天弘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 天弘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2005年6月20日证监基金字【2005】104号文核准募集。本基金的基金合同于2005年10月8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金招募说明书自基金合同生效之日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2012年10月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日(财务数据未经审计)。 一 基金管理人 (一)基金管理人概况 机构名称:天弘基金管理有限公司 注册地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 成立日期:天弘基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2004]164号文批准,于2004年11月8日成立。 法定代表人:李琦 联系电话:022-83310208 传真:022-83865563 联系人:童建林 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币1.8亿元 邮编:300203 股权结构: 出资人名称 出资额 出资比例 天津信托有限责任公司 8640万元 48% 内蒙古君正能源化工股份有限公司 6480万元 36% 芜湖高新投资有限公司 2880万元 16% 合计 1.8亿元 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况: 李琦先生,董事长,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。 卢信群先生,副董事长,大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理,北京金田电脑经营公司技术经理,联想科技技术经理,香港荣基科技有限公司部门经理,北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司副总经理兼财务总监。 郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。 漆腊水先生,独立董事,硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展(集团)股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。 田军先生,独立董事,博士研究生。历任中国人民解放军6410工厂宣传干事,国家物价局处长,伦敦经济学院国际经济研究中心研究员,中国经济学会(英国)主席秘书长,英国Crasby-MTM公司副总裁,英国富地石油轮胎公司副总裁。现任富地燃气投资有限公司总裁。 王国华先生,独立董事,博士研究生。历任中央财经大学税务学院教授、博士生导师、中国银河证券股份有限公司副总经理,现任银河创新资本管理有限公司董事长、总经理、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司独立董事、北京佳讯飞鸿股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。 付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,天津顺驰投资集团资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部项目经理。 2、监事会成员基本情况: 苏钢先生,监事会主席,大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司,乌海市海神热电有限责任公司。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事,北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。 宁辰先生,监事,硕士研究生。历任亚洲证券天津勤俭道营业部营销总监,本公司市场部总经理。现任本公司总经理助理。 韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监,本公司信息技术部总经理。现任本公司信息技术部总监兼信息技术部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 周可彦先生,硕士研究生,自2001年开始从事证券行业工作。历任中国银河证券有限公司行业研究员 申万菱信基金管理有限公司高级分析师 工银瑞信基金管理有限公司高级分析师 嘉实基金管理有限公司高级分析师、基金泰和基金经理 华夏基金管理有限公司机构投资部投资经理。现任天弘精选混合型证券投资基金基金经理,股票投资部总经理。 高喜阳先生,硕士研究生,自2007年开始从事证券行业工作。历任中原证券股份有限公司研究员,东吴基金管理有限公司研究员,2008年加盟本公司,历任高级研究员,天弘精选混合型证券投资基金基金经理助理,现任天弘精选混合型证券投资基金基金经理,天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理、股票投资部副总经理。 历任基金经理:陈天丰先生,任职期间:2005年10月至2006年4月。 王国强先生,任职期间:2006年4月至2007年7月。 许利明先生,任职期间:2007年7月至2009年3月。 徐正国先生,任职期间:2009年3月至2011年3月。 吕宜振先生,任职期间:2009年3月至2011年4月。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 郭树强先生,董事、总经理,投资决策委员会主席兼投资总监 周可彦先生,股票投资部总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理 陈钢先生,固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金拟任基金经理 陆鹏先生,研究总监 钱文成先生,股票投资部总经理助理 高喜阳先生,股票投资部总经理助理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理 李蕴炜先生,天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)基金经理 姜晓丽女士,天弘永利债券型证券投资基金基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币349,018,545,827元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (二)主要人员情况 截至2012年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工146人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年6月,中国工商银行共托管证券投资基金252只,其中封闭式7只,开放式245只。自2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的31项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: (1)天弘基金管理有限公司直销中心 地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 联系人:蔡练 电话:022-83865560 传真:022-83865563 网址:www.thfund.com.cn 客户服务热线:400-710-9999、022-83310988 (2)天弘基金管理有限公司天津理财中心 地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层(1401-1410) 电话:(022)83310208 传真:(022)83865569 联系人:司媛 (3)天弘基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层 电话:(010)83571789-6289 传真:(010)83571800 联系人:孙尧 (4)天弘基金管理有限公司上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号8层B单元 电话:(021)50128808 传真:(021)50128801 联系人: 袁媛 (5)天弘基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心写字楼第10层08单元 电话:(020)38927920 传真:(020)38927985 联系人:陈坤 (6) 天弘基金直销网上交易 交易网站:www.thfund.com.cn 客服电话:400-710-9999、(022)83310988 联系人:张牡霞 2、代销机构: (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 客户服务热线:95588 (2)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 办公地址:上海市江宁路168号 法定代表人:高建平 电话:021-52629999 传真:021-62569070 联系人:刘玲 网址:www.cib.com.cn 客户服务热线:95561 (3)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 电话:010-68858095 传真:010-68858117 联系人:陈春林 网址:www.psbc.com 客户服务热线:95580 (4)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 电话:010-65557046 传真:010-65550827 联系人:赵树林 网址:www.bank.ecitic.com 客户服务热线:95558 (5)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:林芳 网址:www.bankcomm.com 客户服务热线:95559 (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com 客户服务热线:95555 (7)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话:010-85238667 传真:010-85238680 联系人:郑鹏 网址:www.hxb.com.cn 客户服务热线:95577 (8)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 电话:010-67596093 传真:010-66275654 联系人:何奕 网址:www.ccb.com 客户服务热线:95533 (9)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38676666 联系人:吴倩 网址:www.gtja.com 客户服务热线:400-8888-666 (10)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 电话:010-65183880 传真:010-65182261 联系人:权唐 网址:www.csc108.com 客户服务热线:400-8888-108 (11)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn 客户服务热线:400-8888-111、95565 (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568888 传真:010-66568536 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn 客户服务热线:400-8888-888 (13)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 (14)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧) 法定代表人:杜庆平 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 联系人:王兆权 网址: www.bhzq.com.cn 客户服务热线:400-6515-988 (15)山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn 客户服务热线:400-666-1618 (16)华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人: 吴万善 电话:025-83290537 传真:025-51863323 联系人:庞晓芸 网址:www.htsc.com.cn 客户服务热线:95597 (17)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045527 联系人:林爽 网址:jijin.txsec.com 客户服务热线:010-66045678 (18)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:储晓明 电话:021-54033888 传真:021-54030294 联系人:李清怡 网址:www.sywg.com 客户服务热线:021-962505 (19)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人:杜航 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 网址:www.avicsec.com 客户服务热线:400-886-6567 (20)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 网址:www.qlzq.com.cn 客户服务热线:95538 (21)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人:许刚 电话:021-20328000 传真:021-50372474 联系人:李丹 网址:www.bocichina.com.cn 客户服务热线:400-620-8888 (22)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com 客户服务热线:400-888-8788、10108998 (23)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:刘汝军 电话:010-83561149 传真:010-83561094 联系人:孙恺 网址:www.xsdzq.cn 客户服务热线:400-698-9898 (24)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 网址:www.95579.com 客户服务热线:95579或400-8888-999 (25)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 网址:www.pingan.com.cn 客户服务热线:95511转8 (26)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 网址:www.csco.com.cn 客户服务热线:0755-83199511 (27)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:郁忠民 电话:021-53519888 传真:021-53519888 联系人:张瑾 网址: www.shzq.com 客户服务热线:400-891-8918、021-962518 (28)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn 客户服务热线:400-800-1001 (29)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 网址:www.hysec.com 客户服务热线:400-800-0562 (30)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人:吴志明 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 客户服务热线:020-961303 (31)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:唐静 网址:www.cindasc.com 客户服务热线:400-800-8899 (32)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人:赵文安 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 联系人:王睿 网址:www.ydsc.com.cn 客户服务热线:0755-26982993 (33)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘霖 网址:www.hazq.com 客户服务热线:96518、400-809-6518 (34)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 网址:www.glsc.com.cn 客户服务热线:95570 (35)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690126 传真:028-86690126 联系人:金喆 网址:www.gjzq.com.cn 客户服务热线:400-660-0109 (36)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:汪汇 网址:www.longone.com.cn 客户服务热线:400-888-8588、95531 (37)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16—26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16—26层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 网址:www.guosen.com.cn 客户服务热线:95536 (38)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:023-63786464 传真:023-63786311 联系人:张煜 网址:www.swsc.com.cn 客户服务热线:400-809-6096 (39)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 电话:021-50122222 传真:021-50122200 联系人:宋歌 网址:www.cnhbstock.com 客户服务热线:400-820-9898 (40)西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市永和路118弄24号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:王伟光 网址:www.xzsec.com 客户服务热线:400-881-1177 (41)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 办公地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2246273 传真:0551-2272100 联系人:陈琳琳 网址:www.gyzq.com.cn 客户服务热线:95578 (42)华褔证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人:张腾 网址:www.hfzq.com.cn 客户服务热线:0591-96326 (43)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人:郭林 电话:021-32229888 传真:021-68728782 联系人:陈敏 网址:www.ajzq.com 客户服务热线:021-63340678 (44)方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 电话:0731-85832464 传真:0731-85832214 联系人:李芸 网址:www.foundersc.com 客户服务热线:95571 (45)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:陈忠 网址:www.cs.ecitic.com 客户服务热线:95558 (46)东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 电话:(0769)22116557 传真:(0769)22119423 联系人:张巧玲 客户服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (47)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人:余政 电话:(010)85127622 传真:(010)85127917 联系人:赵明 客户服务热线:400-619-8888 网址:www.mszq.com (48)中信万通证券有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客户服务热线:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (49)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层 法定代表人:沈强 电话:(0571)96598 传真:(0571)85783771 联系人:丁思聪 客户服务热线:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (50)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:(0931)8784656 传真:(0931)4890628 联系人:杜文姗 客户服务热线:0931-4890208、0931-4890619 网址: www.hlzqgs.com (51)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:宋德清 电话:(010)58568007 传真:(010)58568062 联系人:梁宇 客户服务热线:010-58568162 网址:www.hrsec.com.cn (52)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址:广州市天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人: 孙树明 电话:(020)87555888 传真:(020)87555305 联系人:黄岚 客户服务热线:95575或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (53)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼 法定代表人:吴承根 电话:(0571)87901912 传真:(0571)87901913 联系人:许嘉行 客户服务热线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn (54)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 联系人:牛孟宇 客户服务热线:95563 网址:www.ghzq.com.cn (55)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客户服务热线:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (56)联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119397 传真:0752-2119396 联系人:丁宁 客户服务热线:400-8888-929 网址:www.lxzq.com.cn (57) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790,021-60897869 传真: 0571-26698533 联系人:周嬿旻 客户服务热线:400-0766-123 网址:www.fund123.cn (58)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 联系人:张玉静 客户服务热线:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (59)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 传真:021-68596916 联系人:汪莹 客户服务热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com (60)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人:其实 电话:010-65980408-8008 传真:010-65980408-8000 联系人:丁姗姗 客户服务热线:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规规定,变更基金代销机构,并及时公告。 4、本基金全部销售机构的网点分布、购买程序和联系方式等详细信息,请参见本基金的基金份额发售公告及其它相关公告。 (二)注册登记机构 名称:天弘基金管理有限公司 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层,300203 法定代表人:李琦 电话:022-83865598 传真:022-83865565 联系人:薄贺龙 (三)律师事务所和经办律师 名称:天津嘉德恒时律师事务所 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座10层1009-1010 法定代表人:孟卫民 电话:022-83865255 传真:022-83865266 联系人:续宏帆 经办律师:韩刚、续宏帆 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人:杨绍信 电话:021-61238888 传真:021-61238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师: 薛竞、张振波 四 基金的名称 本基金名称:天弘精选混合型证券投资基金 五 基金的类型 本基金类型:契约型开放式(混合型) 六 基金的投资目标 以资产配置为导向,在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选择,在控制风险的前提下追求基金财产的长期稳健增值。 七 基金的投资方向 本基金投资于股票、债券和短期金融工具,以及中国证监会允许投资的其它金融工具。 通常,本基金股票投资比例范围是基金资产的30%—85% 债券和短期金融工具的投 资比例范围是基金资产的15%—70%。短期金融工具是指现金以及期限在一年以内(含一年)的债券、债券回购、中央银行票据、银行定期存款等金融工具。 八 基金的投资策略 在资产配置层次上,本基金以资产配置为导向,力图通过对股票、债券和短期金融工具 进行灵活资产配置,在控制风险基础上,获取收益 在行业配置层次上,根据各个行业的景气程度,进行行业资产配置 在股票选择上,本基金将挖掘行业龙头,投资于有投资价值的行业龙头企业 本基金债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心,以稳健的主动投资为主导,选取价值被低估的券种,以获得更高的收益。 (一)资产配置 本基金通过“自上而下”的方法实现以资产配置为导向的投资策略。 本基金通过结构化分析进行资产配置,以定性和定量指标相结合,针对不同的资产类别, 分别通过经济增长预期、相关政策预期、通货膨胀、估值水平、行业状况、资金流动、市场情绪、市场结构特征以及其它方面等多个维度的分析,对股票市场及债券市场的未来收益进行预期,并结合风险约束因素以及投资限制的要求,最终形成资产配置方案。 (二)行业配置 本基金在经济周期分析的基础上进行行业景气研究,根据各个行业的景气程度,进行行 业资产配置。本基金采用行业评价框架,从行业的基本特征、行业的财务特征、市场对于行业的估值水平以及行业特殊的趋势/事件等多个方面进行定性和定量分析,对行业上市公司的未来趋势作出判断,针对特定行业设定明显高于市场配置比例,或显著低于甚至禁止投资的配置安排。 (三)精选个股 本基金认为,行业龙头企业是具有鲜明核心竞争力和价值创造能力的行业代表性企业, 通常处于行业排名前20%。 行业龙头企业是具有行业代表性的企业,代表了行业的发展趋势。行业龙头企业具有核 心竞争能力,能够更有效地提供产品或服务,并且具有能够获得自身发展的能力或者综合素 质。行业龙头企业能够以更低的价格或者消费者更满意的质量持续地提供产品或服务,具有 持续的良好业绩或具有明显的增长记录或成长前景,从而能够成为长久生存和不断壮大的强 势企业。 1、股票选择原则 本基金秉承价值投资的理念,奉行基本面、管理、安全边际三位一体的选股原则,挖掘 各个行业的龙头企业,努力使本基金的投资者最大限度地分享到中国经济成长的成果。 本基金投资于行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的80%以上(含80%) 本基金 投资于非行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的20%以下(不含20%),但需基于基本 面研究,有充分理由认为该投资符合本基金的投资理念。 2、股票选择程序与方法 本基金采用“自下而上”的方法选择股票。本基金从公司基本面与市场两个主要方向把 握价值投资,建立股票筛选框架,重点针对行业龙头企业进行股票筛选。结合行业背景、竞 争格局,以及公司的财务指标、经营战略、管理与公司治理等各个方面的因素,全面、系统 地选择市场价格低于内在价值的好公司。 (1)初选 设立投资限制板,剔除ST 类上市公司、存在重大嫌疑并被证券监管部门调查的公司、 过去1 年股价发生异常波动的公司,形成股票投资基本库。 (2)优选 本基金在“股票投资基本库”的基础上通过综合分析研究,确定进入基金备选库的具体 股票。 本基金从核心竞争力、价值创造能力和财务安全性等方面综合构建行业龙头筛选模型, 对股票投资基本库进行筛选,选取行业排名前20%的公司作为行业龙头企业进入基金备选 库 此外,行业研究员可以根据行业的特殊性(如寡头垄断),提出另外的候选行业龙头企 业,经过公司决策程序批准的候选行业龙头企业也进入基金备选库。 除此之外,本基金可以选择投资符合本基金投资理念的非龙头企业,其投资比例不超过 基金股票资产的20%。 (3) 精选 本基金依据行业龙头的筛选模型筛选出行业龙头企业,通过实地考察公司的经营管理状 况并进行证券估值,对行业龙头企业进一步进行精选。 初选和优选主要是在公开的数据和信息基础上进行的,精选主要是通过对企业的实际考 察来判断企业的基本面状况。实地考察是获得企业真实信息的重要手段,尤其是上市公司的 管理状况通过公开的数据很难有确切的披露,而面对面的访谈和观察将帮助我们获得有关公 司基本面和管理状况的第一手资料。 本基金在精选证券的基础上,进一步关注拟投资证券的安全边际。安全边际是指企业的 市场价格与其估值之间的差值。根据行业特点和企业的成长阶段等因素,针对不同的公司选 择具体适用的估值方法。本基金将投资于具有足够安全边际的上市公司,通常设定的安全边 际为10%。经投资决策委员会批准,本基金可以根据市场状况对安全边际进行调整。 (四)债券的投资管理 本基金的债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心,以稳健的主动投资为主导,通过 对宏观利率变动趋势的判断,调整债券组合的期限结构,并针对个券进行定价分析,选取被 低估的券种,以获得更高的收益。 九 业绩比较基准 上证180 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 如果今后出现更适合于本基金的指数,本基金可以在征得基金托管人同意后,向中国证 监会备案,变更业绩比较基准并及时公告,无须召开基金份额持有人大会。 十 风险收益特征 本基金为主动管理的混合型基金,其长期平均风险程度低于股票型基金,高于货币市场 型基金。本基金力争在严格控制风险的前提下,谋求实现基金财产的长期稳定增长。 十一 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定,于2012年10月 12 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 (下转A31版) (上接A30版) 本投资组合报告所载数据截至2012 年6月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,231,996,055.65 79.36 其中:股票 2,231,996,055.65 79.36 2 固定收益投资 446,679,959.18 15.88 其中:债券 446,679,959.18 15.88 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 其中:权证 - - 4 买入返售金融资产 42,007,383.29 1.49 其中:买断式回购的买入返售金融资产 42,007,383.29 1.49 5 银行存款和结算备付金合计 42,355,358.70 1.51 6 其他各项资产 49,284,935.96 1.75 7 合计 2,812,323,692.78 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 100,783,605.40 3.66 B采掘业 414,800.00 0.02 C制造业 1,632,809,733.85 59.28 C0食品、饮料 1,199,891,124.44 43.56 C1纺织、服装、皮毛 16,070,909.20 0.58 C2木材、家具 1,096,100.00 0.04 C3造纸、印刷 - - C4石油、化学、塑胶、塑料 7,441,040.00 0.27 C5电子 710,600.00 0.03 C6金属、非金属 2,764,240.00 0.10 C7机械、设备、仪表 12,201,248.74 0.44 C8医药、生物制品 329,321,550.89 11.96 C99其他制造业 63,312,920.58 2.30 D电力、煤气及水的生产和供应业 796,200.00 0.03 E建筑业 195,440.00 0.01 F交通运输、仓储业 - - G信息技术业 86,514,107.37 3.14 H批发和零售贸易 365,953,703.14 13.29 I金融、保险业 - - J房地产业 1,643,428.45 0.06 K社会服务业 42,885,037.44 1.56 L传播与文化产业 - - M综合类 - - 合计 2,231,996,055.65 81.03 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600809 山西汾酒 6,435,536 242,555,351.84 8.81 2 000895 双汇发展 3,810,509 235,794,296.92 8.56 3 000596 古井贡酒 3,637,522 171,836,539.28 6.24 4 600694 大商股份 4,718,580 157,836,501.00 5.73 5 600199 金种子酒 5,036,793 125,819,089.14 4.57 6 600702 沱牌舍得 3,374,957 122,342,191.25 4.44 7 000650 仁和药业 13,918,715 119,422,574.70 4.34 8 002344 海宁皮城 4,255,195 110,975,485.60 4.03 9 600467 好当家 14,194,874 100,783,605.40 3.66 10 000858 五粮液 2,965,443 97,147,912.68 3.53 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 145,365,000.00 5.28 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 260,723,826.18 9.47 5 企业短期融资券 39,968,000.00 1.45 6 中期票据 - - 7 可转债 623,133.00 0.02 8 合计 446,679,959.18 16.22 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1101088 11央行票据88 1,500,000 145,365,000.00 5.28 2 122036 09沪张江 450,000 45,900,000.00 1.67 3 122021 09广汇债 365,560 39,078,364.00 1.42 4 1280081 12贵阳经开债 200,000 21,228,000.00 0.77 5 1280134 12句容福地债 200,000 21,134,000.00 0.77 (六)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (八)投资组合报告附注 1、本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 3、基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,866,238.49 2 应收证券清算款 37,204,598.34 3 应收股利 19,467.00 4 应收利息 10,157,195.07 5 应收申购款 37,437.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 合计 49,284,935.96 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110012 海运转债 623,133.00 0.02 5、截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至2012年6月30日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2005/10/08-2005/12/31 -0.02% 0.03% 0.03% 0.46% -0.05% -0.43% 2006/01/01-2006/12/31 50.36% 1.01% 56.94% 0.77% -6.58% 0.24% 2007/01/01-2007/12/31 93.62% 1.87% 68.47% 1.27% 25.15% 0.60% 2008/01/01-2008/12/31 -50.30% 2.21% -41.06% 1.69% -9.24% 0.52% 2009/01/01-2009/12/31 34.85% 1.87% 45.55% 1.13% -10.70% 0.74% 2010/01/01- 2010/12/31 6.85% 1.34% -7.18% 0.86% 14.03% 0.48% 2011/01/01- 2011/12/31 -19.18% 1.02% -11.47% 0.71% -7.71% 0.31% 2012/01/01-2012/06/30 2.75% 1.36% 4.00% 0.71% -1.25% 0.65% 2005/10/08-2012/06/30 73.10% 1.58% 93.92% 1.09% -20.82% 0.49% 十三 基金费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金运作费用的种类 (1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费 (4)基金份额持有人大会费用 (5)基金的证券交易费用 (6)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。 2、基金运作费用的费率水平、收取方式和使用方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)本条第(一)款第1项第(3)至第(6)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议等的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 (1)费率水平 申购费率按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内的多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费率具体如下: 申购金额区间 申购费率 100万元(不含)以下 1.5% 100万元(含)至500万元(不含) 1.2% 500万元(含)至1000万元(不含) 0.7% 1000万元(含)以上 每笔1000元 (2)计算公式 净申购金额=申购金额 /(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,取得的收益归入基金财产。 (3)收取方式和使用方式 本基金的申购费用在基金投资者申购本基金份额时收取。基金申购费用用于本基金的市场推广、销售等各项费用。 2、赎回费用 (1)费率水平 赎回费率按持有期限划分等级,持有期越长,赎回费率越低,直至两年后为零。 赎回费率具体如下: 持有期限 赎回费率 一年以内 0.50% 一年(含)以上两年以内 0.25% 两年(含)以上 0 (2)计算公式 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回总额、赎回费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,取得的收益归入基金财产。 (3)收取方式和使用方式 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,基金赎回费用在扣除手续费后,余额应当归入基金财产。本基金赎回费用的25%归基金财产所有,其余75%用于支付注册登记费。 (三)其他费用 本基金可在国务院证券监督管理机构允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师费、律师费、信息披露费用等其他费用不列入基金费用。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它相关法律法规的 要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2012 年5 月21 日公告的《天弘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,根据公司人员变动情况,对基金管理公司的联系人、监事会成员的基本情况及高级管理人员基本情况进行了更新 2、在“三、基金管理人”部分,根据公司人员的变动情况,对本基金管理人投资决策委员会成员的基本情况进行了更新 3、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容做了相应的更新 4、在“五、相关服务机构”部分,对新增加的代销机构进行了更新 5、在“五、相关服务机构”部分,变更了会计师事务所的联系方式 6、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,增加了申购与赎回办理的场所和方式中的 代销机构。 7、在“十、基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容 8、在“十一、基金的业绩”部分, 更新了基金业绩数据 9、在“二十三、其他应披露的事项”部分,对本次更新期间的历次公告进行了补充。 天弘基金管理有限公司 二〇一二年十一月二十一日