华富收益增强债券型证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 1、华富收益增强债券型证券投资基金(以下简称"本基金")的募集已获中国证监会2008年3月2日证监许可[2008]320号文批准。 2、本基金是契约型债券型证券投资基金。 3、本基金的基金管理人和注册登记人为华富基金管理有限公司(以下简称"本公司"),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 4、本基金的募集时间自2008年4月16日至2008年5月15日止。本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司直销中心;代销机构包括中国建设银行股份有限公司(以下简称"中国建设银行")、招商银行股份有限公司(以下简称"招商银行")、中国邮政储蓄银行有限责任公司(以下简称"中国邮政储蓄银行")、交通银行股份有限公司(以下简称"交通银行")、中国光大银行股份有限公司(以下简称"中国光大银行")、上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称"浦东发展银行")、中国民生银行股份有限公司(以下简称"中国民生银行")、中信银行股份有限公司(以下简称"中信银行")、北京银行股份有限公司(以下简称"北京银行")和各大券商等。 5、本基金募集对象包括个人投资人、机构投资人和合格境外机构投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 6、投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销中心和代销机构的代销网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购申请也同时无效。 7、投资人需开立"基金账户"和"交易账户"才能办理本基金的认购手续。投资人可在不同销售机构开户,但每个投资人只允许开立一个基金账户。投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,本公司和代销机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在该代销网点办理增开"交易账户",然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资人在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。 8、代销网点投资人首次认购的单笔最低金额为1,000元 (含认购费),追加最低认购金额为人民币1,000元(含认购费)。直销中心首次认购的单笔最低金额为100,000元(含认购费),追加认购的最低金额为10,000元(含认购费),超过最低认购金额的部分不设金额级差。 9、本公告仅对"华富收益增强债券型证券投资基金"发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解"华富收益增强债券型证券投资基金"的详细情况,请详细阅读刊登在《上海证券报》4月11日上的《华富收益增强债券型证券投资基金招募说明书》。 10、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.hffund.com)及中国建设银行股份有限公司网站(www.ccb.com)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜。 11、各城市的开户、认购网点及认购细节的安排详见代销机构在各销售城市当地的公告。 12、在基金募集期间,本公司如需新增代销机构或新增部分基金销售城市和网点。具体名单、联系方式及相关认购事宜,请参照基金募集期内本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构投资者服务电话咨询。 13、在未开设销售网点地方的投资人,可以拨打本公司的客户服务电话(021-38834699,400-700-8001)咨询购买事宜。 14、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 15、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负"原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 投资有风险,投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;对股票(由新股申购所得,不在二级市场买入)等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%。 一、本次募集基本情况 (一)基金名称 华富收益增强债券型证券投资基金 (二)认购期基金代码及简称 基金代码:410004 A类 410005 B类 基金简称:华富收益增强 (三)基金的运作方式 契约型开放式 (四)基金存续期限 不定期 (五)基金份额初始面值(认购价格) 每份基金份额初始面值为1.00元人民币 (六)基金投资目标 本基金主要投资于固定收益类产品,在维持资产较高流动性、严格控制投资风险、获得债券稳定收益的基础上,积极利用各种稳健的金融工具和投资渠道,力争基金资产的持续增值。 (七)风险收益特征 本基金属于债券型证券投资基金,预期其长期平均风险和收益高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金。 (八)募集对象 本基金募集对象包括个人投资人、机构投资人和合格境外机构投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 (九) 直销机构 名 称:华富基金管理有限公司直销中心 地 址:上海市浦东南路588号浦发大厦14层 联 系 人:李晔 咨询电话:021-38834699,400-700-8001 传 真:021-68887997 网 址:www.hffund.com (十)代销机构 (1)中国建设银行 中国建设银行在除西藏以外的全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近14,000多个指定网点办理对投资者的开户和认购业务。 客户服务统一咨询电话:95533 网址:www.ccb.com (2)招商银行 招商银行在以下42个城市的513个网点办理对所有投资者的开户和认购业务:深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、宁波、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特。 客服电话:95555,或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.cmbchina.com (3)中国邮政储蓄银行 中国邮政储蓄银行在北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆共31个省(区、市)的20,000余个网点办理代销基金业务。 客服电话:11185 网址:www.psbc.com (4)交通银行 交通银行在全国100家分行、132个城市的约2,700个网点办理开户和认购业务。 客户服务统一咨询电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)中国光大银行 中国光大银行在以下36个城市的400多个网点为投资者办理开户和认购业务:北京、哈尔滨、深圳、上海、青岛、大连、长春、重庆、广州、昆明、武汉、烟台、海口、厦门、福州、成都、苏州、沈阳、宁波、合肥、太原、天津、南京、郑州、杭州、济南、西安、长沙、南宁、石家庄、台州、珠海、三亚、丹东、大庆、汕头。 客服电话:95595,或拨打各城市营业网点咨询电话。 网址:www.cebbank.com (6)上海浦东发展银行 上海浦东发展银行在以下46个主要城市的407家指定营业网点为投资者办理开户和认购业务: 上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、嘉兴、绍兴、萧山、临安、余杭、余姚、慈溪、台州、温岭、瑞安、乐清、南通、无锡、江阴、昆山、常熟、合川、太原、长沙、哈尔滨、南宁、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥。 客户服务热线:95528,或拨打各城市营业网点咨询电话。 (7)中国民生银行 中国民生银行在以下24个城市的290多家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、广州、深圳、武汉、南京、大连、杭州、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、宁波、成都、汕头、天津、昆明、苏州、泉州、青岛、温州、厦门等。 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (8)中信银行 中信银行在以下54个城市416个家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、长沙、成都、昆明、广州、东莞、佛山、武汉、天津、沈阳、重庆、石家庄、青岛、济南、威海、烟台、淄博、济宁、西安、郑州、福州、厦门、泉州、深圳、大连、葫芦岛、抚顺、鞍山、南京、扬州、江都、仪征、常州、武进、无锡、锡山、合肥、泰州、苏州、昆山、常熟、吴江、上海、杭州、绍兴、嘉兴、宁波、温州、上虞、海宁、平湖、余姚、慈溪、富阳。 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (9)北京银行 北京银行在北京、天津、上海共131个网点为投资者办理认购、申购、赎回和转换业务。 客服电话:010-96169 网址:www.bankofbeijing.com.cn (10) 华安证券有限责任公司 在全国21个城市26个网点为投资者办理基金的开户和认购等业务,包括北京、上海、深圳、广州、合肥、蚌埠、芜湖、淮南、马鞍山、安庆、宿州、阜阳、亳州、黄山、滁州、淮北、铜陵、宣城、六安、巢湖和池州。 客服电话:0551-5161671,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.huaans.com.cn (11)国泰君安证券股份有限公司 在以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。 在发行期间,投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.gtja.com (12)海通证券股份有限公司 在以下51个主要城市的91家营业部办理对所有投资者的开户和认购等业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖。 在发行期间,投资者可以拨打海通证券客户服务电话:4008888001或拨打各城市营业网点咨询电话。 网址: www.htsec.com (13)光大证券股份有限公司 在以下34个城市54个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、西宁。 发售期间,投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线:10108998,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.ebscn.com (14)广发证券股份有限公司 以下70个城市136家营业网点为投资者办理开户和认购等业务:广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、哈尔滨、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。 发售期间,投资者可以拨打开放式基金咨询电话:020-87555888转各营业网点;开放式基金业务传真:020-87557987 公司网站:www.gf.com.cn (15)中信建投证券有限责任公司 在以下20个省、市,64个城市的116家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。 发售期间,投资者可以拨打中信建投开放式基金咨询电话:4008888108,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.csc108.com (16) 湘财证券有限责任公司 在以下21个主要城市的31家营业部办理对所有投资者的开户和认购等业务:深圳、武汉、沈阳、上海、杭州、北京、广州、南京、福州、海口、昆明、贵阳、长沙、岳阳、成都、西安、哈尔滨、乌鲁木齐、济南、天津、合肥。 发售期间,投资者可以拨打湘财证券开放式基金热线电话:(021)68865020或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.xcsc.com,www.eestart.com (17)中国银河证券股份有限公司 在以下65个城市的167家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等手续:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。 发售期间,投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话:(010)68016655,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (18)东海证券有限责任公司 在北京、上海、深圳、长沙、南京、青岛、洛阳和常州的23家营业网点为投资者办理基金的开户和认购等业务。 客户服务电话:010-86525005、021-62196752、0755-83154530、0519-6634000。 公司网站:www.longone.com.cn (19)兴业证券股份有限公司 在以下18个城市的24个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、武汉、杭州、济南、南京、成都、西安、哈尔滨、福州、厦门、漳州、泉州、三明、龙岩、南平、广州。 投资者可以拨打兴业证券咨询电话:021-68419974,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.xyzq.com.cn (20) 联合证券有限责任公司 在全国19个城市的40家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:北京、上海、深圳、广州、南京、成都、哈尔滨、济南、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹江、长春、海口、合肥、仪征、杭州、厦门。 联合证券客户服务电话:400-8888-555,0755-25125666 公司网站:www.lhzq.com (21) 东方证券股份有限公司 在以下19个城市的56家营业网点接受办理投资者的基金开户和认购等业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。 发售期间,投资者可以拨打东方证券客户服务热线:021-962506或4008888506,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.dfzq.com.cn (22) 申银万国证券股份有限公司 在以下16个省、4个直辖市、2个自治区的45个城市109家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、长春、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。 发售期间,投资者可以拨打客户服务电话:021-962505,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.sw2000.com.cn (23) 中信证券股份有限公司 在以下21个城市的41个营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都。 咨询电话:010-84864818或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.ecitic.com (24) 中信金通证券有限责任公司 在以下14个城市20家证券营业部、17家证券服务部的营业网点办理所有投资者的开户和认购等业务:杭州、萧山、临安、金华、诸暨、义乌、温岭、余姚、嘉兴、海宁、湖州、北京、上海、深圳。 中信金通证券客户服务中心电话:0571-96598 公司网站:www.bigsun.com.cn (25) 中信万通证券有限责任公司 在以下11个地市,18家营业网点均可办理对投资者的开户和认购等业务:济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、平度、胶州、开发区、即墨。 中信万通证券客户咨询电话:0532-96577 公司网站:www.zxwt.com.cn (26)国信证券有限责任公司 在以下27个城市的41家营业网点办理投资者开放式基金开户、认购、赎回等业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、昆明、合肥、沈阳。 发售期间,投资者可以拨打国信证券有限责任公司客户服务热线:8008108868,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.gousen.com.cn (27)长城证券股份有限公司 在以下20个城市的26家营业网点为投资者办理开户和认购等业务:深圳、北京、上海、成都、海口、西安、武汉、重庆、青岛、昆明、南昌、沈阳、南宁、南京、长沙、大连、苏州、广州、杭州、郑州。 客户咨询电话:0755-82288968 公司网站:www.cc168.com.cn (28)新时代证券有限责任公司 新时代证券在以下地区、城市的22家营业网点为投资者办理开户和认购等业务:包头地区、河南地区(郑州、开封、三门峡)、北京、上海、天津、深圳、青岛、重庆、苏州、扬州、嘉兴、福州、佛山。 客户服务热线:010-68084591或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.xsdzq.cn (29)安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司在以下29个县市 53个营业网点(仅限原广东证券股份有限公司的营业网点)办理对所有投资者的开户和认购业务: 深圳市、北京市、上海市、广州市、重庆市、昆明市、武汉市、东莞市、中山市、汕头市、潮州市、潮安县、佛山市、肇庆市、茂名市、揭阳市、东昌市、清远市、四会市、韶关市、梅州 、五华县、汕尾市、阳江市、河源市、龙川县、饶平县、新兴县、乐昌市。 在募集期间,投资人可以拨打安信证券股份有限公司客户服务电话:0755-82825555或拨打各城市营业网点咨询电话。 安信证券股份有限公司网址:www.essences.com.cn (30)恒泰证券有限责任公司 恒泰证券有限责任公司在以下8个城市或地区34家营业网点办理为投资者办理基金的开户、申购、赎回及其他业务:北京、沈阳、济南、上海、南京、杭州、深圳和内蒙古自治区内各大中城市。 客户服务电话:0471-4961259,或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.cnht.com.cn (31)平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司在以下15个城市的22个网点营业网点办理对所有投资者的开户、申购、赎回等业务。具体的城市名称:北京、上海、广州、深圳、杭州、南京、武汉、成都、重庆、乌鲁木齐、大连、青岛、天津、珠海、海口等。 客户服务电话:95511 网址:www.pa18.com (十一)募集时间安排 本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月; 自2008年4月16日到2008年5月15日,本公司向个人投资者、机构投资者和合格境外投资者同时发售基金份额,在营业时间内可随时认购。 本公司根据认购的情况可适当延长募集时间,具体安排另行公告。如遇突发事件,以上安排可以适当调整。 二、认购方式与相关规定 (一)认购方式及确认 1、在发行期间,基金投资人应按照基金销售机构的规定,到相应的基金销售网点填写认购申请书,并足额缴纳认购款。 2、基金募集期内,投资人可多次认购基金份额,已经受理的认购申请在募集期内不允许撤销。 3、投资人T日的认购申请,销售网点核查后当场受理并出具认购业务受理单据。投资人可根据销售机构的有关规定查询认购接受结果,并可于基金成立后在原申请网点或通过本公司的客户服务中心取得认购份额确认书或查询认购份额确认信息。 (二)认购费用 1、认购费用 本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用。本基金B类基金份额不收取认购费。 表:本基金的认购费率结构 A类基金份额 B类基金份额 认购金额(含认购费) 认购费率 认购费率 认购金额<100万元 0.6% 0% 100≤认购金额<200万元 0.4% 200≤认购金额<500万元 0.2% 认购金额≥500万元 每笔1000元 本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资者可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。 2、募集期间认购资金利息的处理方式 募集资金利息在基金募集期结束时归入投资人认购金额中,折合成基金份额,归投资人所有。 3、基金认购份额的计算 1) A类基金份额的认购份额计算方法 投资人的总认购份额的计算方式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始面值 上述计算结果(包括基金份额的份数)均保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资人投资10000元认购本基金的A类基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为5元,则其可得到的基金份额计算如下: 净认购金额=10000/(1+0.6%)=9940.36元 认购费用=10000-9940.36=59.64元 认购份额=(9940.36+5)/1.00=9945.36份 即:投资人投资10000 元认购本基金的A类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到9945.36份基金份额。 2) B类基金份额的认购份额计算方法 投资人的总认购份额的计算方式如下: 认购份额=(认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资人投资10000元认购本基金的B类基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为5元,则其可得到的基金份额计算如下: 认购份额=(10000+5)/1.00=10005份 即:投资人投资10000 元认购本基金的B类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到10005份基金份额。 4、基金份额的认购限制 (1)代销网点基金投资人首次认购的单笔最低金额为1,000元(含认购费),追加最低认购金额为人民币1,000元(含认购费)。 (2)直销中心首次认购的单笔最低金额为100,000元(含认购费),追加认购的最低金额为10,000元(含认购费),超过最低认购金额的部分不设金额级差。 5、募集期间不设置基金投资人单个账户最高认购金额限制 6、基金募集期内,投资人可多次认购基金份额,已经受理的认购申请在募集期内不允许撤销。 三、个人投资者的开户与认购程序 (一)中国建设银行股份有限公司 1、受理开户和认购的时间 2008年4月16日到2008年5月15日的9:30-17:00。(周六、周日不营业) 2、开户程序及所需材料 (1)事先办妥或持有中国建设银行股份有限公司本地19位储蓄卡并存入足额认购资金。 (2)个人投资者到网点提交以下材料,办理开户手续,开立中国建设银行股份有限公司龙卡证券卡及华富基金管理有限公司的基金账户: 1)本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等); 2)本人的中国建设银行股份有限公司当地19位储蓄卡; 3)填妥的"个人证券卡开户/销户申请表"。 (3)如已开立建行龙卡证券卡,可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立华富基金管理有限公司的基金账户;如已开立基金账户,可直接办理认购业务。 (4)开立基金账户的同时可办理本基金的认购手续,需填妥并提交"证券买入(基金认购/申购)委托单"。 3、认购程序及所需材料 (1)本人有效身份证件原件; (2)建行龙卡证券卡; (3)填妥的"证券买入(基金认购/申购)委托单"。 4、注意事项 (1)请个人投资者本人到中国建设银行股份有限公司指定的代销网点办理开户和认购手续。 (2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行股份有限公司证券业务系统个人客户操作指南》。 (3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中,基金名称:"华富收益增强债券型证券投资基金",基金代码410004 A类、410005 B类。 (二) 代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,此程序仅供个人投资者参考,具体程序以各代销机构的规定为准,新增代销机构的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间 2008年4月16日到2008年5月15日上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间,即上午9:30-11:30,下午13:00-15:00。 2、资金账户的开立(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料: (1)填妥的《资金账户开户申请表》; (2)本人有效身份证明原件及复印件; (3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 3、基金账户的开立 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料: (1)填妥的《开户申请表》; (2)本人有效身份证件及复印件; (3)在本代销机构开立的资金账户卡; (4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 4、提出认购申请 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料: (1)填妥的《认购申请表》; (2)本人有效身份证原件及复印件; (3)在本代销机构开立的资金账户卡。 个人投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 5、注意事项 (1)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。 (2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 (3)个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中,基金名称:"华富收益增强债券型证券投资基金"、基金代码:"410004 A类、410005 B类"。 (四)直销机构 本公司直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。 1、业务办理时间 2008年4月16日到2008年5月15日9:00-17:00(周六、周日和节假日不受理)。 2、开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1)本人有效身份证明原件(包括:身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等); (2)银行活期存款账户; (3)填妥的《开放式基金账户业务申请表》。 注:其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料: (1)填妥的《开放式基金交易类业务申请表》; (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件; (3)身份证件原件及复印件。 注:发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。 4、认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。 直销专户一: 账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:中国建设银行上海市浦东分行 银行账号:31001520313050004917 直销专户二: 账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:交通银行上海陆家嘴支行 银行账号:310066771-01-8150013747 直销专户三: 账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部 银行账号:076392-97020153850000070 直销专户四: 账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:中国银行上海市中银大厦支行 银行账号:044654-8180-12951408025001 直销专户五: 账户名称:华富基金管理有限公司 开户银行:工行上海市分行第二营业部 银行账号:1001190729013314161 5. 注意事项 (1)个人投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中,基金名称:"华富收益增强债券型证券投资基金"、基金代码:"410004 A类、410005 B类"。 (2)个人投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为开户成功的个人投资者寄送开户确认书和直销客户卡。 (3)个人投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 (4)直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。 四、机构投资者的开户与认购程序 (一)华富基金管理有限公司直销中心 1、本公司的直销中心受理机构投资者的开户和认购申请。 2、业务办理时间 2008年4月16日到2008年5月15日9:00-17:00(周六、周日、节假日不受理)。 3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料: (1)营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警部队开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴,开户单位为分支机构的,还应提交法人授权的书面证明; (2)经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》(加盖公章); (3)经办人有效身份证件原件及经其签字复印件; (4)印鉴卡一式两份; (5)指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、银行账号); (6)填妥的《开放式基金账户业务申请表》,并加盖公章。 注:其中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同机构投资者基金账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请表》,并加盖预留交易印鉴(如有)。 5、认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。 6、注意事项 (1)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中,基金名称:"华富收益增强债券型证券投资基金"、基金代码:"410004 A类、410005 B类"。 (2)机构投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为开户成功的机构投资者寄送开户确认书和基金账户卡。 (3)机构投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 (二) 中国建设银行股份有限公司 1、开户及认购的时间 2008年4月16日到2008年5月15日9:30-17:00。(周六、周日不营业) 2、开户及认购程序 (1)请事先办妥或持有中国建设银行股份有限公司的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。 (2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立中国建设银行股份有限公司龙卡证券卡及华富基金管理有限公司的基金账户: 1)机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明; 2)证券业务授权书; 3)被授权人有效身份证明及复印件、印鉴; 4)填妥的"机构证券卡开户/销户申请表",并加盖公章和法定代表人章。 (3)如已开立龙卡证券卡,可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立华富基金管理公司基金账户,开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明,到开户会计柜台开立华富基金管理有限公司基金账户。如已开立基金账户,可直接办理认购业务。 (4)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交"证券买入(基金认购/申购)委托单"。 3、认购程序及所需材料 (1)被授权人有效身份证明原件; (2)建行龙卡证券卡; (3)填妥的"证券买入(基金认购/申购)委托单"。 4、注意事项 (1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续; (2)若有其他方面的要求,请以《中国建设银行股份有限公司证券业务系统机构客户操作指南》为准; (3)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中,基金名称:"华富收益增强债券型证券投资基金"、基金代码:"410004 A类、410005 B类"。 (四)代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销机构的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间 2008年4月16日到2008年5月15日9:00-15:00(周六、周日不营业)。 2. 开立资金账户 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料: (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户; (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章); (3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)法定代表人证明书; (5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书; (6)预留印鉴; (7)经办人身份证件及其复印件。 3、开立基金账户 机构投资者开立基金账户应提供以下材料: (1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2)经办人身份证件及复印件; (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)代销券商开立的资金账户卡。 4、提出认购申请 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料: (1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2)经办人身份证件及复印件; (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)代销券商开立的资金账户卡。 投资人还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。 5、注意事项 (1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准; (2)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。其中,基金名称:"华富收益增强债券型证券投资基金"、基金代码:"410004 A类、410005 B类"。 五、清算与交割 (一)在基金合同生效前,认购资金利息归入投资人认购金额中,折合成基金份额归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 (二)本基金注册登记人(华富基金管理有限公司)在基金募集结束后对基金权益进行过户登记。 六、退款 (一)投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。 (二)基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败;如基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将投资人已缴纳的款项,加计银行同期存款利息在基金份额募集期结束后30日内退还投资人。 七、基金的验资与基金合同的生效 (一)本基金自招募说明书公告后三内开始发售,基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于两百人的条件下,本公司应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 (二)本公司在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 (三)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 八、本次募集有关当事人或中介机构 (一)基金管理人 名 称:华富基金管理有限公司 住 所:上海市浦东南路588号浦发大厦14层 办公地址:上海市浦东南路588号浦发大厦14层 邮政编码:200120 法定代表人:姚怀然 设立日期:2004年4月19日 核准设立机关:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.2亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:发起设立基金;基金管理及中国证监会核准的其他业务 联系人: 叶郁郁 电 话:021-68886996 传 真:021-68887997 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码:100032 法定代表人:郭树清 成立时间:2004年9月17日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 组织形式:股份有限公司 注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元 存续期间:持续经营 (三)代销机构 本基金的代销机构名单详见本公告第一部分"本次募集基本情况"第(十)点"代销机构"部分。 (四)直销机构 名称:华富基金管理有限公司直销中心 住所:上海市浦东南路588号浦发大厦14层 联系人: 李晔 咨询电话:021-38834699 , 400-700-8001 传真:021-68887997 网址:www.hffund.com (五)注册登记与过户机构 名称:华富基金管理有限公司 地址:上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦14层 设立日期:2004年4月19日 电话:021-68886996 联系人:陈大毅 (六)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市源泰律师事务所 住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦14层 办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦14层 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:黎明 经办律师:廖海、黎明 (七)审计基金财产的会计师事务所 名称:天健华证中洲(北京)会计师事务所有限责任公司 住所:北京市西城区金融街27号投资广场A座12层 办公地址:北京市西城区金融街27号投资广场A座12层 负责人:俞兴保 电话: 021-61264626 传真: 021-61264624 联系人:马静 经办注册会计师:马静、曹小勤 华富基金管理有限公司 二○○八年四月十一日