华富货币市场基金2014年年度报告 2014年12月31日 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2015年3月31日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2014年01月01日起至2014年12月31日止。1.2目录 §1 重要提示及目录...................................................................................................................................2 1.1 重要提示......................................................................................................................................2 1.2 目录..............................................................................................................................................3§2 基金简介...............................................................................................................................................5 2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5 2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5 2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6 2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...............................................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6 3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7 3.3 过去三年基金的利润分配情况..................................................................................................9§4 管理人报告.........................................................................................................................................10 4.1 基金管理人及基金经理情况....................................................................................................10 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................ 11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................13 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................13 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况........................................................................14 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................15 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................15 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................15§5 托管人报告.........................................................................................................................................15 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........15 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见............................16§6 审计报告.............................................................................................................................................16 6.1 审计报告基本信息....................................................................................................................16 6.2 审计报告的基本内容................................................................................................................16§7 年度财务报表.....................................................................................................................................17 7.1 资产负债表................................................................................................................................17 7.2 利润表........................................................................................................................................18 7.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................19 7.4 报表附注....................................................................................................................................21§8 投资组合报告.....................................................................................................................................40 8.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................40 8.2 债券回购融资情况....................................................................................................................41 8.3 基金投资组合平均剩余期限....................................................................................................41 8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................42 8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细............................42 8.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离............................................43 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................43 8.8 投资组合报告附注....................................................................................................................43§9 基金份额持有人信息.........................................................................................................................44 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................44 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................44 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................44§10 开放式基金份额变动.......................................................................................................................45§11 重大事件揭示...................................................................................................................................45 11.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................45 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................45 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................46 11.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................46 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................46 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................47 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................47 11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况.............................................................................................47 11.9 其他重大事件..........................................................................................................................48§12 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................50§13 备查文件目录...................................................................................................................................51 13.1 备查文件目录..........................................................................................................................51 13.2 存放地点..................................................................................................................................51 13.3 查阅方式..................................................................................................................................51 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 华富货币市场基金 基金简称 华富货币 基金主代码 410002 交易代码 410002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年6月21日 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,605,582,760.39份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 力求在保持基金资产本金稳妥和良好流动性的前提下， 获得超过基金业绩比较基准的稳定收益 投资策略 本基金根据宏观经济运行状况，货币政策和财政政策执 行状况以及短期利率的变动和货币市场格局的变化，积 极主动地在现金、存款、债券资产和回购资产等之间进 行动态地资产配置,严格按照相关法律法规规定控制组 合资产的比例和平均剩余期限，防范风险，保证资产的 流动性和稳定收益水平 业绩比较基准 人民币税后一年期银行定期储蓄存款利率 风险收益特征 本基金属于高流动性、低风险品种，其预期风险和预期 收益率都低于股票型、债券型和混合型基金 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责 姓名 满志弘 田青 人 联系电话 021-68886996 010-67595096 电子邮箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-700-8001 010-67595096 传真 021-68887997 010-66275853 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环 北京市西城区金融大街25号 路1000号31层 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环 北京市西城区闹市口大街1号院 路1000号31层 1号楼 邮政编码 200120 100033 法定代表人 章宏韬 王洪章 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hffund.com 基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）杭州市西溪路128号新湖商务大厦 9楼 注册登记机构 华富基金管理有限公司 上海市陆家嘴环路1000号31层 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年 本期已实现收益 94,141,002.94 71,205,433.56 74,931,452.63 本期利润 94,141,002.94 71,205,433.56 74,931,452.63 本期净值收益率 4.7584% 4.0679% 4.2969% 3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末 期末基金资产净值 1,605,582,760.39 1,325,865,777.20 1,803,095,841.38 期末基金份额净值 1.0000 1.0000 1.0000 3.1.3 累计期末指标 2014年末 2013年末 2012年末 累计净值收益率 33.0802% 27.0358% 22.0703% 注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2）由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本 期利润的金额相等。 3）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 4)本基金收益分配按月结转份额。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 收益率① 收益率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去三月 1.1629% 0.0076% 0.7288% 0.0003% 0.4341% 0.0073% 过去六月 2.2097% 0.0067% 1.4849% 0.0003% 0.7248% 0.0064% 过去一年 4.7584% 0.0067% 2.9726% 0.0002% 1.7858% 0.0065% 过去三年 13.7037% 0.0058% 9.2178% 0.0005% 4.4859% 0.0053% 过去五年 20.8960% 0.0062% 14.8021% 0.0011% 6.0939% 0.0051% 自基金合同 33.0802% 0.0069% 24.6358% 0.0016% 8.4444% 0.0053% 生效起至今 注：本基金收益分配按月结转份额。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较注：本基金建仓期为2006年6月21日至9月21日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了基金合同的相关规定。 3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.3过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 年度 已按再投资形式 直接通过应付 应付利润 年度利润 备注 转实收基金 赎回款转出金额 本年变动 分配合计 2014年度 81,810,939.71 12,360,618.91 -30,555.68 94,141,002.94 2013年度 60,600,889.32 10,831,512.05 -226,967.81 71,205,433.56 2012年度 67,577,283.22 7,063,302.28 290,867.13 74,931,452.63 合计 209,989,112.25 30,255,433.24 33,343.64 240,277,889.13 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47号文核准开业，4月19日在上海正式注册成立，注册资本1.2亿元，公司股东为华安证券股份有限公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。截止2014年12月31日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证100指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、华富中小板指数增强型证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富分级债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金十六只基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 华富收益增 中南财经政法大学 强债券型基 经济学学士、本科 金经理、华富 学历，曾任珠海市 保本混合型 商业银行资金营运 基金经理、华 部交易员，从事债 富灵活配置 券研究及债券交易 混合型基金 工作，2006 年 11 经理、华富恒 2009年10月19 2014年11月17 月加入华富基金管 胡伟 富分级债券 日 日 十一年 理有限公司，曾任 型基金经理、 债券交易员、华富 华富恒财分 货币市场基金基金 级债券型基 经理助理、固定收 金经理、华富 益部副总监，2009 恒稳纯债债 年 10 月 19 日至 券型基金经 2014年11月17日 理、公司公募 任华富货币市场基 投资决策委 金基金经理。 员会成员、固 定收益部总 监 华东师范大学经济 学学士，本科学历。 曾任上海君创财经 顾问有限公司顾问 部项目经理、上海 远东资信评估有限 华富货币市 公司集团部高级分 场基金基金 析师、新华财经有 经理、华富强 限公司信用评级部 尹培俊 化回报债券 2014年3月6日 - 九年 高级分析师、上海 型基金基金 新世纪资信评估投 经理 资服务有限公司高 级分析师、德邦证 券有限责任公司固 定收益部高级经 理，2012年加入华 富基金管理有限公 司，曾任固定收益 部信用研究员。 注：胡伟的任职日期指公司作出决定之日，离职日期指中国基金业协会做出注销决定之日；尹培 俊的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，基金运作合法合规，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公司的公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。具体控制措施如下： 在研究分析和投资决策环节，公司通过建立规范、完善的研究管理平台，为所有的投资组合经理提供公平的研究服务和支持。公司的各类投资组合，在保证其决策相对独立的同时，在获取投资信息、投资建议及决策实施方面均享有公平的机会。各投资组合经理根据其管理的投资组合的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行投资决策，保证各投资组合投资决策的客观性和独立性。 在交易执行环节，公司设立独立的集中交易部门，通过实行集中交易制度和公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。交易执行的公平原则：“价格优先、时间优先、综合平衡、比例实施”，保证交易在各投资组合间的公正实施，保证各投资组合间的利益公平对待。公司通过完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，确保各投资组合获得公平的交易机会。 在行为监控和分析评估环节，公司将公平交易作为日常交易监控的重要关注内容，加强对投资交易行为的监察稽核力度，公司集中交易部、监察稽核部等相关部门严格按照公司关于异常交易的界定规则对违反公平交易原则的异常交易进行识别、监控与分析。每日交易时间结束后，集中交易部对每一笔公平交易的执行结果进行登记，逐笔备注发生公平交易各指令的先后顺序及实际执行结果，由具体执行的交易员签字确认留档，并交监察稽核部备案。公司监察稽核部分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如1日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差进行分析。本报告期内，根据纳入样本内的数据分析结果，未发现明显异常情况。 4.3.2公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2014年中国经济步入了新政府主导的库存周期的下降阶段，全年实际GDP仅增长7.4%， CPI全年不足2%，PPI受制于大宗商品价格暴跌全年下跌1.9%，经济形势严峻，这给予了货币政策更多的放松空间，2014年也是央行首次将公开市场操作当作管理市场流动性预期的关键工具，同时创设并推广了一系列新货币工具，如PSL、SLF、SLO、MLF等，11月份央行终于降息，标志着货币政策走向宽松。不过受限于财政压力，特别是地方债务仍处于整顿清理的微妙窗口，因此2014年的财政政策不够积极，中央的底线思维没有得到有效贯彻，社会融资成本仍处高位，民生项目开工和地方基础建设持续低于我们的预期，财政约束、央地冲突以及债务瓶颈是经济下降周期政府逆向管理的最大挑战。 2014年资本市场走出“股债双牛”，货币市场利率趋势下行，但12月受43号文落实地方债务甄别以及中证登加强企业债券回购风险管理的影响，引发市场对城投债信用风险暴露的担忧和抛售，同时新股IPO、基金被大幅赎回和年底资金面波动影响，引发市场调整，短端利率大幅反弹。本基金在保证组合充足流动性的前提下，根据对短期市场利率走势的判断以及货币基金季末申购赎回规律，不断优化组合各类资产配置结构，实现了较为稳定的投资收益。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金于2006年6月21日正式成立。2014年全年基金净值收益率为4.7584%,，期间业绩比较基准收益率2.9726%，期间年化收益率4.6575%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 为了应对低迷的外外部环境，2015年政府或将加大财政投入以稳定经济增长，考虑消化国内过剩产能，中国政府提出了“一路一带”的战略版图，同时加大京津冀一体化、长江经济带以及新设自贸区的整体规划。在此背景下，我们判断2015年经济增长无需过于悲观， M2和信贷出现明显反弹，财政赤字占比显著提升，出口增长也有望得到提升。整体基本面是个筑底回升的状态，但通胀无忧，债市整体风险仍然可控。 展望2015年，在新常态的经济增长背景下，政府的财政和货币政策更多的政策意图是经济托底，而非经济强刺激。但在“宽货币”向“宽信用”的政策转导下，经济数据仍有望企稳并对债券市场形成压制，在收益率曲线过于平坦化的情况下，我们认为中短久期信用债性价比更好。全年来看，我们仍认为货币政策有持续放松的空间，短端利率仍会趋势下行，本基金将继续维持较高的具有收益优势的短融和协议存款的比例配置，提升配置资产信用资质并考虑拉长配置资产的久期。本基金将坚持把流动性管理和风险控制放在首位，密切关注货币政策、财政政策的变化，及时调整组合期限和投资品种，严格控制流动性风险、信用风险和利率风险，力争为基金持有人获取合理的投资收益。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 2014年度，为加强公司内部控制，监察稽核工作从制度建设和内部监察稽核入手为公司持续发展奠定坚实的基础。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，独立、客观、公正地开展基金运作和公司管理的合规性监察，发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。 本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下： 1、加强内部控制制度建设，完善内部控制环境。2014年，为配合新业务发展要求，制定了机构客户服务管理办法及配套激励办法、考核办法共三部，修订了公司销售适用性管理产品风险评价体系一部；根据销售稽核发现改进要求，对电子商务业务管理办法、整合营销业务管理办法、渠道业务管理办法等共三部业务管理制度提出了修订建议，进一步健全和完善了公司制度体系建设。 2、多方位开展监察稽核工作，不断提高稽核覆盖面和检查力度。通过定期和不定期监察稽核工作的开展，公司的各个部门、各项业务的规范性和完善性都得到了较大的提高，各部门及时发现和弥补了制度建设中的漏洞和缺陷，实际业务操作流程更加科学有效。 3、加强风险监控，严格控制投资风险，通过对各基金的运行状况、投资比例、相关指标进行监控和跟踪，及时报告异常情况，确保基金投资规范运作。 4、扩大风险控制工作的覆盖面。风险控制工作不再局限于投资管理，从公司运营整体规范要求，风险控制渗透在业务的各个环节和所有部门，每月定时向风险控制委员会报告，进行及时的风险揭示。 在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金持有人的合法权益。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金估值政策由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审核并出具报告，由托管银行进行复核。公司估值委员会主席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金以份额面值1.00元固定份额净值交易方式，每日计算当日收益并按基金份额面值1.00元分配后转入持有人权益，每月集中宣告收益分配并将当月收益结转到基金份额持有人基金账户。本基金在本年度应分配收益94,141,002.94元，已全部分配，符合法律法规和《基金合同》的相关规定。 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金实施利润分配的金额为94,141,002.94元。5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6审计报告 6.1审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 天健审〔2015〕6-59号 6.2审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 华富货币市场基金全体持有人 引言段 我们审计了后附的华富货币市场基金财务报表，包括2014年12 月31日的资产负债表，2014年度的利润表、所有者权益（基金 净值）变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是华富货币市场基金的基金管理人华 富基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照 企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允 许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； （2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在 由于舞弊或错误导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意 见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和 实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保 证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露 的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进 行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以 设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意 见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出 会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计 意见提供了基础。 审计意见段 我们认为，华富货币市场基金财务报表已经按照企业会计准则 和中国证券业协会发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 的规定编制，在所有重大方面公允反映了华富货币市场基金 2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和基金 净值变动情况。 注册会计师的姓名 曹小勤 林晶 会计师事务所的名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所的地址 杭州市西溪路128号新湖商务大厦9楼 审计报告日期 2015年3月24日 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：华富货币市场基金 报告截止日： 2014年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 834,101,355.40 352,414,396.47 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 7.4.7.2 670,157,808.11 514,924,108.84 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 670,157,808.11 514,924,108.84 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 66,900,460.35 260,721,031.08 应收证券清算款 - - 应收利息 7.4.7.5 17,568,235.93 8,880,422.13 应收股利 - - 应收申购款 18,900,930.59 191,021,897.87 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 1,607,628,790.38 1,327,961,856.39 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 414,124.20 334,267.52 应付托管费 125,492.17 101,293.16 应付销售服务费 313,730.47 253,232.98 应付交易费用 7.4.7.7 21,750.33 22,197.03 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 951,532.82 982,088.50 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 219,400.00 403,000.00 负债合计 2,046,029.99 2,096,079.19 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 1,605,582,760.39 1,325,865,777.20 未分配利润 7.4.7.10 - - 所有者权益合计 1,605,582,760.39 1,325,865,777.20 负债和所有者权益总计 1,607,628,790.38 1,327,961,856.39 注：报告截止日2014年12月31日,基金份额净值1.0000元，基金份额总额1,605,582,760.39 份。 7.2利润表 会计主体：华富货币市场基金 本报告期： 2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2014年1月1日至 2013年1月1日至 2014年12月31日 2013年12月31日 一、收入 109,438,702.06 84,504,677.65 1.利息收入 104,358,352.59 78,503,770.92 其中：存款利息收入 7.4.7.11 50,942,540.62 26,167,762.61 债券利息收入 46,338,659.57 29,948,885.36 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 7,077,152.40 22,387,122.95 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 5,080,349.47 6,000,439.53 其中：股票投资收益 7.4.7.12 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 5,080,349.47 6,000,439.53 资产支持证券投资收益 7.4.7.14 - - 贵金属投资收益 7.4.7.15 - - 衍生工具收益 7.4.7.16 - - 股利收益 7.4.7.17 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-” 7.4.7.18 - - 号填列） 4. 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.19 - 467.20 减：二、费用 15,297,699.12 13,299,244.09 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 6,885,486.62 6,125,953.48 2．托管费 7.4.10.2.2 2,086,511.06 1,856,349.48 3．销售服务费 7.4.10.2.3 5,216,277.79 4,640,873.86 4．交易费用 7.4.7.20 - - 5．利息支出 812,729.55 393,039.32 其中：卖出回购金融资产支出 812,729.55 393,039.32 6．其他费用 7.4.7.21 296,694.10 283,027.95 三、利润总额（亏损总额以“-” 94,141,002.94 71,205,433.56 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 94,141,002.94 71,205,433.56 列） 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华富货币市场基金 本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日 单位：人民币元 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 1,325,865,777.20 - 1,325,865,777.20 金净值） 二、本期经营活动产生的 - 94,141,002.94 94,141,002.94 基金净值变动数（本期利 润） 三、本期基金份额交易产 279,716,983.19 - 279,716,983.19 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 10,989,438,907.77 - 10,989,438,907.77 2.基金赎回款 -10,709,721,924.58 - -10,709,721,924.58 四、本期向基金份额持有 - -94,141,002.94 -94,141,002.94 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） 五、期末所有者权益（基 1,605,582,760.39 - 1,605,582,760.39 金净值） 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 1,803,095,841.38 - 1,803,095,841.38 金净值） 二、本期经营活动产生的 - 71,205,433.56 71,205,433.56 基金净值变动数（本期利 润） 三、本期基金份额交易产 -477,230,064.18 - -477,230,064.18 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 9,744,891,581.71 - 9,744,891,581.71 2.基金赎回款 -10,222,121,645.89 - -10,222,121,645.89 四、本期向基金份额持有 - -71,205,433.56 -71,205,433.56 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） 五、期末所有者权益（基 1,325,865,777.20 - 1,325,865,777.20 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署： ______章宏韬______ ______姚怀然______ ____陈大毅____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 华富货币市场基金（以下简称本基金）由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富货币市场基金基金合同》发起，经中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】87号文核准募集设立。本基金自2006年5月29日起公开向社会发行，至2006年6月16日募集结束。经安永大华会计师事务所验资并出具《验资报告》（安永大华业字（2006）第549号）后，向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额为人民币851,982,753.02元；募集资金的银行存款利息共计人民币150,001.00元，折成基金份额，归投资人所有；设立募集期共募集852,132,754.02份基金单位。本基金为契约型开放式，存续期限不定，基金管理人为华富基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司；有关基金设立文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案；基金合同于2006年6月21日生效，该日的基金份额为852,132,754.02份基金单位。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金根据《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4重要会计政策和会计估计 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币 本基金以人民币为记账本位币；记账本位币单位为元。7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前持有的债券投资划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，其他金融资产划分为贷款和应收款项，暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 7.4.4.4.1以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产－债券投资 买入银行间同业市场交易的债券于交易日确认为债券投资。债券投资成本按交易日债券的公允价值确认，上述公允价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。 卖出银行间同业市场交易的债券于交易日确认债券投资收益/(损失)。出售债券的成本按移动加权平均法结转。 7.4.4.4.2贷款和应收款项 贷款和应收款项以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法，其中买入返售金融资产以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额。 7.4.4.4.3其他金融负债 其他金融负债以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法，其中卖出回购金融资产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价或折价在剩余存续期内按实际利率法进行摊销。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 债券回购按成本法估值；基金持有的银行存款以本金列示，按商定利率逐日计提利息。 货币市场基金存续期间，基金管理人应定期计算货币市场基金投资组合摊余成本与其他可参考公允价值指标之间的偏离程度，并定期测试其他可参考公允价值指标确定方法的有效性。投资组合的摊余成本与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的（偏离度超过0.5%），应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整，调整差额确认为“公允价值变动损益”，并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至1元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。 如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值。 7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行的基金单位总额。每份基金份额面值为1.00元。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8收入/(损失)的确认和计量 债券投资收益/(损失)按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额确认。 债券利息收入按摊余成本和实际利率计算确定的金额扣除适用情况下应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，在债券实际持有期内逐日确认。 存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。 买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额在回购期内按实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的，可采用直线法。 7.4.4.9费用的确认和计量 7.4.4.9.1基金管理人报酬 根据《华富货币市场基金基金合同》的规定，基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年费率逐日计提，按月支付。 7.4.4.9.2基金托管费 根据《华富货币市场基金基金合同》的规定，基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率逐日计提，按月支付。 7.4.4.9.3基金销售服务费 根据《华富货币市场基金基金合同》的规定，基金销售服务费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提，按月支付。 7.4.4.9.4卖出回购证券支出 卖出回购金融资产支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额在回购期内以实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的，可采用直线法。 7.4.4.10基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。本基金以份额面值1.00元固定份额净值交易方式，每日计算当日收益并全部分配结转至应付收益科目，每月以红利再投资方式集中支付累计收益。 7.4.4.11其他重要的会计政策和会计估计 无。7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1会计政策变更的说明 本报告期本基金会计政策无变更。7.4.5.2会计估计变更的说明 本报告期本基金会计估计无变更。7.4.5.3差错更正的说明 本报告期本基金无重大会计差错。7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》、财税[2007]84号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项如下： 7.4.6.1以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 7.4.6.2基金买卖债券的差价收入，从2004年1月1日起，继续免征收营业税。 7.4.6.3对基金买卖债券的差价收入，从2004年1月1日起，继续免征收企业所得税；对基金取得的企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 活期存款 9,101,355.40 22,414,396.47 定期存款 - - 其中：存款期限1-3个月 - - 其他存款 825,000,000.00 330,000,000.00 合计： 834,101,355.40 352,414,396.47 注：其他存款所列金额为基金投资于有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行 存款。 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2014年12月31日 摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度 债 交易所市场 - - - - 券 银行间市场 670,157,808.11 672,814,000.00 2,656,191.89 0.1654% 合计 670,157,808.11 672,814,000.00 2,656,191.89 0.1654% 上年度末 项目 2013年12月31日 摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度 交易所市场 - - - - 债 银行间市场 514,924,108.84 513,448,000.00 -1,476,108.84 -0.1113% 券 514,924,108.84 513,448,000.00 -1,476,108.84 -0.1113% 合计 7.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末和上年度末无衍生金融资产/负债。 7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 单位: 人民币元 本期末 项目 2014年12月31日 账面余额 其中；买断式逆回购 买入返售证券_银行间 66,900,460.35 - 合计 66,900,460.35 - 上年度末 项目 2013年12月31日 账面余额 其中；买断式逆回购 260,721,031.08 - 买入返售证券_银行间 合计 260,721,031.08 - 7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末和上年度末无期末买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 应收活期存款利息 647.62 952.50 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 3,741,505.84 444,125.02 应收结算备付金利息 - - 应收债券利息 13,785,774.29 8,295,377.45 应收买入返售证券利息 40,308.18 139,967.16 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 - - 合计 17,568,235.93 8,880,422.13 注：应收其他存款利息所列金额为基金投资于有存款期限，但根据协议可提前支取且没有利息损 失的银行存款利息。2013年应收定期存款利息金额根据以上定义调整为应收其他存款利息。 7.4.7.6其他资产 本基金本报告期末和上年度末无其他资产。 7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 交易所市场应付交易费用 - - 银行间市场应付交易费用 21,750.33 22,197.03 合计 21,750.33 22,197.03 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 - - 应付债券税金 - 184,000.00 预提审计费 50,000.00 50,000.00 预提信息披露费 100,000.00 100,000.00 预提债券帐户维护费 9,000.00 9,000.00 上清所CFCA数字证书服务 400.00 - 费 预提席位佣金费 60,000.00 60,000.00 合计 219,400.00 403,000.00 7.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2014年1月1日至2014年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 1,325,865,777.20 1,325,865,777.20 本期申购 10,989,438,907.77 10,989,438,907.77 本期赎回(以"-"号填列) -10,709,721,924.58 -10,709,721,924.58 本期末 1,605,582,760.39 1,605,582,760.39 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 7.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 - - - 本期利润 94,141,002.94 - 94,141,002.94 本期基金份额交易 - - - 产生的变动数 其中：基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 -94,141,002.94 - -94,141,002.94 本期末 - - - 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12 2013年1月1日至2013年12月31 月31日 日 活期存款利息收入 52,983.78 106,381.20 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 50,889,336.31 26,059,902.59 结算备付金利息收入 220.53 1,478.82 其他 - - 合计 50,942,540.62 26,167,762.61 注：其他存款利息收入所列金额为基金投资于有存款期限，但根据协议可提前支取且没有利息损 失的银行存款利息收入。 7.4.7.12股票投资收益 7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 本基金本报告期内和上年度期间无股票投资收益。 7.4.7.13债券投资收益 7.4.7.13.1债券投资收益项目构成 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年 2013年1月1日至2013年12月 12月31日 31日 债券投资收益——买卖债 5,080,349.47 6,000,439.53 券（债转股及债券到期兑 付）差价收入 债券投资收益——赎回差 - - 价收入 债券投资收益——申购差 - - 价收入 合计 5,080,349.47 6,000,439.53 7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年 2013年1月1日至2013年12月 12月31日 31日 卖出债券（债转股及债券到 3,343,860,167.30 1,016,650,838.73 期兑付）成交总额 减：卖出债券（债转股及债 3,233,975,814.63 977,043,405.65 券到期兑付）成本总额 减：应收利息总额 104,804,003.20 33,606,993.55 买卖债券差价收入 5,080,349.47 6,000,439.53 7.4.7.14资产支持证券投资收益 本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 7.4.7.15贵金属投资收益 本基金本报告期内和上年度期间无贵金属投资收益。 7.4.7.16衍生工具收益 本基金本报告期内和上年度期间无衍生工具收益。 7.4.7.17股利收益 本基金本报告期内和上年度期间无股利收益。 7.4.7.18公允价值变动收益 本基金本报告期内和上年度期间无公允价值变动收益。 7.4.7.19其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年 2013年1月1日至2013年12 12月31日 月31日 基金赎回费收入 - - 其他 - 467.20 合计 - 467.20 注：其他所列金额为交易对手方承担的未成交银行间回购产生的交易费用。 7.4.7.20交易费用 本基金本报告期内和上年度期间无交易费用。 7.4.7.21其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014 2013年1月1日至2013年 年12月31日 12月31日 审计费用 50,000.00 50,000.00 信息披露费 100,000.00 100,000.00 银行费用 49,894.10 36,761.25 债券帐户维护费 36,800.00 36,000.00 席位佣金费 60,000.00 60,000.00 其他 - 266.70 合计 296,694.10 283,027.95 注：其他所列金额为未成交银行间回购产生的交易费用。 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 无。7.4.8.2资产负债表日后事项 本基金的基金管理人于2015年1月26日对本基金自2014年12月26日至2015年1月25日的累计收益进行集中支付，并按基金份额面值1.00元直接结转为基金份额，不进行现金支付。 本基金的基金管理人于2015年2月26日对本基金自2015年1月26日至2015年2月25日的累计收益进行集中支付，并按基金份额面值1.00元直接结转为基金份额，不进行现金支付。 本基金的基金管理人于2015年3月26日对本基金自2015年2月26日至2015年3月25日的累计收益进行集中支付，并按基金份额面值1.00元直接结转为基金份额，不进行现金支付。7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构 华安证券股份有限公司（“华安证券”） 基金管理人的股东、代销机构 安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东 合肥兴泰控股集团有限公司 基金管理人的股东 上海华富利得资产管理有限公司 基金管理人的子公司 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1债券回购交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2014年1月1日至2014年12月31日 2013年1月1日至2013年12月31日 回购成交金额 占当期债券回购 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交总额的比例 华安证券股份 35,000,000.00 100.00% 101,000,000.00 100.00% 7.4.10.1.2应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2014年1月1日至2014年12月31日 当期佣金 占当期佣金总量的比 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总 例 额的比例 华安证券股份 60,000.00 100.00% 60,000.00 100.00% 有限公司 上年度可比期间 关联方名称 2013年1月1日至2013年12月31日 当期佣金 占当期佣金总量的比 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总 例 额的比例 华安证券股份 60,000.00 100.00% 60,000.00 100.00% 有限公司 注：上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手 费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括 佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12 2013年1月1日至2013年12月31 月31日 日 当期发生的基金应支付 6,885,486.62 6,125,953.48 的管理费 其中：支付销售机构的 868,161.41 566,644.20 客户维护费 注：支付基金管理人华富基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资 产净值×0.33% /当年天数。 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014年1月1日至2014年12 2013年1月1日至2013年12月31 月31日 日 当期发生的基金应支付 2,086,511.06 1,856,349.48 的托管费 注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率计提，逐日 累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值× 0.1% /当 年天数。 7.4.10.2.3销售服务费 金额单位：人民币元 获得销售服务费 本期 各关联方名称 2014年1月1日至2014年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 华富基金管理有限公司（管理人） 2,311,958.11 中国建设银行（托管人） 1,529,810.94 华安证券股份有限公司（管理人股东） 4,311.91 合计 3,846,080.96 获得销售服务费 上年度可比期间 各关联方名称 2013年1月1日至2013年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 华富基金管理有限公司（管理人） 2,162,270.68 中国建设银行（托管人） 910,528.58 华安证券股份有限公司（管理人股东） 32,296.58 合计 3,105,095.84 注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%计提，逐日累计至每月 月底，按月支付给华富基金管理有限公司，再由华富基金管理有限公司计算并支付给各基金销售 机构。其计算公式为：日基金销售服务费＝前一日基金资产净值× 0.25% /当年天数。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位：人民币元 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 易的 基金买入 基金卖出 交易金 利息收入 交易金额 利息支出 各关联方名称 额 中国建设银行 41,703,618.08 - - - - - 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 易的 基金买入 基金卖出 交易金 利息收入 交易金额 利息支出 各关联方名称 额 中国建设银行 - - - - 239,597,000.00 158,472.13 7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内和上年度可比期间本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的 基金份额 占基金总份额的 比例 比例 上海华富利得资产 20,880,599.86 1.3000% 8,125,435.47 0.6100% 管理有限公司 华安证券股份有限 0.00 0.0000% 65,051,061.23 4.9100% 公司 注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2014年1月1日至2014年12月31 2013年1月1日至2013年12月31日 名称 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 9,101,355.40 52,983.78 22,414,396.47 106,381.20 注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在本报告期内和上年度可比期间未参与关联方承销证券。 7.4.10.7其他关联交易事项的说明 无。7.4.11利润分配情况 金额单位：人民币元 已按再投资形式转实收 直接通过应付 应付利润 本期利润分 备注 基金 赎回款转出金额 本年变动 配合计 81,810,939.71 12,360,618.91 -30,555.68 94,141,002.94 - 注：本基金资产负债表日后利润分配情况参见7.4.8.2资产负债表日后事项。 7.4.12（ 2014年12月31日）本基金持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有流通受限证券。 7.4.13金融工具风险及管理 7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险。 7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 A-1 520,457,126.89 279,700,369.38 A-1以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 520,457,126.89 279,700,369.38 注：数据按摊余成本计算，未包括应收利息。列示对象包括短期融资券、一年期以内的资产支持 证券等货币基金可投资的短期信用产品。信用等级按期末评级结果列示。 7.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年度末 2014年12月31日 2013年12月31日 AAA 169,977,079.28 19,996,859.62 AAA以下 350,480,047.61 259,703,509.76 未评级 0.00 0.00 合计 520,457,126.89 279,700,369.38 注：数据按摊余成本计算，未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品， 具体包括短期融资券、企业债、资产支持证券、商业银行债、非银行金融债等货币基金可投资的 信用产品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级，长期信用产品的长期信用评级指债券评级。 信用等级按期末评级结果列示。 7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天。本基金能够通过出售所持有的银行间同业市场交易债券应对流动性需求，还可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，正回购余额在每个交易日均不超过基金资产净值的20%。本基金所持有的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，以摊余成本计价，并通过“影子定价”机制以确保按摊余成本计算的基金资产净值近似反映基金资产的公允价值，因此本基金的运作存在相应的利率风险。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感度缺口进行监控。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 2014年12 月31日 资产 银行存款 457,101,355 377,000,000 - - - - 834,101,355 .40 .00 .40 交易性金融70,109,675. 319,975,608 280,072,524 - - - 670,157,808 资产 34 .08 .69 .11 买入返售金66,900,460. - - - - - 66,900,460. 融资产 35 35 应收利息 - - - - - 17,568,235. 17,568,235. 93 93 应收申购款 - - - - - 18,900,930. 18,900,930. 59 59 资产总计 594,111,491 696,975,608 280,072,524 - - 36,469,166. 1,607,628,7 .09 .08 .69 52 90.38 负债 应付管理人 - - - - - 414,124.20 414,124.20 报酬 应付托管费 - - - - - 125,492.17 125,492.17 应付销售服 - - - - - 313,730.47 313,730.47 务费 应付交易费 - - - - - 21,750.33 21,750.33 用 应付利润 - - - - - 951,532.82 951,532.82 其他负债 - - - - - 219,400.00 219,400.00 负债总计 - - - - - 2,046,029.9 2,046,029.9 9 9 利率敏感度594,111,491 696,975,608 280,072,524 - - 34,423,136. 1,605,582,7 缺口 .09 .08 .69 53 60.39 上年度末 2013年12 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 月31日 资产 银行存款 72,414,396. 230,000,000 50,000,000. - - - 352,414,396 47 .00 00 .47 交易性金融215,745,762 149,472,805 149,705,541 - - - 514,924,108 资产 .47 .34 .03 .84 买入返售金260,721,031 - - - - - 260,721,031 融资产 .08 .08 应收利息 - - - - - 8,880,422.1 8,880,422.1 3 3 应收申购款 - - - - - 191,021,897 191,021,897 .87 .87 资产总计 548,881,190 379,472,805 199,705,541 - - 199,902,320 1,327,961,8 .02 .34 .03 .00 56.39 负债 应付管理人 - - - - - 334,267.52 334,267.52 报酬 应付托管费 - - - - - 101,293.16 101,293.16 应付销售服 - - - - - 253,232.98 253,232.98 务费 应付交易费 - - - - - 22,197.03 22,197.03 用 应付利润 - - - - - 982,088.50 982,088.50 其他负债 - - - - - 403,000.00 403,000.00 负债总计 - - - - - 2,096,079.1 2,096,079.1 9 9 利率敏感度548,881,190 379,472,805 199,705,541 - - 197,806,240 1,325,865,7 缺口 .02 .34 .03 .81 77.20 注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。 7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 假设 除利率外其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末（2014年12月31日） 上年度末（ 2013年12月31 分析 日） 市场利率下降25基 591,062.25 4,576,693.75 点 市场利率上升25基 -584,571.77 -4,511,716.77 点 7.4.13.4.2其他价格风险 本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，以摊余成本计价，因此无重大其他价格风险。 7.4.13.4.3采用风险价值法管理风险 1.置信区间 （95%） 假设 2.观察期（1年） 分析 风险价值 本期末（2014年12月 上年度末（2013年12月31（单位：人民币元） 31日） 日） 合计 499,140.13 1,417,231.27 7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知（财会〔2010〕25号）”（以下简称“通知”）要求，本基金对年末持有的以公允价值计量的金融资产按照公允价值的取得方式分为三层：第一层次是本基金在计量日能获得相同资产或负债在活跃市场上报价的，以该报价为依据确定公允价值；第二层次是本基金在计量日能获得类似资产或负债在活跃市场上的报价，或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的，以该报价为依据做必要调整确定公允价值；第三层次是本基金无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的，以其他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。根据通知要求，年末本基金持有的以公允价值计量的资产分层列示如下： 类别 2014年12月31日公允价值 2013年12月31日公允价值 第一层次 - - 第二层次 670,157,808.11 514,924,108.84 第三层次 - - 合计 670,157,808.11 514,924,108.84 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 670,157,808.11 41.69 其中：债券 670,157,808.11 41.69 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 66,900,460.35 4.16 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 834,101,355.40 51.88 4 其他各项资产 36,469,166.52 2.27 5 合计 1,607,628,790.38 100.00 注：本表列示的其他各项资产详见8.8.4其他各项资产构成。 8.2债券回购融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 1.58 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净 值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 8.3基金投资组合平均剩余期限 8.3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 62 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 104 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 51 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。 8.3.2期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净 值的比例（%） 值的比例（%） 1 30天以内 37.00 - 其中：剩余存续期超过397 0.63 - 天的浮动利率债 2 30天(含)—60天 23.50 - 其中：剩余存续期超过397 - - 天的浮动利率债 3 60天(含)—90天 19.91 - 其中：剩余存续期超过397 3.09 - 天的浮动利率债 4 90天(含)—180天 13.09 - 其中：剩余存续期超过397 - - 天的浮动利率债 5 180天(含)—397天（含） 4.35 - 其中：剩余存续期超过397 - - 天的浮动利率债 合计 97.86 - 8.4期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例 （%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 149,700,681.22 9.32 其中：政策性金融债 149,700,681.22 9.32 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 520,457,126.89 32.42 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 670,157,808.11 41.74 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 59,740,122.92 3.72 8.5期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值 比例（％） 1 071422011 14齐鲁证券 500,000 49,961,288.19 3.11 CP011 2 140437 14农发37 500,000 49,938,905.63 3.11 3 120227 12国开27 500,000 49,667,867.80 3.09 4 041459008 14亨通CP001 400,000 40,221,201.97 2.51 5 041454012 14红豆CP001 400,000 40,055,941.42 2.49 6 140207 14国开07 400,000 40,021,652.67 2.49 7 071440007 14东吴证券 400,000 39,990,327.89 2.49 CP007 8 011441002 14鞍钢 300,000 30,018,666.34 1.87 SCP002 9 071405005 14证金CP005 300,000 29,996,464.16 1.87 10 071434006 14中原证券 300,000 29,996,416.24 1.87 CP006 8.6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 39 报告期内偏离度的最高值 0.3490% 报告期内偏离度的最低值 -0.1106% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1589% 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8投资组合报告附注 8.8.1本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币1.00元。 本基金所持有的债券（包括票据）的估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期期内按实际利率法进行摊销，每日计提收益或损失。 8.8.2本报告期内，本基金不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的 摊余成本超过日基金资产净值20％的情况。 8.8.3本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本 报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 8.8.4期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 17,568,235.93 4 应收申购款 18,900,930.59 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 36,469,166.52 8.8.5投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者 户数 基金份额 (户) 占总份额比持有份额持有份额 占总份额比例 例 5,428 295,796.38 1,041,766,311.88 64.88% 563,816,448.51 35.12% 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持 233,018.01 0.0145% 有本基金 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §10开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2006年6月21日）基金份额总额 852,132,754.02 本报告期期初基金份额总额 1,325,865,777.20 本报告期基金总申购份额 10,989,438,907.77 减:本报告期基金总赎回份额 10,709,721,924.58 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 1,605,582,760.39 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、2014年2月7日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，郭晨先生不再担任华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 2、2014年2月10日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘胡伟先生为华富恒财分级债券型证券投资基金基金经理。 3、2014年2月21日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘尹培俊先生为华富货币市场基金、华富强化回报债券型证券投资基金基金经理。 4、2014年3月7日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，张钫先生不再担任华富强化回报债券型证券投资基金基金经理的职务。 5、2014年5月12日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘龚炜先生为华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 6、2014年7月4日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘胡伟先生为华富恒稳纯债债券型证券投资基金基金经理。 7、2014年8月12日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘孔庆卿先生为华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 8、2014年9月15日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘陈启明先生为华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 9、2014年9月26日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，郭晨先生不再担任华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 10、2014年11月4日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘刘文正先生为华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 11、2014年11月4日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘王翔先生为华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 12、2014年11月4日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘张惠女士为华富保本混合型证券投资基金基金经理。 13、2014年11月5日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，胡伟先生不再担任华富货币市场基金基金经理的职务。 14、2014年12月2日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘高靖瑜女士为华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 15、本基金托管人2014年2月7日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。 16、本基金托管人2014年11月3日发布公告，聘任赵观甫为中国建设银行投资托管业务部总经理。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。11.4基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。本基金本年度需支付给审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计报酬为5万元人民币。天健会计师事务所（特殊普通合伙）从2012年起为本公司提供审计服务。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 备注 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 例 华安证券 1 - - - - - 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 华安证券 - - 35,000,000.00 100.00% - - 注：1）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字 [2007]48号），我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，比较了多家证 券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯 服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金租用券商交易单元没有发生变 更。 2）债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。 11.8偏离度绝对值超过0.5%的情况 无。 11.9其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报》、《上海证2014年1月11日 系统暂停服务的通知》 券报》、《证券时报》上公告 2 《华富货币市场基金2013年第 在《中国证券报》上公告 2014年1月20日 4季度报告》 《华富货币市场基金“春节” 3 假期前暂停申购及转入业务的 在《中国证券报》上公告 2014年1月23日 公告》 《华富货币市场基金“春节” 4 假期结束恢复申购及转入业务 在《中国证券报》上公告 2014年1月23日 的公告》 5 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年1月24日 公告（2014年第1号）》 《华富货币市场基金招募说明 6 书（更新）（2013年第2号）》及 在《中国证券报》上公告 2014年1月29日 摘要 7 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年2月24日 公告（2014年第2号）》 《华富基金管理有限公司关于 8 旗下基金增加中期时代基金销 在《中国证券报》、《上海证2014年2月26日 售（北京）有限公司为代销机构 券报》、《证券时报》上公告 的公告》 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报》、《上海证 9 旗下基金增加北京增财基金销 券报》、《证券时报》上公告2014年3月4日 售有限公司为代销机构的公告》 10 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报》上公告 2014年3月8日 增聘基金经理的公告（货币）》 11 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年3月24日 公告（2014年第3号）》 12 《华富货币市场基金2013年年 在《中国证券报》上公告 2014年3月26日 度报告》及摘要 《华富基金管理有限公司关于 13 旗下基金增加北京钱景财富基 在《中国证券报》、《上海证2014年4月17日 金投资管理有限公司为代销机 券报》、《证券时报》上公告 构的公告》 14 《华富货币市场基金2014年第 在《中国证券报》上公告 2014年4月22日 1季度报告》 15 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年4月24日 公告（2014年第4号）》 16 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报》、《上海证2014年4月30日 旗下基金增加一路财富（北京） 券报》、《证券时报》上公告 信息科技有限公司为代销机构 的公告》 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报》、《上海证 17 旗下基金增加中国国际期货有 券报》、《证券时报》上公告2014年5月20日 限公司为代销机构的公告》 18 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年5月24日 公告（2014年第5号）》 《华富基金管理有限公司关于 19 公司董事、监事、高级管理人员 在《中国证券报》、《上海证2014年6月12日 以及其他从业人员在子公司兼 券报》、《证券时报》上公告 职情况的公告》 20 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年6月24日 公告（2014年第6号）》 《关于华富货币市场基金暂停 21 大额申购、定投及转换转入业务 在《中国证券报》上公告 2014年7月17日 的公告》 22 《华富货币市场基金2014年第 在《中国证券报》上公告 2014年7月19日 2季度报告》 23 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年7月24日 公告2014年年第7号）》 《关于华富货币市场基金调整 24 大额申购、定投及转换转入业务 在《中国证券报》上公告 2014年8月1日 限制的公告》 《华富货币市场基金招募说明 25 书（更新）2014年年第1号）》 在《中国证券报》上公告 2014年8月2日 及摘要 26 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年8月23日 公告2014年年第8号）》 27 《华富货币市场基金2014年半 在《中国证券报》上公告 2014年8月25日 年度报告》及摘要 《关于华富货币市场基金增加 28 恒丰银行股份有限公司为代销 在《中国证券报》上公告 2014年8月27日 机构的公告》 29 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报》、《上海证2014年8月28日 系统暂停服务的通知》 券报》、《证券时报》上公告 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报》、《上海证 30 旗下基金增加国金证券股份有 券报》、《证券时报》上公告2014年9月13日 限公司为代销机构的公告》 《关于华富基金管理有限公司 在《中国证券报》、《上海证 31 开通直销交易平台多交易账户 券报》、《证券时报》上公告2014年9月17日 业务的公告》 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报》、《上海证 32 网上直销交易平台上海银联支 券报》、《证券时报》上公告2014年9月19日 付渠道暂停服务的通知》 《华富货币市场基金“国庆” 33 假期前暂停申购及转入业务的 在《中国证券报》上公告 2014年9月23日 公告》 《华富货币市场基金“国庆” 34 假期结束恢复申购及转入业务 在《中国证券报》上公告 2014年9月23日 的公告》 《华富基金管理有限公司关于 在《中国证券报》、《上海证 35 银联通开通部分银行卡网上直 券报》、《证券时报》上公告2014年9月24日 销业务功能的公告》 36 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年9月24日 公告2014年年第9号》 37 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年10月24日 公告2014年年第10号》 38 《华富货币市场基金2014年第 在《中国证券报》上公告 2014年10月24日 3季度报告》 《华富基金管理有限公司关于 39 旗下基金增加宜信普泽投资顾 在《中国证券报》、《上海证2014年10月30日 问（北京）有限公司为代销机构 券报》、《证券时报》上公告 的公告》 《华富基金管理有限公司关于 40 基金经理变更的公告（货币—— 在《中国证券报》上公告 2014年11月18日 胡伟）》 41 《华富基金管理公司关于暂停 在《中国证券报》、《上海证2014年11月19日 系统的通知》 券报》、《证券时报》上公告 42 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年11月24日 公告2014年年第11号》 43 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2014年12月24日 公告2014年年第12号》 《关于华富货币市场基金恢复 44 大额申购、定投及转换转入业务 在《中国证券报》上公告 2014年12月30日 的公告》 §12影响投资者决策的其他重要信息 无。 §13备查文件目录 13.1备查文件目录 1、中国证监会批准设立华富货币市场基金的文件 2、《华富货币市场基金基金合同》 3、《华富货币市场基金托管协议》 4、《华富货币市场基金招募说明书》 5、报告期内华富货币市场基金在指定报刊上披露的各项公告13.2存放地点 基金管理人、基金托管人处13.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。