华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年年度报告摘要 2010 年 12 月 31 日 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2011 年 3 月 28 日 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2011 年 3 月 25 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告期自 2010 年 01 月 01 日起至 2010 年 12 月 31 日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华富成长趋势股票型证券投资基金 基金简称 华富成长趋势股票 基金主代码 410003 交易代码 410003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007 年 3 月 19 日 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,160,670,586.00 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价 值的公司,采取适度主动资产配置和积极主动精选证 券的投资策略,在风险限度内,力争实现基金资产的 长期稳定增值 投资策略 本基金以股票品种为主要投资标的。在行业及股票选 择方面,本基金“自下而上”地以可持续增值企业为 第 2 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企 业,结合“自上而下”精选最优行业,动态寻找优势 企业与景气行业的最佳结合,构建投资组合,以追求 基金资产的中长期稳定增值 业绩比较基准 80%×中信标普 300 指数+20%×中信标普全债指数 风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金,属于证券投资基金中 较高风险、较高收益的基金产品 注:鉴于“中信全债指数”的编制人中信标普指数信息服务(北京)有限公司已将“中信全债 指数”更名为“中信标普全债指数”,编制方法未发生改变,本基金管理人将华富成长趋势股票 基金的原有的业绩比较基准“80%×中信标普300指数+20%×中信全债指数”更改为“80%×中信 标普300指数+20%×中信标普全债指数”。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华富基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 姓名 满志弘 张燕 信息披露负责人 联系电话 021-68886996 0755-83199084 电子邮箱 manzh@hffund.com yan_zhang@cmbchina.com 客户服务电话 400-700-8001 95555 传真 021-68887997 0755-83195201 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 http://www.hffund.com 址 基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年 本期已实现收益 219,011,660.08 -44,956,166.79 -956,605,622.38 本期利润 151,316,743.59 754,887,234.85 -2,139,752,386.22 加权平均基金份额本期利润 0.0637 0.2781 -0.7063 本期基金份额净值增长率 7.52% 57.22% -59.77% 3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末 期末可供分配基金份额利润 -0.2053 -0.2714 -0.5299 期末基金资产净值 1,717,191,569.72 1,831,633,213.32 1,355,505,551.06 期末基金份额净值 0.7947 0.7391 0.4701 第 3 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2)以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购 赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3)期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数, 表中的“期末”均指报告期最后一日,即 12 月 31 日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 过去三个月 10.47% 1.92% 5.03% 1.40% 5.44% 0.52% 过去六个月 34.58% 1.63% 17.66% 1.22% 16.92% 0.41% 过去一年 7.52% 1.57% -8.17% 1.25% 15.69% 0.32% 过去三年 -31.98% 1.93% -28.69% 1.84% -3.29% 0.09% 过去五年 - - - - - - 自基金合同 1.57% 1.88% 24.51% 1.82% -22.94% 0.06% 生效起至今 注:业绩比较基准收益率=80%×中信标普 300 指数+20%×中信标普全债指数,业绩比较基准在 每个交易日实现再平衡。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 第 4 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 注:根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为:股 票 60%~95%,债券资产的配置比例为 0-35%,权证的配置比例为 0-3%,现金或者到期日在 1 年以 内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的 5%,本基金建仓期为 2007 年 3 月 19 日至 9 月 19 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富成长 趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 第 5 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 注:合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位:人民币元 每10份基金份额 现金形式发 再投资形式 发 年度利润分配合 年度 备注 分红数 放总额 放总额 计 2010年 - - - - 2009年 - - - - 2008年 合计 - - - - §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人华富基金管理有限公司于 2004 年 3 月 29 日经中国证监会证监基金字[2004]47 号 文核准开业,4 月 19 日在上海正式注册成立,注册资本 1.2 亿元,公司股东为华安证券有限责任 公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。截止 2010 年 12 月 31 日,本 基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势股票 第 6 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基 金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金和华富强化回 报债券型证券投资基金八只基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈德义 华 富 成 2009 年 9 月 8 日 - 六年 清华大学工商 长 趋 势 管理硕士。历任 基 金 基 中企东方资产 金经理 管理公司研究 员、上海丰润投 资顾问公司投 资咨询经理、国 元证券股份有 限公司投资研 究中心高级研 究员、国联安基 金管理有限公 司高级研究员、 基金经理助理。 注:任职日期指公司作出决定之日,证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、 基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,基金运作合法合规,不存在损害基金 份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以及 本公司公平交易制度的相关规定,在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金为股票型基金,本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格不相似。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为发生。 第 7 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2010 年,市场在货币紧缩、房地产调控及巨额融资的影响下表现低迷,消费类股和中小盘 股有结构性机会。下半年,随着经济数据好转,以及对欧洲主权债务危机和美国经济复苏的担忧 缓解,市场大幅度反弹。 本基金抓住市场反弹的机会,加大了股票仓位;我们经过调查研究,精 选投资的包钢稀土、三一重工、莱宝高科等个股表现优异,下半年基金净值上涨 34.58%。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末本基金份额净值为 0.7947 元,累计份额净值为 1.0847 元;本报告期份额净值 增长率为 7.52%,同期业绩比较基准收益率为-8.17%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2011 年经济增长态势良好,但通胀率在高位运行,1 月份 CPI 达到 4.9%,货币政策继续偏紧, “限购令”等行政、财税措施继续打压房地产资产价格泡沫。目前,存款准备金率和利率仍有上 涨空间,上半年市场难以看到趋势性上涨的机会,但下调幅度有限,肯定有适应“保增长、抑通 胀”主题的结构性机会。1 月我国外贸进出口总值同比增长 43.9%,反映内外需都非常旺盛。市 场运行的主要风险在于通胀率和经济增长率波动的幅度可能超过预期。 我们认为目前大小盘估值和成长性均比较匹配,2011 年风格表现差异应不大。相对较为看好 的行业是:受益于产业升级和产能国际转移的装备制造业,内需投资推动的建筑建材行业,价格 上涨驱动的化工、农业行业,及环保、安防、医药、信息等可持续性增长的行业。美国经济已经 呈现出可持续复苏的迹象,我们也将重视相应的投资机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定,成立了估值委员会, 并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保 基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金 估值政策由天健正信会计师事务所进行审核并出具报告,由托管银行进行复核。公司估值委员会 主席为公司总经理,成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基 金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经 验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公 允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以 投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。 第 8 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据本报告 3.1 华富成长趋势股票型基金本期利润为 151,316,743.59,期末可供分配利润 为-443,479,016.28。本报告期内未进行利润分配。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 托管人声明,在本报告期内,基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份 额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基 金合同,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价 格的计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《中 华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定 进行。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、 准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 本报告期内本基金由天健正信会计师事务所出具无保留意见审计报告。投资者欲了解详细内容, 应阅读年度报告正文。 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:华富成长趋势股票型证券投资基金 报告截止日: 2010 年 12 月 31 日 单位:人民币元 资 产 本期末 上年度末 第 9 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 资 产: 银行存款 69,387,863.06 103,425,438.91 结算备付金 9,586,466.27 3,288,939.25 存出保证金 3,151,154.53 2,260,000.00 交易性金融资产 1,652,256,202.30 1,716,053,097.81 其中:股票投资 1,622,148,202.30 1,716,053,097.81 基金投资 - - 债券投资 30,108,000.00 - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 29,412,256.02 35,328,120.49 应收利息 988,406.63 43,973.48 应收股利 - - 应收申购款 511,300.44 84,116.83 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,765,293,649.25 1,860,483,686.77 本期期末 上年度末 负债和所有者权益 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 37,556,623.98 19,673,552.24 应付赎回款 844,279.13 2,067,843.42 应付管理人报酬 2,213,904.06 2,323,327.41 应付托管费 368,984.01 387,221.25 应付销售服务费 - - 应付交易费用 4,158,238.34 1,938,336.43 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 2,960,050.01 2,460,192.70 负债合计 48,102,079.53 28,850,473.45 所有者权益: 实收基金 2,160,670,586.00 2,478,090,971.36 未分配利润 -443,479,016.28 -646,457,758.04 所有者权益合计 1,717,191,569.72 1,831,633,213.32 负债和所有者权益总计 1,765,293,649.25 1,860,483,686.77 第 10 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 注:报告截止日 2010 年 12 月 31 日,基金份额净值 0.7947 元,基金份额总额 2,160,670,586.00 份。后附报表附注为本财务报表的组成部分。 7.2 利润表 会计主体:华富成长趋势股票型证券投资基金 本报告期: 2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 31 日 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 12 月 31 日 一、收入 206,101,495.87 799,712,306.05 1.利息收入 2,228,961.49 5,517,021.42 其中:存款利息收入 1,030,337.98 788,597.68 债券利息收入 1,057,474.70 4,728,423.74 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 141,148.81 - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 271,231,440.30 -5,725,759.64 其中:股票投资收益 263,341,633.89 -88,653,756.44 基金投资收益 - - 债券投资收益 413,554.65 71,555,991.03 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 7,476,251.76 11,372,005.77 3.公允价值变动收益(损失以“-” -67,694,916.49 799,843,401.64 号填列) 4. 汇兑收益(损失以"-"号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 336,010.57 77,642.63 减:二、费用 54,784,752.28 44,825,071.20 1.管理人报酬 24,821,279.05 25,911,581.84 2.托管费 4,136,879.86 4,318,597.03 3.销售服务费 - - 4.交易费用 25,339,474.15 13,923,672.32 5.利息支出 - 180,507.45 其中:卖出回购金融资产支出 - 180,507.45 6.其他费用 487,119.22 490,712.56 三、利润总额(亏损总额以“-”号 151,316,743.59 754,887,234.85 填列) 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 151,316,743.59 754,887,234.85 注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。 第 11 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:华富成长趋势股票型证券投资基金 本报告期:2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 31 日 单位:人民币元 本期 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 2,478,090,971.36 -646,457,758.04 1,831,633,213.32 金净值) 二、本期经营活动产生的 - 151,316,743.59 151,316,743.59 基金净值变动数(本期利 润) 三、本期基金份额交易产 -317,420,385.36 51,661,998.17 -265,758,387.19 生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 364,893,370.85 -110,882,529.65 254,010,841.20 2.基金赎回款 -682,313,756.21 162,544,527.82 -519,769,228.39 四、本期向基金份额持有 - - - 人分配利润产生的基金净 值变动(净值减少以“-” 号填列) 五、期末所有者权益(基 2,160,670,586.00 -443,479,016.28 1,717,191,569.72 金净值) 上年度可比期间 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 2,883,463,765.16 -1,527,958,214.10 1,355,505,551.06 金净值) 二、本期经营活动产生的 - 754,887,234.85 754,887,234.85 基金净值变动数(本期利 润) 三、本期基金份额交易产 -405,372,793.80 126,613,221.21 -278,759,572.59 生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 69,134,789.07 -24,470,873.45 44,663,915.62 2.基金赎回款 -474,507,582.87 151,084,094.66 -323,423,488.21 四、本期向基金份额持有 - - - 人分配利润产生的基金净 第 12 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 值变动(净值减少以“-” 号填列) 五、期末所有者权益(基 2,478,090,971.36 -646,457,758.04 1,831,633,213.32 金净值) 注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署: ______章宏韬______ ______姚怀然______ ____陈大毅____ 基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 华富成长趋势股票型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富成长趋势股票型证券投资基金基金 合同》发起,经中国证券监督管理委员会证监基金字【2007】50 号文核准募集设立。本基金自 2007 年 3 月 12 日起公开向社会发行,至 2007 年 3 月 14 日募集结束。经天健华证中洲(北京)会计师 事务所(现已合并为天健正信会计师事务所)验资并出具天健华证中洲验(2007)JR 字第 070001 号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额 6,777,158,977.43 元;募集 资金的银行存款利息 564,607.35 元,折成基金份额,归投资人所有;设立募集期共募集 6,777,723,584.78 份基金单位。 本基金为契约型开放式,存续期限不定,基金管理人为华富基 金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司;有关基金设立文件已按规定向中国证券 监督管理委员会备案;基金合同于 2007 年 3 月 19 日生效,该日的基金份额为 6,777,723,584.78 份基金单位。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金以财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、 华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》 及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2010 年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 7.4.5 差错更正的说明 本报告期本基金无重大会计差错。 第 13 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的 通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》、财税[2005]102 号文《关 于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政 策问题的通知》、财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税 [2007]84 号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1 号《财政部、国家税 务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项如下: 7.4.6.1 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 7.4.6.2 基金买卖股票、债券的差价收入,从 2004 年 1 月 1 日起,继续免征收营业税。 7.4.6.3 对基金买卖股票、债券的差价收入,从 2004 年 1 月 1 日起,继续免征收企业所得税; 对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在 向基金支付上述收入时代扣代缴 20.00%的个人所得税。(注:自 2005 年 6 月 13 日起,基金从上 市公司取得的股息红利所得减按 50.00%计算应纳税所得额。) 7.4.6.4 基金买卖股票,经国务院批准,从 2008 年 4 月 24 日起证券(股票)交易印花税税 率由现行的 3‰调整为 1‰。经国务院批准,从 2008 年 9 月 19 日起,对证券交易印花税政策进行 调整,由现行双边征收改为向卖方单边征收,税率保持 1‰。 7.4.6.5 基金作为流通股股东,在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现 金等对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构 招商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构 华安证券有限责任公司(“华安证券”) 基金管理人的股东、代销机构 安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东 合肥兴泰控股集团有限公司 基金管理人的股东 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 第 14 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 本期 上年度可比期间 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2009年1月1日至2009年12月31日 关联方名称 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比 比例(%) 例(%) 华安证券 803,930,834.51 4.84 604,680,306.23 6.67 7.4.8.1.2 债券交易 金额单位:人民币元 本期 上年度可比期间 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2009年1月1日至2009年12月31日 关联方名称 占当期债券 占当期债券 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比 比例(%) 例(%) 华安证券 - - 84,057,636.70 13.32 7.4.8.1.3 债券回购交易 本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的债券回购交易 7.4.8.1.4 权证交易 本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的权证交易 7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 2010年1月1日至2010年12月31日 关联方名称 占当期佣金 占期末应付佣 当期 总量的比例 期末应付佣金余额 金总额的比例 佣金 (%) (%) 华安证券 683,343.75 4.93 - - 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日 关联方名称 占当期佣金 占期末应付佣 当期 总量的比例 期末应付佣金余额 金总额的比例 佣金 (%) (%) 华安证券 521,539.03 6.84 409,931.82 21.15 注:上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手 费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括 佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 第 15 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 月 31 日 日 当期发生的基金应支付 24,821,279.05 25,911,581.84 的管理费 其中:支付给销售机构的 6,225,652.00 6,552,039.94 客户维护费 注:基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法 H=E×年 管理费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金管理费,E 为前一日基金资产净值)。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 月 31 日 日 当期发生的基金应支付 4,136,879.86 4,318,597.03 的托管费 注:基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法 H=E×年 托管费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值)。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内和上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购) 交易 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期和上年度可比期本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期和上年度可比期基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 关联方 上年度可比期间 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 名称 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 日 第 16 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行股份 69,387,863.06 940,241.20 103,425,438.91 743,154.58 有限公司 注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9 期末( 2010 年 12 月 31 日 )本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金没有因认购新发/增发证券而于本报告期末持有的流通受限证券。 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 股票 停牌日 停牌 期末 复牌日 复牌 期末 期末估值总 数量(股) 备注 代码 名称 期 原因 估值单价 期 开盘单价 成本总额 额 2010 年 重大 上海家 600315 12 月 6 事项 37.13 - - 193,068 5,894,923.95 7,168,614.84 - 化 日 停牌 2010 年 重大 2011 年 哈药股 600664 12 月 29 事项 22.57 2 月 16 24.83 270,000 7,008,156.41 6,093,900.00 - 份 日 停牌 日 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知 (财会〔2010〕25 号)”(以下简称“通知”)要求,本基金对年末持有的以公允价值计量的金 融资产按照公允价值的取得方式分为三层:第一层次是本基金在计量日能获得相同资产或负债在 活跃市场上报价的,以该报价为依据确定公允价值;第二层次是本基金在计量日能获得类似资产 或负债在活跃市场上的报价,或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的,以该报价为依 据做必要调整确定公允价值;第三层次是本基金无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的, 以其他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。根据通知要求, 年末本基金持有的以公允价值计量的资产分层列示如下: 类别 2010 年 12 月 31 日公允价值 2009 年 12 月 31 日公允价值 第 17 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 第一层次 1,608,885,687.46 1,644,465,631.38 第二层次 43,370,514.84 71,587,466.43 第三层次 - - 合计 1,652,256,202.30 1,716,053,097.81 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,622,148,202.30 91.89 其中:股票 1,622,148,202.30 91.89 2 固定收益投资 30,108,000.00 1.71 其中:债券 30,108,000.00 1.71 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 78,974,329.33 4.47 6 其他各项资产 34,063,117.62 1.93 7 合计 1,765,293,649.25 100.00 注:本表列示的其他各项资产详见 8.9.3 其他各项资产构成。 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 96,470,763.05 5.62 B 采掘业 136,833,487.11 7.97 C 制造业 859,121,662.84 50.03 C0 食品、饮料 49,817,893.35 2.90 C1 纺织、服装、皮毛 3,498,000.00 0.20 C2 木材、家具 44,951,022.00 2.62 C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 78,464,408.33 4.57 C5 电子 188,323,760.71 10.97 C6 金属、非金属 132,841,893.64 7.74 C7 机械、设备、仪表 256,774,740.15 14.95 第 18 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 C8 医药、生物制品 104,449,944.66 6.08 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 20,323,078.31 1.18 E 建筑业 34,713,546.75 2.02 F 交通运输、仓储业 12,859,200.00 0.75 G 信息技术业 52,708,478.69 3.07 H 批发和零售贸易 94,094,429.15 5.48 I 金融、保险业 107,845,562.14 6.28 J 房地产业 26,638,993.81 1.55 K 社会服务业 130,493,214.18 7.60 L 传播与文化产业 4,942,000.00 0.29 M 综合类 45,103,786.27 2.63 合计 1,622,148,202.30 94.47 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 比例(%) 1 002006 精功科技 1,379,992 62,168,639.60 3.62 2 002140 东华科技 1,503,435 61,791,178.50 3.60 3 000826 桑德环境 1,811,064 60,435,205.68 3.52 4 002069 獐 子 岛 1,359,858 58,269,915.30 3.39 5 002106 莱宝高科 839,495 55,616,543.75 3.24 6 000012 南 玻A 2,509,575 49,564,106.25 2.89 7 002168 深圳惠程 1,270,200 49,169,442.00 2.86 8 002010 传化股份 2,652,577 48,886,994.11 2.85 9 000061 农 产 品 2,589,729 45,605,127.69 2.66 10 002043 兔 宝 宝 3,684,510 44,951,022.00 2.62 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于公司网站的年度报告正文 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 比例(%) 1 600000 浦发银行 272,138,788.29 14.86 2 600111 包钢稀土 194,134,475.32 10.60 第 19 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 3 600031 三一重工 180,627,673.40 9.86 4 601166 兴业银行 171,790,154.45 9.38 5 601318 中国平安 163,231,989.78 8.91 6 000826 桑德环境 153,792,747.98 8.40 7 600415 小商品城 139,927,058.13 7.64 8 600518 康美药业 135,011,951.39 7.37 9 000063 中兴通讯 134,476,731.84 7.34 10 601111 中国国航 131,966,362.01 7.20 11 600030 中信证券 130,892,395.84 7.15 12 000983 西山煤电 124,885,202.84 6.82 13 002091 江苏国泰 119,755,329.68 6.54 14 002106 莱宝高科 118,002,834.32 6.44 15 600261 阳光照明 115,117,292.30 6.28 16 601169 北京银行 110,805,852.54 6.05 17 600315 上海家化 109,708,462.61 5.99 18 002140 东华科技 109,439,619.81 5.97 19 000559 万向钱潮 102,809,644.33 5.61 20 002010 传化股份 98,555,970.62 5.38 21 600048 保利地产 97,027,407.88 5.30 22 000338 潍柴动力 95,954,640.30 5.24 23 000651 格力电器 94,388,539.29 5.15 24 601939 建设银行 93,395,111.80 5.10 25 002065 东华软件 90,998,003.00 4.97 26 000538 云南白药 81,651,213.71 4.46 27 600062 双鹤药业 79,214,004.11 4.32 28 002168 深圳惠程 77,045,233.80 4.21 29 000061 农 产 品 76,404,437.29 4.17 30 002375 亚厦股份 76,191,990.58 4.16 31 600519 贵州茅台 75,746,680.29 4.14 32 000963 华东医药 75,342,267.74 4.11 33 600547 山东黄金 74,886,769.29 4.09 34 600089 特变电工 74,482,881.45 4.07 35 000800 一汽轿车 73,856,020.36 4.03 36 300003 乐普医疗 68,665,247.16 3.75 37 000012 南 玻A 67,426,868.57 3.68 38 600809 山西汾酒 67,108,913.42 3.66 第 20 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 39 002069 獐 子 岛 64,322,455.03 3.51 40 002045 广州国光 64,134,497.75 3.50 41 601628 中国人寿 61,537,293.78 3.36 42 002006 精功科技 60,946,217.40 3.33 43 601857 中国石油 60,706,077.46 3.31 44 000858 五 粮 液 59,721,754.14 3.26 45 600489 中金黄金 59,485,144.73 3.25 46 600425 青松建化 59,203,492.69 3.23 47 002081 金 螳 螂 57,401,906.24 3.13 48 600028 中国石化 57,099,826.10 3.12 49 600481 双良节能 54,619,007.47 2.98 50 600256 广汇股份 53,758,405.44 2.93 51 601766 中国南车 53,752,006.28 2.93 52 000933 神火股份 52,513,267.04 2.87 53 601328 交通银行 49,709,493.57 2.71 54 002154 报 喜 鸟 49,318,491.22 2.69 55 002146 荣盛发展 48,197,044.44 2.63 56 601398 工商银行 48,030,991.18 2.62 57 000926 福星股份 47,931,221.50 2.62 58 002024 苏宁电器 47,385,120.13 2.59 59 002304 洋河股份 46,640,287.37 2.55 60 000887 中鼎股份 45,427,771.09 2.48 61 002155 辰州矿业 44,165,546.79 2.41 62 600875 东方电气 44,044,346.22 2.40 63 300055 万邦达 43,173,833.03 2.36 64 600351 亚宝药业 42,833,647.23 2.34 65 000024 招商地产 42,544,093.38 2.32 66 600123 兰花科创 42,142,065.23 2.30 67 002043 兔 宝 宝 39,812,764.66 2.17 68 600563 法拉电子 39,009,708.78 2.13 69 601808 中海油服 37,624,636.24 2.05 70 002022 科华生物 37,455,692.84 2.04 71 600739 辽宁成大 37,121,385.44 2.03 72 000039 中集集团 36,713,298.03 2.00 注:本表列示“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费 用。 600261 浙江阳光股票已在 2011 年 1 月 11 日公告更名为阳光照明。 第 21 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 比例(%) 1 600000 浦发银行 279,446,917.66 15.26 2 600111 包钢稀土 255,012,298.31 13.92 3 600031 三一重工 254,911,701.77 13.92 4 601166 兴业银行 186,671,615.82 10.19 5 600518 康美药业 174,554,290.02 9.53 6 601318 中国平安 173,656,299.58 9.48 7 000983 西山煤电 168,629,564.65 9.21 8 600030 中信证券 161,742,945.09 8.83 9 002106 莱宝高科 152,332,409.34 8.32 10 600415 小商品城 148,899,122.88 8.13 11 000338 潍柴动力 142,872,972.87 7.80 12 000963 华东医药 133,718,384.50 7.30 13 000651 格力电器 131,971,171.46 7.21 14 600261 阳光照明 128,423,036.73 7.01 15 000559 万向钱潮 126,128,638.68 6.89 16 000063 中兴通讯 122,818,779.63 6.71 17 000858 五 粮 液 122,647,662.72 6.70 18 600315 上海家化 119,681,566.15 6.53 19 601111 中国国航 117,630,060.70 6.42 20 000826 桑德环境 116,160,067.84 6.34 21 002091 江苏国泰 108,656,292.42 5.93 22 601328 交通银行 106,965,251.64 5.84 23 601628 中国人寿 102,074,937.70 5.57 24 002140 东华科技 99,011,867.81 5.41 25 002375 亚厦股份 94,659,402.27 5.17 26 002065 东华软件 92,291,220.89 5.04 27 002010 传化股份 91,596,933.38 5.00 28 601939 建设银行 89,608,959.60 4.89 29 600048 保利地产 88,954,962.57 4.86 30 601169 北京银行 87,503,043.53 4.78 31 000800 一汽轿车 87,023,410.80 4.75 32 002045 广州国光 84,667,107.81 4.62 33 601857 中国石油 78,893,143.35 4.31 34 600875 东方电气 78,829,140.88 4.30 第 22 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 35 000024 招商地产 78,002,528.16 4.26 36 600028 中国石化 77,808,337.15 4.25 37 600563 法拉电子 76,621,188.81 4.18 38 000538 云南白药 76,615,502.94 4.18 39 600089 特变电工 76,275,413.20 4.16 40 600739 辽宁成大 75,210,674.49 4.11 41 601398 工商银行 72,300,962.80 3.95 42 600123 兰花科创 69,125,950.89 3.77 43 600309 烟台万华 69,078,149.04 3.77 44 600425 青松建化 66,201,208.17 3.61 45 000933 神火股份 65,534,467.13 3.58 46 600519 贵州茅台 65,181,067.95 3.56 47 000623 吉林敖东 61,111,827.70 3.34 48 002081 金 螳 螂 57,967,966.30 3.16 49 600547 山东黄金 57,259,205.67 3.13 50 300003 乐普医疗 52,583,279.07 2.87 51 002154 报 喜 鸟 51,732,656.99 2.82 52 600362 江西铜业 50,196,005.68 2.74 53 600062 双鹤药业 49,941,070.67 2.73 54 600256 广汇股份 48,018,875.53 2.62 55 600809 山西汾酒 47,698,142.15 2.60 56 002168 深圳惠程 46,533,435.19 2.54 57 000718 苏宁环球 46,134,717.77 2.52 58 002024 苏宁电器 46,030,900.28 2.51 59 600489 中金黄金 45,998,287.67 2.51 60 601766 中国南车 45,951,298.54 2.51 61 002146 荣盛发展 45,762,576.91 2.50 62 000887 中鼎股份 44,591,225.73 2.43 63 000926 福星股份 43,127,927.41 2.35 64 600351 亚宝药业 40,584,942.20 2.22 65 601788 光大证券 40,402,316.49 2.21 66 600327 大厦股份 40,313,372.95 2.20 注:本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费 用。 600261 浙江阳光股票已在 2011 年 1 月 11 日公告更名为阳光照明。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 8,167,580,966.57 第 23 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 卖出股票收入(成交)总额 8,457,400,539.48 注:本表列示“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成 交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、债转股及行权等获得的股票。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 30,108,000.00 1.75 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 30,108,000.00 1.75 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 比例(%) 1 0801044 08 央票 44 300,000 30,108,000.00 1.75 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.9 投资组合报告附注 8.9.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在 本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 8.9.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 3,151,154.53 第 24 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 2 应收证券清算款 29,412,256.02 3 应收股利 - 4 应收利息 988,406.63 5 应收申购款 511,300.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 34,063,117.62 8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 101,580 21,270.63 4,856,449.94 0.22% 2,155,814,136.06 99.78% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 4,215.03 0.0002% §10 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2007 年 3 月 19 日 )基金份额总额 6,777,723,584.78 本报告期期初基金份额总额 2,478,090,971.36 本报告期基金总申购份额 364,893,370.85 第 25 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 减:本报告期基金总赎回份额 682,313,756.21 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,160,670,586.00 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,曾刚先生不再担任华富 货币市场基金基金经理的职务。 2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,增聘张琦先生为华富竞争力优选混合 型证券投资基金的基金经理。 3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘崔健先生为华富策 略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,鞠柏辉先生因个人原因不再担任华富 竞争力优选混合型证券投资基金和华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 5、经华富基金管理有限公司第三届董事会第一次会议审议通过,同意姚怀然先生辞去公司董 事长职务,谢庆阳先生辞去公司总经理职务,不再聘任刘庆年先生担任公司督察长职务, 并决定 由章宏韬先生担任公司董事长职务,姚怀然先生担任公司总经理职务,满志弘女士担任公司督察 长职务。 6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增聘郭锋先生为华富价 值增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,增聘郭晨先生为华富中证 100 指数证券投资基 金的基金经理。 7、本基金托管人招商银行股份有限公司的法定代表人已经变更为傅育宁。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。 第 26 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金原会计师事务所天健光华会计师事务所被吸收合并为天健正信会计师事务所,为保证 基金审计的连续性,本基金聘用天健正信会计师事务所为本基金的审计机构。华富成长趋势基金 本年度支付给审计机构天健正信会计师事务所审计报酬为 10 万元人民币。天健正信会计师事务所 从 2010 年起为本公司提供审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元数 券商名称 占当期股票 占当期佣金 备注 量 成交金额 佣金 成交总额的比例 总量的比例 中信建投证券 1 - - - - - 大通证券 1 - - - - - 齐鲁证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 东海证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 银泰证券 1 - - - - - 国泰君安 1 2,264,263,647.84 13.62% 1,839,729.52 - 13.28% 申银万国 1 1,968,156,087.62 11.84% 1,673,307.06 - 12.08% 东方证券 1 1,728,672,612.21 10.40% 1,469,366.00 - 10.61% 中国国际金融公 2 1,654,030,802.22 9.95% 1,365,015.70 - 9.86% 司 华泰联合证券 1 1,339,555,454.32 8.06% 1,088,397.90 - 7.86% 国信证券 1 972,797,271.75 5.85% 790,405.09 - 5.71% 招商证券 2 859,301,293.40 5.17% 701,579.51 - 5.07% 华安证券 1 803,930,834.51 4.84% 683,343.75 - 4.93% 广发证券 1 754,820,847.20 4.54% 641,597.54 - 4.63% 第 27 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 中银证券 1 652,280,463.23 3.92% 529,981.88 - 3.83% 方正证券 1 603,044,133.51 3.63% 512,584.34 - 3.70% 海通证券 1 532,832,203.49 3.21% 452,905.74 - 3.27% 东兴证券 1 483,757,550.11 2.91% 411,191.75 - 2.97% 安信证券 1 336,262,131.15 2.02% 285,821.42 - 2.06% 中信证券 1 325,133,952.52 1.96% 279,422.71 - 2.02% 厦门证券 1 322,278,148.44 1.94% 273,936.90 - 1.98% 红塔证券 1 246,305,705.71 1.48% 209,358.33 - 1.51% 首创证券 1 213,379,021.56 1.28% 173,371.18 1.25% - 兴业证券 1 205,311,708.98 1.24% 166,817.57 - 1.20% 银河证券 1 131,704,533.32 0.79% 111,948.19 0.81% - 国都证券 1 99,273,942.06 0.60% 84,381.82 0.61% - 湘财证券 2 89,799,040.48 0.54% 76,329.84 - 0.55% 天风证券 1 33,814,785.72 0.20% 28,743.10 - 0.21% 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权证 券商名称 券回购 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的 成交总额 例 比例 的比例 中信建投证券 - - - - - - 大通证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 东海证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 银泰证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 申银万国 4,287,777.50 4.95% - - - - 东方证券 - - - - - - 中国国际金融 - - - - - - 公司 华泰联合证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 第 28 页 共 29 页 华富成长趋势股票型证券投资基金 2010 年度报告摘要 华安证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中银证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 东兴证券 2,892,705.60 3.34% - - - - 安信证券 - - - - - - 中信证券 33,980,461.30 39.19% - - - - 厦门证券 6,941,700.90 8.01% - - - - 红塔证券 38,605,162.00 44.52% - - - - 首创证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 国都证券 - - - - - - 湘财证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 注:1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字 [2007]48 号),我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,比较了多家证 券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯 服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金减少中邮证券 1 个席位,新增 交易单元的情况分别是:国都证券、银泰证券、湘财证券、厦门证券、天风证券、首创证券、齐 鲁证券、华创证券、宏源证券、东兴证券和大通证券各新增 1 个席位。 2)债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计,可转债的成交金额按全价统计。 §12 影响投资者决策的其他重要信息 无。 第 29 页 共 29 页