天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 日 期:二〇一五年一月 重要提示 天弘永定价值成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2008年5月30日经中国证监会证监许可【2008】755号文核准募集。本基金的基金合同于2008年12月2日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 天弘永定价值成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由天弘基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]755号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过《上海证券报》和基金管理人的互联网网站进行了公开披露。但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。天弘永定价值成长股票型证券投资基金以1元初始面值募集发行,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构认购、申购和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》更新以及相关公告。 基金招募说明书自基金合同生效之日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2014年12月1日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:天弘基金管理有限公司 住所:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 成立日期:2004年11月8日 法定代表人:李琦 电话:022-83310208 传真:022-83865563 联系人:童建林 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币1.8亿元 邮政编码:300203 天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)经中国证监会证监基金字[2004]164号文批准于2004年11月8日成立,截止最近工商登记信息,公司注册资本为人民币1.8亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 天津信托有限责任公司 48% 内蒙古君正能源化工股份有限公司 36% 芜湖高新投资有限公司 16% 合计 100% 经本公司股东会决议通过,并经中国证券监督管理委员会批复核准(证监许可[2014]536号),公司注册资本由1.8亿元增加至5.143亿元,相应工商变更登记完成后,股权结构变更为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 合计 100% 截止披露日,相关工商变更正在办理中。 截至2014年12月1日,本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)、天弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券投资基金、天弘增利宝货币市场基金、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、天弘弘利债券型证券投资基金、天弘同利分级债券型证券投资基金天弘通利混合型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金。 公司下设股票投资、固定收益投资、中央交易、国际业务、品牌管理、渠道管理、互联网金融、机构理财、风险管理、监察稽核、信息技术、基金运营、公司财务、客户服务、综合管理、人力资源等部门和北京分公司、上海分公司、广州分公司。随着公司业务发展的需要,将对相关业务部门进行适当的调整。 基金管理人无任何处罚记录。 (二) 主要人员情况介绍 1、董事会成员基本情况: 李琦先生,董事长,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。 卢信群先生,副董事长,大学本科。历任君正国际投资(北京)有限公司研究员、研究部经理、投资部经理,乌海市君正科技有限责任公司副总裁,财务总监。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司监事,君正国际投资(北京)有限公司董事,内蒙古君正能源化工股份有限公司董事、副总经理。 郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理、投资总监。 漆腊水先生,独立董事,硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展(集团)股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。 田军先生,独立董事,博士研究生。历任中国人民解放军6410工厂宣传干事,国家物价局干部,英国伦敦经济学院国际经济研究中心研究员,中国经济学会(英国)主席秘书长,英国Crasby-MTM公司副总裁,富地燃气投资有限公司总裁,富地石油集团公司副总裁、首席运营官。现任富地石油集团公司总裁。 王国华先生,独立董事,博士研究生。历任中央财经大学教授、中国银河证券股份有限公司稽核审计部副总经理,银河创新资本管理有限公司董事长、总经理。现任中国中投证券有限责任公司投行总部总经理,中央财经大学教授、博士生导师。 付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部副经理。 2、监事会成员基本情况 苏钢先生,监事会主席,大学本科。历任博华资产管理有限公司副总经理,君正国际投资(北京)有限公司副总裁。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长,北京君正投资管理顾问有限公司总经理,内蒙古君正能源化工股份有限公司董事。 韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监兼信息技术部总经理。 张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公司互联网金融业务部副总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理、北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经理、银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。 2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金经理、固定收益总监兼固定收益部总经理,分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理、万通企业集团总裁助理、中工信托有限公司投资部副总、国信证券北京投资银行一部经理、北京证券投资银行部副总、嘉实基金市场部副总监、渠道部总监 香港汇富集团高级副总裁 工银瑞信基金市场部副总监 嘉实基金产品和营销总监 盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商务业务。 宁辰先生,副总经理,硕士研究生。历任三峡证券投资分析师、亚洲证券天津勤俭道营业部部门经理和营销总监、亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006年8月加盟本公司任市场部总经理,2011年4月任命为公司总经理助理,现任公司副总经理,分管分公司渠道销售业务。 张磊先生,副总经理,硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师、嘉实基金基金直销经理、泰信基金北京理财中心经理、华夏基金机构理财部总经理、九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人、北京杰思汉能资产管理公司执行总裁。2012年10月加盟本公司,2012年11月任命为公司总经理助理,现任公司副总经理,分管公司机构业务。 童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 肖志刚先生,经济学硕士,6年证券从业经验。历任富国基金管理有限公司行业研究员。2013年8月加盟天弘基金管理有限公司,曾任天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理助理,现任本基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理及天弘精选混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理:吕宜振先生,任职期间:2009年4月至2010年4月。 马志强先生,任职期间:2008年12月至2011年3月。 徐正国先生,任职期间:2011年3月至2012年3月。 李蕴炜先生,任职期间:2012年3月至2014年1月。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 郭树强先生,董事、总经理,投资决策委员会主席、投资总监 陈钢先生,公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理及天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理 钱文成先生,股票投资部副总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理 刘冬先生,投资部总经理助理、宏观策略分析师 肖志刚先生,股票研究部总经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理、天弘精选混合证券投资基金基金经理、天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理 李蕴炜先生,股票研究部副总经理,天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)基金经理 王登峰先生,天弘增利宝货币市场基金基金经理、天弘现金管家货币市场基金基金经理、天弘季加利理财债券型证券投资基金基金经理 姜晓丽女士,天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理及天弘通利混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:上海市江宁路168号 法定代表人:高建平 注册日期:1988年7月20日 注册资本:人民币190.52亿元 托管部门联系人:刘峰 电话:021-62677777*212017 传真:021-62159217 2、发展概况及财务状况: 兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市。2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本190.52亿元。 开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2013年12月31日,兴业银行资产总额达到36,774.35亿元,股东权益1997.69亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润412.11亿元。。2013年兴业银行市场地位和品牌形象稳步提升,成功跻身全球银行50强(英国《银行家》杂志排名)、世界企业500强(美国《财富》杂志排名)和全球上市企业200强(美国《福布斯》杂志排名)行列。在国内外各种权威机构组织的评比中,先后获得“2013亚洲最佳股东回报银行”、“最佳履行社会责任商业银行”、“最具创新力银行”、“最佳绿色银行”等奖项。3、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合处、运营管理处、稽核监察处、科技支持处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室,共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 4、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005 年4 月26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至2014年9月30日,兴业银行已托管开放式基金31只——长盛货币市场基金、大成添利宝货币市场基金、工银瑞信60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信纯债债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业股票型证券投资基金、工银瑞信现金快线货币市场基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、广发活期宝货币市场基金、国金通用鑫盈货币市场证券投资基金、华安沪深300量化增强证券投资基金、华福货币市场基金、景顺长城景丰货币市场基金、民生加银内需增长股票型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、兴全货币市场证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全添利宝货币市场基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全保本混合型证券投资基金、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、中欧沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)、中银薪钱包货币市场基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金,托管基金财产规模1194.89亿元。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构 (1) 天弘基金管理有限公司直销中心 地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座16层 电话:(022)83310208 传真:(022)83865569 客服电话:400-710-9999 网址:www.thfund.com.cn (2)天弘基金管理有限公司天津理财中心 地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层(1401-1410) 电话:(022)83310208 传真:(022)83865569 联系人:司媛 (3)天弘基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层 电话:(010)83571903 传真:(010)83571800 联系人:林立 (4)天弘基金管理有限公司上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号8层B单元 电话:(021)50128808 传真:(021)50128801 联系人: 袁圆 (5)天弘基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心写字楼第10层08单元 电话:(020)38927920 传真:(020)38927985 联系人:陈坤 (6) 天弘基金直销网上交易 交易网站:www.thfund.com.cn 客服电话:400-710-9999 2、代销机构 1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66105799 传真:010-66107914 联系人:李鸿岩 客户服务热线:95588 网址:www.icbc.com.cn 2)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:张作伟 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com 3)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 法定代表人:常振明 电话:010-65557046 传真:010-65550827 联系人:方爽 客户服务热线:95558 网址:www.bank.ecitic.com 4)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 电话:010-68858095 传真:010-68858117 联系人:孙晓雅 客户服务热线:95580 网址:www.psbc.com 5)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 电话:010-67596093 传真:010-66275654 联系人:王琳 客户服务热线:95533 网址:www.ccb.com 6)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 客户服务热线:96528、962528 网址:www.nbcb.com.cn 7)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市延陵路668号 办公地址:常州市延陵路668号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-89995066 传真:0519-89995170 联系人:包静 客户服务热线:0519-96005 网址:http://www.jnbank.cc/ 8)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66225309 联系人:谢晓华 客户服务热线:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn 9)威海市商业银行股份有限公司 住所:山东省威海市宝泉路9号财政大厦 办公地址:山东省威海市宝泉路9号财政大厦 法定代表人:谭先国 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 联系人:李智颖 客户服务热线:0631-96636 网址:http://www.whccb.com/ 10)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 11)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话:010-85238667 传真:010-85238680 联系人:刘军祥 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 12)兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:上海市江宁路168号 法定代表人:高建平 电话:021-52629999 传真:021-62569070 联系人:刘玲 客户服务热线:95561 网址:www.cib.com.cn 13)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 联系人:王宏 客户服务热线:400-888-8801 网址:www.cbhb.com.cn 14)南京银行股份有限公司 住所:南京市中山路288号 办公地址:南京市中山路288号 法定代表人:林复 电话:025-86775335 联系人:刘晔 客户服务热线:40088-96400 网址:http://www.njcb.com.cn 15)浙商银行股份有限公司 住所:浙江杭州庆春路288号 办公地址:浙江杭州庆春路288号 法定代表人:张达洋 电话:0571-87659546 联系人:毛真海 客户服务热线:95527 网址:www.czbank.com 16)长安银行股份有限公司 住所:陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室 办公地址:陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101 法定代表人:孙宗宽 电话:029-88609563 传真:029-88609566 联系人:李玉 客户服务热线:029-96669、40005-96669 网址:www.ccabchina.com/ 17)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路5047号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:bank.pingan.com 18)晋商银行股份有限公司 住所:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座 办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人:上官永清 联系人:董嘉文 客户服务热线:95105588 网址:www.jshbank.com 19)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 客户服务热线:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn 20)中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许刚 电话:021-20328704 传真:021-50372474 联系人:吕品 客户服务热线:400-620-8888 网址:www.bocichina.com.cn 21)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:郁衷民 电话:021-53519888 传真:021-53519888 联系人:张瑾 客户服务热线:4008918918、021-962518 网址: www.shzq.com 22)新时代证券有限责任公司 住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:刘汝军 电话:010-83561146 传真:010-83561094 联系人:宋旸 客户服务热线:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 23)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 电话:010-65183880 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务热线:400-888-8108 网址:www.csc108.com 24)申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路171号 办公地址:上海市长乐路989号40F 法定代表人:储晓明 电话:021-54041654 传真:021-33388217 联系人:李清怡 客户服务热线:95523、400-889-5523 网址:www.sywg.com.cn 25)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务热线:400-888-8999 网址:www.95579.com 26)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:吴倩 客户服务热线:400-888-8666 网址:www.gtja.com 27)广州证券有限责任公司 住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人:吴志明 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人:林洁茹 客户服务热线:021-961303 网址:www.gzs.com.cn 28)信达证券股份有限公司 住所: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:唐静 客户服务热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 29)华安证券有限责任公司 住所:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘霖 客户服务热线:96518、400-809-6518 网址:www.hazq.com 30)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045500 联系人:林爽 客户服务热线:010-66045678 网址:www.txsec.com 31)国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市县前东街168号 办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:徐欣 客户服务热线:95570 网址:www.glsc.com.cn 32)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690126 传真:028-86690126 联系人:刘一宏 客户服务热线:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn 33)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:汪汇 客户服务热线:400-888-8588、95531 网址:www.longone.com.cn 34)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务热线:95536 网址:www.guosen.com.cn 35)华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人:陈林 电话:021- 68777222 传真:021- 68777723 联系人:宋歌 客户服务热线:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 36)西藏同信证券有限责任公司 住所:西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市永和路118弄24号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:王伟光 客户服务热线:400-881-1177 网址:www.xzsec.com 37)爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人:宫龙云 电话:021-32229888 传真:021-62878783 联系人:陈敏 客户服务热线:021-63340678 网址:www.ajzq.com 38)中信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:朱甜 客户服务热线:95558 网址:www.cs.ecitic.com 39)中信万通证券有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客户服务热线:0532-95548 网址:www.zxwt.com.cn 40)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人:沈强 电话:0571-85783737 传真:0571-85106383 联系人:李珊 客户服务热线:95548 网址:www.bigsun.com.cn 41)华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-8784656 传真:0931-4890118 联系人:杜文姗 客户服务热线:400-689-8888 网址:www.hlzqgs.com 42)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:宋德清 电话:010-58568235 传真:010-58568062 联系人:黄恒 客户服务热线:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 43)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 联系人:曲东欧 客户服务热线:95563 网址:www.ghzq.com.cn 44)联讯证券有限责任公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119397 传真:0752-2119396 联系人:丁宁 客户服务热线:400-8888-929 网址:www.lxzq.com.cn 45)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客户服务热线:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 46)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:福州市湖东路268号证券大厦16F 法定代表人:兰荣 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 联系人:夏中苏 客户服务热线:95562 网址:http://www.xyzq.com.cn/ 47)山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 联系人:郭熠 客户服务热线:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 48)齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号23层 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:王霖 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn 49)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号(奥体中心北侧) 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客户服务热线:400-6515-988 网址:www.bhzq.com.cn 50)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689号 10楼 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务热线:95553 网址:www.htsec.com 51)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层 办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务热线:400-881-6168 网址:www.pingan.com 52)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈有安 电话:010--66568888 传真:010--66568536 联系人:田薇 客户服务热线:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 53)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务热线:400-8888-111、95565 网址:www.newone.com.cn 54)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务热线:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 55)宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址:北京市西城区大平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务热线:400-800-0562 网址:www.hysec.com 56)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-83290537 传真:025-51863323 联系人:庞晓芸 客户服务热线:400-8888-168、95597 网址:www.htsc.com.cn 57)英大证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层 法定代表人:赵文安 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 联系人:王睿 客户服务热线:0755-26982993 网址:www.ydsc.com.cn 58)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务热线:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn 59)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157号新天地大厦 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人:张腾 客户服务热线:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 60)国元证券股份有限公司 住所:安微省合肥市寿春路 179号 办公地址:安微省合肥市寿春路 179号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2246273 传真:0551-2272100 联系人:陈琳琳 客户服务热线:95578 网址:www.gyzq.com.cn 61)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人:雷杰 电话:010-57398063 传真:010-57398058 联系人:李芸 客户服务热线:95571 网址:www.foundersc.com 62)东莞证券有限责任公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22116557 传真:0769-22119423 联系人:张巧玲 客户服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 63)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座 16-20层 法定代表人:余政 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:赵明 客户服务热线:400-619-8888 网址:www.mszq.com 64)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客户服务热线:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 65)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555305 联系人:黄岚 客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn 66)浙商证券有限责任公司 住所:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区6-7楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区6-7楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901912 传真:0571-87902092 联系人:许嘉行 客户服务热线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 67)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 法定代表人:杜航 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 客户服务热线:400-886-6567 网址:www.avicsec.com 68)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:400-888-8788、10108998 网址:www.ebscn.com 70) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790,021-60897840 传真: 0571-26698533 联系人:徐昳菲 客户服务热线:400-0766-123 网址:www.fund123.cn 71)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 客户服务热线:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 72)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613633 传真:021-68596916 联系人:罗梦 客户服务热线:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 73)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人: 其实 电话:010-54509988 传真: 010-65980408-8000 联系人: 丁姗姗 客户服务热线:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 74)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人:汪静波 电话:021-38600735 传真:021-38509777 联系人:刘宇 客户服务热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 75)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:朱亚菲 联系电话:010-62020088-7042 客户服务热线:400 888 6661 网址:www.myfund.com 76)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 电话:021-20835779 联系人:于杨 客户服务热线:400-920-0022 网址:www.licaike.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构新增为销售机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:天弘基金管理有限公司 住所、办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 邮编:300203 法定代表人:李琦 电话:022-83310208 传真:022-83865565 联系人:薄贺龙 (三)律师事务所和经办律师 名称:天津嘉德恒时律师事务所 地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座10层1009-1010 法定代表人:孟卫民 电话:022-83865255 传真:022-83865266 联系人:续宏帆 经办律师:韩刚、续宏帆 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:薛竞 四、基金的名称 本基金名称:天弘永定价值成长股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式(股票型) 六、基金的投资目标 在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳健增值,为投资者创造超额收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%,现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定,适用新的规定。股票指数期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 本基金为主动管理的股票型基金,主要投资于国内A股市场上成长性较好、估值水平具有比较优势的上市公司,以及国内债券市场上的国债、金融债、企业债、可转换债券以及权证、货币市场工具等投资品种。本基金投资坚持“股票为主、精选个股”的投资策略,同时适当运用股票、债券等资产灵活配置的投资策略,以优化基金净值的波动。 1、资产配置 本基金的资产配置以股票为主,同时通过战略资产配置和战术资产配置决策来确定投资组合中股票、债券、权证和现金的比例,以降低本基金的波动性,提高经风险调整后的收益水平。 2、股票投资策略 本基金股票投资主要集中于具有良好成长性且估值具有比较优势的上市公司。通过综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性,并结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理,作出具体的投资决策。 本基金在股票选择方面遵循以下原则: ●重点投资于具有良好成长性且估值具有比较优势的上市公司 ●采取自上而下和自下而上相结合的选股原则 (1)定量分析 本基金以价值成长比率(PEG)为主要参考指标对股票的投资价值进行定量分析,通过对市盈率与成长性的综合权衡评估,初步筛选出兼具良好成长性及较高内在价值的股票。 本基金根据PEG指标筛选出全部A股(不包括可能存在退市风险、财务状况严重恶化的股票)前60%的股票构成PEG股票池。该股票池每年更新一次。基金投资组合中股票资产的80%以上(含80%)必须来自PEG股票池。 (2)定性分析 本基金通过实地考察和调研上市公司,对上市公司的行业属性、行业的周期性、国家产业政策、公司的治理结构、经营管理水平、公司的透明度等方面作出定性分析。在对上市公司进行评估时,要在综合考虑历史数据、最新财务状况和以上多个因素的基础上作出公司是否具备良好价值成长特征的判断。 (3)组合构建 综合定量评估和定性分析的结果,选择兼具成长和价值特征的股票构建本基金的投资组合。 3、 债券投资策略 (1)债券组合的构造 在债券投资方面,本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在研究利率走势的基础上,研判利率期限结构的变化趋势,并据此进行资产配置及风险控制。 在选择国债品种中,本基金重点分析国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险并且关注投资者结构,构造最佳期限结构的国债组合,严格进行久期管理 在选择金融债、企业债品种时,本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断,捕捉其套利机会。 本基金在债券投资组合构建和管理中,采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等债券投资策略,力求获得稳健的投资回报。 (2)债券选择的标准 ●流动性好 ●风险水平合理,期限结构和收益特征符合市场预期 ●信用质量较好 ●有较高当期收入 ●价值被低估 4、权证投资策略 本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上,主要用于锁定收益和控制风险。 ●考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值 ●计算权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性,为权证的具体操作提供依据。 九、业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 沪深300指数和上证国债指数覆盖面广,编制合理、透明,运用广泛,具有较强的代表性和权威性。 基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准:一是在基金合同修改的前 提下,基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更,确定新的业绩比较基准, 并及时公告 二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时,本基金管理人有权 选用新的比较基准,并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为主动投资的股票型基金,属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。本基金的风险与预期收益都高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年12月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 134,836,068.90 68.85 其中:股票 134,836,068.90 68.85 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 其中:权证 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 60,296,367.30 30.79 6 其他各项资产 710,457.72 0.36 7 合计 195,842,893.92 100 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 47,936,671.75 25.39 B采矿业 - - C制造业 26,264,153.93 13.91 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 28,978,203.99 15.35 E建筑业 - - F批发和零售业 - - G交通运输、仓储和邮政业 844,461.66 0.45 H住宿和餐饮业 - - I信息传输、软件和信息技术服务业 21,400.80 0.01 J金融业 14,047,384.00 7.44 K房地产业 - - L租赁和商务服务业 - - M科学研究和技术服务业 - - N水利、环境和公共设施管理业 - - O居民服务、修理和其他服务业 - - P教育 - - Q卫生和社会工作 - - R文化、体育和娱乐业 - - S综合 16,743,792.77 8.87 合计 134,836,068.90 71.42 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002267 陕天然气 1,497,636 16,968,215.88 8.99 2 600805 悦达投资 1,548,917 16,743,792.77 8.87 3 000669 金鸿能源 586,139 12,009,988.11 6.36 4 002321 华英农业 1,146,256 9,089,810.08 4.81 5 002157 正邦科技 841,207 8,605,547.61 4.56 6 002477 雏鹰农牧 788,438 8,593,974.20 4.55 7 002299 圣农发展 565,258 8,297,987.44 4.40 8 002234 *ST民和 790,266 8,123,934.48 4.30 9 002714 牧原股份 145,415 7,993,462.55 4.23 10 002458 益生股份 438,910 5,837,503.00 3.09 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 (1)本报告期内未发现本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 190,982.94 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 30,535.81 5 应收申购款 488,938.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 合计 710,457.72 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002477 雏鹰农牧 8,593,974.20 4.55 重大事项公告 2 002458 益生股份 5,837,503.00 3.09 重大事项公告 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2008年12月2日,基金业绩数据截至2014年9月30日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2008/12/02-2008/12/31 0.34% 0.06% -1.79% 1.94% 2.13% -1.88% 2009/01/01-2009/12/31 31.27% 1.73% 73.60% 1.64% -42.33% 0.09% 2010/01/01-2010/12/31 11.16% 1.58% -9.12% 1.26% 20.28% 0.32% 2011/01/01-2011/12/31 -28.91% 1.37% -19.67% 1.04% -9.24% 0.33% 2012/01/01-2012/12/31 7.26% 1.48% 7.04% 1.02% 0.22% 0.46% 2013/01/01-2013/12/31 0.27% 1.56% -5.30% 1.11% 5.57% 0.45% 2014/01/01-2014/9/30 32.75% 1.11% 4.89% 0.80% 27.86% 0.31% 2008/12/02-2014/9/30 48.61% 1.49% 32.59% 1.21% 16.02% 0.28% 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费 2、基金托管人的托管费 3、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费和信息披露费用 4、基金份额持有人大会费用 5、基金的证券交易费用 6、银行汇划费用 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下: H = E ×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H = E ×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师费和律师费、信息披露费用等费用 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。 (五)基金税收 基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2014年5月30日公告的《天弘永定价值成长股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,根据公司业务发展情况,对旗下管理基金的情况、公司的部门设置等进行了更新 2、在“三、基金管理人”部分,根据公司人员的变动情况和制度更新,对基金经理信息、投资决策委员会成员及其管理的基金、基金管理人的风险管理与内部控制制度进行了更新 3、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容做了相应的更新 4、在“五、相关服务机构”部分,增加了新的代销机构,变更了部分代销机构的办公地址、联系方式和联系人 5、在“九、基金的投资”部分,按有关规定补充了本基金近一期投资组合报告的内容 6、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金业绩数据,并经基金托管人复核 7、在“二十二、其他应披露的事项”部分,对本次更新内容期间的历次公告进行了更新。 天弘基金管理有限公司 二〇一五年一月十五日 天弘基金管理有限公司关于增加江苏吴江农村商业银行股份有限公司为旗下基金代销机构并开通定投及转换业务的公告 根据天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与江苏吴江农村商业银行股份有限公司(以下简称“吴江农商行”)签署的相关基金销售代理协议,自2015年1月15日起,本公司增加吴江农商行为旗下部分基金的代销机构并开通定期定额投资(以下简称“定投”)及转换业务。 一、适用范围: (一)代销基金范围:天弘精选混合型证券投资基金(基金代码:420001)、天弘永利债券型证券投资基金(A类基金代码:420002、B类基金代码:420102)、天弘永定价值成长股票型证券投资基金(基金代码:420003)、天弘周期策略股票型证券投资基金(基金代码:420005)、天弘现金管家货币市场基金(A类基金代码:420006、B类基金代码:420106)、天弘债券型发起式证券投资基金(A类基金代码:420008、B类基金代码:420108)、天弘安康养老混合型证券投资基金(基金代码:420009)、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金(A类基金代码:000244、B类基金代码:000245)、天弘季加利理财债券型证券投资基金(A类基金代码:000670 B类基金代码:000671)、天弘瑞利分级债券型证券投资基金(A类基金代码:000775)。 (二)开通定投业务的基金范围:天弘精选混合型证券投资基金(基金代码:420001)、天弘永利债券型证券投资基金(A类基金代码:420002、B类基金代码:420102)、天弘永定价值成长股票型证券投资基金(基金代码:420003)、天弘周期策略股票型证券投资基金(基金代码:420005)、天弘现金管家货币市场基金(A类基金代码:420006)、天弘债券型发起式证券投资基金(A类基金代码:420008、B类基金代码:420108)、天弘安康养老混合型证券投资基金(基金代码:420009)。 (三)开通转换业务的基金范围:天弘精选混合型证券投资基金(基金代码:420001)、天弘永利债券型证券投资基金(A类基金代码:420002、B类基金代码:420102)、天弘永定价值成长股票型证券投资基金(基金代码:420003)、天弘周期策略股票型证券投资基金(基金代码:420005)、天弘现金管家货币市场基金(A类基金代码:420006、B类基金代码:420106)、天弘债券型发起式证券投资基金(A类基金代码:420008、B类基金代码:420108)、天弘安康养老混合型证券投资基金(基金代码:420009)、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金(A类基金代码:000244、B类基金代码:000245)、天弘季加利理财债券型证券投资基金(A类基金代码:000670 B类基金代码:000671)。 二、重要提示: 1、定投业务最低申购金额:投资者应与吴江农商行就申请开办基金定投业务约定每月固定扣款金额,最低每次不少于人民币100元(含)。 2、基金转换业务中,同只基金的不同级别份额之间不能相互转换 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金于开放期开通转换业务。 3、投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。 4、上述相关业务的办理规则参照吴江农商行的规定。 投资者可以通过以下途径咨询有关情况: 1、天弘基金管理有限公司 客服热线: 400-710-9999 网站:www.thfund.com.cn 2、江苏吴江农村商业银行股份有限公司 客服热线:400-86-96068 网站:www.wjrcb.com 风险提示: 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本公司管理的基金时,应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一五年一月十五日