天弘基金管理有限公司关于旗下部分基金增设基金份额、调整基金 份额净值计算精度并修改相关法律文件的公告 为满足投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和下述基金的基金合同的相关约定,天弘基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与各基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定自2022年3月23日起对旗下部分基金增设C类基金份额、对天弘周期策略混合型证券投资基金调整基金份额净值计算精度,并相应修改基金合同等法律文件的有关内容。现将有关事项公告如下: 一、增设C类基金份额的基金 C类基金 序号 基金名称 C类基金份额简称 份额代码 1 天弘周期策略混合型证券投资基金 天弘周期策略混合C 015458 2 天弘文化新兴产业股票型证券投资基金 天弘文化新兴产业股 015475 票C 3 天弘精选混合型证券投资基金 天弘精选混合C 015459 4 天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发 天弘优质成长企业精 015460 起式证券投资基金 选混合发起式C 5 天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金 天弘互联网混合C 015461 6 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投 天弘云端生活优选混 015462 资基金 合C 7 天弘永定价值成长混合型证券投资基金 天弘永定价值成长混 015463 合C 二、增设C类基金份额的基本情况 1、基金份额类别 上述基金增设C类基金份额后,根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。原有的基金份额在增加C类基金份额后,全部自动转换为A类基金份额。A类基金份额在投资者申购时收取前端申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用。 上述基金A类、C类基金份额分别设置代码。投资人可自行选择申购的基金份额类别。各类基金份额之间不得相互转换。 2、C类基金份额的费率结构 (1)C类基金份额不收取申购费用; (2)C类基金份额适用的赎回费率如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.50% 7天≤Y<30天 0.50% Y≥30天 0% C类基金份额收取的赎回费全额计入基金财产。(3)C类基金份额的销售服务费的计算方法 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。销售服务费计提的计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值。 3、投资管理 本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、信息披露 由于基金费用的不同,上述基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。新增的C类基金份额自2022年3月23日起,在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点,披露基金份额净值和基金份额累计净值。 5、登记机构 上述基金增设的C类基金份额均由天弘基金管理有限公司担任登记机构。 三、其他修订条款 对《天弘周期策略混合型证券投资基金基金合同》“基金份额的申购与赎回”、“基金资产估值”等部分的基金份额净值计算精度进行修订,基金份额净值计算保留位数从小数点后三位调整为小数点后四位,小数点后第五位四舍五入。 基金托管协议、招募说明书等法律文件涉及到上述内容的进行相应修订。 四、重要提示 1、投资者可自2022年3月23日起办理上述基金C类基金份额的申购、赎回、定期定额投资及转换业务;若日后调整上述业务的适用范围,基金管理人将另行通知或公告。 2、上述基金增设 C 类基金份额、调整基金份额净值计算精度对基金份额持有人利益无实质性不利影响,因此不需要召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 3、基金管理人及各基金托管人对上述基金的基金合同、托管协议、招募说明书等法律文件进行了相应修订。修订后的上述法律文件自2022年3月23日起生效。 4、投资者可登录本公司网站(www.thfund.com.cn)查阅各基金修订后的法律文件或拨打客户服务电话(95046)获取相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇二二年三月二十三日 附件:上述基金基金合同的修订对照表 《天弘周期策略混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在 修订前 修订后 部分 第一 无 销售服务费:从基金财产中计提的, 部分 用于本基金市场推广、销售以及基金 前言 份额持有人服务的费用 和释 基金份额类别:本基金根据收费方式 义 的A不类同基,金将份基额金:份投额资分人为申不购同基的金类时别收 取申购费用,在赎回时根据持有期限 收取赎回费用,并不再从本类别基金 资C产类中基计金提份销额售:服从务本费类的别基基金金份资额产中 计提销售服务费、不收取申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额 第二 无 八、基金份额类别 部分 本基金根据销售费用收取方式的不 基金 同,将基金份额分为不同的类别。 的基 在投资者申购时收取前端申购费用, 本情 在赎回时根据持有期限收取赎回费 况 用,并不再从本类别基金资产中计提 销售服务费的,称为A类基金份额; 在投资者申购时不收取申购费用,而 是从本类别基金资产中计提销售服务 费,在赎回时根据持有期限收取赎回 费用的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额单独设置 基金代码,分别计算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下,根据基金实际 运作情况,在履行适当程序后,基金 管理人经与基金托管人协商一致,可 以增加新的基金份额类别、调整现有 基金份额类别、或者停止现有基金份 额类别的销售或调整基金份额的分类 办法及规则等,此项调整无需召开基 金份额持有人大会,但须报中国证监 会备案。 第五 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 部分 …… …… 基金 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外 份额 的日期或者时间办理基金份额的申 的日期或者时间办理基金份额的申 的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合 购、赎回或者转换。投资人在基金合 购与 同约定之外的日期和时间提出申购、 同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回 赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、 赎回价格为下次办理基金份额申购、 赎回价格为下次办理该类基金份额申 赎回时间所在开放日的价格。 购、赎回时间所在开放日的价格。 1三、、“申未购知与价赎”回原的则原,则即申购、赎回价三1、、“申未购知与价赎”回原的则原,则即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 格以申请当日收市后计算的各类基金 净值为基准进行计算; 份额净值为基准进行计算; 四T日、申的基购与金赎份回额净的值程在序当天收市后计T四、日申的购各与类赎基回金的份程额序净值在当天收市 算,并在 T+1日内公告。遇特殊情 后计算,并在 T+1 日内公告。遇特 况,可以适当延迟计算或公告,并报 殊情况,可以适当延迟计算或公告, 中国证监会备案。 并报中国证监会备案。 1六、、本申基购金费的用申和购赎费回用费由用基金申购人六1、、本申基购金费A用类和基赎金回份费额用的申购费用由 承担,不列入基金财产,主要用于本 申购A类基金份额的申购人承担,不 基金的市场推广、销售、注册登记等 列入基金财产,主要用于本基金的市 各项费用。赎回费用由基金赎回人承 场推广、销售、注册登记等各项费用; 2担、。投资者可将其持有的全部或部分C用由类基基金金赎份回额人不承收担取。申购费。赎回费 基金份额赎回。本基金的赎回费用在 2、投资者可将其持有的全部或部分基 投资者赎回本基金份额时收取,其中 金份额赎回。本基金的赎回费用在投 对持续持有期少于7日的投资者收取 资者赎回本基金份额时收取,其中对 的赎回费并全额计入基金财产,对持 于A类基金份额,对持续持有期少于 续持有期不少于7日的投资者,扣除 7 日的投资者收取的赎回费并全额计 用于市场推广、注册登记费和其他手 入基金财产,对持续持有期不少于 7 续费后的余额归基金财产,赎回费归 日的投资者,扣除用于市场推广、注 入基金财产的比例不得低于法律法规 册登记费和其他手续费后的余额归基 3或、中本国基证金监申会购规费定率的最比高例不下超限过。5%,不金得财产低于,赎法回律法费规归入或中基金国证财监产会的比规例定 赎回费率最高不超过 5%(对持续持 的比例下限。C 类基金份额的赎回费 有1.5期%少的于赎回7费日)的。投资者收取不低于归书。入基金财产的比例详见招募说明 5、……在基金促销活动期间,按相 3、本基金A类基金份额的申购费率最 关监管部门要求履行相关手续后基金 高不超过 5%,赎回费率最高不超过 管理人可以适当调低基金申购费率和 5%(对持续持有期少于7日的投资者 基金赎回费率。 收5、取…不…低在于基1金.5促%销的活赎动回期费间)。,按相关 监管部门要求履行相关手续后基金管 理人可以适当调低基金申购费率、基 金赎回费率和销售服务费率。 1七、、本申基购金份申额购与份赎额回的金计额算的计算1七、、本申基购金份申额购与份赎额回的金计额算的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申 (1)若投资人选择A类基金份额 购金额,其中: A 类基金份额的申购金额包括申购费 净申购金额=申购金额(/1+申购费 用和净申购金额,其中: 率) 净申购金额=申购金额/(1+申购费 申购费用=申购金额-净申购金额 率) 申购份额=净申购金额/申购当日基 申购费用=申购金额-净申购金额 2金、份本额基净金值赎回金额的计算申类基购金份份额额=净净值申购金额/申购当日A 采T用日“的份基额金赎份回额”净方值式为,基赎准回进价行格以计(申2购)的若有投效资份人额选为择申C购类金基额金除份以额当日 算,计算公式: 的C类基金份额净值,申购份额的计 赎回总金额=赎回份额×T日基金份 算公式如下: 额净值 申购份额=申购金额/申购当日C类基 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 金份额净值 3净、赎本回基金金额基=金赎份回额总净金值额的-计赎算回费用采2、用本“基份金额赎赎回回金”额方的式计,算赎回价格以 T日的基金份额净值在当天收市后计 T 日的各类基金份额净值为基准进行 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,计算,计算公式: 经中国证监会同意,可以适当延迟计 赎回总金额=赎回份额×T 日该类基 算或公告。本基金基金份额净值的计 金份额净值 算,保留到小数点后3位,小数点后 赎回费用=赎回总金额×该类基金份 第4位四舍五入,由此产生的误差计 额赎回费率 4入、基申金购财份产额。、余额的处理方式3净、赎本回基金金额基=金赎份回额总净金值额的-计赎算回费用 申购的有效份额为按实际确认的申购 本基金A类基金份额和C类基金份额 金额在扣除相应的费用后,以当日基 分别设置代码,分别计算和公告各类 金份额净值为基准计算,申购份额计 基金份额净值和各类基金份额累计净 算结果保留到小数点后2位,小数点 值。T 日的各类基金份额净值在当天 后两位以后的部分四舍五入,由此产 收市后计算,并在T+1日内公告。遇 生5、的赎误回差金计额入的基处金理财方产式。适特殊当情延况迟,计算经中或国公证告。监会本同基意金,各类可基以 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 金份额净值的计算,均保留到小数点 额乘以当日基金份额净值为基准并扣 后4位,小数点后第5位四舍五入, 除相应的费用,赎回金额计算结果保 由此产生的误差计入基金财产。 留到小数点后2位,小数点后两位以 4、申购份额、余额的处理方式 后的部分四舍五入,由此产生的误差 申购的有效份额为按实际确认的申购 计入基金财产。 金额在扣除相应的费用后,以当日某 一类别基金份额净值为基准计算,申 购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五 入5、,赎由回此金产额生的的处误理差方计式入基金财产。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 额乘以当日某一类别基金份额净值为 基准并扣除相应的费用,赎回金额计 算结果保留到小数点后2位,小数点 后两位以后的部分四舍五入,由此产 生的误差计入基金财产。 十2、一巨、额巨赎额回赎的回处的理情方形式及处理方式十2、一巨、额巨赎额回赎的回处的理情方形式及处理方式 (2)……延迟至下一个开放日办理,(2)……延迟至下一个开放日办理, 赎回价格为下一个开放日的价格。依 赎回价格为下一个开放日该类基金份 照上述规定转入下一个开放日的赎回 额的价格。依照上述规定转入下一个 不享有赎回优先权,并以此类推,直 开放日的赎回不享有赎回优先权,并 到全部赎回为止。部分顺延赎回不受 以此类推,直到全部赎回为止。部分 单笔赎回最低份额的限制。 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限 (3)……延期的赎回申请与下一开 制。 放日赎回申请一并处理,无优先权并 (3)……延期的赎回申请与下一开放 以下一开放日的基金份额净值为基础 日赎回申请一并处理,无优先权并以 计算赎回金额,以此类推,直到全部 下一开放日的该类基金份额净值为基 赎回为止。而对该单个基金份额持有 础计算赎回金额,以此类推,直到全 人10%以内(含10%)的赎回申请 部赎回为止。而对该单个基金份额持 与其他投资者的赎回申请按上述 有人10%以内(含10%)的赎回申请 (1)、(2)方式处理,具体见相关公与其他投资者的赎回申请按上述(1)、 告。 (2)方式处理,具体见相关公告。 十二、重新开放申购或赎回的公告 十二、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天,基金管 如果发生暂停的时间为一天,基金管 理人应于重新开放日在指定媒介上刊 理人应于重新开放日在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回的公告并 登基金重新开放申购或赎回的公告并 公布最近一个开放日的基金份额净 公布最近一个开放日的各类基金份额 值。 净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于 如果发生暂停的时间超过一天但少于 两周,暂停结束基金重新开放申购或 两周,暂停结束基金重新开放申购或 赎回时,基金管理人应提前2个工作 赎回时,基金管理人应提前2个工作 日在指定媒介刊登基金重新开放申购 日在指定媒介刊登基金重新开放申购 或赎回的公告,并在重新开始办理申 或赎回的公告,并在重新开始办理申 购或赎回的开放日公告最近一个工作 购或赎回的开放日公告最近一个工作 日的基金份额净值。 日的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停 如果发生暂停的时间超过两周,暂停 期间,基金管理人应每两周至少重复 期间,基金管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 新开放申购或赎回时,基金管理人应 新开放申购或赎回时,基金管理人应 提前2个工作日在指定媒介刊登基金 提前2个工作日在指定媒介刊登基金 重新开放申购或赎回的公告,并在重 重新开放申购或赎回的公告,并在重 新开放申购或赎回日公告最近一个工 新开放申购或赎回日公告最近一个工 作日的基金份额净值。 作日的各类基金份额净值。 第六 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 部分 …… …… 基金 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合 合同 法权益。 当事 人及 权利 义务 第七 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额持有人大会由基金份额持有 部分 人或基金份额持有人的合法授权代表 人或基金份额持有人的合法授权代表 基金 共同组成。基金份额持有人持有的每 共同组成。基金份额持有人持有的同 份额 一基金份额拥有平等的投票权。 一类别每一基金份额拥有平等的投票 持有 一、召开事由 权。 人大 1、当出现或需要决定下列事由之一 一、召开事由 会 的,应当召开基金份额持有人大会: 1、当出现或需要决定下列事由之一 (5)提高基金管理人、基金托管人 的,应当召开基金份额持有人大会: 2的、报以酬下标情准况;可由基金管理人和基金报(酬5)标提准高或基提金高管销理售人服、务基费金;托管人的 托管人协商后修改,不需召开基金份 2、以下情况可由基金管理人和基金托 额持有人大会: 管人协商后修改,不需召开基金份额 (3)在法律法规和《基金合同》规 持有人大会: 定的范围内调整本基金的申购费率、 (3)在法律法规和《基金合同》规定 调低赎回费率; 的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费; 第十 六、基金份额净值的确认和估值错误 六、基金份额净值的确认和估值错误 三部 的处理 的处理 分 基金份额净值的计算保留到小数点后 各类基金份额净值的计算均保留到小 基金 3位,小数点后第4位四舍五入。当 数点后4位,小数点后第5位四舍五 资产 估值或份额净值计价错误实际发生 入。当估值或份额净值计价错误实际 估值 时,基金管理人应当立即纠正,并采 发生时,基金管理人应当立即纠正, 取合理的措施防止损失进一步扩大。 并采取合理的措施防止损失进一步扩 0当.2错5%误时达,到基或金超管过理基人金应资报产中净国值证的监净大值。的当错0.误25达%到时或,超基过金该管类理基人金应资报产中 会备案;当估值错误偏差达到基金份 国证监会备案;当估值错误偏差达到 额净值的 0.5%时,基金管理人应当 该类基金份额净值的0.5%时,基金管 公3、告差,错并处报理中程国序证监会备案。……案理。人…应…当公告,并报中国证监会备 差错被发现后,有关的当事人应当及 3、差错处理程序 时进行处理,处理的程序如下: 差错被发现后,有关的当事人应当及 (5)基金管理人及基金托管人基金 时进行处理,处理的程序如下: 份额净值计算错误偏差达到基金份额 (5)基金管理人及基金托管人基金份 净值的0.25%时,基金管理人应当报 额净值计算错误偏差达到该类基金份 告中国证监会;基金管理人及基金托 额净值的0.25%时,基金管理人应当 管人基金份额净值计算错误偏差达到 报告中国证监会;基金管理人及基金 基金份额净值的 0.5%时,基金管理 托管人基金份额净值计算错误偏差达 人应当公告并报中国证监会备案。 到该类基金份额净值的0.5%时,基金 管理人应当公告并报中国证监会备 案。 第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 四部 无 3、C类基金份额的销售服务费; 分 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 基金 支付方式 支付方式 费用 无 3、销售服务费 与税 上述“一、基金费用的种类”中第 3 本基金A类基金份额不收取销售服务 收 -7 项费用,根据有关法规及相应协 费,C类基金份额收取销售服务费。 议规定,按费用实际支出金额列入当 本基金销售服务费按前一日C类基金 期费用,由基金托管人从基金财产中 份额的基金资产净值的0.40%年费率 支付。 计H=提E,×销0.售40服%务÷费当的年计天算数方法如下: H为C类基金份额每日应计提的销售 E服为务费C类基金份额前一日基金资产净 值 基金销售服务费每日计提,逐日累计 至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令,基金托管人复核后于次月 前2个工作日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4 -8 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当 期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 第十 二、基金收益分配原则 二、基金收益分配原则 五部 本基金收益分配应遵循下列原则: 本基金收益分配应遵循下列原则: 分 3、本基金收益分配方式分两种:现 3、本基金收益分配方式分两种:现金 基金 金分红与红利再投资,投资者可选择 分红与红利再投资,投资者可选择现 的收 现金红利或将现金红利按除权日的基 金红利或将现金红利按除权日的基金 益与 金份额净值自动转为基金份额进行再 份额净值自动转为相应类别的基金份 分配 投资;若投资者不选择,本基金默认 额进行再投资;若投资者不选择,本 的5、收基益金分收配益方分式配是后现基金金分份红额;净值不红基;金默认的收益分配方式是现金分 能低于面值,即指基金收益分配基准 5、基金收益分配后各类基金份额净值 日的基金份额净值减去每单位基金份 不能低于面值,即指基金收益分配基 额6、收每益一分份配基金金额份后额不享能有低同于等面分值配;权;该准类日基的各金份类额基收金份益额分配净值金减额后去每不单能低位 五、基金收益分配中发生的费用 于面值; 红利分配时所发生的银行转账或其他 6、由于本基金A类基金份额不收取销 手续费用由投资者自行承担。当投资 售服务费,而C类基金份额收取销售 者的现金红利小于一定金额,不足于 服务费,各基金份额类别对应的可供 支付银行转账或其他手续费用时,基 分配利润将有所不同,本基金同一类 金注册登记机构可将基金份额持有人 别的每一份基金份额享有同等分配 的现金红利按权益登记日除权后的基 权; 金份额净值自动转为基金份额。红利 五、基金收益分配中发生的费用 再投资的计算方法,依照《业务规则》红利分配时所发生的银行转账或其他 执行。 手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足于 支付银行转账或其他手续费用时,基 金注册登记机构可将基金份额持有人 的现金红利按权益登记日除权后的基 金份额净值自动转为相应类别的基金 份额。红利再投资的计算方法,依照 《业务规则》执行。 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 七部 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 分 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 的信 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 息披 应当至少每周在指定网站披露一次基 应当至少每周在指定网站披露一次各 露 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额的基金份额净值和基金份 在开始办理基金份额申购或者赎回 额累计净值。 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回 放日的次日,通过指定网站、基金销 后,基金管理人应当在不晚于每个开 售机构网站或营业网点披露开放日的 放日的次日,通过指定网站、基金销 基金份额净值和基金份额累计净值。 售机构网站或营业网点披露开放日的 基金管理人应当在不晚于中期和年度 各类基金份额的基金份额净值和基金 最后一日,在指定网站披露中期和年 份额累计净值。 度最后一日的基金份额净值和基金份 基金管理人应当在不晚于中期和年度 额累计净值。 最后一日,在指定网站披露中期和年 (七)临时报告 度最后一日的各类基金份额的基金份 1…6…、管理费、托管费、申购费、赎回(额七净值)和临时基报金告份额累计净值。 费等费用计提标准、计提方式和费率 …… 1发7生、变基更金;份额净值计价错误达基金份1申6购、费管、理赎费回、费托等管费费用、计销提售标服准务、费计、 额净值百分之零点五; 提17方、式任和一费类率基发金生份变额更净;值计价错误达 该24类、基调金整份本额基净金值份百额分类之别零设点置五;; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定,对基金管理人编制的基金资产 约定,对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 净值、各类基金份额的基金份额净值、 赎回价格、基金定期报告、更新的招 基金份额申购赎回价格、基金定期报 募说明书、基金产品资料概要、基金 告、更新的招募说明书、基金产品资 清算报告等公开披露的相关基金信息 料概要、基金清算报告等公开披露的 进行复核、审查,并向基金管理人进 相关基金信息进行复核、审查,并向 行书面或电子确认。 基金管理人进行书面或电子确认。 第十 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 八部 1、以下变更《基金合同》的事项应 1、以下变更《基金合同》的事项应经 分 经基金份额持有人大会决议通过: 基金份额持有人大会决议通过: 基金 (4)提高基金管理人、基金托管人 (4)提高基金管理人、基金托管人的 合同 的报酬标准; 报酬标准或提高销售服务费; 的变 但出现下列情况时,可不经基金份额 但出现下列情况时,可不经基金份额 更、 持有人大会决议,由基金管理人和基 持有人大会决议,由基金管理人和基 终止 金托管人同意后变更并公告,并报中 金托管人同意后变更并公告,并报中 与基 国证监会备案: 国证监会备案: 金财 (3)在法律法规和《基金合同》规 (3)在法律法规和《基金合同》规定 产的 定的范围内调整本基金的申购费率、 的范围内调整本基金的申购费率、调 清算 调低赎回费率; 低赎回费率、调低销售服务费; 《天弘文化新兴产业股票型证券投资基金基金合同》修订对照表 所 在 修订前 修订后 部 分 第 28、登记机构:指办理登记业务的机 28、登记机构:指办理登记业务的机 二 构。基金的登记机构为天弘基金管理 构。基金的登记机构为天弘基金管理有 部 有限公司或接受天弘基金管理有限公 限公司或接受天弘基金管理有限公司 分 司委托代为办理登记业务的机构。本 委托代为办理登记业务的机构。本基金 释 基金的基金登记机构为中国证券登记 A 类基金份额的基金登记机构为中国 义 结算有限责任公司 证券登记结算有限责任公司,本基金C 类基金份额的基金登记机构为天弘基 金管理有限公司。 无 57、销售服务费:指从基金财产中计 提的,用于本基金市场推广、销售以及 5基8金、份基额金持份有额人类服别务:的本费基用金根据收费 方式的不同,将基金份额分为不同的类 5别9、A类基金份额:指投资人申购基金 时收取申购费用,在赎回时根据持有期 限收取赎回费用,并不再从本类别基金 6资0产、C中类计基提金销份售额服:务指费从的本基类金别份基额金资 产中计提销售服务费、不收取申购费 用,在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 第 无 六、基金份额类别 三 本基金根据销售费用收取方式的不同, 部 将基金份额分为不同的类别。 分 在投资者申购时收取前端申购费用,在 基 赎回时根据持有期限收取赎回费用,并 金 不再从本类别基金资产中计提销售服 的 务费的,称为 A 类基金份额;在投资 基 者申购时不收取申购费用,而是从本类 本 别基金资产中计提销售服务费,在赎回 情 时根据持有期限收取赎回费用的,称为 况 C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额单独设置基 金代码,分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下,根据基金实际运 作情况,在履行适当程序后,基金管理 人经与基金托管人协商一致,可以增加 新的基金份额类别、调整现有基金份额 类别、或者停止现有基金份额类别的销 售或调整基金份额的分类办法及规则 等,此项调整无需召开基金份额持有人 大会,但须报中国证监会备案。 第 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 六 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 部 …… …… 分 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外 基 的日期或者时间办理基金份额的申 的日期或者时间办理基金份额的申购、 金 购、赎回或者转换。投资人在基金合 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 份 同约定之外的日期和时间提出申购、 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 额 赎回或转换申请且登记机构确认接受 换申请且登记机构确认接受的,其基金 的 的,其基金份额申购、赎回价格为下 份额申购、赎回价格为下一开放日该类 申 一开放日基金份额申购、赎回的价格。基金份额申购、赎回的价格。 购 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 与 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 赎 格以申请当日收市后计算的基金份额 以申请当日收市后计算的各类基金份 回 净值为基准进行计算; 额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1途、本基金份额净值的计算,保留到小额1、分本别基设金置A代类码基,金分份别额计和算和C类公基告各金类份 数点后4位,小数点后第5位四舍五 基金份额净值和各类基金份额累计净 入,由此产生的收益或损失由基金财 值。本基金各类基金份额净值的计算, 产承担。T日的基金份额净值在当天收 均保留到小数点后4位,小数点后第5 市后计算,并在T+1日内公告。遇特 位四舍五入,由此产生的收益或损失由 殊情况,经中国证监会同意,可以适 基金财产承担。T日的各类基金份额净 2当、延申迟购计份算额或的公计告算。及余额的处理方公值告在。当遇天特收殊市情后况计,算经,中并国在证监T+会1同日意内, 式:本基金申购份额的计算详见《招 可以适当延迟计算或公告。 募说明书》。本基金的申购费率由基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 管理人决定,并在招募说明书及基金 本基金申购份额的计算详见《招募说明 产品资料概要中列示。申购的有效份 书》。本基金A类基金份额的申购费率 额为净申购金额除以当日的基金份额 由基金管理人决定,并在招募说明书及 净值,有效份额单位为份,上述计算 基金产品资料概要中列示;C类基金份 结果均按四舍五入方法,保留到小数 额不收取申购费。申购的有效份额为净 点后2位,由此产生的收益或损失由 申购金额除以当日某一类别的基金份 3基、金赎财回产金承额担的。计算及处理方式:本基结额净果均值,按有四效舍份五额入单方位法为,保份留,上到述小计数算点 金赎回金额的计算详见《招募说明 后2位,由此产生的收益或损失由基金 书》。本基金的赎回费率由基金管理人 财产承担。 决定,并在招募说明书及基金产品资 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 料概要中列示。赎回金额为按实际确 金A类基金份额和C类基金份额赎回 认的有效赎回份额乘以当日基金份额 金额的计算详见《招募说明书》。本基 净值并扣除相应的费用,赎回金额单 金各类基金份额的赎回费率由基金管 位为元。上述计算结果均按四舍五入 理人决定,并在招募说明书及基金产品 方法,保留到小数点后2位,由此产 资料概要中列示。赎回金额为按实际确 4生、的申收购益费或用损由失投由资基人金承财担产,承不担列。入基基认金的份有额效净赎值回并份扣额除乘相以应当的日费某用一,类赎回别 7金、财基产金。管理人可以在不违反法律法规五金入额单方法位,为保元留。上到述小计数算点结后果2均位按,由四此舍 规定及基金合同约定的情形下根据市 产生的收益或损失由基金财产承担。 场情况制定基金促销计划,针对以特 4、A类基金份额的申购费用由申购A 定交易方式(如网上交易、电话交易 类基金份额的投资人承担,不列入基金 等)等进行基金交易的投资人定期或 财产。 不定期地开展基金促销活动。在基金 7、基金管理人可以在不违反法律法规 促销活动期间,按相关监管部门要求 规定及基金合同约定的情形下根据市 履行必要手续后,基金管理人可以适 场情况制定基金促销计划,针对以特定 当调低基金申购费率和基金赎回费 交易方式(如网上交易、电话交易等) 率。 等进行基金交易的投资人定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间,按相关监管部门要求履行必要 手续后,基金管理人可以适当调低基金 申购费率、基金赎回费率或销售服务费 率。 九2、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式2九、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式 …… …… (2)部分延期赎回:……延期的赎回 (2)部分延期赎回:……延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处 申请与下一开放日赎回申请一并处理, 理,无优先权并以下一开放日的基金 无优先权并以下一开放日的该类基金 份额净值为基础计算赎回金额,以此 份额净值为基础计算赎回金额,以此类 类推,直到全部赎回为止。如投资人 推,直到全部赎回为止。如投资人在提 在提交赎回申请时未作明确选择,投 交赎回申请时未作明确选择,投资人未 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 能赎回部分作自动延期赎回处理。 理。 (3)……延期的赎回申请与下一开放 (3)……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 日赎回申请一并处理,无优先权并以 一开放日的该类基金份额净值为基础 下一开放日的基金份额净值为基础计 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 算赎回金额,以此类推,直到全部赎 回为止。而对该单个基金份额持有人 1回0为%止以。内(而含对该10单%个)基的金赎份回额申持请有与其人他10投%资以者内的(赎含回1申0%请)按的上赎述回(申1)请、(与2其) 他投资者的赎回申请按上述(1)、(2)方式处理,具体见相关公告。 方式处理,具体见相关公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 2放、申如购发或生赎暂回停的的公时告间为1日,基金管申2、购如或发赎生回暂的停公的告时间为1日,基金管 理人应于重新开放日,在指定媒介上 理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 登基金重新开放申购或赎回公告,并公 并公布最近1个开放日的基金份额净 布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值3、。如果发生暂停的时间超过1日,暂3值、。如果发生暂停的时间超过1日,暂 停结束,基金重新开放申购或赎回时,停结束,基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前2日在指定媒介上 基金管理人应提前 2 日在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回的公 刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 告,并公布最近一个开放日的基金份 并公布最近一个开放日的各类基金份 额净值。 额净值。 第 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额持有人大会由基金份额持有 八 人组成,基金份额持有人的合法授权 人组成,基金份额持有人的合法授权代 部 代表有权代表基金份额持有人出席会 表有权代表基金份额持有人出席会议 分 议并表决。基金份额持有人持有的每 并表决。基金份额持有人持有的同一类 基 一基金份额拥有平等的投票权。 别每一基金份额拥有平等的投票权。 金 …… …… 份 一、召开事由 一、召开事由 额 1、除法律法规和中国证监会另有规定 1、除法律法规和中国证监会另有规定 持 或基金合同另有约定外,当出现或需 或基金合同另有约定外,当出现或需要 有 要决定下列事由之一的,应当召开基 决定下列事由之一的,应当召开基金份 人 金份额持有人大会: 额持有人大会: 大 (5)调整基金管理人、基金托管人的 (5)调整基金管理人、基金托管人的 会 报2、酬在标法准律;法规和《基金合同》规定的报2、酬在标法准律或法提规高和销《售基服金务合费同;》规定的 范围内,以下情况可由基金管理人和 范围内,以下情况可由基金管理人和基 基金托管人协商后修改,不需召开基 金托管人协商后修改,不需召开基金份 金份额持有人大会: 额持有人大会: (2)在对现有基金份额持有人无实质 (2)在对现有基金份额持有人无实质 性不利影响的前提下,调整本基金的 性不利影响的前提下,调整本基金的申 申购费率、调低赎回费率或变更收费 购费率、调低赎回费率、调低销售服务 方式; 费或变更收费方式; 第 四、估值程序 四、估值程序 十 1、基金份额净值是按照每个估值日闭 1、各类基金份额净值是按照每个估值 四 市后,基金资产净值除以当日基金份 日闭市后,各类基金资产净值除以当日 部 额的余额数量计算,精确到0.0001元,该类基金份额的余额数量计算,均精确 分 小数点后第5位四舍五入。国家另有 到0.0001元,小数点后第5位四舍五 基 规定的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 金 基金管理人于每个估值日计算基金资 基金管理人于每个估值日计算基金资 资 产净值及基金份额净值,并按规定公 产净值及各类基金份额净值,并按规定 产 告。 公告。 估 2、基金管理人应每个估值日对基金资 2、基金管理人应每个估值日对基金资 值 产估值。但基金管理人根据法律法规 产估值。但基金管理人根据法律法规或 或本基金合同的规定暂停估值时除 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 外。基金管理人每个估值日对基金资 金管理人每个估值日对基金资产估值 产估值后,将基金份额净值结果发送 后,将各类基金份额净值结果发送基金 基金托管人,经基金托管人复核无误 托管人,经基金托管人复核无误后,由 后,由基金管理人对外公布。 基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、 要、适当、合理的措施确保基金资产 适当、合理的措施确保基金资产估值的 估值的准确性、及时性。当基金份额 准确性、及时性。当任一类基金份额净 净值小数点后4位以内(含第4位)发生 值小数点后4位以内(含第4位)发生估 估值错误时,视为基金份额净值错误。值错误时,视为该类基金份额净值错 …4、…基金份额净值估值错误处理的方法…误。… 如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法 0(.225)%错时误,偏基差金达管到理基人金应份当额通净报值基的金如(2下):错误偏差达到该类基金份额净值 托管人并报中国证监会备案;错误偏 的 0.25%时,基金管理人应当通报基 差达到基金份额净值的0.5%时,基金 金托管人并报中国证监会备案;错误偏 管理人应当公告。 差达到该类基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计 各类基金份额净值由基金管理人负责 算,基金托管人负责进行复核。基金 计算,基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个估值日交易结束后计 管理人应于每个估值日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净 算当日的基金资产净值和各类基金份 值并发送给基金托管人。基金托管人 额净值并发送给基金托管人。基金托管 对净值计算结果复核确认后发送给基 人对净值计算结果复核确认后发送给 金管理人,由基金管理人对基金净值 基金管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 予以公布。 第 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 十 无 3、C类基金份额的销售服务费; 五 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和支 部 支付方式 付方式 分 无 3、销售服务费 基 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 金 费,C类基金份额收取销售服务费。 费 本基金销售服务费按前一日 C 类基金 用 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 与 计提,销售服务费的计算方法如下: 税 H=E×0.40%÷当年天数 收 H为C类基金份额每日应计提的销售 E服为务C费类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期 顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3 上述“一、基金费用的种类”中第4- -9项费用,根据有关法规及相应协议 10 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期 规定,按费用实际支出金额列入当期费 费用,由基金托管人从基金财产中支 用,由基金托管人从基金财产中支付。 付。 第 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 十 1、本基金收益分配方式分两种:现金 1、本基金收益分配方式分两种:现金 六 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现金 部 金红利或将现金红利自动转为基金份 红利或将现金红利自动转为相应类别 分 额进行再投资;若投资者不选择,本 的基金份额进行再投资;若投资者不选 基 基金默认的收益分配方式是现金分 择,本基金默认的收益分配方式是现金 金 红; 分红; 的 2、基金收益分配后基金份额净值不能 2、基金收益分配后各类基金份额净值 收 低于面值;即基金收益分配基准日的 不能低于面值;即基金收益分配基准日 益 基金份额净值减去每单位基金份额收 的各类基金份额净值减去每单位该类 与 益分配金额后不能低于面值; 基金份额收益分配金额后不能低于面 分 3、每一基金份额享有同等分配权,今 值; 配 后若增加、减少或调整基金份额类别, 3、由于本基金A类基金份额不收取销 则同类别内每一份基金份额享有同等 售服务费,而 C 类基金份额收取销售 分配权; 服务费,各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同,本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当投 投资者的现金红利小于一定金额,不 资者的现金红利小于一定金额,不足于 足于支付银行转账或其他手续费用 支付银行转账或其他手续费用时,基金 时,基金登记机构可将基金份额持有 登记机构可将基金份额持有人的现金 人的现金红利自动转为基金份额。红 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法,依照《业务规 利再投资的计算方法,依照《业务规则》 则》执行。 执行。 第 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 十 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 八 (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 部 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基金 分 金份额申购或者赎回前,基金管理人 份额申购或者赎回前,基金管理人应当 基 应当至少每周在指定网站披露一次基 至少每周在指定网站披露一次各类基 金 金份额净值和基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金份额累 的 在开始办理基金份额申购或者赎回 计净值。 信 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 息 放日的次日,通过指定网站、基金销 基金管理人应当在不晚于每个开放日 披 售机构网站或者营业网点披露开放日 的次日,通过指定网站、基金销售机构 露 的基金份额净值和基金份额累计净 网站或者营业网点披露开放日的各类 值。 基金份额的基金份额净值和基金份额 基金管理人应当在不晚于半年度和年 累计净值。 度最后一日的次日,在指定网站披露 基金管理人应当在不晚于半年度和年 半年度和年度最后一日的基金份额净 度最后一日的次日,在指定网站披露半 值和基金份额累计净值。 年度和年度最后一日各类基金份额的 (五)临时报告 基金份额净值和基金份额累计净值。 1…4…、管理费、托管费、申购费、赎回(……五)临时报告 费等费用计提标准、计提方式和费率 14、管理费、托管费、销售服务费、 1发5生、变基更金;份额净值计价错误达基金份方申购式费和、费赎率回发费生等变费更用;计提标准、计提 额净值百分之零点五; 15、任一类基金份额净值计价错误达 该22类、基调金整份本额基净金值份百额分类之别零设点置五;; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、中 中国证监会的规定和《基金合同》的 国证监会的规定和《基金合同》的约定, 约定,对基金管理人编制的基金资产 对基金管理人编制的基金资产净值、各 净值、基金份额净值、基金份额申购 类基金份额的基金份额净值、基金份额 赎回价格、基金定期报告、更新的招 申购赎回价格、基金定期报告、更新的 募说明书、基金产品资料概要、基金 招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查,并向基金管理人进 进行复核、审查,并向基金管理人进行 行书面或电子确认。 书面或电子确认。 《天弘精选混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在 修订前 修订后 部分 第一 无 销售服务费 指从基金财产中计提的, 部分 用于本基金市场推广、销售以及基金 前言 份额持有人服务的费用 和释 基金份额类别 本基金根据收费方式 义 的A不类同基,金将份基额金指份投额资分为人不申同购的基类金别时 收取申购费用,在赎回时根据持有期 限收取赎回费用,并不再从本类别基 C金资类产基中金计份提额销指售从服本务费类的别基基金金份资额产 中计提销售服务费、不收取申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额 第二 无 九、基金份额类别 部分 本基金根据销售费用收取方式的不 基金 同,将基金份额分为不同的类别。 基本 在投资者申购时收取前端申购费用, 情况 在赎回时根据持有期限收取赎回费 用,并不再从本类别基金资产中计提 销售服务费的,称为A类基金份额; 在投资者申购时不收取申购费用,而 是从本类别基金资产中计提销售服务 费,在赎回时根据持有期限收取赎回 费用的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额单独设置 基金代码,分别计算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下,根据基金实际 运作情况,在履行适当程序后,基金 管理人经与基金托管人协商一致,可 以增加新的基金份额类别、调整现有 基金份额类别、或者停止现有基金份 额类别的销售或调整基金份额的分类 办法及规则等,此项调整无需召开基 金份额持有人大会,但须报中国证监 会备案。 第五 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 部分 …… …… 基金 申购和赎回的开放日为证券交易所交 申购和赎回的开放日为证券交易所交 的申 易日(基金管理人公告暂停申购、赎 易日(基金管理人公告暂停申购、赎 购与 回时除外)。开放日的具体业务办理时回时除外)。开放日的具体业务办理时 赎回 间在相关披露文件中规定。基金投资 间在相关披露文件中规定。基金投资 人在基金合同约定之外的日期和时间 人在基金合同约定之外的日期和时间 提出申购、赎回或者转换申请的,其 提出申购、赎回或者转换申请的,其 基金份额申购、赎回价格为下次办理 基金份额申购、赎回价格为下次办理 基金份额申购、赎回时间所在开放日 该类基金份额申购、赎回时间所在开 的价格。 放日的价格。 1三、、“申未购知与价赎”回原的则原,则即申购、赎回价三1、、“申未购知与价赎”回原的则原,则即申购、赎回价 格以申请当日的基金份额净值为基准 格以申请当日的各类基金份额净值为 进行计算; 基准进行计算; 1六、、本申基购金费的用申和购赎费回用费由用基金申购人1六、、本申基购金费A用类和基赎金回份费额用的申购费用由 承担,不列入基金财产,主要用于本 申购 A 类基金份额的基金申购人承 基金的市场推广、销售、注册登记等 担,不列入基金财产,主要用于本基 各项费用。赎回费用由基金赎回人承 金的市场推广、销售、注册登记等各 2担、。本基金的申购费用在投资人申购赎项回费费用用;C由类基基金金赎份回额人不承收担取。申购费。 本基金份额时收取,申购费率最高不 2、本基金A类基金份额的申购费用在 超过申购金额的 3%。基金管理人有 投资人申购本基金A类基金份额时收 权规定投资者在赎回基金份额时收取 取,A 类基金份额的申购费率最高不 该部分基金份额的申购费用,具体办 超过申购金额的 3%。基金管理人有 理规则和费率由基金管理人届时在公 权规定投资者在赎回A类基金份额时 告或更新的招募说明书及基金产品资 收取该部分基金份额的申购费用,具 3料、概本要基中金明的确赎后回执费行用。在投资人赎回在体办公理告或规则更新和的费招率募由说基金明管书理及人基届金产时 本基金份额时收取,其中对持续持有 品资料概要中明确后执行。 期少于7日的投资者收取的赎回费全 3、本基金的赎回费用在投资人赎回本 额计入基金财产,对持续持有期不少 基金份额时收取,其中对于A类基金 于7日的投资者,扣除注册登记费后 份额,对持续持有期少于7日的投资 的余额归基金财产,赎回费归基金财 者收取的赎回费全额计入基金财产, 产的部分为赎回费的 25%。 对持续持有期不少于7日的投资者, 扣除注册登记费后的余额归基金财 产,赎回费归基金财产的部分为赎回 费的 25%。C类基金份额的赎回费归 入基金财产的比例详见招募说明书。 1七、、本申基购金份的额申与购赎份回额金由额申的购计金算额扣七1、、本申基购金份的额申与购赎份回额金由额申的购计金算额扣除 除申购费用除以申购申请当日的基金 申购费用除以申购申请当日某一类别 2份、额本净基值金确的定赎。回金额由赎回份额乘2的、基本金基份金额的净赎值回确金定额。由赎回份额乘以 以赎回申请当日的基金份额净值扣除 赎回申请当日某一类别的基金份额净 3赎、回T费日用的(基如金有份)额后净确值定在。当天收市后3值、扣本除基赎金回A费类用基(金如份有额)和后确C定类。基金 计算,并在T+1日内公告。遇特殊情 份额分别设置代码,分别计算和公告 况,经中国证监会同意,可以适当延 各类基金份额净值和各类基金份额累 4迟、计申算购或份公额告、。余额的处理方式:申计当天净收值市。后T计日算的,各并类在基T金+1份日额内净公值告在。 购的有效份额为按实际确认的申购金 遇特殊情况,经中国证监会同意,可 额在扣除相应的费用后,以当日基金 以适当延迟计算或公告。 份额净值为基准计算,计算结果按四 4、申购份额、余额的处理方式:申购 舍5、五赎入回的金方额式的,保处留理到方小式数:点赎后回2金位额。在的有扣除效相份额应为的费按用实后际确,认以当的日申购某一金类额 为按实际确认的有效赎回份额以当日 别基金份额净值为基准计算,计算结 基金份额净值为基准计算并扣除相应 果按四舍五入的方式,保留到小数点 的费用,计算结果按四舍五入的方式 后2位。 保留到小数点后2位。本基金份额净 5、赎回金额的处理方式:赎回金额为 值的计算,保留到小数点后4位,小 按实际确认的有效赎回份额以当日某 数点后第5位四舍五入。 一类别基金份额净值为基准计算并扣 除相应的费用,计算结果按四舍五入 的方式保留到小数点后2位。本基金 各类基金份额净值的计算,均保留到 小数点后4位,小数点后第5位四舍 五入。 十2、一巨、额巨赎额回赎的回处的理情方形式及处理方式十2、一巨、额巨赎额回赎的回处的理情方形式及处理方式 …… …… (2)部分顺延赎回:…… (2)部分顺延赎回:…… 依照上述规定转入下一个开放日的赎 依照上述规定转入下一个开放日的赎 回不享有赎回优先权并将以下一个开 回不享有赎回优先权并将以下一个开 放日的基金份额净值为准进行计算, 放日的该类基金份额净值为准进行计 并以此类推,直到全部赎回为止。部 算,并以此类推,直到全部赎回为止。 分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 限制。投资人在提出赎回申请时可选 的限制。投资人在提出赎回申请时可 择将当日未获受理部分予以撤销。 选择将当日未获受理部分予以撤销。 (3)……延期的赎回申请与下一开 (3)……延期的赎回申请与下一开放 放日赎回申请一并处理,无优先权并 日赎回申请一并处理,无优先权并以 以下一开放日的基金份额净值为基础 下一开放日的该类基金份额净值为基 计算赎回金额,以此类推,直到全部 础计算赎回金额,以此类推,直到全 赎回为止。而对该单个基金份额持有 部赎回为止。而对该单个基金份额持 人10%以内(含10%)的赎回申请 有人10%以内(含10%)的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按上述 与其他投资者的赎回申请按上述(1)、 (1)、(2)方式处理,具体见相关公(2)方式处理,具体见相关公告。 告。 十三、重新开放申购或赎回的公告 十三、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为1天,基金管 如果发生暂停的时间为1天,基金管 理人应于重新开放日在指定媒介上刊 理人应于重新开放日在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告并公 登基金重新开放申购或赎回公告并公 布最近一个开放日的基金份额净值。 布最近一个开放日的各类基金份额净 如果发生暂停的时间为2天,暂停结 值。 束基金重新开放申购或赎回时,基金 如果发生暂停的时间为2天,暂停结 管理人应提前1个工作日在至少一种 束基金重新开放申购或赎回时,基金 指定报刊刊登基金重新开放申购或赎 管理人应提前1个工作日在至少一种 回的公告,并在重新开放申购或赎回 指定报刊刊登基金重新开放申购或赎 日公告最近一个工作日的基金份额净 回的公告,并在重新开放申购或赎回 值。 日公告最近一个工作日的各类基金份 如果发生暂停的时间超过2天但少于 额净值。 两周,暂停结束基金重新开放申购或 如果发生暂停的时间超过2天但少于 赎回时,基金管理人应提前2个工作 两周,暂停结束基金重新开放申购或 日在指定媒介上刊登基金重新开放申 赎回时,基金管理人应提前2个工作 购或赎回公告,并在重新开放申购或 日在指定媒介上刊登基金重新开放申 赎回日公告最近一个工作日的基金份 购或赎回公告,并在重新开放申购或 额净值。 赎回日公告最近一个工作日的各类基 如果发生暂停的时间超过两周,暂停 金份额净值。 期间,基金管理人应每两周至少重复 如果发生暂停的时间超过两周,暂停 刊登暂停公告一次。当连续暂停时间 期间,基金管理人应每两周至少重复 超过两个月时,可对重复刊登暂停公 刊登暂停公告一次。当连续暂停时间 告的频率进行调整。暂停结束基金重 超过两个月时,可对重复刊登暂停公 新开放申购或赎回时,基金管理人应 告的频率进行调整。暂停结束基金重 在前2个工作日内在指定媒介上连续 新开放申购或赎回时,基金管理人应 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 在前2个工作日内在指定媒介上连续 并在重新开放申购或赎回日公告最近 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 一个开放日的基金份额净值。 并在重新开放申购或赎回日公告最近 一个开放日的各类基金份额净值。 第六 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 部分 ……每份基金份额具有同等的合法权 ……同一类别每份基金份额具有同等 《基 益。 的合法权益。 金合 同》 当事 人及 权利 义务 第七 一、召开事由 一、召开事由 部分 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一 基金 的,应当召开基金份额持有人大会: 的,应当召开基金份额持有人大会: 份额 (5)提高基金管理人、基金托管人 (5)提高基金管理人、基金托管人的 持有 的报酬标准; 报酬标准或提高销售服务费; 人大 2、以下情况可由基金管理人和基金 2、以下情况可由基金管理人和基金托 会 托管人协商后修改,不需召开基金份 管人协商后修改,不需召开基金份额 额持有人大会: 持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费;(1)调低基金管理费、基金托管费、 销售服务费; 第十 六、基金份额净值的确认和估值错误 六、基金份额净值的确认和估值错误 三部 的处理 的处理 分 基金份额净值的计算保留到小数点后 各类基金份额净值的计算均保留到小 基金 4位,小数点后第5位四舍五入。当 数点后4位,小数点后第5位四舍五 资产 基金估值出现影响基金份额净值的错 入。当基金估值出现影响基金份额净 估值 误时,基金管理人应当立即纠正,并 值的错误时,基金管理人应当立即纠 采取合理的措施防止损失进一步扩 正,并采取合理的措施防止损失进一 大;估值错误偏差达到基金份额净值 步扩大;估值错误偏差达到该类基金 的 0.5%时,基金管理人应当在两日 份额净值的0.5%时,基金管理人应当 内公告,并报国务院证券监督管理机 在两日内公告,并报国务院证券监督 构备案。 管理机构备案。 …3、…差错处理程序 3…、…差错处理程序 …… …… (5)基金份额净值计价出现错误时,(5)任一类基金份额净值计价出现错 基金管理人应当立即纠正,并采取合 误时,基金管理人应当立即纠正,并 理的措施防止损失进一步扩大。计价 采取合理的措施防止损失进一步扩 错误达到基金份额净值百分之零点五 大。计价错误达到该类基金份额净值 时,基金管理人应当在两日内公告, 百分之零点五时,基金管理人应当在 并报国务院证券监督管理机构备案。 两日内公告,并报国务院证券监督管 理机构备案。 第十 一、基金的费用的种类 一、基金的费用的种类 四部 无 3、C类基金份额的销售服务费; 分 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 基金 支付方式 支付方式 费用 无 3、销售服务费 与税 本基金A类基金份额不收取销售服务 收 费,C类基金份额收取销售服务费。 本基金销售服务费按前一日C类基金 份额的基金资产净值的0.40%年费率 计提,销售服务费的计算方法如下: HH=为E×C类0.4基0%金÷份当额年每天日数应计提的销售 E服为务费C类基金份额前一日基金资产净 值 基金销售服务费每日计提,逐日累计 至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令,基金托管人复核后于次月 前2个工作日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3 上述“一、基金费用的种类”中第 4 -7 项费用由基金托管人根据有关法 -8 项费用由基金托管人根据有关法 规及相应协议规定,按费用实际支出 规及相应协议规定,按费用实际支出 金额列入当期费用,从基金财产中支 金额列入当期费用,从基金财产中支 付。 付。 四、费用调整 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 基金管理人和基金托管人协商一致 后,可根据基金发展情况调整基金管 后,可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率等相关费率。 理费率、基金托管费率、销售服务费 调高基金管理费率、基金托管费率等 率等相关费率。调高基金管理费率、 费率,须召开基金份额持有人大会审 基金托管费率、销售服务费率等费率, 议;调低基金管理费率、基金托管费 须召开基金份额持有人大会审议;调 率等费率,无须召开基金份额持有人 低基金管理费率、基金托管费率、销 大会。基金管理人必须最迟于新的费 售服务费率等费率,无须召开基金份 率实施日前2日内在指定媒介上公告 额持有人大会。基金管理人必须最迟 并报中国证监会备案。 于新的费率实施日前2日内在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。 第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 五部 3、本基金收益分配方式分两种:现 3、本基金收益分配方式分两种:现金 分 金分红与红利再投资,投资人可选择 分红与红利再投资,投资人可选择现 基金 现金红利或将现金红利按除息日的基 金红利或将现金红利按除息日的基金 的收 金份额净值自动转为基金份额进行再 份额净值自动转为相应类别的基金份 益与 投资;若投资人不选择,本基金默认 额进行再投资;若投资人不选择,本 分配 的7、收基益金分收配益方分式配是后现基金金分份红额;净值不基红;金默认的收益分配方式是现金分 能8、低每于一面基值金;份额享有同等分配权;不7、能基低金于收面益值分;配后各类基金份额净值 8、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而C类基金份额收取销售 服务费,各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同,本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他 红利分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资 手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足于 者的现金红利小于一定金额,不足于 支付银行转账或其他手续费用时,基 支付银行转账或其他手续费用时,基 金注册登记人可将投资者的现金红利 金注册登记人可将投资者的现金红利 按除息日的基金份额净值自动转为基 按除息日的基金份额净值自动转为相 金份额。红利再投资的计算方法,依 应类别的基金份额。红利再投资的计 照天弘基金管理有限公司开放式基金 算方法,依照天弘基金管理有限公司 有关业务规定执行。 开放式基金有关业务规定执行。 第十 一、公开披露的基金信息 一、公开披露的基金信息 七部 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 分 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金 本基金合同生效后,在开始办理基金 本基金合同生效后,在开始办理基金 的信 份额申购或者赎回前,基金管理人应 份额申购或者赎回前,基金管理人应 息披 当至少每周在指定网站披露一次基金 当至少每周在指定网站披露一次各类 露 份额净值和基金份额累计净值。 基金份额的基金份额净值和基金份额 在开始办理基金份额申购或者赎回 累计净值。 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回 放日的次日,通过指定网站、基金销 后,基金管理人应当在不晚于每个开 售机构网站或营业网点披露开放日的 放日的次日,通过指定网站、基金销 基金份额净值和基金份额累计净值。 售机构网站或营业网点披露开放日的 基金管理人应当在不晚于半年度和年 各类基金份额的基金份额净值和基金 度最后一日,在指定网站披露半年度 份额累计净值。 和年度最后一日的基金份额净值和基 基金管理人应当在不晚于半年度和年 金份额累计净值。 度最后一日,在指定网站披露半年度 (七)临时报告 和年度最后一日各类基金份额的基金 1…6…、管理费、托管费、申购费、赎回份(七额)净值临时和报基金告份额累计净值。 费等费用计提标准、计提方式和费率 …… 1发7生、变基更金;份额净值计价错误达基金份1申6购、费管、理赎费回、费托等管费费用、计销提售标服准务、费计、 额净值百分之零点五; 提17方、式任和一费类率基发金生份变额更净;值计价错误达 该24类、基调金整份本额基净金值份百额分类之别零设点置五;; 二、信息披露事务管理 二、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定,对基金管理人编制的基金资产 约定,对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 净值、各类基金份额的基金份额净值、 赎回价格、基金定期报告、更新的招 基金份额申购赎回价格、基金定期报 募说明书、基金产品资料概要、基金 告、更新的招募说明书、基金产品资 清算报告等公开披露的相关基金信息 料概要、基金清算报告等公开披露的 进行复核、审查,并向基金管理人进 相关基金信息进行复核、审查,并向 行书面或电子确认。 基金管理人进行书面或电子确认。 《天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》修订对照 表 所 在 修订前 修订后 部 分 第 无 58、销售服务费:指从基金财产中计 二 提的,用于本基金市场推广、销售以及 部 基金份额持有人服务的费用 分 59、基金份额类别:本基金根据收费 释 方式的不同,将基金份额分为不同的类 义 别60、A类基金份额:指投资人申购基金 时收取申购费用,在赎回时根据持有期 限收取赎回费用,并不再从本类别基金 6资1产、C中类计基提金销份售额服:务指费从的本基类金别份基额金资 产中计提销售服务费、不收取申购费 用,在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 第 无 八、基金份额类别 三 本基金根据销售费用收取方式的不同, 部 将基金份额分为不同的类别。 分 在投资者申购时收取前端申购费用,在 基 赎回时根据持有期限收取赎回费用,并 金 不再从本类别基金资产中计提销售服 的 务费的,称为 A 类基金份额;在投资 基 者申购时不收取申购费用,而是从本类 本 别基金资产中计提销售服务费,在赎回 情 时根据持有期限收取赎回费用的,称为 况 C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额单独设置基 金代码,分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下,根据基金实际运 作情况,在履行适当程序后,基金管理 人经与基金托管人协商一致,可以增加 新的基金份额类别、调整现有基金份额 类别、或者停止现有基金份额类别的销 售或调整基金份额的分类办法及规则 等,此项调整无需召开基金份额持有人 大会,但须报中国证监会备案。 第 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 六 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 部 …… …… 分 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外 基 的日期或者时间办理基金份额的申 的日期或者时间办理基金份额的申购、 金 购、赎回或者转换。投资人在基金合 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 份 同约定之外的日期和时间提出申购、 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 额 赎回或转换申请且登记机构确认接受 换申请且登记机构确认接受的,其基金 的 的,其基金份额申购、赎回价格为下 份额申购、赎回价格为下一开放日该类 申 一开放日基金份额申购、赎回的价格。基金份额申购、赎回的价格。 购 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 与 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 赎 格以申请当日收市后计算的基金份额 以申请当日收市后计算的各类基金份 回 净值为基准进行计算; 额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1途、本基金份额净值的计算,保留到小额1、分本别基设金置A代类码基,金分份别额计和算和C类公基告各金类份 数点后4位,小数点后第5位四舍五 基金份额净值和各类基金份额累计净 入,由此产生的收益或损失由基金财 值。本基金各类基金份额净值的计算, 产承担。T日的基金份额净值在当天收 均保留到小数点后4位,小数点后第5 市后计算,并在T+1日内公告。遇特 位四舍五入,由此产生的收益或损失由 殊情况,经中国证监会同意,可以适 基金财产承担。T日的各类基金份额净 当延迟计算或公告。 值在当天收市后计算,并在T+1日内 2、申购份额的计算及余额的处理方 公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 式:本基金申购份额的计算详见《招 可以适当延迟计算或公告。 募说明书》。本基金的申购费率由基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 管理人决定,并在招募说明书及基金 本基金申购份额的计算详见《招募说明 产品资料概要中列示。申购的有效份 书》。本基金A类基金份额的申购费率 额为净申购金额除以当日的基金份额 由基金管理人决定,并在招募说明书及 净值,有效份额单位为份,上述计算 基金产品资料概要中列示;C类基金份 结果均按四舍五入方法,保留到小数 额不收取申购费。申购的有效份额为净 点后2位,由此产生的收益或损失由 申购金额除以当日某一类别的基金份 3基、金赎财回产金承额担的。计算及处理方式:本基结额净果均值,按有四效舍份五额入单方位法为,保份留,上到述小计数算点 金赎回金额的计算详见《招募说明 后2位,由此产生的收益或损失由基金 书》。本基金的赎回费率由基金管理人 财产承担。 决定,并在招募说明书及基金产品资 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 料概要中列示。对持续持有期少于 7 金A类基金份额和C类基金份额赎回 日的投资者,本基金收取1.5%的赎回 金额的计算详见《招募说明书》。本基 费并全额计入基金财产。赎回金额为 金各类基金份额的赎回费率由基金管 按实际确认的有效赎回份额乘以当日 理人决定,并在招募说明书及基金产品 基金份额净值并扣除相应的费用,赎 资料概要中列示。对持续持有期少于7 回金额单位为元。上述计算结果均按 日的投资者,本基金收取1.5%的赎回 四舍五入方法,保留到小数点后2位,费并全额计入基金财产。赎回金额为按 由此产生的收益或损失由基金财产承 实际确认的有效赎回份额乘以当日某 4担、。申购费用由投资人承担,不列入基用一,类赎别回基金金额份单额位净为值元并。扣上除述相计应算的结果费 8金、财…产…。在基金促销活动期间,可以按位均,按由四此舍产五生入的方收法益,或保损留失到由小基数金点财后产2 中国证监会要求履行必要手续后,对 承担。 基金投资者适当调低基金申购费率、 4、A类基金份额的申购费用由申购A 赎回费率。 类基金份额的投资人承担,不列入基金 8财、产…。…在基金促销活动期间,可以按 中国证监会要求履行必要手续后,对基 金投资者适当调低基金申购费率、赎回 费率或销售服务费率。 九2、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式2九、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式 (2)……延期的赎回申请与下一开放 (2)……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理,无优先权并以 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 下一开放日的基金份额净值为基础计 一开放日的该类基金份额净值为基础 算赎回金额,以此类推,直到全部赎 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时 回为止。如投资人在提交赎回申请时未 未作明确选择,投资人未能赎回部分 作明确选择,投资人未能赎回部分作自 作自动延期赎回处理。 动延期赎回处理。 (3)……延期的赎回申请与下一开放 (3)……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理,无优先权并以 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 下一开放日的基金份额净值为基础计 一开放日的该类基金份额净值为基础 算赎回金额,以此类推,直到全部赎 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 1回0为%止以内。(而含对该10单%个)基的金赎份回额申持请有与其人1回0为%以止内。(而含对该10单%个)基的金赎份回额申持请有与其人 他投资者的赎回申请按上述(1)、(2)他投资者的赎回申请按上述(1)、(2) 方式处理,具体见相关公告。 方式处理,具体见相关公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 2放、申如购发或生赎暂回停的的公时告间为1日,基金管申2、购如或发赎生回暂的停公的告时间为1日,基金管 理人应于重新开放日,在指定媒介上 理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 登基金重新开放申购或赎回公告,并公 并公布最近1个开放日的基金份额净 布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值。 值。 第 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 七 …… …… 部 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合 分 法权益。 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 第 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额持有人大会由基金份额持有 八 人组成,基金份额持有人的合法授权 人组成,基金份额持有人的合法授权代 部 代表有权代表基金份额持有人出席会 表有权代表基金份额持有人出席会议 分 议并表决。基金份额持有人持有的每 并表决。基金份额持有人持有的同一类 基 一基金份额拥有平等的投票权。 别每一基金份额拥有平等的投票权。 金 …… …… 份 一、召开事由 一、召开事由 额 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 持 的,应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: 有 (5)调整基金管理人、基金托管人的 (5)调整基金管理人、基金托管人的 人 报酬标准,但法律法规和中国证监会 报酬标准或提高销售服务费,但法律法 大 另有规定的除外; 规和中国证监会另有规定的除外; 会 2、在不违反法律法规、基金合同的前 2、在不违反法律法规、基金合同的前 提下,以下情况可由基金管理人和基 提下,以下情况可由基金管理人和基金 金托管人协商后修改,不需召开基金 托管人协商后修改,不需召开基金份额 份额持有人大会: 持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定 (2)在法律法规和《基金合同》规定 的范围内调整本基金的申购费率或在 的范围内调整本基金的申购费率或在 对现有基金份额持有人利益无实质性 对现有基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下调低赎回费率、变 不利影响的前提下调低赎回费率、调低 更收费方式; 销售服务费或变更收费方式; 第 四、估值程序 四、估值程序 十 1、基金份额净值是按照每个估值日闭 1、各类基金份额净值是按照每个估值 四 市后,基金资产净值除以当日基金份 日闭市后,各类基金资产净值除以当日 部 额的余额数量计算,精确到0.0001元,该类基金份额的余额数量计算,均精确 分 小数点后第5位四舍五入。国家另有 到0.0001元,小数点后第5位四舍五 基 规定的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 金 每个估值日计算基金资产净值及基金 每个估值日计算基金资产净值及各类 资 份额净值,并按规定公告。 基金份额净值,并按规定公告。 产 2、……基金管理人每个估值日对基金 2、……基金管理人每个估值日对基金 估 资产估值后,将基金份额净值结果发 资产估值后,将各类基金份额净值结果 值 送基金托管人,经基金托管人复核无 发送基金托管人,经基金托管人复核无 误后,由基金管理人对外公布。 误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、 要、适当、合理的措施确保基金资产 适当、合理的措施确保基金资产估值的 估值的准确性、及时性。当基金份额 准确性、及时性。当任一类基金份额净 净值小数点后4位以内(含第4位)发生 值小数点后4位以内(含第4位)发生估 估值错误时,视为基金份额净值错误。值错误时,视为该类基金份额净值错 本基金合同的当事人应按照以下约定 误。 处4、理基:金份额净值估值错误处理的方法处本理基:金合同的当事人应按照以下约定 如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法 0(.225)%错时误,偏基差金达管到理基人金应份当额通净报值基的金如(2下):错误偏差达到该类基金份额净值 托管人并报中国证监会备案;错误偏 的 0.25%时,基金管理人应当通报基 差达到基金份额净值的0.5%时,基金 金托管人并报中国证监会备案;错误偏 管理人应当公告。 差达到该类基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计 各类基金份额净值由基金管理人负责 算,基金托管人负责进行复核。基金 计算,基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净 算当日的基金资产净值和各类基金份 值并发送给基金托管人。基金托管人 额净值并发送给基金托管人。基金托管 对净值计算结果复核确认后发送给基 人对净值计算结果复核确认后发送给 金管理人,由基金管理人对基金净值 基金管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 予以公布。 第 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 十 无 3、C类基金份额的销售服务费; 五 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和支 部 支付方式 付方式 分 无 3、销售服务费 基 上述“一、基金费用的种类”中第 3 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 金 -9项费用,根据有关法规及相应协议 费,C类基金份额收取销售服务费。 费 规定,按费用实际支出金额列入当期 本基金销售服务费按前一日 C 类基金 用 费用,由基金托管人从基金财产中支 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 与 付。 计提,销售服务费的计算方法如下: 税 H=E×0.40%÷当年天数 收 H为C类基金份额每日应计提的销售 E服为务C费类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至 每个月月末,按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 5 个工作日内按照与 基金管理人协商一致的方式从基金财 产中一次性支付。若遇法定节假日、公 休假或不可抗力等,支付日期顺延。 上10述项“费一用、,基根金据费有用关的法种规类及”相中应第协4-议 规定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 第 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 十 1、本基金收益分配方式分两种:现金 1、本基金收益分配方式分两种:现金 六 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现金 部 金红利或将现金红利自动转为基金份 红利或将现金红利自动转为相应类别 分 额进行再投资;若投资者不选择,本 的基金份额进行再投资;若投资者不选 基 基金默认的收益分配方式是现金分 择,本基金默认的收益分配方式是现金 金 红; 分红; 的 2、基金收益分配后基金份额净值不能 2、基金收益分配后各类基金份额净值 收 低于面值;即基金收益分配基准日的 不能低于面值;即基金收益分配基准日 益 基金份额净值减去每单位基金份额收 的各类基金份额净值减去每单位该类 与 益分配金额后不能低于面值; 基金份额收益分配金额后不能低于面 分 3、每一基金份额享有同等分配权; 值; 配 六、基金收益分配中发生的费用 3、由于本基金A类基金份额不收取销 基金收益分配时所发生的银行转账或 售服务费,而 C 类基金份额收取销售 其他手续费用由投资者自行承担。当 服务费,各基金份额类别对应的可供分 投资者的现金红利小于一定金额,不 配利润将有所不同,本基金同一类别的 足以支付银行转账或其他手续费用 每一基金份额享有同等分配权; 时,基金登记机构可将基金份额持有 六、基金收益分配中发生的费用 人的现金红利自动转为基金份额。红 基金收益分配时所发生的银行转账或 利再投资的计算方法,依照《业务规 其他手续费用由投资者自行承担。当投 则》执行。 资者的现金红利小于一定金额,不足以 支付银行转账或其他手续费用时,基金 登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法,依照《业务规则》 执行。 第 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 十 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 八 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 部 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基金 分 金份额申购或者赎回前,基金管理人 份额申购或者赎回前,基金管理人应当 基 应当至少每周在指定网站披露一次基 至少每周在指定网站披露一次各类基 金 金份额净值和基金份额累计净值。在 金份额的基金份额净值和基金份额累 的 开始办理基金份额申购或者赎回后, 计净值。在开始办理基金份额申购或者 信 基金管理人应当在不晚于每个开放日 赎回后,基金管理人应当在不晚于每个 息 的次日,通过指定网站、基金销售机 开放日的次日,通过指定网站、基金销 披 构网站或营业网点披露开放日的基金 售机构网站或营业网点披露开放日的 露 份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份额的基金份额净值和基金 基金管理人应当在不晚于半年度和年 份额累计净值。 度最后一日,在指定网站披露半年度 基金管理人应当在不晚于半年度和年 和年度最后一日的基金份额净值和基 度最后一日,在指定网站披露半年度和 金份额累计净值。 年度最后一日的各类基金份额的基金 (七)临时公告 份额净值和基金份额累计净值。 1…5…、管理费、托管费、申购费、赎回(……七)临时公告 费等费用计提标准、计提方式和费率 14、管理费、托管费、销售服务费、 发生变更; 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 16、基金份额净值估值错误达基金份 方式和费率发生变更; 额净值百分之零点五; 15、任一类基金份额净值估值错误达 该22类、基调金整份本额基净金值份百额分类之别零设点置五;; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、中 中国证监会的规定和《基金合同》的 国证监会的规定和《基金合同》的约定, 约定,对基金管理人编制的基金资产 对基金管理人编制的基金资产净值、各 净值、基金份额净值、基金份额申购 类基金份额的基金份额净值、基金份额 赎回价格、基金定期报告、更新的招 申购赎回价格、基金定期报告、更新的 募说明书、基金产品资料概要、基金 招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查,并向基金管理人进 进行复核、审查,并向基金管理人进行 行书面或电子确认。 书面或电子确认。 《天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所 在 修订前 修订后 部 分 第 无 56、销售服务费:指从基金财产中计 二 提的,用于本基金市场推广、销售以及 部 基金份额持有人服务的费用 分 57、基金份额类别:本基金根据收费 释 方式的不同,将基金份额分为不同的类 义 别58、A类基金份额:指投资人申购基金 时收取申购费用,在赎回时根据持有期 限收取赎回费用,并不再从本类别基金 5资9产、C中类计基提金销份售额服:务指费从的本基类金别份基额金资 产中计提销售服务费、不收取申购费 用,在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 第 无 八、基金份额类别 三 本基金根据销售费用收取方式的不同, 部 将基金份额分为不同的类别。 分 在投资者申购时收取前端申购费用,在 基 赎回时根据持有期限收取赎回费用,并 金 不再从本类别基金资产中计提销售服 的 务费的,称为 A 类基金份额;在投资 基 者申购时不收取申购费用,而是从本类 本 别基金资产中计提销售服务费,在赎回 情 时根据持有期限收取赎回费用的,称为 况 C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额单独设置基 金代码,分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下,根据基金实际运 作情况,在履行适当程序后,基金管理 人经与基金托管人协商一致,可以增加 新的基金份额类别、调整现有基金份额 类别、或者停止现有基金份额类别的销 售或调整基金份额的分类办法及规则 等,此项调整无需召开基金份额持有人 大会,但须报中国证监会备案。 第 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 六 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 部 …… …… 分 基金管理人不得在基金合同约定之外 基金管理人不得在基金合同约定之外 基 的日期或者时间办理基金份额的申 的日期或者时间办理基金份额的申购、 金 购、赎回或者转换。投资人在基金合 赎回或者转换。投资人在基金合同约定 份 同约定之外的日期和时间提出申购、 之外的日期和时间提出申购、赎回或转 额 赎回或转换申请且登记机构确认接受 换申请且登记机构确认接受的,其基金 的 的,其基金份额申购、赎回价格为下 份额申购、赎回价格为下一开放日该类 申 一开放日基金份额申购、赎回的价格。基金份额申购、赎回的价格。 购 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 与 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 赎 格以申请当日收市后计算的基金份额 以申请当日收市后计算的各类基金份 回 净值为基准进行计算; 额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1途、本基金份额净值的计算,保留到小额1、分本别基设金置A代类码基,金分份别额计和算和C类公基告各金类份 数点后4位,小数点后第5位四舍五 基金份额净值和各类基金份额累计净 入,由此产生的收益或损失由基金财 值。本基金各类基金份额净值的计算, 产承担。T日的基金份额净值在当天收 均保留到小数点后4位,小数点后第5 市后计算,并在T+1日内公告。遇特 位四舍五入,由此产生的收益或损失由 殊情况,经中国证监会同意,可以适 基金财产承担。T日的各类基金份额净 2当、延申迟购计份算额或的公计告。算及余额的处理方公值告在。当遇天特收殊市情后况计,算经,中并国在证监T+会1同日意内, 式:本基金申购份额的计算详见《招 可以适当延迟计算或公告。 募说明书》。本基金的申购费率由基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 管理人决定,并在招募说明书及基金 本基金申购份额的计算详见《招募说明 产品资料概要中列示。申购的有效份 书》。本基金A类基金份额的申购费率 额为净申购金额除以当日的基金份额 由基金管理人决定,并在招募说明书及 净值,有效份额单位为份,上述计算 基金产品资料概要中列示;C类基金份 结果均按四舍五入方法,保留到小数 额不收取申购费。申购的有效份额为净 点后2位,由此产生的收益或损失由 申购金额除以当日某一类别的基金份 3基、金赎财回产金承额担的。计算及处理方式:本基结额净果均值,按有四效舍份五额入单方位法为,保份留,上到述小计数算点 金赎回金额的计算详见《招募说明 后2位,由此产生的收益或损失由基金 书》。本基金的赎回费率由基金管理人 财产承担。 决定,并在招募说明书及基金产品资 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 料概要中列示。赎回金额为按实际确 金A类基金份额和C类基金份额赎回 认的有效赎回份额乘以当日基金份额 金额的计算详见《招募说明书》。本基 净值并扣除相应的费用,赎回金额单 金各类基金份额的赎回费率由基金管 位为元。上述计算结果均按四舍五入 理人决定,并在招募说明书及基金产品 方法,保留到小数点后2位,由此产 资料概要中列示。赎回金额为按实际确 4生、的申收购益费或用损由失投由资基人金承财担产,承不担列。入基基认金的份有额效净赎值回并份扣额除乘相以应当的日费某用一,类赎回别 7金、财基产金。管理人可以在不违反法律法规五金入额单方法位,为保元留。上到述小计数算点结后果2均位按,由四此舍 规定及基金合同约定的情形下根据市 产生的收益或损失由基金财产承担。 场情况制定基金促销计划,定期或不 4、A类基金份额的申购费用由申购A 定期地开展基金促销活动。在基金促 类基金份额的投资人承担,不列入基金 销活动期间,按相关监管部门要求履 财产。 行必要手续后,基金管理人可以适当 7、基金管理人可以在不违反法律法规 调低基金申购费率和基金赎回费率。 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间,按相关监管部门要求履行必要 手续后,基金管理人可以适当调低基金 申购费率、基金赎回费率或销售服务费 率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回 (2)部分延期赎回:……延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处 申请与下一开放日赎回申请一并处理, 理,无优先权并以下一开放日的基金 无优先权并以下一开放日的该类基金 份额净值为基础计算赎回金额,以此 份额净值为基础计算赎回金额,以此类 类推,直到全部赎回为止。如投资人 推,直到全部赎回为止。如投资人在提 在提交赎回申请时未作明确选择,投 交赎回申请时未作明确选择,投资人未 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 能赎回部分作自动延期赎回处理。 理。 (3)……延期的赎回申请与下一开放 (3)……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 日赎回申请一并处理,无优先权并以 一开放日的该类基金份额净值为基础 下一开放日的基金份额净值为基础计 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 算赎回金额,以此类推,直到全部赎 回为止。而对该单个基金份额持有人 1回0为%止以。内(而含对该10单%个)基的金赎份回额申持请有与其人他10投%资以者内的(赎含回1申0%请)按的上赎述回(申1)请、(与2其) 他投资者的赎回申请按上述(1)、(2)方式处理,具体见相关公告。 方式处理,具体见相关公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 2放、申如购发或生赎暂回停的的公时告间为1日,基金管申2、购如或发赎生回暂的停公的告时间为1日,基金管 理人应于重新开放日,在指定媒介上 理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 登基金重新开放申购或赎回公告,并公 并公布最近1个开放日的基金份额净 布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值。 值。 第 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 七 …… …… 部 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合 分 法权益。 基 金 合 同 当 事 人 及 权 利 义 务 第 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额持有人大会由基金份额持有 八 人组成,基金份额持有人的合法授权 人组成,基金份额持有人的合法授权代 部 代表有权代表基金份额持有人出席会 表有权代表基金份额持有人出席会议 分 议并表决。基金份额持有人持有的每 并表决。基金份额持有人持有的同一类 基 一基金份额拥有平等的投票权。 别每一基金份额拥有平等的投票权。 金 一、召开事由 一、召开事由 份 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 额 的,应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: 持 (5)提高基金管理人、基金托管人的 (5)提高基金管理人、基金托管人的 有 报酬标准(法律法规和中国证监会另 报酬标准或提高销售服务费(法律法规 人 有规定的除外); 和中国证监会另有规定的除外); 大 2、以下情况可由基金管理人和基金托 2、以下情况可由基金管理人和基金托 会 管人协商后修改,不需召开基金份额 管人协商后修改,不需召开基金份额持 持有人大会: 有人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规定 (3)在法律法规和《基金合同》规定 的范围内、且在对现有基金份额持有 的范围内、且在对现有基金份额持有人 人无实质性不利影响的前提下调整本 无实质性不利影响的前提下调整本基 基金的申购费率、调低赎回费率或变 金的申购费率、调低赎回费率、调低销 更收费方式; 售服务费或变更收费方式; 第 四、估值程序 四、估值程序 十 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作 四 市后,基金资产净值除以当日基金份 日闭市后,各类基金资产净值除以当日 部 额的余额数量计算,精确到0.0001元,该类基金份额的余额数量计算,均精确 分 小数点后第5位四舍五入。国家另有 到0.0001元,小数点后第5位四舍五 基 规定的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 金 基金管理人于每个工作日计算基金资 基金管理人于每个工作日计算基金资 资 产净值及基金份额净值,并按规定公 产净值及各类基金份额净值,并按规定 产 告。 公告。 估 2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资 值 产估值。但基金管理人根据法律法规 产估值。但基金管理人根据法律法规或 或本基金合同的规定暂停估值时除 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 外。基金管理人每个工作日对基金资 金管理人每个工作日对基金资产估值 产估值后,将基金份额净值结果发送 后,将各类基金份额净值结果发送基金 基金托管人,经基金托管人复核无误 托管人,经基金托管人复核无误后,由 后,由基金管理人对外公布。 基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、 要、适当、合理的措施确保基金资产 适当、合理的措施确保基金资产估值的 估值的准确性、及时性。当基金份额 准确性、及时性。当任一类基金份额净 净值小数点后4位以内(含第4位) 值小数点后4位以内(含第4位)发 发生估值错误时,视为基金份额净值 生估值错误时,视为该类基金份额净值 错误。 错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: 如下: 0(.225)%错时误,偏基差金达管到理基人金应份当额通净报值基的金的(20).2错5%误时偏,差基达金到管该理类人基应金当份通额报净基值 托管人并报中国证监会备案;错误偏 金托管人并报中国证监会备案;错误偏 差达到基金份额净值的0.5%时,基金 差达到该类基金份额净值的0.5%时, 管理人应当公告。 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计 各类基金份额净值由基金管理人负责 算,基金托管人负责进行复核。基金 计算,基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净 算当日的基金资产净值和各类基金份 值并发送给基金托管人。基金托管人 额净值并发送给基金托管人。基金托管 对净值计算结果复核确认后发送给基 人对净值计算结果复核确认后发送给 金管理人,由基金管理人对基金净值 基金管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 予以公布。 第 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 十 无 3、C类基金份额的销售服务费; 五 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和支 部 支付方式 付方式 分 无 3、销售服务费 基 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 金 费,C类基金份额收取销售服务费。 费 本基金销售服务费按前一日 C 类基金 用 份额的基金资产净值的 0.40%年费率 与 计提,销售服务费的计算方法如下: 税 H=E×0.40%÷当年天数 收 H为C类基金份额每日应计提的销售 E服为务C费类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期 顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-9 上述“一、基金费用的种类中第4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费 定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、基金管理费和基金托管费的调整 四、基金管理费、基金托管费和基金销 基金管理人和基金托管人可协商酌情 售服务费的调整 降低基金管理费和基金托管费,此项 基金管理人和基金托管人可协商酌情 调整不需要基金份额持有人大会决议 降低基金管理费、基金托管费和基金销 通过。基金管理人必须最迟于新的费 售服务费,此项调整不需要基金份额持 率实施日前按照《信息披露办法》的 有人大会决议通过。基金管理人必须最 规定在指定媒介上刊登公告。 迟于新的费率实施日前按照《信息披露 办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 第 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 十 1、本基金收益分配方式分两种:现金 1、本基金收益分配方式分两种:现金 六 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现金 部 金红利或将现金红利自动转为基金份 红利或将现金红利自动转为相应类别 分 额进行再投资;若投资者不选择,本 的基金份额进行再投资;若投资者不选 基 基金默认的收益分配方式是现金分 择,本基金默认的收益分配方式是现金 金 红; 分红; 的 2、基金收益分配后基金份额净值不能 2、基金收益分配后各类基金份额净值 收 低于面值;即基金收益分配基准日的 不能低于面值;即基金收益分配基准日 益 基金份额净值减去每单位基金份额收 的各类基金份额净值减去每单位该类 与 益分配金额后不能低于面值; 基金份额收益分配金额后不能低于面 分 3、每一基金份额享有同等分配权; 值; 配 3、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而 C 类基金份额收取销售 服务费,各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同,本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当投 投资者的现金红利小于一定金额,不 资者的现金红利小于一定金额,不足于 足于支付银行转账或其他手续费用 支付银行转账或其他手续费用时,基金 时,基金登记机构可将基金份额持有 登记机构可将基金份额持有人的现金 人的现金红利自动转为基金份额。红 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法,依照《业务规 利再投资的计算方法,依照《业务规则》 则》执行。 执行。 第 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 十 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 八 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基金 部 金份额申购或者赎回前,基金管理人 份额申购或者赎回前,基金管理人应当 分 应当至少每周在指定网站披露一次基 至少每周在指定网站披露一次各类基 基 金份额净值和基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金份额累 金 在开始办理基金份额申购或者赎回 计净值。 的 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 信 放日的次日,通过指定网站、基金销 基金管理人应当在不晚于每个开放日 息 售机构网站或者营业网点披露开放日 的次日,通过指定网站、基金销售机构 披 的基金份额净值和基金份额累计净 网站或者营业网点披露开放日的各类 露 值。 基金份额的基金份额净值和基金份额 基金管理人应当在不晚于半年度和年 累计净值。 度最后一日的次日,在指定网站披露 基金管理人应当在不晚于半年度和年 半年度和年度最后一日的基金份额净 度最后一日的次日,在指定网站披露半 值和基金份额累计净值。 年度和年度最后一日的各类基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。 1(5七、)管临理时费报、告托管费、申购费、赎回1(5七、)管临理时费报、告托管费、销售服务费、 费等费用计提标准、计提方式和费率 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 1发6生、变基更金;份额净值计价错误达基金份1方6式、和任费一率类发基生金变份更额;净值计价错误达 额净值百分之零点五; 2该3类、基调金整份本额基净金值份百额分类之别零设点置五;; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、中 中国证监会的规定和《基金合同》的 国证监会的规定和《基金合同》的约定, 约定,对基金管理人编制的基金资产 对基金管理人编制的基金资产净值、各 净值、基金份额净值、基金份额申购 类基金份额的基金份额净值、基金份额 赎回价格、基金定期报告、更新的招 申购赎回价格、基金定期报告、更新的 募说明书、基金产品资料概要、基金 招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查,并向基金管理人进 进行复核、审查,并向基金管理人进行 行书面或电子确认。 书面或电子确认。 《天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表所 在 修订前 修订后 部 分 第 无 56、销售服务费:指从基金财产中计 二 提的,用于本基金市场推广、销售以及 部 基金份额持有人服务的费用 分 57、基金份额类别:本基金根据收费 释 方式的不同,将基金份额分为不同的类 义 别58、A类基金份额:指投资人申购基金 时收取申购费用,在赎回 时根据持有 期限收取赎回费用,并不再从本类别基 5金9资、C产类中基计金提份销额售:服指务从费本的类基别金基份金额资 产中计提销售服务费、不收取申购费 用,在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 第 无 八、基金份额的类别 三 本基金根据销售费用收取方式的不同, 部 将基金份额分为不同的类别。 分 在投资者申购时收取前端申购费用,在 基 赎回时根据持有期限收取赎回费用,并 金 不再从本类别基金资产中计提销售服 的 务费的,称为 A 类基金份额;在投资 基 者申购时不收取申购费用,而是从本类 本 别基金资产中计提销售服务费,在赎回 情 时根据持有期限收取赎回费用的,称为 况 C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额单独设置基 金代码,分别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额类 别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下,根据基金实际运 作情况,在履行适当程序后,基金管理 人经与基金托管人协商一致,可以增加 新的基金份额类别、调整现有基金份额 类别、或者停止现有基金份额类别的销 售或调整基金份额的分类办法及规则 等,此项调整无需召开基金份额持有人 大会,但须报中国证监会备案。 第 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 六 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 部 ……投资人在基金合同约定之外的日 ……投资人在基金合同约定之外的日 分 期和时间提出申购、赎回或转换申请 期和时间提出申购、赎回或转换申请且 基 且登记机构确认接受的,其基金份额 登记机构确认接受的,其基金份额申 金 申购、赎回价格为下一开放日基金份 购、赎回价格为下一开放日该类基金份 份 额申购、赎回的价格。 额申购、赎回的价格。 额 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 的 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 申 格以申请当日收市后计算的基金份额 以申请当日收市后计算的各类基金份 购 净值为基准进行计算; 额净值为基准进行计算; 与 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 赎 途 1、本基金A类基金份额和C类基金份 回 1、本基金份额净值的计算,保留到小 额分别设置代码,分别计算和公告各类 数点后4位,小数点后第5位四舍五 基金份额净值和各类基金份额累计净 入,由此产生的收益或损失由基金财 值。本基金各类基金份额净值的计算, 产承担。T日的基金份额净值在当天收 均保留到小数点后4位,小数点后第5 市后计算,并在T+1日内公告。遇特 位四舍五入,由此产生的收益或损失由 殊情况,经中国证监会同意,可以适 基金财产承担。T日的各类基金份额净 2当、延申迟购计份算额或的公计告算。及余额的处理方公值告在。当遇天特收殊市情后况计,算经,中并国在证监T+会1同日意内, 式:本基金申购份额的计算详见《招 可以适当延迟计算或公告。 募说明书》。本基金的申购费率由基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 管理人决定,并在招募说明书及基金 本基金申购份额的计算详见《招募说明 产品资料概要中列示。申购的有效份 书》。本基金A类基金份额的申购费率 额为净申购金额除以当日的基金份额 由基金管理人决定,并在招募说明书及 净值,有效份额单位为份,上述计算 基金产品资料概要中列示;C类基金份 结果均按四舍五入方法,保留到小数 额不收取申购费。申购的有效份额为净 点后2位,由此产生的收益或损失由 申购金额除以当日某一类别的基金份 3基、金赎财回产金承额担的。计算及处理方式:本基结额净果均值,按有四效舍份五额入单方位法为,保份留,上到述小计数算点 金赎回金额的计算详见《招募说明 后2位,由此产生的收益或损失由基金 书》。本基金的赎回费率由基金管理人 财产承担。 决定,并在招募说明书及基金产品资 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 料概要中列示。赎回金额为按实际确 金A类基金份额和C类基金份额赎回 认的有效赎回份额乘以当日基金份额 金额的计算详见《招募说明书》。本基 净值并扣除相应的费用,赎回金额单 金各类基金份额的赎回费率由基金管 位为元。上述计算结果均按四舍五入 理人决定,并在招募说明书及基金产品 方法,保留到小数点后2位,由此产 资料概要中列示。赎回金额为按实际确 4生、的申收购益费或用损由失投由资基人金承财担产,承不担列。入基基认金的份有额效净赎值回并份扣额除乘相以应当的日费某用一,类赎回别 金财产。 金额单位为元。上述计算结果均按四舍 8…、…基金管理人可以在不违反法律法规五产生入的方收法,益保或留损到失小由数基点金后财产2位承,担由。此 规定及基金合同约定的情形下根据市 4、A类基金份额的申购费用由申购A 场情况制定基金促销计划,定期或不 类基金份额的投资人承担,不列入基金 定期地开展基金促销活动。在基金促 财产。 销活动期间,按相关监管部门要求履 …… 行必要手续后,基金管理人可以适当 8、基金管理人可以在不违反法律法规 调低基金申购费率和基金赎回费率。 规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活 动期间,按相关监管部门要求履行必要 手续后,基金管理人可以适当调低基金 申购费率、基金赎回费率和销售服务费 率。 九2、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式2九、、巨巨额额赎赎回回的的处情理形方及式处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回 (2)部分延期赎回:……延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处 申请与下一开放日赎回申请一并处理, 理,无优先权并以下一开放日的基金 无优先权并以下一开放日的该类基金 份额净值为基础计算赎回金额,以此 份额净值为基础计算赎回金额,以此类 类推,直到全部赎回为止。如投资人 推,直到全部赎回为止。如投资人在提 在提交赎回申请时未作明确选择,投 交赎回申请时未作明确选择,投资人未 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 能赎回部分作自动延期赎回处理。 理。 (3)……延期的赎回申请与下一开放 (3)……延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 日赎回申请一并处理,无优先权并以 一开放日的该类基金份额净值为基础 下一开放日的基金份额净值为基础计 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 算赎回金额,以此类推,直到全部赎 回为止。 回为止。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 2放、申如购发或生赎暂回停的的公时告间为1日,基金管申2、购如或发赎生回暂的停公的告时间为1日,基金管 理人应于重新开放日,在指定媒介上 理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 登基金重新开放申购或赎回公告,并公 并公布最近1个开放日的基金份额净 布最近 1 个开放日的各类基金份额净 值。 值。 第 基金份额持有人大会由基金份额持有 基金份额持有人大会由基金份额持有 八 人组成,基金份额持有人的合法授权 人组成,基金份额持有人的合法授权代 部 代表有权代表基金份额持有人出席会 表有权代表基金份额持有人出席会议 分 议并表决。基金份额持有人持有的每 并表决。基金份额持有人持有的同一类 基 一基金份额拥有平等的投票权。 别每一基金份额拥有平等的投票权。 金 一、召开事由 一、召开事由 份 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 额 的,应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: 持 (5)提高基金管理人、基金托管人的 (5)提高基金管理人、基金托管人的 有 报酬标准(法律法规和中国证监会另 报酬标准或提高销售服务费(法律法规 人 有规定的除外); 和中国证监会另有规定的除外); 大 2、以下情况可由基金管理人和基金托 2、以下情况可由基金管理人和基金托 会 管人协商后修改,不需召开基金份额 管人协商后修改,不需召开基金份额持 持有人大会: 有人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规定 (3)在法律法规和《基金合同》规定 的范围内、且在对现有基金份额持有 的范围内、且在对现有基金份额持有人 人无实质性不利影响的前提下调整本 无实质性不利影响的前提下调整本基 基金的申购费率、调低赎回费率或变 金的申购费率、调低赎回费率、调低销 更收费方式; 售服务费或变更收费方式; 第 四、估值程序 四、估值程序 十 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作 四 市后,基金资产净值除以当日基金份 日闭市后,各类基金资产净值除以当日 部 额的余额数量计算,精确到0.0001元,该类基金份额的余额数量计算,均精确 分 小数点后第5位四舍五入。国家另有 到0.0001元,小数点后第5位四舍五 基 规定的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 金 基金管理人于每个工作日计算基金资 基金管理人于每个工作日计算基金资 资 产净值及基金份额净值,并按规定公 产净值及各类基金份额净值,并按规定 产 告。 公告。 估 2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资 值 产估值。但基金管理人根据法律法规 产估值。但基金管理人根据法律法规或 或本基金合同的规定暂停估值时除 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 外。基金管理人每个工作日对基金资 金管理人每个工作日对基金资产估值 产估值后,将基金份额净值结果发送 后,将各类基金份额净值结果发送基金 基金托管人,经基金托管人复核无误 托管人,经基金托管人复核无误后,由 后,由基金管理人对外公布。 基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必要、 要、适当、合理的措施确保基金资产 适当、合理的措施确保基金资产估值的 估值的准确性、及时性。当基金份额 准确性、及时性。当任一类基金份额净 净值小数点后4位以内(含第4位)发生 值小数点后4位以内(含第4位)发生估 估值错误时,视为基金份额净值错误。值错误时,视为该类基金份额净值错 …4、…基金份额净值估值错误处理的方法…误。… 如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法 0(.225)%错时误,偏基差金达管到理基人金应份当额通净报值基的金如(2下):错误偏差达到该类基金份额净值 托管人并报中国证监会备案;错误偏 的 0.25%时,基金管理人应当通报基 差达到基金份额净值的0.5%时,基金 金托管人并报中国证监会备案;错误偏 管理人应当公告。 差达到该类基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和 用于基金信息披露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理人负责计 各类基金份额净值由基金管理人负责 算,基金托管人负责进行复核。基金 计算,基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计 管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净 算当日的基金资产净值和各类基金份 值并发送给基金托管人。基金托管人 额净值并发送给基金托管人。基金托管 对净值计算结果复核确认后发送给基 人对净值计算结果复核确认后发送给 金管理人,由基金管理人对基金净值 基金管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 予以公布。 第 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 十 无 3、C类基金份额的销售服务费; 五 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和支 部 支付方式 付方式 分 无 3、销售服务费 基 上述“一、基金费用的种类中第3-9 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 金 项费用”,根据有关法规及相应协议规 费,C类基金份额收取销售服务费。 费 定,按费用实际支出金额列入当期费 本基金销售服务费按前一日 C 类基金 用 用,由基金托管人从基金财产中支付。份额的基金资产净值的 0.40%年费率 与 计提,销售服务费的计算方法如下: 税 H=E×0.40%÷当年天数 收 H为C类基金份额每日应计提的销售 E服为务C费类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、基金管理费和基金托管费的调整 四、基金管理费、基金托管费和销售服 基金管理人和基金托管人可协商酌情 务费的调整 降低基金管理费和基金托管费,此项 基金管理人和基金托管人可协商酌情 调整不需要基金份额持有人大会决议 降低基金管理费、基金托管费和销售服 通过。基金管理人必须最迟于新的费 务费,此项调整不需要基金份额持有人 率实施日前按照《信息披露办法》的 大会决议通过。基金管理人必须最迟于 规定在指定媒介上刊登公告。 新的费率实施日前按照《信息披露办 法》的规定在指定媒介上刊登公告。 第 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 十 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 六 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现金 部 金红利或将现金红利自动转为基金份 红利或将现金红利自动转为相应类别 分 额进行再投资;若投资者不选择,本 的基金份额进行再投资;若投资者不选 基 基金默认的收益分配方式是现金分 择,本基金默认的收益分配方式是现金 金 红; 分红; 的 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值 收 低于面值;即基金收益分配基准日的 不能低于面值;即基金收益分配基准日 益 基金份额净值减去每单位基金份额收 的各类基金份额净值减去每单位该类 与 益分配金额后不能低于面值; 基金份额收益分配金额后不能低于面 分 4、同一类别内每一基金份额享有同等 值; 配 分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而 C 类基金份额收取销售 服务费,各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同,本基金同一类别的 每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当投 投资者的现金红利小于一定金额,不 资者的现金红利小于一定金额,不足于 足于支付银行转账或其他手续费用 支付银行转账或其他手续费用时,基金 时,基金登记机构可将基金份额持有 登记机构可将基金份额持有人的现金 人的现金红利自动转为基金份额。红 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法,依照《业务规 利再投资的计算方法,依照《业务规则》 则》执行。 执行。 第 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 十 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 八 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基金 部 金份额申购或者赎回前,基金管理人 份额申购或者赎回前,基金管理人应当 分 应当至少每周在指定网站披露一次基 至少每周在指定网站披露一次各类基 基 金份额净值和基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金份额累 金 在开始办理基金份额申购或者赎回 计净值。 的 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 信 放日的次日,通过指定网站、基金销 基金管理人应当在不晚于每个开放日 息 售机构网站或者营业网点披露开放日 的次日,通过指定网站、基金销售机构 披 的基金份额净值和基金份额累计净 网站或者营业网点披露开放日的各类 露 值。 基金份额的基金份额净值和基金份额 基金管理人应当在不晚于半年度和年 累计净值。 度最后一日的次日,在指定网站披露 基金管理人应当在不晚于半年度和年 半年度和年度最后一日的基金份额净 度最后一日的次日,在指定网站披露半 值和基金份额累计净值。 年度和年度最后一日的各类基金份额 (七)临时报告 的基金份额净值和基金份额累计净值。 1…5…、管理费、托管费、申购费、赎回(……七)临时报告 费等费用计提标准、计提方式和费率 15、管理费、托管费、销售服务费、 1发6生、变基更金;份额净值计价错误达基金份方申购式费和、费赎率回发费生等变费更用;计提标准、计提 额净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值计价错误达 该23类、基调金整份基额金净份值额百类分别之的零设点置五;; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、中 中国证监会的规定和《基金合同》的 国证监会的规定和《基金合同》的约定, 约定,对基金管理人编制的基金资产 对基金管理人编制的基金资产净值、各 净值、基金份额净值、基金份额申购 类基金份额的基金份额净值、基金份额 赎回价格、基金定期报告、更新的招 申购赎回价格、基金定期报告、更新的 募说明书、基金产品资料概要、基金 招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息 清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查,并向基金管理人进 进行复核、审查,并向基金管理人进行 行书面或电子确认。 书面或电子确认。 《天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在 修订前 修订后 部分 一、 无 销售服务费:指从基金财产中计提的, 前言 用于本基金市场推广、销售以及基金 和释 份额持有人服务的费用 义 基金份额类别:本基金根据收费方式 的A不类同基,金将份基额金:份指额投分资为人不申同购的基类金别时 收取申购费用,在赎回时根据持有期 限收取赎回费用,并不再从本类别基 金C资类产基中金计份提额销:售指服从务本费类的别基基金金份资额产 中计提销售服务费、不收取申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用 的基金份额 二、 无 (九)基金份额类别 基金 本基金根据销售费用收取方式的不 的基 同,将基金份额分为不同的类别。 本情 在投资者申购时收取前端申购费用, 况 在赎回时根据持有期限收取赎回费 用,并不再从本类别基金资产中计提 销售服务费的,称为A类基金份额; 在投资者申购时不收取申购费用,而 是从本类别基金资产中计提销售服务 费,在赎回时根据持有期限收取赎回 费用的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额单独设置 基金代码,分别计算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。 投资人在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间不得互相转换。 在不对基金份额持有人权益产生实质 性不利影响的情况下,根据基金实际 运作情况,在履行适当程序后,基金 管理人经与基金托管人协商一致,可 以增加新的基金份额类别、调整现有 基金份额类别、或者停止现有基金份 额类别的销售或调整基金份额的分类 办法及规则等,此项调整无需召开基 金份额持有人大会,但须报中国证监 会备案。 五、 (三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则 基金 1、“未知价”原则,即基金的申购与 1、“未知价”原则,即基金的申购与 份额 赎回价格以受理申请当日收市后计算 赎回价格以受理申请当日收市后计算 的申 的基金份额净值为基准进行计算; 的各类基金份额净值为基准进行计 购、 算; 赎回 (1、六本)基申金购的份申额购与费赎用回由的基费金用申购人(1、六本)基申金购A份类额基与金赎份回额的的费申用购费用由 承担,不列入基金财产,主要用于本 基金申购人承担,不列入基金财产, 基金的市场推广、销售、注册登记等 主要用于本基金的市场推广、销售、 各项费用。赎回费用由基金赎回人承 注册登记等各项费用;本基金C类基 2担、。投资者可将其持有的全部或部分基金金份赎额回不人收承取担申。购费用。赎回费用由 基金份额赎回。本基金的赎回费用在 2、投资者可将其持有的全部或部分基 投资人赎回本基金份额时收取,其中 金份额赎回。本基金的赎回费用在投 对持续持有期少于7日的投资者收取 资人赎回本基金份额时收取,其中对 的赎回费将全额计入基金财产,对持 于A类基金份额,对持续持有期少于 续持有期不少于7日的投资者收取的 7 日的投资者收取的赎回费将全额计 赎回费,扣除用于市场推广、注册登 入基金财产,对持续持有期不少于 7 记费和其他手续费后的余额归基金财 日的投资者收取的赎回费,扣除用于 产,赎回费归入基金财产的比例不得 市场推广、注册登记费和其他手续费 低于法律法规或中国证监会规定的比 后的余额归基金财产,赎回费归入基 3例、下本限基。金申购费率最高不超过5%,国金证财产监会的规比定例的不比得例低下于限法。律C法规类或基中金 赎回费率最高不超过 5%(对持续持 份额的赎回费归入基金财产的比例详 有1.5期%少的于赎回7费日)的。投资者收取不低于见3、招本募基说金明A书类。基金份额的申购费率最 5、基金管理人可以在不违背法律法 高不超过 5%,赎回费率最高不超过 规规定及《基金合同》约定的情形下 5%(对持续持有期少于7日的投资者 根据市场情况制定基金促销计划,针 收取不低于1.5%的赎回费)。 对特定地域范围、特定行业、特定职 5、基金管理人可以在不违背法律法规 业的投资者以及以特定交易方式(如 规定及《基金合同》约定的情形下根 网上交易、电话交易等)等进行基金 据市场情况制定基金促销计划,针对 交易的投资者定期或不定期地开展基 特定地域范围、特定行业、特定职业 金促销活动。在基金促销活动期间, 的投资者以及以特定交易方式(如网 基金管理人可以适当调低基金申购费 上交易、电话交易等)等进行基金交 率和基金赎回费率。 易的投资者定期或不定期地开展基金 促销活动。在基金促销活动期间,基 金管理人可以适当调低基金申购费 率、基金赎回费率和销售服务费率。 (1、七本)基申金购申和购赎份回额的的金计额算计算方法1(、七本)基申金购申和购赎份回额的的金计额算计算方法 基金申购份额的计算公式如下: (1)若投资人选择A类基金份额 净申购金额 = 申购金额/(1+申购 A 类基金份额申购份额的计算公式如 费率) 下: 申购份额 = 净申购金额/ T 日基金 净申购金额 = 申购金额(/1+申购费 份额净值 率) 申2、购本费基用金=赎申回购金金额额的-计净算申购金额申金购份份额额净值=净申购金额/T日A类基 T采用日“的份基额金赎份回额”净方值式为,基赎准回进价行格以计申(2购)费若用投=资申人购选金择额C-类净基申金购份金额额 算,计算公式: 申购的有效份额为申购金额除以当日 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基 的C类基金份额净值,申购份额的计 金份额净值 算公式如下: 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 申购份额=申购金额/申购当日C类基 3净、赎本回基金金额份=额赎净回值总的金计额算-赎回费用2金、份本额基净金值赎回金额的计算 T日的基金份额净值在当天收市后计 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,T 日的各类基金份额净值为基准进行 经中国证监会同意,可以适当延迟计 计算,计算公式: 算或公告。本基金份额净值的计算, 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该 保留到小数点后4位,小数点后第5 类基金份额净值 位4、四申舍购五份入额。、余额的处理方式:额赎赎回回费费用率=赎回总金额×该类基金份 申购的有效份额为按实际确认的申购 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 金额在扣除相应的费用后,以当日基 3、本基金份额净值的计算 金份额净值为基准计算,计算结果保 本基金A类基金份额和C类基金份额 留到小数点后2位,小数点后两位以 分别设置代码,分别计算和公告各类 后的部分四舍五入,由此产生的误差 基金份额净值和各类基金份额累计净 5计、入赎基回金金财额产的。处理方式:收值市。后T计日算的,各并类在基金T+份1额日净内值公在告当。遇天 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 特殊情况,经中国证监会同意,可以 额以当日基金份额净值为基准并扣除 适当延迟计算或公告。本基金各类基 相应的费用,计算结果保留到小数点 金份额净值的计算,均保留到小数点 后2位,小数点后两位以后的部分四 后4位,小数点后第5位四舍五入。 舍五入,由此产生的误差计入基金财 4、申购份额、余额的处理方式: 产。 申购的有效份额为按实际确认的申购 金额在扣除相应的费用后,以当日某 一类别基金份额净值为基准计算,计 算结果保留到小数点后2位,小数点 后两位以后的部分四舍五入,由此产 生5、的赎误回差金计额入的基处金理财方产式。: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 额以当日某一类别基金份额净值为基 准并扣除相应的费用,计算结果保留 到小数点后2位,小数点后两位以后 的部分四舍五入,由此产生的误差计 入基金财产。 (2、十巨)额巨赎额回赎的回处的理情方形式及处理方式(2、十巨)额巨赎额回赎的回处的理情方形式及处理方式 …… …… (2)部分延期赎回:……转入下一 (2)部分延期赎回:……转入下一开 开放日的赎回申请不享有赎回优先权 放日的赎回申请不享有赎回优先权并 并将以该下一个开放日的基金份额净 将以该下一个开放日的该类基金份额 值为基准计算赎回金额,以此类推, 净值为基准计算赎回金额,以此类推, 直到全部赎回为止。…… 直到全部赎回为止。…… (3)……延期的赎回申请与下一开 (3)……延期的赎回申请与下一开放 放日赎回申请一并处理,无优先权并 日赎回申请一并处理,无优先权并以 以下一开放日的基金份额净值为基础 下一开放日的该类基金份额净值为基 计算赎回金额,以此类推,直到全部 础计算赎回金额,以此类推,直到全 赎回为止。 部赎回为止。 (1、十如二果)发重生新暂开停放的申时购间或为赎一回天的,公基告1(、十如二果)发重生新暂开停放的申时购间或为赎一回天的,公基告金 金管理人应于重新开放日在指定媒介 管理人应于重新开放日在指定媒介上 上刊登基金重新开放申购或赎回的公 刊登基金重新开放申购或赎回的公 告2、,如并果公发布生最暂新停的的基时金间份超额过净一值天;但2告、,如并果公发布生最暂新停的的各时类间基超金过份一额天净但值少; 少于两周,基金管理人应于重新开放 于两周,基金管理人应于重新开放申 申购或赎回日的前一个工作日在指定 购或赎回日的前一个工作日在指定媒 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 介上刊登基金重新开放申购或赎回的 的公告,并于重新开放申购或赎回日 公告,并于重新开放申购或赎回日公 3公、告如最果新发的生基暂金停份的额时净间值超;过两周,告3、最如新果的发各生类暂基停金的份时额间净超值过;两周,基 基金管理人应在暂停期间每两周至少 金管理人应在暂停期间每两周至少重 重复刊登暂停公告一次。暂停结束基 复刊登暂停公告一次。暂停结束基金 金重新开放申购或赎回时,基金管理 重新开放申购或赎回时,基金管理人 人应最迟提前两日在指定媒介上连续 应最迟提前两日在指定媒介上连续刊 刊登基金重新开放申购或赎回的公 登基金重新开放申购或赎回的公告, 告,并在重新开放申购或赎回日公告 并在重新开放申购或赎回日公告最新 最新的基金份额净值。 的各类基金份额净值。 六、 (三)基金份额持有人 (三)基金份额持有人 基金 ……每份基金份额代表同等的合法权 ……同一类别每份基金份额代表同等 合同 益。 的合法权益。 当事 人及 其权 利义 务 七、 (一)召开事由 (一)召开事由 基金 有以下情形之一的,应召开基金份额 有以下情形之一的,应召开基金份额 份额 持有人大会: 持有人大会: 持有 3、提高基金管理人或基金托管人的 3、提高基金管理人或基金托管人的报 人大 报酬标准,但根据法律法规的要求提 酬标准或提高销售服务费,但根据法 会 高该等报酬标准的除外; 律法规的要求提高该等报酬标准的除 (二)以下情况不需召开基金份额持 外; 有2、人在大法会律法规和基金合同规定的范有(人二大)会以下情况不需召开基金份额持 围内变更本基金的申购费率、赎回费 2、在法律法规和基金合同规定的范围 率或收费方式; 内变更本基金的申购费率、赎回费率、 收费方式或调低销售服务费; 十 (六)基金份额净值的确认和估值错 (六)基金份额净值的确认和估值错 三、 误的处理 误的处理 基金 基金份额净值的计算保留到小数点后 各类基金份额净值的计算均保留到小 资产 4位,小数点后第5位四舍五入。当 数点后4位,小数点后第5位四舍五 的估 基金估值出现影响基金份额净值的错 入。当基金估值出现影响基金份额净 值 误时,基金管理人应当立即纠正,并 值的错误时,基金管理人应当立即纠 采取合理的措施防止损失进一步扩 正,并采取合理的措施防止损失进一 大;估值错误偏差达到基金份额净值 步扩大;估值错误偏差达到该类基金 的 0.5%时,基金管理人应当公告, 份额净值的0.5%时,基金管理人应当 3并、报差中错国处证理监程会序备案。……3公、告差,错并处报理中程国序证监会备案。…… (5)基金管理人及基金托管人基金 (5)基金管理人及基金托管人基金份 份额净值计算错误偏差达到基金份额 额净值计算错误偏差达到该类基金份 净值的 0.5%时,基金管理人应当公 额净值的0.5%时,基金管理人应当公 告并报中国证监会备案。 告并报中国证监会备案。 十 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 四、 无 3、C类基金份额的销售服务费; 基金 (二)基金费用计提方法、计提标准 (二)基金费用计提方法、计提标准 的费 和支付方式 和支付方式 用与 无 3、销售服务费 税收 上述一、基金费用的种类中第 3-9 本基金A类基金份额不收取销售服务 项费用,根据有关法规及相应协议规 费,C类基金份额收取销售服务费。 定,按费用实际支出金额列入当期费 本基金销售服务费按前一日C类基金 用,由基金托管人从基金财产中支付。份额的基金资产净值的0.40%年费率 计H=提E,×销0.售40服%务÷费当的年计天算数方法如下: H为C类基金份额每日应计提的销售 E服为务费C类基金份额前一日基金资产净 值 基金销售服务费每日计算,逐日累计 至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令,基金托管人复核后于次月 前2个工作日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 (四)费用调整 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 基金管理人和基金托管人协商一致 后,可根据基金发展情况调整基金管 后,可根据基金发展情况调整基金管 理费率或基金托管费率等相关费率。 理费率、基金托管费率或销售服务费 调低基金管理费率或基金托管费率, 率等相关费率。调低基金管理费率、 由基金管理人和基金托管人协商一 基金托管费率或销售服务费率,由基 致,经中国证监会核准后公告,此项 金管理人和基金托管人协商一致,经 调整不需要召开基金份额持有人大 中国证监会核准后公告,此项调整不 会。调高基金管理费率、基金托管费 需要召开基金份额持有人大会。调高 率等相关费率须召开基金份额持有人 基金管理费率、基金托管费率、销售 大会审议。基金管理人必须最迟于新 服务费率等相关费率须召开基金份额 的费率实施日前2个工作日在指定媒 持有人大会审议。基金管理人必须最 介上公告并报中国证监会备案。 迟于新的费率实施日前2个工作日在 指定媒介上公告并报中国证监会备 案。 十 (三)基金收益分配原则 (三)基金收益分配原则 五、 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现金 基金 金分红与红利再投资,投资人可选择 分红与红利再投资,投资人可选择现 的收 现金红利或将现金红利按除权日的基 金红利或将现金红利按除权日的基金 益与 金份额净值自动转为基金份额进行再 份额净值自动转为相应类别的基金份 分配 投资;若投资者不选择,本基金默认 额进行再投资;若投资者不选择,本 的5、收基益金分收配益方分式配是后现基金金分份红额;净值不红基;金默认的收益分配方式是现金分 能6、低每于一面基值金;份额享有同等分配权;不5、能基低金于收面益值分;配后各类基金份额净值 6、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而C类基金份额收取销售 服务费,各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同,本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; (六)基金收益分配中发生的费用 (六)基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他 红利分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资 手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足于 者的现金红利小于一定金额,不足于 支付银行转账或其他手续费用时,基 支付银行转账或其他手续费用时,基 金注册登记人可将投资者的现金红利 金注册登记人可将投资者的现金红利 按权益登记日除权后的基金份额净值 按权益登记日除权后的基金份额净值 自动转为基金份额。红利再投资的计 自动转为相应类别的基金份额。红利 算方法,依照业务规则执行。 再投资的计算方法,依照业务规则执 行。 十 (五)公开披露的基金信息 (五)公开披露的基金信息 七、 4、基金净值信息 4、基金净值信息 基金 本基金合同生效后,在开始办理基金 本基金合同生效后,在开始办理基金 的信 份额申购或者赎回前,基金管理人应 份额申购或者赎回前,基金管理人应 息披 当至少每周在指定网站披露一次基金 当至少每周在指定网站披露一次各类 露 份额净值和基金份额累计净值。 基金份额的基金份额净值和基金份额 在开始办理基金份额申购或者赎回 累计净值。 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回 放日的次日,通过指定网站、基金销 后,基金管理人应当在不晚于每个开 售机构网站或营业网点披露开放日的 放日的次日,通过指定网站、基金销 基金份额净值和基金份额累计净值。 售机构网站或营业网点披露开放日的 基金管理人应当不晚于半年度和年度 各类基金份额的基金份额净值和基金 最后一个市场交易日,在指定网站披 份额累计净值。 露半年度和年度最后一日的基金份额 基金管理人应当不晚于半年度和年度 净7、值临和时基报金告份额累计净值。露最后半年一度个和市场年度交最易日后一,日在指的定各网类基站披金 …… 份额的基金份额净值和基金份额累计 (16)管理费、托管费、申购费、赎 净值。 回费等费用计提标准、计提方式和费 7、临时报告 率发生变更; …… (17)基金份额净值计价错误达基金 (16)管理费、托管费、销售服务费、 份额净值百分之零点五; 申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更; (17)任一类基金份额净值计价错误 达该类基金份额净值百分之零点五; (24)调整基金份额类别的设置; (六)信息披露事务管理 (六)信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定,对基金管理人编制的基金资产 约定,对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 净值、各类基金份额的基金份额净值、 赎回价格、基金定期报告、更新的招 基金份额申购赎回价格、基金定期报 募说明书、基金产品资料概要、基金 告、更新的招募说明书、基金产品资 清算报告等公开披露的相关基金信息 料概要、基金清算报告等公开披露的 进行复核、审查,并向基金管理人进 相关基金信息进行复核、审查,并向 行书面或电子确认。 基金管理人进行书面或电子确认。 十 (一)《基金合同》的变更 (一)《基金合同》的变更 八、 1、以下变更基金合同的事项应经基 1、以下变更基金合同的事项应经基金 基金 金份额持有人大会决议通过: 份额持有人大会决议通过: 合同 (4)提高基金管理人、基金托管人 (4)提高基金管理人、基金托管人的 的变 的报酬标准; 报酬标准或提高销售服务费; 更、 终止 与基 金财 产的 清算