信证券华南股份有限公司
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
客服电话:95396
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网址:www.gzs.com.cn
(32)中信证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:杜杰
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(33)中信证券(山东)有限责任公司
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
法定代表人:冯恩新
联系人:焦刚
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(34)中信银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座
注册地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座
法定代表人:朱鹤新
联系人:王晓琳
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(35)中国中金财富证券有限公司
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18—21层
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
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联系人:万玉琳
客服电话:95532/400 600 8008
网址:www.ciccwm.com
(36)中国人寿保险股份有限公司
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:王 滨
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
(37)中国工商银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
联系人:谢宇晨
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(38)中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街3号
注册地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:张金良
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
(39)中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
法定代表人:陈亮
联系人:辛国政
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
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(40)中天证券股份有限公司
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
联系人:孙丹华
客服电话:024-95346
网址:www.iztzq.com
(41)中山证券有限责任公司
办公地址:圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
注册地址:圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:吴小静
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
网址:www.zszq.com.cn
(42)中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
注册地址:上海黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人:弭洪军
联系人:杨健
客服电话:400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
(43)中泰证券股份有限公司
办公地址:山东省济南市经七路86号
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:王洪
联系人:刘洋
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(44)中航证券有限公司
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办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
客服电话:400-886-6567
网址:www.avicsec.com
(45)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
客服电话:010-59336512
网址:www.jnlc.com
(46)中邮证券有限责任公司
办公地址:西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层
注册地址:西安市碑林区太白北路320号
法定代表人:丁奇文
联系人:史蕾
客服电话:4008-888-005
网址:www.cnpsec.com.cn
(47)中银国际证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:许刚
联系人:王炜哲
客服电话:400-620-8888
网址:www. bocichina.com.cn
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(48)九州证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号
法定代表人:魏先锋
联系人:秦阳
客服电话:95305
网址:http://www.jzsec.com
(49)九江银行股份有限公司
办公地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号
注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号
法定代表人:刘羡庭
联系人:余泰伟
客服电话:95316
网址:http://www.jjccb.com
(50)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
法定代表人:董云巍
联系人:舒鑫
客服电话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
(51)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇
联系人:高天
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(52)信达证券股份有限公司
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办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:张晓辰
客服电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(53)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:李芳芳
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(54)兴业证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
注册地址:福州市湖东路268号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(55)兴业银行股份有限公司
办公地址:上海市江宁路168号
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人:高建平
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(56)凤凰金信(海口)基金销售有限公司
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
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注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层
法定代表人:张旭
联系人:陈旭
客服电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(57)北京中植基金销售有限公司
办公地址:北京朝阳区大望路金地中心A座28层
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人:武建华
客服电话:400-898-0618
网址:https://www.zzfund.com/
(58)北京农村商业银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人:王金山
联系人:鲁娟
客服电话:96198;400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
(59)北京创金启富基金销售有限公司
办公地址:中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
联系人:王瑶
客服电话:400-626-2818
网址:www.5irich.com
(60)北京加和基金销售有限公司
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人:徐福星
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联系人:王晨
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(61)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人:闫振杰
联系人:刘静
客服电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(62)北京广源达信投资管理有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
法定代表人:齐剑辉
联系人:杨家明
客服电话:400-623-6060
网址:www.niuniufund.com
(63)北京度小满基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人:葛新
联系人:孙博超
客服电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
(64)北京懒猫基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119号
法定代表人:赵劲松
联系人:马瑞峰
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客服电话:400-150-0882
网址:www.lanmao.com/mymoney
(65)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:穆飞虎
联系人:韩宇琪
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(66)北京格上富信基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室
法定代表人:乐贤龙
联系人:张林
客服电话:400-080-5828
网址:www.licai.com
(67)北京汇成基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(68)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
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法定代表人:王苏宁
联系人:黄立影
客服电话:95118
网址:kenterui.jd.com
(69)北京虹点基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
法定代表人:何静
联系人:陈铭洲
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimu.com
(70)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
客服电话:400-061-8518
网址:www.ncfjj.com
(71)北京钱景基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
客服电话:400-893-6885
网址:www.dyxtw.com
(72)北京银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲17号
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号
法定代表人:霍学文
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联系人:周黎
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(73)华夏银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
联系人:杜灵娟
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(74)华安证券股份有限公司
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
客服电话:96518
网址:www.hazq.com
(75)华宝证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(76)华泰证券股份有限公司
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
注册地址:南京市江东中路228号
法定代表人:张伟
联系人:郭力铭
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客服电话:400-8888-168、95597
网址:www.htsc.com.cn
(77)华融融达期货股份有限公司
办公地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
注册地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号
法定代表人:张岩
联系人:贾双华
客服电话:0371-69106590
网址:www.cefcfco.com
(78)华褔证券有限责任公司
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
客服电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(79)华西证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:朱蕴涛
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(80)华龙证券有限责任公司
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
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联系人:范坤
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
(81)南京苏宁基金销售有限公司
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:王锋
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(82)南京银行股份有限公司
办公地址:南京市玄武区中山路288号
注册地址:南京市玄武区中山路288号
法定代表人:胡升荣
联系人:赵世光
客服电话:95302
网址:http://www.njcb.com.cn/
(83)和耕传承基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座
注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
法定代表人:李淑慧
联系人:董亚芳
客服电话:400-360-000
网址:www.hgccpb.com
(84)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:张洪亮
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客服电话:400-920-0022
网址:www.licaike.com
(85)哈尔滨银行股份有限公司
办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
联系人:贾琳娜
客服电话:95537
网址:www.hrbb.com.cn
(86)嘉实财富管理有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元
法定代表人:张峰
联系人:李雯
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(87)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司
办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
法定代表人:孙伟
联系人:孙颖
客服电话:400-883-2993
网址:www.jsrxfund.com
(88)国信证券股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:张纳沙
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联系人:李颖
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(89)国元证券股份有限公司
办公地址:安微省合肥市寿春路179号
注册地址:安微省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
联系人:李蔡
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(90)国新证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
法定代表人:张海文
联系人:李慧灵
客服电话:95390
网址:www.crsec.com.cn
(91)国泰君安证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:贺青
联系人:黄博铭
客服电话:95521、4008888666
网址:www.gtja.com
(92)国海证券股份有限公司
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
注册地址:广西桂林市辅星路13号
法定代表人:张雅锋
联系人:田密
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客服电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(93)国联证券股份有限公司
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
注册地址:江苏省无锡市金融一街8号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(94)国金证券股份有限公司
办公地址:成都市东城根上街95号
注册地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(95)大同证券经纪有限责任公司
办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
注册地址:山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
客服电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(96)大连网金基金销售有限公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
联系人:贾伟刚
客服电话:4000-899-100
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网址:www.yibaijin.com
(97)天津万家财富资产管理有限公司
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人:戴晓云
联系人:杨雪
客服电话:010-59013828
网址:www.wjasset.com
(98)天津农村商业银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层
注册地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层
法定代表人:徐庆宏
联系人:满与谦
客服电话:96155
网址:www.trcbank.com.cn
(99)天津银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区友谊路7号鑫银大厦35层天津银行个金部
注册地址:天津市河西区友谊路15号
法定代表人:李宗唐
联系人:刘凤伟
客服电话:956056
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(100)天相投资顾问有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人:林义相
联系人:赵彩玲
客服电话:010-66045555
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网址:www.txsec.com
(101)天风证券股份有限公司
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场38楼
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
联系人:李蒙蒙
客服电话:95391/400-800-5000
网址:http://www.tfzq.com/
(102)奕丰基金销售有限公司
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(103)威海市商业银行股份有限公司
办公地址:山东省威海市宝泉路9号财政大厦
注册地址:山东省威海市宝泉路9号财政大厦
法定代表人:谭先国
联系人:冯十卉
客服电话:0631-96636(400009663
网址:www.whccb.com/
(104)宁波银行股份有限公司
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人:陆华裕
联系人:黄海平
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
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(105)安信证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人:黄炎勋
联系人:郑向溢
客服电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(106)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表人:戎兵
联系人:张得仙
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(107)富滇银行股份有限公司
办公地址:云南省昆明市拓东路109号
注册地址:云南省昆明市拓东路41号
法定代表人:夏蜀
联系人:杨翊琳
客服电话:400-88-96533
网址:www.fudian-bank.com/
(108)平安证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
注册地址:深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(109)平安银行股份有限公司
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办公地址:深圳市深南东路5047号
注册地址:深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
(110)广发证券股份有限公司
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
注册地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(111)德邦证券股份有限公司
办公地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘熠
客服电话:95353
网址:http://www.tebon.com.cn/
(112)招商证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(113)招商银行股份有限公司
招募说明书(更新)
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦4F
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦4F
法定代表人:李建红
联系人:周嘉谊
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(114)招商银行股份有限公司(招赢通平台)
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦30层
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
客服电话:95555
网址:https://fi.cmbchina.com/
(115)方正证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层
注册地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:施华
联系人:高洋
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
(116)晋商银行股份有限公司
办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座
注册地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人:阎俊生
联系人:董嘉文
客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
(117)民生证券股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座
招募说明书(更新)
法定代表人:余政
联系人:易楠
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(118)江苏汇林保大基金销售有限公司
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人:吴言林
联系人:张竞妍
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(119)江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址:常州市和平中路413号
注册地址:常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
联系人:李仙
客服电话:0519-96005
网址:www.jnbank.cc
(120)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
法定代表人:魏礼亚
联系人:葛晓亮
客服电话:956111
网址:www.szrcb.com
(121)江苏银行股份有限公司
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路26号江苏银行总部大厦1803室
注册地址:江苏省南京市中华路26号
法定代表人:夏平
招募说明书(更新)
联系人:展海军
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(122)江西正融基金销售有限公司
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
法定代表人:陆雯
联系人:傅翌乔
客服电话:0791-86692560
网址:www.jxzrzg.com.cn
(123)江西银行股份有限公司
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
法定代表人:陈晓明
联系人:万俊
客服电话:956055
网址:www.jx-bank.com
(124)泉州银行股份有限公司
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人:傅子能
联系人:骆剑峰
客服电话:400-88-96312
网址:www.qzccbank.com
(125)泰信财富投资管理有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号 世茂大厦C座5层
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人:彭浩
客服电话:400-881-5596
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网址:www.taixincf.com
(126)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室
注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室
法定代表人:任淑桢
联系人:周映筱
客服电话:0532-66728591
网址:www.hongtaiwealth.com
(127)浙商证券股份有限公司
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
法定代表人:吴承根
联系人:夏帆
客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(128)浙商银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人:沈仁康
客服电话:95527
网址:www.czbank.com
(129)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
法定代表人:吴强
联系人:吴杰
客服电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(130)浙江泰隆商业银行股份有限公司
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办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
法定代表人:王钧
联系人:周丽月
客服电话:95347
网址:http://www.zjtlcb.com
(131)浦领基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦10层
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(132)海通证券股份有限公司
办公地址:上海市黄浦区广东路689号 10楼
注册地址:上海市黄浦区广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(133)海银基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
法定代表人:巩巧丽
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(134)深圳众禄基金销售有限公司
办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
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法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
客服电话:400-6788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(135)深圳富济基金销售有限公司
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人:齐小贺
联系人:黄晶龙
客服电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
(136)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
(137)深圳市金斧子基金销售有限公司
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
联系人:陈丽霞
客服电话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
(138)渤海证券股份有限公司
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
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注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:安志勇
联系人:王星
客服电话:400-6515-988
网址:http://www.ewww.com.cn/
(139)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:李伏安
联系人:王婷婷
客服电话:400 888 8811
网址:www.cbhb.com.cn
(140)湘财证券有限责任公司
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
(141)潍坊银行股份有限公司
办公地址:潍坊市奎文区胜利东街5139号
注册地址:潍坊市奎文区胜利东街5139号
法定代表人:郭虎英
联系人:于红艳
客服电话:400-61-96588
网址:http://www.wfccb.com/
(142)爱建证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
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法定代表人:钱华
联系人:袁峻
客服电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(143)玄元保险代理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
客服电话:021-50701053
网址:www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
(144)珠海盈米基金销售有限公司
办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(145)申万宏源西部证券有限公司
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:王献军
联系人:梁丽
客服电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
(146)申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
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注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
联系人:余洁
客服电话:95523或400-889-5523
网址:www.swhysc.com
(147)申银万国期货有限公司
办公地址:上海浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼
注册地址:上海市东方路800号7、8、10楼
法定代表人:李建中
联系人:史艺斐
客服电话:400-888-7868
网址:www.sywgqh.com
(148)第一创业证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
客服电话:95358
网址:https://www.firstcapital.com.cn/
(149)粤开证券股份有限公司
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层
法定代表人:严亦斌
联系人:郭晴
客服电话:400-8888-929
网址:www.lxzq.com.cn
(150)苏州银行股份有限公司
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办公地址:苏州工业园区钟园路728号
注册地址:苏州工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
客服电话:69868373
网址:http://www.suzhoubank.com/
(151)英大证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层
法定代表人:赵文安
联系人:赵楠
客服电话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(152)营口银行股份有限公司
办公地址:辽宁省营口市站前区市府路北1号、北3号
注册地址:辽宁省营口市站前区市府路北1号、北3号
法定代表人:周宇
联系人:杨志程
客服电话:40078-96178
网址:www.bankofyk.com
(153)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
法定代表人:王珺
联系人:韩爱彬
客服电话:95188-8
网址:www.fund123.cn
(154)西南证券股份有限公司
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
招募说明书(更新)
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
客服电话:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(155)诚通证券股份有限公司
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:张威
联系人:田芳芳
客服电话:95399
网址:www.cctgsc.com.cn
(156)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(157)通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
法定代表人:沈丹义
联系人:周晶
客服电话:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com
(158)长安银行股份有限公司
办公地址:陕西省西安市高新四路 朗臣大厦1101
注册地址:陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室
法定代表人:赵永军
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联系人:闫石
客服电话:029-96669
网址:www.ccabchina.com/
(159)长江证券股份有限公司
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:付研
客服电话:400-888-8999
网址:www.95579.com
(160)长沙银行股份有限公司
办公地址:长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
注册地址:长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
法定代表人:朱玉国
联系人:龙秀芳
客服电话:0731-96511
网址:www.cscb.cn
(161)阳光人寿保险股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区景辉街33号院1号楼 阳光金融中心5层
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人:李科
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com/
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构。
(二)注册登记机构
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦23层
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
招募说明书(更新)
法定代表人:韩歆毅
电话:(022)83865560
传真:(022)83865564
联系人:薄贺龙
(三)律师事务所和经办律师
名称:天津嘉德恒时律师事务所
地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座10层1009-1010
法定代表人:孟卫民
电话:022-83865255
传真:022-83865266
联系人:续宏帆
经办律师:韩刚、续宏帆
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、周祎
联系人:周祎
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六、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定,并经中国证监会证监许可【2009】1065号文核准募集。募集期为2009年11月16日至2009年12月15日。
经普华永道中天会计师事务所验资,募集的净认购金额为698,898,121.78元人民币,募集有效认购总户数为7,454户。按照每份基金份额1.00元人民币计算,设立募集期间募集的有效份额为698,898,121.78份基金份额;利息结转的基金份额为41,255.78份基金份额。两项合计共698,939,377.56份基金份额,已全部计入基金份额持有人基金账户,归各基金份额持有人所有。
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七、基金合同的生效
(一)基金合同的生效
本基金合同已于2009年12月17日正式生效。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时,从其规定。
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八、基金份额的申购与赎回
(一)申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的其他销售机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构。
(二)申购与赎回的开放日及时间
本基金A类基金份额已于2009年12月28日起开放日常申购业务;于2010年1月8日开放日常赎回及转换业务;本基金C类基金份额已于2022年3月23日起开放日常申购、赎回、定期定额投资及转换业务。具体办理流程见基金管理人在指定媒介及公司网站发布的公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日2日前在指定媒介公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理该类基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
(三)申购与赎回的限制
1、本基金通过本公司直销机构及其他销售机构的首次单笔最低申购金额为人民币0.1元(含申购费、下同),本基金A类基金份额通过本公司直销机构及其他销售机构的单笔最低追加申购金额为人民币0.01元(含申购费,下同),本基金C类基金份额追加申购的单笔最低申购金额为人民币0.1元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有规定的,以各销售机构的业务规定为准,但仍不得低于上述规定的最低申购金额。
2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,本基金A类基金份额单笔赎回份额不得少于0.01份,某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部
招募说明书(更新)
交易账户的份额余额少于0.01份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部
赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过
户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于0.01份之情况,不
受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。C类基金份额单笔赎回份额不得少
于0.1份,某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余
额少于0.1份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机
构全部交易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨额
赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于0.1份之情况,不受此限,但再次赎
回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同规定的,投资者在该销售机构办理
赎回业务时,需同时遵循销售机构的相关业务规定。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。
4、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人最迟必须在调整生效前3个工作日至少在一种指定媒介和基金管理人网站上公告。
(四)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,在当日交易时间结束后不得撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
招募说明书(更新)
(五)申购与赎回的程序
T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者T日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
(六)申购费用与赎回费用
1、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用;C类基金份额不收取申购费。赎回费用由基金赎回人承担。申购投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的
招募说明书(更新)
余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规
定的比例下限。
3、申购费率
申购金额M A类基金份额
申购费率
M<100万元 1.50%
100万元≤M<500万元 1.00%
500万元≤M<1000万元 0.30%
M≥1000万元 1000元/笔
4、赎回费率
持有时间N A类基金份
额赎回费率
N<7日 1.5%
7日
京公网安备 11010502031572号