华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘 要(2016 年第 2 号) 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金由华富基金管理有限公司(以下简称“华富基金”)依照有关法律法规及 约定发起,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]876 号文核准。 华富基金郑重提醒您在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本基金的《基 金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人 的风险承受能力相适应。 华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但 不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。华富基金的其他基金的业绩不构成 对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自 行负担。 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券 所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融 工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可 能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整 取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本 的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风 险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的 管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风 险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将 可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之 日后的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 12 月 24 日,有关财务数据和净 值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日。 (一)基金合同生效的日期 本基金基金合同已于 2008 年 12 月 24 日生效。 (二)基金管理人 1、基金管理人概况 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 邮政编码:200120 法定代表人:章宏韬 设立日期:2004 年 4 月 19 日 核准设立机关:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人:邵恒 电话:021-68886996 传真:021-68887997 股权结构:华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、合 肥兴泰金融控股(集团)有限公司 24%。 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 章宏韬先生,董事长,大学本科学历,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村 经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级 秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽 省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主任、总 裁助理兼办公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司公司董事、总经理, 兼任华富基金管理有限公司董事长,华安期货有限责任公司董事,中国证券业协 会创新发展战略专业委员会委员。 姚怀然先生,董事,学士学位、研究生学历,经济师。历任中国人民银行安徽省 分行金融管理处主任科员,安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理 兼证券投资总部总经理,华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理, 华富基金管理有限公司董事长、总经理,上海华富利得资产管理有限公司董事长。 现任上海华富利得资产管理有限公司董事。 范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、 副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省地税 局计财处处长,省地税局财监处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证 券董事、皖煤投资有限公司董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委 员。 郑晓静女士,董事,硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局(非税局)科员, 合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,合肥市金融办 (市投融资管理中心)资本市场处(企业融资处)副处长(主持工作),合肥市 金融办担保与保险处处长,合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰金融控 股(集团)有限公司副总裁,兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。 余海春先生,总经理,硕士研究生学历。曾先后担任安徽省证券公司合肥营业部 业务员、上海自忠路营业部业务主管、合肥第二营业部经理助理,华安证券股份 有限公司投资总部副总经理、池州营业部总经理、合肥花园街营业部总经理、办 公室主任、固定收益部总经理、投资管理部总经理,现任华富基金管理有限公司 总经理。 刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体制改 革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、 深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨田证 券)高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事,冠通期货经纪有限公 司独立董事。 陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长,申 银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问,宁波国 际银行上海分行行长,上海金融学院客座教授。 张赛美女士,独立董事,硕士学位,研究生学历。历任上海张江公社团委副书记, 上海建平中学教师,上海社会科学院经济研究所助理研究员,海通证券股份有限 公司投资银行部副总经理(主持工作)、投资银行管理部总经理、并购及资本市 场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理,海通开元投资有限公司董 事长,海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公司创始 合伙人,上海双创投资中心总经理。 2、基金管理人监事会成员 王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教, 安徽省财政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担 保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限 责任公司总经济师。 梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作 公司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团 有限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。 现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司金融研究所所长,安徽大学经济学院金 融硕士研究生兼职导师。 李宏升先生,监事,本科学历,经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部经理, 交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总 监。 邵恒先生,监事,工商管理硕士,研究生学历,CFA。历任雀巢(中国)有限公 司市场部助理、强生(中国)有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级研究 员、华富基金管理有限公司整合营销经理、双子星信息公司合伙人。现任华富基 金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。 3、基金高级管理人员及督察长 章宏韬先生,董事长,简历同上。 余海春先生,总经理,简历同上。 满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务部总 经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利得资 产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。 陈大毅先生,副总经理,硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营 业部、徐家汇路营业部,华安证券上海总部,华安证券网络经纪公司(筹)。曾 任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监,上海华富利得资产管理 有限公司总经理。现任华富基金管理有限公司副总经理,上海华富利得资产管理 有限公司董事长 龚炜先生,副总经理,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任公司、中国证监 会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研 究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华 富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 曹华玮先生,副总经理,硕士学位,先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信托投 资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金 管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总经理 助理、机构理财部总监,现任华富基金管理有限公司副总经理。 (4)本基金 4、 基金经理简介 翁海波,清华大学工程学硕士,研究生学历,七年证券从业经验,曾任华安证券 股份有限公司证券投资部研究员,2012 年 2 月加入华富基金管理有限公司,先后 担任助理行业研究员、行业研究员、2014 年 8 月 1 日至 2015 年 12 月 24 日任华 富策略精选灵活配置混合型基金基金经理助理,现任华富策略精选灵活配置混合 型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经理。 本基金历任基金经理: 鞠柏辉先生,于 2008 年 12 月 24 日至 2010 年 9 月 6 日担任华富策略精选基金基 金经理。 季雷先生,于 2008 年 12 月 26 日至 2011 年 12 月 14 日担任华富策略精选基金基 金经理。 崔健先生,于 2010 年 8 月 27 日至 2012 年 1 月 9 日担任华富策略精选基金基金 经理。 陈德义先生,于 2012 年 1 月 9 日至 2013 年 1 月 16 日担任华富策略精选基金基 金经理。 郭晨先生,于 2012 年 12 月 19 日至 2014 年 2 月 20 日担任华富策略精选基金基 金经理。 刘文正先生,于 2013 年 6 月 7 日至 2015 年 5 月 27 日担任华富策略精选基金基 金经理。 高靖瑜女士,于 2014 年 12 月 15 日至 2016 年 1 月 12 日担任华富策略精选基金 基金经理。 (5)公募投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构,由公司分管公募 投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决策委 员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业务的 最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下: 龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基金经理 胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、固定收益部总监、 基金经理 刘文正先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部副总监、基金经理 陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部副总监、基金经理 尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监助理、基金经理 王翔先生 公司公募投资决策委员会成员、基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商 业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票 代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款 总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净 利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息 净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加 权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财 务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数 量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建 设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易 量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支付、 跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增 长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获 突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金 融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业 财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》 杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产 市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海 备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (四)相关服务机构 1、基金份额发售机构 1)直销机构: 名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 联系人:李晔 咨询电话:021-50619688,400-700-8001 传真:021-68415680 网址:www.hffund.com 2)代销机构: (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王琳 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)平安银行股份有限公司 法定代表人:孙建一 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 联系人:张波 联系电话:0755-22168073 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (3)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83161095 传真:0755-83195050 联系人:于菲 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-95559 传真:021-62701216 联系人:张宏革 客户电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (5)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (6)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:李伟 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:于慧、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (8)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 传真:(010)57092611 联系电话:(010)57092615 联系人:董云巍 网址:www.cmbc.com.cn (9)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 法定代表人:常振明 电话:010-89937369 传真:010-85230049 联系人:廉赵峰 客户服务热线:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (10)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 传真:010-66226045 客服电话:95526 公司网址:www.bankofbeijing.com.cn (11)华夏银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 联系人:刘军翔 联系电话:010-85238820 客服电话:95577 网址: www.hxb.com.cn (12)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316569 联系人:王宏 客服电话:95541 公司网址:www.cbhb.com.cn (13)深圳农村商业银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 联系人:陈聪 电话:0755-25188263 传真:0755-25188785 网站: www.4001961200.net 客户服务电话:400-196-1200 (14)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:冀光恒 联系人:李晨 电话:021-38576666 客服电话:021-962999,400-696-2999 网址:www.srcb.com (15)中国农业银行股份有限公司 法定代表人:蒋超良 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 联系人:牛峰 电话:010-85108223 传真:010-85109219 客服电话:95599 网址:www.abchina.com (16)徽商银行股份有限公司 住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 联系电话:0551-62667635 传真电话:0551-62667684 客户服务电话:40088-96588(安徽省内可直拨 96588) 公司网址: www.hsbank.com.cn (17)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 传真:(010)66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (18)恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人:蔡国华 联系人:汪岛 电话:021-38966235 传真:021-38966204 客户服务电话:95395 公司网站:www.egbank.com.cn (19)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318 公司网址:www.hazq.com (20)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com.cn (21)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com (22)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (23)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服热线:95503 网址:www.dfzq.com.cn (24)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com (25)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (26)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:陈学荣 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客户服务热线:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (27)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (28)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (29)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (30)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-60838888 传真:010-60833739 公司网址:www.cs.ecitic.com (31)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层 法定代表人:沈强 联系人:李珊 联系电话:0571-85776114 客服电话:95548 公司网址:www.bigsun.com.cn (32)中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (33)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 联系人:周一涵 电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (34)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:李春芳 电话:0755-83516289 传真:0755-83516189 客服电话:400-666-6888、0755-33680000 公司网站:www.cgws.com (35)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:宋旸 电话:010-83561070 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (36)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (37)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (38)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (39)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (40)长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人:王勇 电话:0592-2079303 传真:0592-2079602 联系人:赵钦 客户服务热线:400-0099-886 公司网址:www.gwgsc.com (41)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 公司网址:www.china-invs.cn (42)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82287279 客服电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (43)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 33 楼 法定代表人:钱华 联系人:王冠昌 联系电话:021-32229888 业务传真:021-68728703 客服热线:4001-962502 公司网址:www.ajzq.com (44)万联证券有限责任公司 住所:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn(45)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 公司网址:www.95579.com (46)红塔证券股份有限公司 住所:云南省昆明市北京路 155 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 电话:0871-3577930 传真:0871-3578827 客服热线:0871-3577930 网址:www.hongtastock.com (47)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (48)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 联系电话:021-20655175 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (49)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (50)大通证券股份有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 法定代表人:张智河 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (51)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com (52)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网址:www.csco.com.cn (53)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027- 87107535 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 公司网站:www.tfzq.com (54)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-161895573 公司网址:www.i618.com.cn (55)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (56)国都证券股份有限公司 注所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com (57)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (58)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 客服电话:400-102-2011 公司网址:www.zszq.com(59)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 公司网址:www.e5618.com (60)华龙证券股份有限公司 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:0931-4890208 客服电话:95368 公司网址:www.hlzq.com (61)日信证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人: 陈文彬 电话:010-83991716 传真:010-66412537 客户服务电话:400-660-9839 公司网站:www.rxzq.com.cn (62)华宝证券有限责任公司 住所:上海世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 联系人:汪明丽 电话:021-68778075 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (63)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客服电话:400-860-1555 公司网址:www.dwzq.com.cn (64)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 客服电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (65)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 客服电话:4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (66)国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 联系电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 客服电话:4008222111 公司网址:www.gsstock.com (67)国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (68)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-26888888-37494 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (69)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人: 马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com (70)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人: 杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (71)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn (72)和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835789 传真:021-20835885 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (73)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 电话:021-20691926 传真:021—20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (74)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 电话: 021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (75)上海利得基金销售有限公司 住所:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-067-6266 公司网址:a.leadfund.com.cn (76)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 客服电话:400-059-8888 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 公司网站:www.zscffund.com (77)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-80359115 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (78)中期资产管理有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:95162-2 公司网址:www.cifcofund.com (79)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:010- 67000988-6025 传真:010- 67000988-6000 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (80)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 10 层 1007-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 电话: 010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (81)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877-8009 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (82)中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系电话:010-59539864 传真:010-59539806 联系人:赵森 客户服务电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (83)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (84)上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话: 4000-466-788 网址:www.66zichan.com (85)上海汇付金融服务有限公司 注册地址: 上海市黄浦区 100 号 19 层 办公地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人: 冯修敏 联系人:李栋 电话: 021-33323999-8048 传真:021-33323830 客户服务电话:400-821-3999 网址: https://tty.chinapnr.com/ (86)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人: 林卓 联系人: 戚文 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (87)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客户服务电话: 400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (88)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话: 010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400 990 8826 公司网址:www.citicsf.com (89)北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲 电话:010-56409010 传真:010-56580660 客户服务电话: 400-068-1176 网址:www.jimufund.com (90)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 电话:021-22267943 传真:021-20324199 客户服务电话: 400-928-2266 网址:www.dtfortune.com (91)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:鲍东华 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真:021-50783597 客服电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (92)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服务电话: 400-918-0808 网址:www.xds.com.cn (93)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 客户服务电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 2、登记结算机构 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人:章宏韬 联系人:潘伟 电话:021-68886996 传真:021-68887997 其他同上 3、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人: 黎明 经办律师: 吕红、黎明 4、审计基金财产的会计师事务所 名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:杭州市西溪路 128 号 9 楼 执行事务合伙人:胡少先 电话: 021-62281910 传真: 021-62286290 联系人:曹小勤 经办注册会计师:曹小勤、林晶 (五)基金名称 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 (六)基金的运作方式 契约型开放式。 (七)基金的投资目标 本基金将运用多层次的复合投资策略,在严格控制风险并保证充分流动性的前提 下,力争基金资产的长期稳定增值。 (八)基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、 债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。 股票占基金资产的 30%-80%;权证占基金资产净值的 0-3%;债券、现金、货币市 场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的 5%- 70%,其中,基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 (九)基金的投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险- 收益-投资策略关系原理,本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个股 精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资,高层策略作用是规避风险, 低层策略用于提高收益。 1.资产配置策略 本基金将执行较灵活的资产配置策略,决定各类投资对象在本基金资产中的比例 的依据是宏观经济所处的阶段和市场估值的合理性。 本基金将定期对宏观经济形势、调控政策动态、市场基本面等多个角度进行综合 分析,结合市场估值区域比较等因素,确定相应安全约束边际,并据此在基金合 同规定的范围内对大类资产的配置比例进行适度调整,设定相应的股票、固定收 益类资产的配置方式,并辅以适当的流动性资产,以求减小基金系统性风险。具 体分析包括: 宏观经济形势分析——跟踪 GDP、通货膨胀、固定资产投资增速、CPI、进出口额、 能源与原材料价格等反映宏观经济运行特征的经济指标分析; 调控政策动态分析——包括国家相关利率政策、汇率政策、财政政策、产业政策 等政策及法律法规分析; 市场基本面分析——对包括国际国内市场的利率预期、货币供应量、汇率预期等 市场运行指标分析; 市场估值区域分析——对市场估值进行跟踪,关注权益估值水平变化、收益率曲 线、券种流动性等。从股票、固定收益和流动性资产三个方面进一步进行类别资 产配置。 2.行业配置策略 本基金将对各行业的行业景气度、行业增长前景、行业盈利能力和行业指数市场 表现等因素进行综合分析,重点配置景气复苏期或者进入稳定增长期的传统行业, 以及处于成熟早期的新兴行业,而对于景气高峰、供给趋于过剩或进入萧条期的 行业则予以回避。在寻找目标行业及评判行业投资价值上,本基金使用自上而下 和自下而上相结合的方式。在自上而下的方式上,本基金将把握经济周期和行业 周期的关系;在自下而上的方式上,本基金将把握行业结构的变化对行业投资价 值的影响。 (1)自上而下的方式 本基金通过对宏观经济数据的分析和预测,来确定宏观经济变量的变动对不同行 业/风格的潜在影响。在此基础上,本基金形成对行业的投资建议并确定其在股 票组合中的权重。 本基金将依托中国经济中长期景气增长,紧扣推动经济增长的重工业化、消费结 构升级和经济全球化等主题因素,结合“十一五”发展规划,重点投资于围绕这 三个主题的相关行业,并根据经济形势的发展和国家相关产业政策的调整,实施 积极的行业轮换。 (2)自下而上的方式 本基金通过对影响行业结构变化的外部环境、产业政策和竞争格局的分析和预测, 实时跟踪各单个行业的变化趋势。在此基础上,本基金形成对单个行业/风格的 投资建议并确定其在股票组合中的权重。 对于拥有资源、技术、市场和成本优势的细分行业内的领先上市公司,本基金将 进行深入研究和持续跟踪。由于原材料、专有技术、产业政策等条件的约束,这 些细分行业进入壁垒相对较高,潜在竞争者较少,行业内领先上市公司可以相对 稳定地保持领先地位。 3.个股精选策略 本基金依托本公司独立开发的行业股票优选系统和行业领先企业判别系统,从所 有 A 股上市公司中选择各行业内具有可持续增长能力的优质领先公司作为股票投 资的重点。 本基金认为单纯的价值和成长、大盘或小盘的风格划分不应该作为对行业领先公 司筛选的先决条件。中国经济的转型特征和增长前景,促使本基金用更为开放的 视野、动态的眼光和全球化的标准来寻找目前已经确立领先优势、或未来有潜力 成为行业领先的优秀公司。 本基金认为具有坚实的价值基础,同时拥有持续的价值创造能力的公司,才有可 能从激烈的国内、国际竞争中脱颖而出成为行业领先。这样的公司可能是价值特 征突出的现存行业领先企业,也可能是成长特征瞩目的未来行业领先企业;可能 是与重化工业投资主题紧密相联的能源、原材料等行业中的大盘股票,也可能是 具有相对比较优势、传统文化优势的纺织、化工和中医药等行业中的中、小盘股 票。 4.债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基 金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择 国债品种中,本基金侧重于对国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险的分析, 根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时, 本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。可转债的投资则结合债 券和股票走势的判断,捕捉其套利机会。 5.权证投资策略 本基金将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值 水平,考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策 略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品 种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 (十)基金的业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩评价基准将采用沪深 300 指数,债券投资部分的业绩 评价基准将采用上证国债指数; 基金整体业绩比较基准=沪深 300 指数×60%+上证国债指数×40% 业绩比较基准选取理由如下: 沪深 300 指数由上海证券交易所编制发布,是覆盖沪深两个交易市场的跨市场成 份指数,逐渐成为海内外最具影响力的中国市场指数。 上证国债指数由上海证券交易所编制发布,该指数能够较为全面的反应中国固定 收益市场的状况,已经为基金经理们投资本地债券提供有力的依据。 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为 市场普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管人协商一致,基金管理人履行 相关的程序后,可变更业绩比较基准并及时公告。 (十一)基金的风险收益特征 本基金属于灵活配置混合型证券投资基金,一般情况下其风险和收益高于货币市 场基金和债券型基金,低于股票型基金。 (十二)基金的投资组合报告 基金管理人——华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财 务指标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日,本报告财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 18,590,868.91 78.82 其中:股票 18,590,868.91 78.82 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,973,243.90 21.09 8 其他资产 21,554.76 0.09 9 合计 23,585,667.57 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 867,468.00 3.74 C 制造业 12,972,443.20 55.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,363,579.04 14.49 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 704,208.00 3.03 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 683,170.67 2.94 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 18,590,868.91 80.11 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 000910 大亚科技 88,271 1,666,556.48 7.18 2 002476 宝莫股份 114,500 1,151,870.00 4.96 3 600110 诺德股份 111,915 1,128,103.20 4.86 4 002636 金安国纪 56,800 1,079,200.00 4.65 5 000823 超声电子 83,644 1,010,419.52 4.35 6 002319 乐通股份 44,500 1,010,150.00 4.35 7 600475 华光股份 46,800 927,576.00 4.00 8 000004 国农科技 22,200 831,612.00 3.58 9 600898 三联商社 47,500 758,100.00 3.27 10 603883 老百姓 14,122 710,619.04 3.06 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本报告期内本基金无股指期货投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 17,519.46 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,044.26 5 应收申购款 2,991.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,554.76 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 603883 老百姓 710,619.04 3.06 重大事项停牌 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 (十三)基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2008.12.24-2008.12.31 0.00% 0.00% -3.02% 0.26% 3.02% -0.26% 2009.01.01-2009.12.31 21.07% 1.40% 52.55% 1.23% -31.48% 0.17% 2010.01.01-2010.12.31 5.93% 1.42% -5.83% 0.95% 11.76% 0.47% 2011.01.01-2011.12.31 -32.84% 1.24% -14.09% 0.78% -18.75% 0.4 6% 2012.01.01-2012.12.31 3.91% 1.12% 6.36% 0.77% -2.45% 0.35% 2013.01.01-2013.12.31 6.25% 1.42% -3.08% 0.84% 9.33% 0.58% 2014.01.01-2014.12.31 35.28% 1.28% 31.20% 0.73% 4.08% 0.55% 2015.01.01-2015.12.31 48.28% 2.93% 7.74% 1.49% 40.54% 1.44% 2016.01.01-2016.06.30 -11.59% 2.37% -8.40% 1.10% -3.19% 1.27% 2016.07.01-2016.09.30 2.05% 1.17% 2.46% 0.48% -0.41% 0.69% 2008.12.24-2016.09.30 72.09% 1.69% 63.66% 1.00% 8.43% 0.69% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较: (十四)费用概览 1、基金费用的种类 1)基金管理人的管理费; 2)基金托管人的托管费; 3)基金财产拨划支付的银行费用; 4)基金合同生效后的基金信息披露费用; 5)基金份额持有人大会费用; 6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7)基金的证券交易费用; 8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内确定,法律法规另有规定时 从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法 如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划 付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方 法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划 付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应 协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合 同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中 支付。 5、基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上 刊登公告。 6、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 (十五)对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动,对《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》 (2016 年第 1 号)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书所载内容截止日期、财务数据和净 值表现截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。 3、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。 4、在“十、基金投资”中,增加了基金最近一期投资组合报告的内容。 5、在“十一、基金的业绩”中,增加了基金最近一期的业绩说明。 6、在“二十三、其他应披露事项”中披露了本期基金的相关公告。 华富基金管理有限公司 2017 年 1 月