华富成长趋势混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(摘要) (2016 年第 2 号) 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 重要提示: 1、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【2007】50 号文核准,核准日 期为 2007 年 2 月 5 日,本基金基金合同于 2007 年 3 月 19 日正式生效;根据 基金管理人 2015 年 8 月 8 日公告的《华富基金管理有限公司关于旗下部分开 放式基金变更基金名称、基金类别以及修订其基金合同、托管协议中相关条 款的公告》,华富成长趋势股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 8 日起更名为 华富成长趋势混合型证券投资基金。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 4、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 6、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本 基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》。 7、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 8、基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结 束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 9、本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 9 月 19 日,有关财务数据和 净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日,本基金托管人于 2016 年 10 月 11 日复 核了本基金招募说明书及其摘要。 1 (一)基金合同生效 本基金于 2007 年 3 月 19 日正式生效。 (二)基金管理人 1、基金管理人概况 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 邮政编码:200120 法定代表人:章宏韬 设立日期:2004 年 4 月 19 日 核准设立机关:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业 务 联系人:邵恒 电话:021-68886996 传真:021-68887997 股权结构:华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、合肥兴泰金融控股(集团)有限公司 24% 2、主要人员情况 (1)基金管理人董事会成员 章宏韬先生,董事长,大学本科学历,工商管理硕士,经济师。历任安徽省 农村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副 科级秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任), 安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主 任、总裁助理兼办公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司公司董事、总 经理,兼任华富基金管理有限公司董事长,华安期货有限责任公司董事,中国证 券业协会创新发展战略专业委员会委员。 姚怀然先生,董事,学士学位、研究生学历,经济师。历任中国人民银行安 徽省分行金融管理处主任科员,安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理 助理兼证券投资总部总经理,华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总 2 经理,华富基金管理有限公司董事长、总经理,上海华富利得资产管理有限公司 董事长。现任上海华富利得资产管理有限公司董事。 范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科 员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省 地税局计财处处长,省地税局财监处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华 安证券董事、皖煤投资有限公司董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党 委委员。 郑晓静女士,董事,硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局(非税局) 科员,合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,合肥市 金融办(市投融资管理中心)资本市场处(企业融资处)副处长(主持工作), 合肥市金融办担保与保险处处长,合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰 金融控股(集团)有限公司副总裁,兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。 余海春先生,总经理,硕士研究生学历。曾先后担任安徽省证券公司合肥营 业部业务员、上海自忠路营业部业务主管、合肥第二营业部经理助理,华安证券 股份有限公司投资总部副总经理、池州营业部总经理、合肥花园街营业部总经理、 办公室主任、固定收益部总经理、投资管理部总经理,现任华富基金管理有限公 司总经理。 刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司任信息部经 理、深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨 田证券)高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事,冠通期货经纪有 限公司独立董事。 陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长, 申银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问,宁波 国际银行上海分行行长,上海金融学院客座教授。 (2)基金管理人监事会成员 王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助 教,安徽省财政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信 用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团 有限责任公司总经济师。 3  梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术 合作公司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股 集团有限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所 长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司金融研究所所长,安徽大学经济学 院金融硕士研究生兼职导师。 李宏升先生,监事,本科学历,经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部 经理,交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管 理部总监。 邵恒先生,监事,工商管理硕士,研究生学历,CFA。历任雀巢(中国)有 限公司市场部助理、强生(中国)有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级 研究员、华富基金管理有限公司整合营销经理、双子星信息公司合伙人。现任华 富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。 (3)基金高级管理人员及督察长 章宏韬先生,董事长,简历同上。 余海春先生,总经理,简历同上。 满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务 部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利 得资产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总 监。 陈大毅先生,副总经理,硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠 路营业部、徐家汇路营业部,华安证券上海总部,华安证券网络经纪公司(筹)。 曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监,上海华富利得资产管 理有限公司总经理。现任华富基金管理有限公司副总经理,上海华富利得资产管 理有限公司董事长 龚炜先生,副总经理,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任公司、中国 证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工 程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现 任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 曹华玮先生,副总经理,硕士学位,先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信 托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富 4 基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总 经理助理、机构理财部总监,现任华富基金管理有限公司副总经理。 (4)本基金基金经理简介 龚炜先生,安徽财经大学金融学硕士,研究生学历,十三年证券从业经验。 历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构 处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助 理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资 部总监,2012 年 9 月加入华富基金管理有限公司,曾任研究发展部金融工程研 究员、公司投研副总监,现任副总经理、公司公募投资决策委员会主席。2013 年 12 月 18 日起至 2015 年 2 月 11 日担任华富灵活配置混合型基金(原为华富恒 鑫债券型基金)基金经理,现任华富成长趋势混合型基金基金经理、华富竞争力 优选混合型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经理、华富国 泰民安灵活配置混合型基金基金经理。 王翔先生,墨尔本大学工程管理学硕士,研究生学历,七年证券从业经验。 2010 年 3 月加入华富基金管理有限公司,先后担任研究发展部助理行业研究员、 行业研究员、2014 年 5 月 12 日至 2014 年 11 月 18 日任华富智慧城市灵活配置 混合型基金基金经理助理,现任华富成长趋势混合型基金基金经理,华富智慧城 市灵活配置混合型基金基金经理,华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 本基金历任基金经理: 赵密先生,2007 年 3 月 19 日至 7 月 16 日担任华富成长趋势股票型证券投 资基金基金经理。 林树财先生,2007 年 3 月 19 日至 5 月 10 日担任华富成长趋势股票型证券 投资基金基金经理。 沈雪峰女士,2007 年 5 月 10 日至 2008 年 5 月 15 日担任华富成长趋势股票 型证券投资基金基金经理。 吴圣涛先生,2008 年 3 月 6 日至 2009 年 9 月 15 日担任华富成长趋势股票 型证券投资基金基金经理。 陈德义先生,2009 年 9 月 8 日至 2013 年 1 月 16 日担任华富成长趋势股票型证券投资 基金基金经理。 5  王光力先生,2013 年 10 月 18 日至 2015 年 5 月 11 日担任华富成长趋势股 票型证券投资基金基金经理。 (5)投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构,由公司分管投资业务 的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人 员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任,负责投 决会的召集和主持。 投资决策委员会成员姓名和职务如下: 龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经 理 胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理 助理、固定收益部总监 刘文正先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部 副总监 陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部 副总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金托管人 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 6  招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码: 600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行 了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日 行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2016 年 3 月 31 日,本集团总 资产 5.432 万亿元人民币,高级法下资本充足率 13.91%,权重法下资本充足率 12.51%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察 室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人 民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为 托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合 格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基 金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资 产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家 实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 经过十四年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大 高收益托管产品营销力度,截止 7 月末新增托管公募开放式基金 36 只,新增首 发公募开放式基金托管规模 277.05 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势, 托管费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管费收入 30.79 亿元,同比增长 7 44.02%,托管资产余额 8.59 万亿元,同比增长 54.53%。作为公益慈善基金的首 个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈善资金 监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“十大 公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招 商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行, 该行“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”; 7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。 3、主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。 招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月 至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行, 历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支 行行长,南昌分行行长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月 起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国 农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至 今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 8 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 4、基金托管业务经营情况 截至 2016 年 7 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 179 只开放式基金 及其它托管资产,托管资产为 8.59 万亿元人民币。 (四)相关服务机构 1、基金份额发售机构 (1)直销机构: 名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人:章宏韬 联系人:方萍 咨询电话:400-700-8001,021-50619688 传真:021-68415680 网址:www.hffund.com (2)代销机构: (1)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83161095 传真:0755-83195050 联系人:于菲 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 联系人:王琳 (3)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 9 (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-95559 传真:021-62701216 联系人:张宏革 客户电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (5)平安银行股份有限公司 法定代表人:孙建一 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 联系人:张波 联系电话:0755-22168073 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (6)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:李伟 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (8)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 传真:(010)57092611 10  联系电话:(010)57092615 联系人:董云巍 网址:www.cmbc.com.cn (9)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 法定代表人:常振明 电话:010-89937369 传真:010-85230049 联系人:廉赵峰 客户服务热线:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (10)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 传真:010-66226045 客服电话:95526 公司网址:www.bankofbeijing.com.cn (11)华夏银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 联系人:刘军翔 联系电话:010-85238820 客服电话:95577 网址: www.hxb.com.cn (12)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316569 联系人:王宏 客服电话:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn (13)深圳农村商业银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 11  联系人:陈聪 电话:0755-25188263 传真:0755-25188785 网站: www.4001961200.net 客户服务电话:400-196-1200 (14)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:冀光恒 联系人:李晨 电话:021-38576666 客服电话:021-962999,400-696-2999 网址:www.srcb.com (15)徽商银行股份有限公司 住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 联系电话:0551-62667635 传真电话:0551-62667684 客户服务电话:40088-96588(安徽省内可直拨 96588) 公司网址: www.hsbank.com.cn (16)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 传真:(010)66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (17)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 12 传真:0551-65161672 客服电话:95318、400-809-6518 公司网址:www.hazq.com (18)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-888-8666 公司网址:www.gtja.com.cn (19)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com (20)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:肖中梅 电话:020-87555888 传真:020-87557987 客服电话:020-961133 公司网站:www.gf.com.cn (21)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com 13 (22)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服热线:95503 网址:www.dfzq.com.cn (23)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com (24)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (25)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:陈学荣 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客户服务热线:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (26)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 14  法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (27)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (28)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (29)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-60838888 传真:010-60833739 公司网址:www.cs.ecitic.com (30)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层 法定代表人:沈强 联系人:李珊 联系电话:0571-85776114 客服电话:95548 公司网址:www.bigsun.com.cn 15  (31)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (32)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (33)东北证券股份有限公司 住所:吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:400-600-0686、0431-85096733 公司网址:www.nesc.cn (34)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:李春芳 电话:0755-83516289 传真:0755-83516189 客服电话:400-666-6888、0755-33680000 公司网站:www.cgws.com (35)恒泰证券股份有限公司 16  住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 电话: 0471-4972343 传真: 0471-4961259 客服电话:0471-4972343 公司网址: www.cnht.com.cn (36)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单 元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单 元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (37)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (38)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (39)长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 法定代表人:王勇 17  联系人:赵钦 联系电话:0592-5161642 客服电话:400-0099-886 公司网址:www.gwgsc.com (40)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 公司网址:www.china-invs.cn (41)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82287279 客服电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (42)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 联系电话:021-32229888 业务传真:021-68728703 客服热线:4001-962502 公司网址:www.ajzq.com (43)万联证券有限责任公司 住所:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人:张建军 18 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn (44)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:崔少华 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 公司网址:www.95579.com (45)红塔证券股份有限公司 住所:云南省昆明市北京路 155 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 电话:0871-3577930 传真:0871-3578827 客服热线:0871-3577930 网址:www.hongtastock.com (46)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (47)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 联系电话:021-20655175 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (48)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 19  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (49)大通证券股份有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、39 层 法定代表人:张智河 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (50)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com (51)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网址:www.csco.com.cn (52)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 20  电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-161895573 公司网址:www.i618.com.cn (53)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (54)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027- 87107535 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 公司网站:www.tfzq.com (55)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (56)国都证券股份有限公司 注所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 21 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com (57)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 客服电话:400-102-2011 公司网址:www.zszq.com (58)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 公司网址:www.e5618.com (59)华龙证券股份有限公司 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 客服电话:95368 公司网址:www.hlzq.com (60)日信证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人: 陈文彬 电话:010-83991716 传真:010-66412537 客户服务电话:400-660-9839 公司网站:www.rxzq.com.cn (61)华宝证券有限责任公司 住所:上海世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 22 联系人:汪明丽 电话:021-68778075 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (62)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:宋旸 电话:010-83561070 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (63)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客服电话:400-860-1555 公司网址:www.dwzq.com.cn (64)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 客服电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (65)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786633 客服电话:4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (66)国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 23 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 联系电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 客服电话:4008222111 公司网址:www.gsstock.com (67)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (68)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-26888888-37494 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (69)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人: 马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com (70)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人: 杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 24 (71)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn (72)和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835789 传真:021-20835885 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (73)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 电话:021-20691926 传真:021—20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (74)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 电话: 021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (75)上海利得基金销售有限公司 住所:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 25 传真:021-50583633 客服电话:400-067-6266 公司网址:a.leadfund.com.cn (76)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人:李招弟 联系人:付少帅 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 公司网址:www.wy-fund.com (77)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-80359115 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (78)中期资产管理有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:95162-2 公司网址:www.cifcofund.com (79)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:010- 67000988-6025 传真:010- 67000988-6000 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (80)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 10 层 1007-1012 26  法定代表人:赵荣春 联系人:盛海娟 电话: 010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (81)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877-8009 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (82)中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系电话:010-59539864 传真:010-59539806 联系人:赵森 客户服务电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (83)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (84)上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 27  传真:021-52975270 客户服务电话: 4000-466-788 网址:www.66zichan.com (85)上海汇付金融服务有限公司 注册地址: 上海市黄浦区 100 号 19 层 办公地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人: 冯修敏 联系人:李栋 电话: 021-33323999-8048 传真:021-33323830 客户服务电话:400-821-3999 网址: https://tty.chinapnr.com/ (86)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人: 林卓 联系人: 戚文 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (87)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客户服务电话: 400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (88)大泰金石投资管理有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 电话:021-22267943 传真:021-20324199 客户服务电话: 400-928-2266 网址:www.dtfortune.com 2、注册登记机构 28  名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人:章宏韬 联系人:潘伟 电话:021-68886996 传真:021-68887997 3、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人: 黎明 经办律师: 吕红、黎明 4、审计基金财产的会计师事务所 名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:杭州市西溪路 128 号 9 楼 执行事务合伙人:胡少先 电话: 021-62281910 传真: 021-62286290 联系人:曹小勤 经办注册会计师:曹小勤、林晶 (五)基金名称 华富成长趋势混合型证券投资基金 (六)基金的运作方式 契约型开放式 (七)基金的投资目标 精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司,采取 适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略,在风险限度内,力争 实现基金资产的长期稳定增值。 (八)基金的投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 29  本基金股票资产的配置比例为 60%-95%,债券资产的配置比例为 0-35%, 权证的配置比例为 0-3%,现金或者到期日在 1 年以内的政府债券的配置比 例不低于基金资产净值的 5%。 本基金 80%以上的股票资产属于本基金名称所显示的投资方向所确定 的内容。 (九)基金的投资策略 1、决策依据 (1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定。依法决策是基金进行投资 的前提; (2)宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。这是基 金投资决策的基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风 险的前提下做出投资决策,是基金维护投资人利益的重要保障。 2、决策程序 (1)研究发展部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司分析、行 业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告,为本基金的 投资管理提供决策依据,并通过本基金选股流程构建及维护基金股票 库; (2)投资决策委员会定期召开会议,并依据上述报告对本基金的资产配置 比例等提出指导性意见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临 时会议做出决策; (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对 证券市场和上市公司的分析判断,形成本基金投资计划,包括资产配 置、行业配置、股票/债券选择,以及买卖时机; (4)交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合 计划,进行具体品种的交易;基金经理必须遵守投资组合决定权和交 易下单权严格分离的规定; (5)基金管理人管理层下属的风险控制工作委员会根据市场变化对投资 组合提出风险防范措施,监察稽核部对投资组合计划的执行过程及结 果的合法合规性进行日常监督,基金经理依据基金申购和赎回的情况 控制投资组合的流动性风险; (6)数量研究员定期和不定期对基金进行投资表现绩效分析及风险评估, 并提供相关报告,帮助投资团队和风险控制委员会及时了解基金收益 主要来源及投资策略实施效果,投资组合风险水平及风险来源,从而 及时调整投资组合,使其风险收益水平符合既定目标。 (7)基金管理人有权在确保基金份额持有人利益的前提下根据实际情况 对上述投资程序进行调整。 30 3、投资组合管理的方法和标准 (1)资产配置 本基金将采用“自上而下”的多因素分析方法,结合定性分析 和定量分析进行大类资产的配置。具体而言,首先利用经济周期理 论,对宏观经济的经济周期进行预测,在此基础上形成对不同资产 市场表现的预测和判断,确定基金资产在各类别资产间的分配比例。 并随着各类证券风险收益特征的相对变化,及时调整类别资产配置 比例,达到动态的最优配置效果。 (2)行业及股票选择 本基金以股票品种为主要投资标的。在中国经济增长方式转型 的大背景之下,“自下而上”地以可持续增值企业为目标进行三次 股票筛选来寻找价值被低估的优势企业,结合“自上而下”精选最 优行业,动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合,构建投资组合, 以追求基金资产的中长期稳定增值。 (3)债券选择 对于债券资产的选择,本基金将以价值分析为主线,在综合研 究的基础上实施积极主动的组合投资,并主要通过类属配置与债券 选择两个层次进行投资管理。 在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因 素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益 特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资 产的权重。 在债券选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济 变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用 风险等因素,合理运用利率预期、久期管理、换券利差交易与凸性 交易等投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。 (4)其他品种投资策略 基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况,将部分 资产投资于央行票据、债券回购等短期金融工具或保留为现金。同时 基金经理将适时地通过回购(逆回购)等资产调控工具,提高基金资 产的使用效率。 另外,除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外,也将 根据基金管理人对权证价值的判断,在进行充分风险控制和遵守中国 证监会相关法律规定的基础上,适当投资于权证,为基金份额持有人 谋求收益,减少风险。 31  本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券 市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的 调整,此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。 (十)业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩评价基准将采用中信标普 300 指数, 债券投资部分的业绩评价基准将采用中信标普全债指数。 基金整体业绩比较基准=80%×中信标普 300 指数+20%×中信标 普全债指数。 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出,本基金 可以在经过适当程序后变更业绩比较基准,但不需要召开基金份额 持有人大会。 (十一)风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型 基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投 资品种。 (十二)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日,报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 922,989,785.03 86.53 其中:股票 922,989,785.03 86.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 32 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 93,388,551.95 8.76 8 其他资产 50,290,263.99 4.71 9 合计 1,066,668,600.97 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 占基金资产净值 行业类别 公允价值(元) 码 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 80,514,900.92 7.98 C 制造业 626,939,140.45 62.16 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 13,325,791.60 1.32 F 批发和零售业 81,180,837.78 8.05 G 交通运输、仓储和邮政业 29,515,584.10 2.93 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 19,430,320.74 1.93 务业 J 金融业 - - K 房地产业 72,064,829.44 7.14 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 18,380.00 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 33 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 922,989,785.03 91.51 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 股票代 占基金资产 净 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 码 值比例(%) 1 002512 达华智能 3,500,000 73,185,000.00 7.26 2 600612 老凤祥 1,748,588 71,429,819.80 7.08 3 002383 合众思壮 1,970,000 70,585,100.00 7.00 4 600395 盘江股份 7,077,692 58,461,735.92 5.80 5 000670 *ST 盈方 6,000,000 53,160,000.00 5.27 6 002727 一心堂 2,084,110 52,102,750.00 5.17 7 002124 天邦股份 4,849,678 51,649,070.70 5.12 8 000887 中鼎股份 2,300,000 50,853,000.00 5.04 9 000038 深大通 800,000 49,816,000.00 4.94 10 002522 浙江众成 1,761,000 33,018,750.00 3.27 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券. 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本报告期内本基金无股指期货投资。 34 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 3)其他资产构成: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 742,355.48 2 应收证券清算款 49,394,246.34 3 应收股利 - 4 应收利息 20,931.51 5 应收申购款 132,730.66 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,290,263.99 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资 序 股 票 代 流通受限部分的公 流通受限情况 股票名称 产净值比 号 码 允价值(元) 说明 例(%) 1 002512 达华智能 73,185,000.00 7.26 重大事项停牌 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 35 (十三) 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1、本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金净值 基金净值 比较基准 比较基准 阶段 收 益 率 收益率标 收 益 率 收益率标 (1)(3) (2)(4) (1) 准差(2) (3) 准差(4) 2007.3.1 9-2007.1 49.33% 1.71% 79.30% 1.75% -29.97% -0.04% 2.31 2008.1.1 -2008.12 -59.77% 2.40% -54.88% 2.40% -4.89% 0.00% .31 2009.1.1 -2009.12 57.22% 1.66% 72.12% 1.63% -14.90% 0.03% .31 2010.1.1 -2010.12 7.52% 1.57% -8.17% 1.25% 15.69% 0.32% .31 2011.1.1 -2011.12 -33.71% 1.26% -20.26% 1.04% -13.45% 0.22% .31 2012.1.1 -2012.12 -6.30% 1.19% 6.94% 1.00% -13.24% 0.19% .31 2013.1.1 -2013.12 23.06% 1.56% -3.72% 1.10% 26.78% 0.46% .31 2014.1.1 -2014.12 28.61% 1.30% 40.43% 0.95% -11.82% 0.35% .31 2015.1.1 -2015.12 54.60% 3.10% 7.22% 1.94% 47.38% 1.16% .31 2016.1.1 -2016.6. -14.11% 2.51% -11.80% 1.42% -2.31% 1.09% 30 2007.3.1 9-2016.6 32.58% 1.89% 35.74% 1.52% -3.16% 0.37% .30 36  2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 (十四)费用概览 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如 下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起 3 个工作日内将上月基金管理费的计算结果书面通知基金托管人并做 出划付指令;基金托管人应在收到计算结果当日完成复核,并于当日 37  从该基金财产中一次性支付给该基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起 3 个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做 出划付指令;基金托管人应在收到计算结果当日完成复核,并于当日 从该基金财产中一次性支付给该基金托管人。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。 (3)基金的证券交易费用; (4)基金合同生效后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后的会计师费和律师费; (7)基金财产拨划支付的银行费用; (8)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费, 具体计提方法按基金合同及中国证监会届时有效的有关规定执行; (9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费率 本基金按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申 购,适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下表所示: 申购金额(含申购费) 申购费率 申购金额<50 万元 1.5% 50≤申购金额<200 万元 1% 200≤申购金额<500 万元 0.7% 申购金额≥500 万元 每笔 1000 元 本基金的申购费用由基金投资人承担,不列入基金财产,主要用于 本基金的市场推广、销售等各项费用。 (2)赎回费率 38  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费 总额的 25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续 费;本基金的赎回费率按持有时间的长短分为 3 档,最高不超过 0.5%, 具体赎回费率如下表所示: 持有时间 赎回费率 不满 1 年 0.5% 1-2 年(含 1 年) 0.2% 2 年以上(含 2 年) 0 (3)转换费 本基金的转换费用由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和 注册登记费。 ①投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加 上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于 转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差 额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。 ②基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合 同规定的前提下调整上述收费方式和费率水平,但必须最迟于新的收费 办法实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 (4)转托管费; (5)非交易过户费; (6)按照国家有关规定和基金合同约定的其他费用。 (7)经报中国证监会批准,基金管理人可以在上述范围内调整申购费率 和赎回费率,并最迟于新费率开始实施前 3 日在至少一种指定报刊和网 站上予以公告。如果调高申购或赎回费率,则须经基金份额持有人大会 通过。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入 基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以 及其他费用不从基金财产中支付。 (十五)对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投 39 资管理活动,对原《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书(更新)》(2016 年1号)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”中更新了相关截止时间。 2、在“三、基金管理人”部分,更新了董事会成员、监事会成员、基金高级 管理人员及督察长、基金经理的相关信息。 3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人等内容。 4、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。 5、在“十、基金的投资”中,修改了基金的风险收益特征,更新了基金最近 一期投资组合报告的内容。 6、在“十一、基金的业绩”中,增加了基金最近一期的业绩说明。 7、在“二十三、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。 华富基金管理有限公司 二零一六年十月 40