招募说明书（更新）摘要 天弘周期策略混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期：二〇二〇年四月  招募说明书（更新）摘要 重要提示 天弘周期策略混合型证券投资基金（原周期策略股票型基金，以下简称“本 基金”）于 2009 年 10 月 13 日经中国证监会证监许可[2009]1065 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2009 年 12 月 17 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供 固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资 人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅 读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人 的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人管理的其他基金的过往业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的 “买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并按监管要求履行相关程序。 基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 1  招募说明书（更新）摘要 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 2 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务 数据未经审计）。 2  招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期：2004 年 11 月 8 日 法定代表人：胡晓明 客服电话：95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 胡晓明先生，董事长，硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等 3  招募说明书（更新）摘要 金融机构任职，2005年6月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁 金服担任重要职务。现任蚂蚁金服集团首席执行官。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北京博 昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，广东 卫伦生物制药有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合 规部主管。现任蚂蚁金服集团副总裁。 祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和 讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任蚂蚁金服集团 资深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理，天 津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公 司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 4  招募说明书（更新）摘要 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理， 内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多 斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席， 内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内 蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长，上海君正集能燃气有限公司董事，连 云港港口国际石化仓储有限公司董事，上海君正物流有限公司董事，上海思尔博 化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事，上海傲兴国际船舶管理有 限公司监事。 李渊女士，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高 新投资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息 技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公 司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深 5  招募说明书（更新）摘要 基金经理。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。2006 年 8 月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内 控合规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 谷琦彬先生，电机工程与应用电子技术硕士学位，10 年证券从业经验。历任 中信证券股份有限公司研究员，瑞银证券有限责任公司研究员，国泰君安证券股 份有限公司首席研究员，2015 年 11 月加盟本公司，历任高级研究员，现任天弘 精选混合型证券投资基金基金经理、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理、 天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 姚 锦女士，任职期间：2009 年 12 月至 2011 年 5 月。 吕宜振先生，任期期间：2010 年 4 月至 2011 年 4 月。 高喜阳先生，任职期间：2011 年 4 月至 2013 年 6 月。 钱文成先生，任职期间：2013 年 5 月至 2016 年 2 月。 肖志刚先生，任职期间：2013 年 9 月至 2016 年 2 月。 陈国光先生: 任职期间：2015 年 11 月至 2019 年 12 月。 6  招募说明书（更新）摘要 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金经理。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理，基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 7  招募说明书（更新）摘要 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公 司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开 展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年 以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财 经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：胡晓明 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：司媛 客服电话：95046 （2）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A21 电话：（010）83571789 联系人：周娜 2、其他销售机构： （1）中国工商银行股份有限公司 8  招募说明书（更新）摘要 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 电话：010-66105799 传真：010-66107914 联系人：郭馨蔓 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 电话：010-68858097 传真：010-68858057 联系人：李雪萍 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 4F 9  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83271192 传真：0755-83195109 联系人：季平伟 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937325 传真：010-65550827 联系人：王晓琳 客户服务热线：95558 网址:www.bank.ecitic.com （6）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 电话：010-85238667 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn （7）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-81873585 10  招募说明书（更新）摘要 传真：0574-89068216 联系人：印萍萍 客户服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （8）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585933 传真：0519-89995170 联系人：李仙 客户服务热线：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn （9）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼 法定代表人：孙建一 电话：021-50979356 传真：021-50979507 联系人：施艺帆 客户服务热线：95511-3 网址：bank.pingan.com （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：张东宁 电话：010-66223587 传真：010-66225309 联系人：周黎 11  招募说明书（更新）摘要 客户服务热线：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）威海市商业银行股份有限公司 住所：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 法定代表人：谭先国 电话：0531-68978173 传真：0631-5215726 联系人：冯十卉 客户服务热线：0631-96636 网址：www.whccb.com （12）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：王婷婷 客户服务热线：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （13）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 电话：025-86775305 联系人：赵世光 客户服务热线：95302 网址：www.njcb.com.cn/ （14）浙商银行股份有限公司 12  招募说明书（更新）摘要 住所：浙江杭州庆春路 288 号 办公地址：浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 联系人：唐燕 客户服务热线：95527 网址：www.czbank.com （15）长安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室 办公地址：陕西省西安市高新四路朗臣大厦 1101 法定代表人：赵永军 电话：029-88609560 传真：029-88609566 联系人：闫石 客户服务热线：400-05-96669 网址：www.ccabchina.com （16）晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市小店区长风街 59 号 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 法定代表人：阎俊生 电话：0351-7812356 联系人：董嘉文 客户服务热线：95105588 网址：www.jshbank.com （17）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：0769-22866143 13  招募说明书（更新）摘要 传真：0769-22866282 联系人：洪晓琳 客户服务热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com （18）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：魏礼亚 电话：0512-63969209 联系人：葛晓亮 客户服务热线：400-86-96068 网址：www.wjrcb.com （19）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室 法定代表人：郭志文 电话：0451-86779669 传真：0451-86779218 联系人：贾琳娜 客户服务热线：95537/4006095537 网址：www.hrbb.com.cn （20）潍坊银行股份有限公司 住所：潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 办公地址：潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 法定代表人：郭虎英 电话：0536-8106223 联系人：于虹艳 客户服务热线：400-61-96588 网址：www.wfccb.com 14  招募说明书（更新）摘要 （21）富滇银行股份有限公司 住所：云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号 法定代表人：洪维智 电话：0871-63140324 传真：0871-63140324 联系人：杨翊琳 客户服务热线：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （22）天津农村商业银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层 办公地址：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层 法定代表人：殷金宝 电话：022-83872155 联系人：满与谦 客户服务热线：022-96155 网址：www.trcbank.com.cn （23）浙江泰隆商业银行股份有限公司 住所：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 电话：17605860531 传真：0576-82453522 联系人：周丽月 客户服务热线：95347 网址：www.zjtlcb.com （24）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 15  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 联系人：傅彩芬 客户服务热线：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （25）江西银行股份有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人：陈晓明 电话：0791-86790795 联系人：万俊 客户服务热线：956055 网址：www.jx-bank.com （26）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 电话：021-20315117 联系人：许曼华 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （27）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451922 传真：022-28451892 联系人：王星 客户服务热线：400-6515-988 16  招募说明书（更新）摘要 网址：www.ewww.com.cn （28）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客户服务热线：95553 网址：www.htsec.com （29）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 电话：18612835256 联系人：周驰 客户服务热线：95511-8 网址：stock.pingan.com （30）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李芳芳 客户服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （31）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 17  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：杜航 电话：010-64818301 联系人：戴蕾 客户服务热线：400-886-6567 网址：www.avicsec.com （32）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199511 联系人：袁媛 客户服务热线：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn （33）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-66568536 联系人：辛国政 客户服务热线：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn （34）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层 法定代表人：霍达 电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客户服务热线：95565 18  招募说明书（更新）摘要 网址：www.newone.com.cn （35）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 电话：021-20328309 联系人：王炜哲 客户服务热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com.cn （36）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 电话：021-53686262 联系人：邵珍珍 客户服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （37）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：田芳芳 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （38）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 19  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：王常青 电话：010-85156310 联系人：刘芸 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com （39）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799735 联系人：付研 客户服务热线：400-888-8999 网址：www.95579.com （40）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市长乐路 989 号 40F 法定代表人：储晓明 电话：18602191860 传真：021-33388224 联系人：陈宇 客户服务热线：400-889-5523 网址：www.sywg.com.cn （41）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558038 传真：0755-82558355 联系人：郑向溢 20  招募说明书（更新）摘要 客户服务热线：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （42）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 电话：021-54041654 传真：0991-2301927 联系人：陈宇 客户服务热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com （43）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：张伟 电话：18610734266 传真：025-51863323 联系人：郭力铭 客户服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （44）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼 法定代表人：贺青 电话：021-38676767 联系人：朱雅崴 客户服务热线：400-8888-666 21  招募说明书（更新）摘要 网址：www.gtja.com （45）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （46）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：高冠江 电话：010-83252185 联系人：张晓辰 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （47）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 法定代表人：赵文安 电话：0755-83007338 传真：0755-83007167 联系人：赵楠 客户服务热线：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （48）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 22  招募说明书（更新）摘要 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层 法定代表人：李工 电话：0551－65161821 传真：0551-5161600 联系人：汪燕 客户服务热线：96518 网址：www.hazq.com （49）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn （50）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客户服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （51）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 23  招募说明书（更新）摘要 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客户服务热线：95531 网址：www.longone.com.cn （52）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （53）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：王虹 客户服务热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn （54）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833-701266 传真：0755-82133952 联系人：李颖 客户服务热线：95536 24  招募说明书（更新）摘要 网址：www.guosen.com.cn （55）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68777723 联系人：刘闻川 客户服务热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （56）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2272101 传真：0551-2272100 联系人：李蔡 客户服务热线：95578 网址：www.gyzq.com.cn （57）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888-25533 传真：021-62878783 联系人：袁峻 客户服务热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com （58）方正证券股份有限公司 25  招募说明书（更新）摘要 注册地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：施华 电话：13581634385 联系人：高洋 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com （59）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人：张佑君 电话：010-60834768 传真：010-60833739 联系人：杜杰 客户服务热线：95558 网址：www.cs.ecitic.com （60）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22112151 联系人：萧浩然 客户服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （61）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人：余政 电话：010-85127629 26  招募说明书（更新）摘要 传真：010-85127917 联系人：易楠 客户服务热线：400-619-8888 网址：www.mszq.com （62）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （266061） 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：焦刚 客户服务热线：95548 网址：sd.citics.com （63）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 客户服务热线：95351 网址：www.xcsc.com （64）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890118 27  招募说明书（更新）摘要 联系人：范坤 客户服务热线：400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com （65）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：010-58568235 传真：010-58568062 联系人：李慧灵 客户服务热线：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn （66）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼法定代表人：孙树 明 电话：020-87555888-8333 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （67）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 法定代表人：吴承根 电话：021-64318893 传真：0571-87902092 联系人：毛亚莉 28  招募说明书（更新）摘要 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn （68）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛孟宇 客户服务热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn （69）粤开证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：严亦斌 电话：010-64408842 传真：0752-2119396 联系人：郭晴 客户服务热线：95564 网址：www.lxzq.com.cn （70）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话:0431-82006251 传真：0431-85096795 联系人：付静雅 29  招募说明书（更新）摘要 客户服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn （71）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （72）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客户服务热线：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn （73）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8076 联系人：刘熠 客户服务热线：95353 网址：www.tebon.com.cn （74）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 30  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：范力 电话：0512-62938521 联系人：陆晓 客户服务热线：95330 网址：www.dwjq.com.cn （75）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 法定代表人：张皓 电话：0755-82570586 联系人：刘宏莹 客服电话：400-9908-826 网站：www.citicsf.com （76）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 电话：021-63898837 传真：18616054656 联系人：郑若东 客户服务热线：4008205999 网址：www.shhxzq.com （77）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：010-52723297 联系人：朱蕴涛 31  招募说明书（更新）摘要 客户服务热线：95584 网址：www.hx168.com.cn （78）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务热线：95329 网址：www.zszq.com.cn （79）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼 法定代表人：马功勋 电话：024-23280842 联系人：孙丹华 客户服务热线：024-95346 网址：www.iztzq.com （80）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （81）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 32  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：李科 电话：010-59053660 联系人：王磊 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com （82）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：400-0766-123 网站：www.fund123.cn （83）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 电话：186-1170-5311 联系人：丁姗姗 客户服务热线：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （84）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（200120） 法定代表人：杨文斌 电话：13661870024 联系人：徐超逸 客户服务热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （85）浙江同花顺基金销售有限公司 33  招募说明书（更新）摘要 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表：吴强 电话：13675861499 联系人：吴杰 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （86）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：18612966161 联系人：张洪亮 客服电话：010-85657576 网址:www.licaike.com （87）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 联系电话：15221808925 联系人：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （88）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：龚江江 34  招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （89）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 联系人：刘静 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （90）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法人代表：肖雯 电话：13430246009 联系人：黄敏嫦 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （91）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表：郭坚 电话：15921301165 联系人：程晨 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （92）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 35  招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号嘉铭中心 B 座 10 层 法人代表：梁越 电话：18641514414 联系人：张鼎 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （93）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法人代表：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：詹慧萌 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （94）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表：钱昊旻 电话：010-59336519 联系人：孙雯 客服电话：010-59336512 网址：www.jnlc.com （95）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法人代表：胡伟 电话：18513699505 联系人：陈铭洲 客服电话：400-068-1176 36  招募说明书（更新）摘要 网址：www.jimu.com （96）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人代表：赵学军 电话：010-60842306 联系人：李雯 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （97）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 法人代表：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：陈剑炜 客服电话：400-893-6885 网站：www.dyxtw.com （98）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 电话：010-63631539 联系人：秦泽伟 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （99）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 37  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 联系人：赵彩玲 客服电话：010-66045555 网站：www.txsec.com （100）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法人代表：徐福星 电话：13811685981 联系人：王晨 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （101）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法人代表：齐小贺 电话：0755-83999907-806 联系人：黄晶龙 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （102）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法人代表：张冠宇 电话：010-85932810 联系人：王丽敏 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 38  招募说明书（更新）摘要 （103）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼2楼 法人代表：冯修敏 电话：18001713632 联系人：甄宝林 客服电话：021-34013996 网址：www.hotjijin.com （104）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法人代表：杨懿 电话：18502354557 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （105）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人代表：黄欣 电话：13774232592 联系人;戴珉微 客服电话：400-676-7523 网址：www.zzwealth.cn （106）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园 法人代表：袁顾明 39  招募说明书（更新）摘要 电话：15921264785 联系人：赵明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （107）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法人代表：钟斐斐 电话：15910450297 联系人：侯芳芳 客服电话：400-061-8518 网站：www.ncfjj.com （108）九江银行股份有限公司 住所：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 法定代表人：刘羡庭 电话：0792-2190262 联系人：纪淑平 客户服务热线：95316 网址：www.jjccb.com （109）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表：李兴春 电话：18901780806 联系人：陈洁 客服电话：400-921-7733 网址：www.leadbank.com.cn （110）上海联泰基金销售有限公司 40  招募说明书（更新）摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人代表：燕斌 电话：021-52822063 联系人：陈东 客服电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （111）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼 法定代表人：张琪 电话：18511773539 联系人：李唯 客服电话：010-62676979 网址：www.xincai.com （112）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人：许现良 电话：010-56050820 联系人：李雪 客服电话：400-150-0882 网址：www.lanmao.com/mymoney （113）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 电话：15201586214 联系人：王永霞 41  招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （114）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588-605 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.foreseakeynes.com （115）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 电话：021-68882280 联系人：徐亚丹 客服电话：400-820-9463 网址：www.wind.com.cn （116）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：13611256407 联系人：李艳 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （117）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 42  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：蒋煜 联系人：麦靖宜 电话：18501013913 客服：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （118）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室 法定代表人：江卉 电话：18612439949 联系人：黄立影 客服电话：400-088-8816 网址：fund.jd.com （119）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 电话：18001102931 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （120）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 电话：13520443582 联系人：张得仙 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 43  招募说明书（更新）摘要 （121）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEOWEEHOWE 电话：13424264100 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （122）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 电话：15210390850 联系人：王瑶 客服电话：400-626-2818 网址：www.5irich.com （123）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 法定代表人：安立欣 电话：15600355787 联系人：张林 客服电话：400-080-5828 网址：www.licai.com （124）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人：王翔 44  招募说明书（更新）摘要 电话：17721005485 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （125）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人：程刚 电话：18701236910 联系人：陈旭 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （126）申银万国期货有限公司 注册地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼 办公地址：上海浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼 法定代表人：李建中 联系人：史艺斐 电话：18701852901 客服：400-888-7868 网址：www.sywgqh.com （127）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：马林 电话：18810292781 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （128）深圳市金斧子基金销售有限公司 45  招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋 7F 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 客服：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com （129）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：杨纪峰 联系人：吴鹏 电话：18701358525 客服：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （130）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：13861784145 客服：21-6333-3389-230 网址：www.vstonewealth.com （131）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 电话：15925665590 46  招募说明书（更新）摘要 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com （132）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910-A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：13522300698 客服：4007-903-688 网址：www.fundying.com （133）江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人：陆雯 联系人：傅翌乔 电话：13879129841 客服：0791-86692560 网址：www.jxzrzg.com.cn （134）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话：15902135304 客服：400-998-7172 网址：www.998fund.com （135）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司 注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室 47  招募说明书（更新）摘要 办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室 法定代表人：孙伟 电话：15510846151 联系人：孙颖 客服：400-883-2993 网址：www.jsrxfund.com （136）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服：95177 网址：www.snjijin.com （137）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：李娟 客服：400-025-6569 网址：wacaijijin.com （138）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 电话：18521506916 联系人：黄鹏 48  招募说明书（更新）摘要 客服：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （139）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 电话：13811914597 联系人：杨雪 客服电话：010-59013828 网址：www.wjasset.com （140）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室 法定代表人：任淑桢 电话：010-66121830 联系人：周映筱 客服电话：0532-66728591 网址：www.hongtaiwealth.com （141）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 电话：13810439687 联系人：张静怡 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （142）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房 49  招募说明书（更新）摘要 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座 法定代表人：李淑慧 电话：13810222517 联系人：董亚芳 客服电话：400-360-000 网址：www.hgccpb.com （143）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号楼 9楼 法定代表人：马刚 电话：021-60810586 联系人：杨涛 客服电话：95156 网址：www.tonghuafund.com （144）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027808 联系人：贾伟刚 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （145）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 50  招募说明书（更新）摘要 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：www.18.cn （146）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 电话：16621719458 联系人：黄子珈 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （147）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 电话：13752528013 联系人：卢亚博 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx （148）天津银行股份有限公司 住所：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号天津银行个金部 1902（室） 法定代表人：李宗唐 电话：022-28405684 联系人：李岩 客户服务热线：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为 本基金的销售机构，并及时公告。 51  招募说明书（更新）摘要 （二）注册登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：胡晓明 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：薄贺龙 （三）律师事务所和经办律师 名称：天津嘉德恒时律师事务所 地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 10 层 1009- 1010 法定代表人：孟卫民 电话：022-83865255 传真：022-83865266 联系人：续宏帆 经办律师：韩刚、续宏帆 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 52  招募说明书（更新）摘要 基金的名称：天弘周期策略混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：偏股型混合基金 六、基金的投资目标 本基金通过各类资产的策略性配置和有效的风险管理，追求基金资产的长期 稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%；除股票资产以外的其他资产 投资占基金资产的比例为 5-40%，其中，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%， 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 上述相关规定。 八、基金的投资策略 （一） 投资策略 本基金以经济周期理论为指导，运用定性与定量相结合的方法分析经济发展 所处的阶段（繁荣、衰退、萧条和复苏），并根据经济发展各个阶段中不同资产 类别与不同行业预期表现的分析判断，进行策略性资产配置，在有效控制风险的 前提下，精选优质上市公司股票构建投资组合，力求获取较高的超额收益。 1、类别资产配置策略 53  招募说明书（更新）摘要 经济发展表现出周期波动的固有规律。本基金通过对经济增长与通货膨胀之 间演绎关系的分析，预判宏观经济发展所处的经济周期阶段，结合各类资产的预 期市场表现，对股票、债券和货币市场工具等大类资产进行战略性配置。 本基金主要通过分析经济增长与通货膨胀的方向性变化来预判经济周期。对 于中长期的经济波动，本基金重点考察社会需求结构变化进而带动产业或行业结 构变迁条件下经济增长与通货膨胀之间的演绎关系。如分析居民收入与财富增长 的结构性变化、新兴技术的出现、出口结构的变化、政府政策鼓励等；在中短期 内，产业或行业发展相对稳定，经济周期调整更多地体现为实体经济运行中需求 与成本的阶段性波动，此时，本基金将重点考察经济领域各宏观经济指标的变动 及其趋势。通过经济运行周期以及不同阶段内经济运行特征的分析判断，本基金 将结合证券市场投资价值综合评估的结果，确定一定阶段内的类别资产配置比例 及其调整方向。 通常情况下，在经济由复苏逐步走向繁荣时，经济增长触底回升并逐渐过渡 到高增长、高通胀阶段，本基金将增加股票资产的投资并保持较高的股票资产配 置比例；在经济由繁荣转向衰退初期时，利率高企，企业利润受到高成本的侵蚀， 本基金将降低股票资产的投资比例；在经济进入衰退甚至萧条阶段时，经济增长 下滑，通货膨胀下降，利率下降，本基金将增加固定收益类资产或现金的配置比 例。 2、股票投资管理 本基金将在经济周期波动趋势分析的基础上，结合行业运行特征以及证券市 场行业轮动特点，自上而下地选取优势行业进行主动资产配置，在此基础上，精 选优势行业内的优质上市公司股票构建投资组合。 （1）行业配置策略 在经济周期的不同阶段，各个行业的发展速度、盈利水平等存在差异，从而 呈现出不同的行业景气程度，并在证券市场上表现出行业轮动的特征。本基金进 行重点行业配置的主要依据包括行业发展规律分析和行业投资价值评估两个方 面。行业发展规律分析包括行业生命周期、行业结构和关键成功因素、行业竞争 趋势和利润前景、行业增长前景分析等；行业投资价值评估则包括行业基本面或 行业成长性分析、市场竞争状况分析、行业估值分析等构成的行业研究分析体系。 54  招募说明书（更新）摘要 1）行业基本面或行业成长性分析：分析各个行业在国民经济中的地位，国 家产业或政策及其影响，境内外行业生存状况、行业内主要产品的技术水平、上 下游行业的影响、重大技术突破等； 2）市场竞争状况分析：分析行业组织结构及行业内竞争态势、主要产品的 市场竞争状况、替代产品及其威胁等； 3）行业估值分析：运用 PE、PB、EBITDA 等估值指标，通过与历史水平、与 不同国家或地区同类行业的综合比较，结合行业成长性分析判断，确定合理的行 业估值倍数。 （2）个股选择 本基金的个股选择主要为行业配置服务，强调上市公司基本面的全面考察， 精选优质股票构建投资组合。 1）盈利弹性筛选 本基金主要采用 Beta 值（相对于行业指数）来衡量个股对经济周期变动的 盈利弹性。本基金将对备选库中所有股票按照 Beta 值进行排序，并定期更新。 针对经济周期运行不同阶段的特征，本基金将有侧重地选取具有不同 Beta 值的 个股进行投资。如在经济扩张阶段，选取 Beta 值较高的个股；在经济衰退时期， 则重点投资于 Beta 值较低的个股等。 2）个股基本面分析 本基金将在充分把握经济周期波动和行业发展趋势的基础上，通过对上市公 司财务数据、发展战略、研发能力、市场开拓、资产质量、产品毛利率等地深入 分析，结合上市公司的外部经营环境、产业政策和竞争格局等因素，挖掘具有核 心竞争力和未来盈利增长能力的高质量上市公司。 3）估值判断和个股评级 本基金建立了分别以盈利和资产为基础的个股估值指标体系，前者包括 PE， P/CF 等，后者包括 NAV，重置价值等，强调绝对估值（DCF，DDM，NAV 等）与相 对估值（PE，相对 PE，P/CF，EV/EBITDA，PB 等）的结合。研究员动态跟踪个股 基本面变化，定期或不定期对股票投资备选库中的股票进行评级并及时更新。 3、固定收益类资产的投资管理 本基金通过对经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策等方面的分析和预 55  招募说明书（更新）摘要 测，确定债券等固定收益类证券的资产配置策略，在保证资产安全性、流动性的 基础上获取稳健的收益。 （1）久期选择 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未 来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期 收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收 益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 （2）收益率曲线分析 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债 券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的 债券投资组合。 （3）债券类属选择 本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属债券 的投资比例及其调整策略。 （4）个债选择 本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析， 并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合公司 基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。 （5）信用风险分析 本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利 差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优 质信用债券产品进行投资。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，采取市场公认的权证定价模型寻 求其合理的价格水平，作为基金投资权证的主要依据。 （二）投资决策流程 56  招募说明书（更新）摘要 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； （2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； （3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 （1）备选库的形成与维护 对于股票投资，分析师根据各个行业及个股的投资评级，确定股票初选库， 在此基础上，通过对上市公司基本面的全面考察，筛选出优质上市公司股票，并 经投研会议审议批准后，进入股票投资备选库，分析师将对备选库的股票进行跟 踪分析，并及时提出调整建议。 对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采 用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行 分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 （2）资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。 （3）构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方 案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合管理工作。 （4）交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易 室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行 情况反馈给基金经理。 （5）投资组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理部与监察 57  招募说明书（更新）摘要 稽核部对基金投资进行日常监督，风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风 险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估， 对基金投资组合不断进行调整和优化。 九、业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75% + 中债总全价指数收益率×25% 本基金作为混合型基金，股票投资比例范围为 60-95%，除股票以外的其他 资产投资比例为 5-40%，所以采用股票指数和债券指数加权复合的方法构建业绩 比较基准。由于沪深 300 指数是反映沪深两市 A 股综合表现的跨市场成分指数， 中债总全价指数是横跨银行间和交易所市场的统一债券指数，两者均具有良好的 市场代表性，因此本基金选择沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准， 同时选取中债总全价指数作为债券投资部分的业绩比较基准。 如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基 金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公 告。 十、风险收益特征 本基金为主动投资的混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金、债券 型基金，低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2019 年度第 4 季度报告： 58  招募说明书（更新）摘要 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额（元） 比例（%） 1 权益投资 114,645,321.37 90.93 其中：股票 114,645,321.37 90.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 7 银行存款和结算备付金 11,195,581.30 8.88 合计 8 其他资产 243,016.18 0.19 9 合计 126,083,918.85 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,535,125.00 3.64 C 制造业 48,928,362.83 39.26 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 5,941,902.00 4.77 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 131,442.50 0.11 业 59  招募说明书（更新）摘要 J 金融业 38,392,591.00 30.81 K 房地产业 16,709,320.00 13.41 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 114,645,321.37 91.99 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 值比例（%） 1 000786 北新建材 454,706 11,572,267.70 9.29 2 600048 保利地产 631,500 10,217,670.00 8.20 3 600036 招商银行 252,400 9,485,192.00 7.61 4 601318 中国平安 98,600 8,426,356.00 6.76 5 000625 长安汽车 832,500 8,349,975.00 6.70 6 600030 中信证券 287,500 7,273,750.00 5.84 7 600383 金地集团 447,700 6,491,650.00 5.21 8 300737 科顺股份 514,600 5,825,272.00 4.67 9 603788 宁波高发 336,800 5,570,672.00 4.47 10 600984 建设机械 528,100 5,455,273.00 4.38 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 60  招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调 查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 11.3 其他资产构成 序 名称 金额（元） 号 1 存出保证金 51,406.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,487.99 5 应收申购款 188,121.78 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 243,016.18 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 61  招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2009 年 12 月 17 日，基金业绩数据截至 2019 年 12 月 31 日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比 净值增长 较基准 净值增长 较基准 ②－ 阶段 率标准差 收益率 ①－③ 率① 收益率 ④ ② 标准差 ③ ④ 2009/12/17- - 0.70% 0.14% 0.36% 1.40% 0.34% 2009/12/31 1.26% 2010/01/01- 17.54% 1.60% -9.21% 1.19% 26.75% 0.41% 2010/12/31 2011/01/01- -25.66% 1.40% -18.60% 0.97% -7.06% 0.43% 2011/12/31 2012/01/01- 3.18% 1.44% 5.83% 0.96% -2.65% 0.48% 2012/12/31 2013/01/01- 24.77% 1.32% -6.65% 1.05% 31.42% 0.27% 2013/12/31 62  招募说明书（更新）摘要 2014/01/01- 24.95% 1.05% 39.63% 0.91% -14.68% 0.14% 2014/12/31 2015/01/01- 66.70% 2.91% 6.84% 1.86% 59.86% 1.05% 2015/12/31 2016/01/01- -28.61% 2.09% -8.59% 1.05% -20.02% 1.04% 2016/12/31 2017/01/01- 22.34% 1.08% 14.78% 0.48% 7.56% 0.60% 2017/12/31 2018/01/01- -27.09% 1.61% -18.09% 1.00% -9.00% 0.61% 2018/12/31 2019/01/01- 41.50% 1.29% 26.80% 0.93% 14.70% 0.36% 2019/12/31 自基金合同 生效- 112.60% 1.66% 19.13% 1.09% 93.47% 0.57% 2019/12/31 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 63  招募说明书（更新）摘要 费用； 9、本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 64  招募说明书（更新）摘要 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律 法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人 于 2019 年 12 月 28 日公告的《天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书》 进行了更新,主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”中相关内容； 2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容； 3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容； 4、更新了“五、相关服务机构” 中的相关内容； 5、更新了“十、基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定 65  招募说明书（更新）摘要 编制，并经托管人复核； 6、更新了“十一、基金的业绩”相关内容，该部分内容均按有关规定编制， 并经托管人复核； 7、更新了“二十三、其他应披露的事项”，披露了自上次内容更新截止日 至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 8、本招募说明书依据《信息披露办法》修订的其他内容。 天弘基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十一日 66