华富货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示: 1、基金募集申请的核准文件名称为中国证监会证监基金字【2006】87 号,核准 日期为 2006 年 5 月 10 日。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 4、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5、本摘要根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 《暂行规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 6、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 7、基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构; 基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 8、基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结 束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 9、本摘要(更新)所载内容截止日为 2016 年 12 月 21 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2016 年 9 月 30 日。 1 一、基金管理人 1、基金管理人概况 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 邮政编码:200120 法定代表人:章宏韬 设立日期:2004 年 4 月 19 日 核准设立机关:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业 务 联系人:邵恒 电话:021-68886996 传真:021-68887997 股权结构:华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、合肥兴泰金融控股(集团)有限公司 24%。 2、主要人员情况 1)基金管理人董事会成员 章宏韬先生,董事长,大学本科学历,工商管理硕士,经济师。历 任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调 查研究处秘书、副科级秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理 助理、副经理(副主任),安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理, 华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁。 现任华安证券股份有限公司公司董事、总经理,兼任华富基金管理有限 公司董事长,华安期货有限责任公司董事,中国证券业协会创新发展战 略专业委员会委员。 姚怀然先生,董事,学士学位、研究生学历,经济师。历任中国人 民银行安徽省分行金融管理处主任科员,安徽省证券公司营业部经理、 总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理,华安证券有限责任公司 2 总裁助理兼证券投资总部总经理,华富基金管理有限公司董事长、总经 理,上海华富利得资产管理有限公司董事长。现任上海华富利得资产管 理有限公司董事。 范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、 主任科员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副 局长、局长,省地税局计财处处长,省地税局财监处处长,安徽省信用 担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长,现任 安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。 郑晓静女士,董事,硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局(非 税局)科员,合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处 副处长,合肥市金融办(市投融资管理中心)资本市场处(企业融资处) 副处长(主持工作),合肥市金融办担保与保险处处长,合肥市金融办 资本市场处处长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司副总裁,兼 任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。 余海春先生,总经理,硕士研究生学历。曾先后担任安徽省证券公 司合肥营业部业务员、上海自忠路营业部业务主管、合肥第二营业部经 理助理,华安证券股份有限公司投资总部副总经理、池州营业部总经理、 合肥花园街营业部总经理、办公室主任、固定收益部总经理、投资管理 部总经理,现任华富基金管理有限公司总经理。 刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中 国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有 限公司任信息部经理、深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁, 深圳特区证券公司(现巨田证券)高级顾问。现任深圳神华期货经纪有 限公司独立董事,冠通期货经纪有限公司独立董事。 陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲 师、处长,申银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询 有限公司顾问,宁波国际银行上海分行行长,上海金融学院客座教授。 张赛美女士,独立董事,硕士学位,研究生学历。历任上海张江公 社团委副书记,上海建平中学教师,上海社会科学院经济研究所助理研 究员,海通证券股份有限公司投资银行部副总经理(主持工作)、投资 银行管理部总经理、并购及资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍 生产品部总经理,海通开元投资有限公司董事长,海通创意资本管理有 限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公司创始合伙人,上海双创 投资中心总经理。 3 2)基金管理人监事会成员 王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理 论教研室助教,安徽省财政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经 理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司 总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国 际经济技术合作公司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工 作,历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰 控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股(集团) 有限公司金融研究所所长,安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导 师。 李宏升先生,监事,本科学历,经济师。历任国元证券斜土路营 业部交易部经理,交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基 金管理有限公司综合管理部总监。 邵恒先生,监事,工商管理硕士,研究生学历,CFA。历任雀巢 (中国)有限公司市场部助理、强生(中国)有限公司市场部助理、 讯驰投资咨询公司高级研究员、华富基金管理有限公司整合营销经理、 双子星信息公司合伙人。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼市 场拓展部总监。 3)基金高级管理人员及督察长 章宏韬先生,董事长,简历同上。 余海春先生,总经理,简历同上。 满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限 公司财务部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会 秘书,上海华富利得资产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公 司督察长兼监察稽核部总监。 陈大毅先生,副总经理,硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司 上海自忠路营业部、徐家汇路营业部,华安证券上海总部,华安证券网 络经纪公司(筹)。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障 部总监,上海华富利得资产管理有限公司总经理。现任华富基金管理有 限公司副总经理,上海华富利得资产管理有限公司董事长 龚炜先生,副总经理,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任公 司、中国证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管 理有限公司金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研 4 总监、公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公 募投资决策委员会主席、基金经理。 曹华玮先生,副总经理,硕士学位,先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信 托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富 基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总 经理助理、机构理财部总监,现任华富基金管理有限公司副总经理。 4)本基金基金经理简介 尹培俊先生,华东师范大学经济学学士,本科学历,十年证券从 业经验。曾任上海君创财经顾问有限公司顾问部项目经理、上海远东资 信评估有限公司集团部高级分析师、新华财经有限公司信用评级部高级 分析师、上海新世纪资信评估投资服务有限公司高级分析师、德邦证券 有限责任公司固定收益部高级经理,2012 年加入华富基金管理有限公 司,曾任固定收益部信用研究员。2014 年 3 月 6 日起任华富强化回报 债券型证券投资基金基金经理、华富货币市场基金基金经理。 本基金历任基金经理: 李友超先生,于 2006 年 6 月 21 日至 2006 年 12 月 25 日担任华富 货币市场基金基金经理。 沈雪峰女士,于 2006 年 6 月 21 日至 2007 年 10 月 25 日担任华富 货币市场基金基金经理。 吴圣涛先生,于 2007 年 10 月 25 日至 2008 年 12 月 26 日担任华富 货币市场基金基金经理。 曾刚先生,于 2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日担任华富货币 市场基金基金经理 胡伟先生,于 2009 年 10 月 19 日至 2014 年 11 月 17 日担任华富货 币市场基金基金经理 5)投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构,由公司分管 投资业务的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委 员会认可的其他人员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的 最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。 投资决策委员会成员姓名和职务如下: 龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经 理、基金经理 胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理 助理、固定收益部总监、基金经理 5  刘文正先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部 副总监、基金经理 陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部 副总监、基金经理 尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部 总监助理、基金经理 王翔先生 公司公募投资决策委员会成员、基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型 股份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易 所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷 款和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元, 增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元, 增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本 收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合 性网点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗 舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸 显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷 6  付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集 中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私 人银行客户数量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融 企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业 务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数 均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获 任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济 区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国 《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银 行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国 《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额 位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位 列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务 上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。三、 相关服务机构 1、基金份额发售机构 1.1、直销机构: 名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人:章宏韬 联系人:方萍 咨询电话:021-50619688,400-700-8001 传真:021-68415680 网址:www.hffund.com 1.2、代销机构: (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王琳 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 7 法定代表人:李建红 电话:0755-83161095 传真:0755-83195050 联系人:于菲 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 网址:www.cmbchina.com (3)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-95559 传真:021-62701216 联系人:张宏革 客户电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:于慧、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (5)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 传真:(010)57092611 联系电话:(010)57092615 联系人:董云巍 网址:www.cmbc.com.cn (6)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 传真:010-66226045 客服电话:95526 公司网址:www.bankofbeijing.com.cn (7)平安银行股份有限公司 法定代表人:孙建一 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 8 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 联系人:张波 联系电话:0755-22168073 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (8)华夏银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 联系人:刘军翔 联系电话:010-85238820 客服电话:95577 网址: www.hxb.com.cn (9)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316569 联系人:王宏 客服电话:95541 公司网址:www.cbhb.com.cn (10)深圳农村商业银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 联系人:陈聪 电话:0755-25188263 传真:0755-25188785 网站: www.4001961200.net 客户服务电话:400-196-1200 (11)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼 法定代表人:冀光恒 联系人:李晨 电话:021-38576666 客服电话:021-962999,400-696-2999 网址:www.srcb.com (12)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 法定代表人:常振明 电话:010-89937369 传真:010-85230049 联系人:廉赵峰 9 客户服务热线:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (13)中国农业银行股份有限公司 法定代表人:蒋超良 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 联系人:牛峰 电话:010-85108223 传真:010-85109219 客服电话:95599 网址:www.abchina.com (14)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 传真:(010)66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (15)徽商银行股份有限公司 住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 联系电话:0551-62667635 传真电话:0551-62667684 客户服务电话:40088-96588(安徽省内可直拨 96588) 公司网址: www.hsbank.com.cn (16)恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人:蔡国华 联系人:汪岛 电话:021-38966235 传真:021-38966204 客户服务电话:95395 公司网站:www.egbank.com.cn (17)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318 10 公司网址:www.hazq.com (18)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com (19)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 联系人:肖中梅 电话:020-87555888 传真:020-87557987 客服电话:020-961133 公司网站:www.gf.com.cn (20)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com.cn (21)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (22)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服热线:95503 网址:www.dfzq.com.cn (23)中信证券股份有限公司 11 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-60838888 传真:010-60833739 公司网址:www.cs.ecitic.com (24)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com (25)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:陈学荣 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客户服务热线:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (26)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (27)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (28)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 12 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (29)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (30)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (31)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (32)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:李春芳 电话:0755-83516289 传真:0755-83516189 客服电话:400-666-6888、0755-33680000 13 公司网站:www.cgws.com (33)南京证券股份有限公司 住所:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话: 025-83364032 传真:025-83320066 客户服务电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (34)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (35)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层 法定代表人:沈强 联系人:李珊 联系电话:0571-85776114 客服电话:95548 公司网址:www.bigsun.com.cn (36)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (37)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:宋旸 电话:010-83561070 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (38)恒泰证券股份有限公司 14 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 电话: 0471-4972343 传真: 0471-4961259 客服电话:0471-4972343 公司网址: www.cnht.com.cn (39)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 联系人:周一涵 电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (40)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (41)长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人:王勇 电话:0592-2079303 传真:0592-2079602 联系人:赵钦 客户服务热线:400-0099-886 公司网址:www.gwgsc.com (42)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 公司网址:www.china- invs.cn (43)江海证券有限公司 15 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82287279 客服电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (44)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 33 楼 法定代表人:钱华 联系人:王冠昌 联系电话:021-32229888 业务传真:021-68728703 客服热线:4001-962502 公司网址:www.ajzq.com (45)万联证券有限责任公司 住所:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn (46)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 公司网址:www.95579.com (47)红塔证券股份有限公司 住所:云南省昆明市北京路 155 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 电话:0871-3577930 传真:0871-3578827 客服热线:0871-3577930 网址:www.hongtastock.com (48)信达证券股份有限公司 16 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (49)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 联系电话:021-20655175 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (50)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (51)大通证券股份有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 -大连期货大厦 38、39 层 法定代表人:张智河 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (52)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com (53)世纪证券有限责任公司 17 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网址:www.csco.com.cn (54)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027- 87107535 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 公司网站:www.tfzq.com (55)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-161895573 公司网址:www.i618.com.cn (56)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (57)国都证券股份有限公司 注所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com (58)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 18 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 客服电话:400-102-2011 公司网址:www.zszq.com (59)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 公司网址:www.e5618.com (60)华龙证券股份有限公司 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:0931-4890208 客服电话:95368 公司网址:www.hlzq.com (61)日信证券有限责任公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人: 陈文彬 电话:010-83991716 传真:010-66412537 客户服务电话:400-660-9839 公司网站:www.rxzq.com.cn (62)华宝证券有限责任公司 住所:上海世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 联系人:汪明丽 电话:021-68778075 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (63)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客服电话:400-860-1555 公司网址:www.dwzq.com.cn 19 (64)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 客服电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (65)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 客服电话:4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (66)国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 联系电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 客服电话:4008222111 公司网址:www.gsstock.com (67)国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (68)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-26888888-37494 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (69)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人: 马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-888-6661 20 公司网址:www.myfund.com (70)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人: 杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (71)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn (72)和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835789 传真:021-20835885 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (73)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 电话:021-20691926 传真:021—20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (74)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 电话: 021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (75)上海利得基金销售有限公司 住所:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 李兴春 21 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 公司网址:a.leadfund.com.cn (76)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 客服电话:400-059-8888 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 公司网站:www.zscffund.com (77)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-80359115 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (78)中期资产管理有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:95162-2 公司网址:www.cifcofund.com (79)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:010- 67000988-6025 传真:010- 67000988-6000 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (80)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 10 层 1007-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 电话: 010-57418813 22 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (81)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877-8009 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (82)中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、 11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系电话:010-59539864 传真:010-59539806 联系人:赵森 客户服务电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (83)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (84)上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话: 4000-466-788 网址:www.66zichan.com (85)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 23 电话: 010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400 990 8826 公司网址:www.citicsf.com (86)北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲 电话:010-56409010 传真:010-56580660 客户服务电话: 400-068-1176 网址:www.jimufund.com (87)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人: 林卓 联系人: 戚文 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (88)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客户服务电话: 400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (89)上海汇付金融服务有限公司 注册地址: 上海市黄浦区 100 号 19 层 办公地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人: 冯修敏 联系人:李栋 电话: 021-33323999-8048 传真:021-33323830 客户服务电话:400-821-3999 网址: https://tty.chinapnr.com/ (90)辽阳银行股份有限公司 注册地址:辽阳市民主路 21 号 办公地址:辽阳市民主路 21 号 法定代表人:王晓春 客服电话:0419-96678 0419-3733333 网址: www.bankofliaoyang.net 联系人:薛维 24  联系电话:0419-3733077 (91)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 电话:021-22267943 传真:021-20324199 客户服务电话: 400-928-2266 网址:www.dtfortune.com (92)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:鲍东华 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真:021-50783597 客服电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (93)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服务电话: 400-918-0808 网址:www.xds.com.cn (94)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 客户服务电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 2、注册登记机构 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人:章宏韬 联系人:潘伟 电话:021-68886996 传真:021-68887997 25  3、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:黎明 经办律师: 吕红、黎明 4、审计基金财产的会计师事务所 名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:杭州市西溪路 128 号 9 楼 执行事务合伙人:胡少先 电话: 021-62281910 传真: 021-62286290 联系人:曹小勤 经办注册会计师:曹小勤、林晶 四、基金名称 华富货币市场基金 五、基金的运作方式 契约型开放式。 六、基金的投资目标 力求在保持基金资产本金稳妥和良好流动性的前提下,获得超过基金 业绩比较基准的稳定收益。 七、基金的投资范围 1、现金; 2、通知存款; 3、一年以内(含一年)的银行存款、大额存单; 4、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券; 5、期限在一年以内(含一年)的债券回购; 6、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据; 7、经中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工 具。 26 八、投资策略 本基金根据宏观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况以及短期 利率的变动和货币市场格局的变化,积极主动地在现金、存款、债券资产和 回购资产等之间进行动态地资产配置,严格按照相关法律法规规定控制组合 资产的比例和平均剩余期限,防范风险,保证资产的流动性和稳定收益水平。 1、短期利率预期策略 深入分析国家宏观经济形势、货币政策、货币市场利率波动、资本 市场资金面的情况和流动性的变化,对短期利率走势形成合理预期,并 据此调整基金货币资产的配置; 2、收益率曲线分析策略 货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平之间的关系和对 未来短期经济走势的预期。基金根据收益率曲线的变化趋势,结合对资 金面的分析,采取相应的投资管理策略; 3、期限结构滚动配置策略 为了保证组合资产高流动性,在一个相对固定的投资周期中,将 各期限品种的投资均衡分布在不同时间上,从而保证在投资周期内的 任何时刻都有稳定的到期现金流,最大限度地提高基金财产整体持续 的变现能力; 4、无风险套利策略 (1)跨市场套利:短期资金市场分为银行间市场和交易所市场两个子市 场,其中投资群体、交易方式等市场要素不同,使得两个市场的资金 面和市场短期利率在一定期间内可能存在定价偏离。在充分论证这 种套利机会可行性的基础上,基金可以寻找最佳时机,进行跨市场操 作,获得安全的超额收益; (2)跨品种套利:由于投资群体的差异,对期限相近的品种,因为其流 动性、税收等因素造成内在价值出现明显偏离时,本基金可以在保 证流动性的基础上,进行品种间的套利操作,增加超额收益。 九、基金的业绩比较基准 人民币税后一年期银行定期储蓄存款利率。 十、基金的风险收益特征 本基金属于高流动性、低风险品种,其预期风险和预期收益率都低于 股票型、债券型和混合型基金。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 27  导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日,本报告中的财务数据 未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 2,461,503,783.46 66.35 其中:债券 2,461,503,783.46 66.35 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 605,990,268.99 16.33 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 3 银行存款和结算备付金合计 620,804,701.55 16.73 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 1.68 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 29,999,835.00 0.82 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个 交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 注:在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值 的 20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况: 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 93 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 99 28  报告期内投资组合平均剩余期限最低值 56 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注:本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产 序号 平均剩余期限 净值的比例(%) 净值的比例(%) 1 30 天以内 31.87 0.82 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 2 30 天(含)-60 天 11.83 - 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 3 60 天(含)-90 天 17.63 - 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 4 90 天(含)-120 天 23.30 - 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 5 120 天(含)-397 天(含) 15.69 - 其中:剩余存续期超过 397 天 - - 的浮动利率债 合计 100.32 0.82 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 350,914,547.97 9.54 350,914,547.97 9.54 其中:政策性金融债 4 企业债券 - - 5 1,150,962,449.01 31.31 企业短期融资券 6 中期票据 - - 7 同业存单 959,626,786.48 26.10 8 其他 - - 29 9 合计 2,461,503,783.46 66.95 10 剩余存续期超过 397 天的浮动 - - 利率债券 注:上表中,债券的成本包括债券面值和溢折价。 5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本(元) 占基金资产净 (张) 值比例(%) 1 160304 16 进出 04 1,500,000 150,039,455.96 4.08 2 011699616 16 中金集 SCP002 1,100,000 110,313,590.75 3.00 3 041658004 16 鲁宏桥 CP001 1,000,000 100,463,666.60 2.73 4 111694517 16 广州农村商业银 1,000,000 99,353,384.95 2.70 行 CD091 5 111690040 16 南京银行 CD004 1,000,000 99,200,868.57 2.70 6 111697419 16 苏州银行 CD116 1,000,000 97,099,230.45 2.64 7 111690048 16 徽商银行 CD003 900,000 89,280,793.57 2.43 8 160401 16 农发 01 800,000 79,993,730.60 2.18 9 111696937 16 宁波银行 CD186 800,000 79,052,932.81 2.15 10 011699696 16 新兴际华 SCP003 600,000 60,177,367.19 1.64 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.1945% 报告期内偏离度的最低值 0.0677% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1322% 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、投资组合报告附注 1)基金计价方法说明。 本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持为人民币 1.00 元。 本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利 率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期期内按实际 利率法进行摊销,每日计提收益或损失。 30  2)本报告期内,本基金不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本超过日基金资产净值 20%的情况。 3)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门 立案调查的情况,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚 的情况。 4)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 21,506,138.23 4 应收申购款 300.00 5 其他应收款 22,500.00 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 21,528,938.23 5)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 31  业绩比较 业绩比较 基金净值 基金净值 基准收益 基准收益 阶段 收益率 收益率标 率 ①-③ ②-④ 率标准差 ① 准差② ③ ④ 2006.6.21-2006 1.0664% 0.0024% 1.0366% 0.0003% 0.0298% 0.0021% .12.31 2007.1.1-2007. 3.1688% 0.0067% 2.7850% 0.0019% 0.3838% 0.0048% 12.31 2008.1.1-2008. 3.8805% 0.0104% 3.7621% 0.0012% 0.1184% 0.0092% 12.31 2009.1.1-2009. 1.6279% 0.0049% 2.2500% 0.0000% -0.6221% 0.0049% 12.31 2010.1.1-2010. 2.2317% 0.0055% 2.3041% 0.0003% -0.0724% 0.0052% 12.31 2011.1.1-2011. 4.0049% 0.0060% 3.2801% 0.0007% 0.7248% 0.0053% 12.31 2012.1.1-2012. 4.2969% 0.0058% 3.2452% 0.0007% 1.0517% 0.0051% 12.31 2013.1.1-2013. 4.0679% 0.0045% 3.0000% 0.0000% 1.0679% 0.0045% 12.31 2014.1.1-2014. 4.7584% 0.0067% 2.9726% 0.0002% 1.7858% 0.0065% 12.31 2015.1.1-2015. 3.5947% 0.0060% 2.1164% 0.0012% 1.4783% 0.0048% 12.31 2016.1.1-2016. 1.7730% 0.0035% 1.1260% 0.0000% 0.6470% 0.0035% 9.30 2006.6.21-2016 40.3079% 0.0067% 27.8783% 0.0019% 12.4296% 0.0048% .9.30 32  (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 十三、费用与税收 1、与基金运作有关的费用 1)费用种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金销售服务费; (4)基金财产拨划支付的银行费用; (5)基金合同生效后的信息披露费用; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金合同生效后的会计师费和律师费; (8)基金的证券交易费用; 33 (9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价 格确定,法律法规另有规定时从其规定。 3)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年 费率计提。计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假 日、休息日,支付日期顺延; (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年 费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假 日、休息日,支付日期顺延; (3)基金销售服务费 基金销售服务费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计 算。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管人的销售服务费每日计算,每日计提,按月支付,由 基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、休息日等,顺延至最近可支付日支付; (4)上述 1)中(4)到(9)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应 协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟 34  于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 2.与基金销售有关的费用 1)认购费 本基金不收取认购费 2)申购费 本基金不收取申购费。 3)赎回费 本基金不收取赎回费。 4)转换费 本基金的转换费用由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和 注册登记费,基金转换费按照下列公式确定: 基金转换费=转出基金份额×转换申请日的转出基金份额净值× 转换费率 (1)由华富货币市场基金转出至本基金管理人管理的其他基金时, 转换费率为转出基金份额所获得的金额申购转入基金所对应的申购费 率。投资者在一个开放日之内如果有多笔转换,按单笔分别计算适用 费率。 (2)由本基金管理人管理的其他基金转出至华富货币市场基金或 其他基金之间进行转换时,转换费率为转换申请日转出基金所应适用 的赎回费率,不收取额外的转换费用。 5)按照国家有关规定和基金合同约定的其他费用。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用 等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会 计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 4.基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对原《华富货币市场基金招募说明书(更新)》(2016 年第 1 号)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”中更改:“本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 12 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日。” 2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。 35  3、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。 4、在“十、基金投资”中,更新了财务数据的截止日期,增加了基金最近 一期投资组合报告的内容。 5、在“十一、基金的业绩”中,增加了基金最近一期的业绩说明。 6、在“二十三、其他应披露事项”中披露了本期基金的相关公告。 。 华富基金管理有限公司 2017 年 1 月 36