华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 2014 年 6 月 30 日 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:2014 年 8 月 25 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 §1 重要提示1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 8 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 2014 年 6 月 30 日止。 第 2 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 §2 基金简介2.1 基金基本情况 基金简称 华富竞争力优选混合 基金主代码 410001 交易代码 410001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005 年 3 月 2 日 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,683,598,220.64 份 基金合同存续期 不定期2.2 基金产品说明 投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的 投资策略,对基金投资风险的控制遵循“事前防范、 事中控制、事后评估”的风险控制程序,运用华富 PMC 选股系统,力求实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 在资产配置方面,采用自上而下的方法,确定各类资 产的权重;在行业及股票选择方面,利用自身开发的 “华富 PMC 选股系统”进行行业及股票综合筛选;在 债券选择方面,通过研究宏观经济、国家政策及收益 率曲线,积极调整债券组合的久期结构。 业绩比较基准 60%×中信标普 300 指数+35%×中信标普全债指数+ 5% ×同业存款利率 风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金,其风险收益特征 从长期平均来看,介于单纯的股票型组合与单纯的债 券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置 与积极主动的精选证券,实现风险限度内的合理回报。2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 满志弘 田青 信息披露负责人 联系电话 021-68886996 010-67595096 电子邮箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-700-8001 010-67595096 第 3 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 传真 021-68887997 010-662758532.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hffund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所 §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2014 年 1 月 1 日 - 2014 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 14,282,638.02 本期利润 -27,146,147.91 加权平均基金份额本期利润 -0.0161 本期基金份额净值增长率 -1.36% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2014 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.1490 期末基金资产净值 1,063,135,961.77 期末基金份额净值 0.6315注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2)以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3)期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6 月 30 日。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 5.07% 1.04% 0.71% 0.46% 4.36% 0.58% 过去三个月 0.94% 1.19% 1.52% 0.52% -0.58% 0.67% 第 4 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 过去六个月 -1.36% 1.32% -2.28% 0.62% 0.92% 0.70% 过去一年 11.63% 1.48% 1.82% 0.70% 9.81% 0.78% 过去三年 -1.68% 1.43% -12.10% 0.77% 10.42% 0.66%自基金合同 116.86% 1.63% 99.80% 1.08% 17.06% 0.55%生效起至今注:业绩比较基准收益率=60%×中信标普 300 指数+35%×中信标普全债指数+5% ×同业存款利率,业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为:股票 30%~90%、债券 5%~65%、现金不低于基金资产净值的 5%。本基金建仓期为 2005 年 3 月 2日至 9 月 2 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。 第 5 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人华富基金管理有限公司于 2004 年 3 月 29 日经中国证监会证监基金字[2004]47 号 文核准开业,4 月 19 日在上海正式注册成立,注册资本 1.2 亿元,公司股东为华安证券股份有限 公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。截止 2014 年 6 月 30 日,本 基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势股票 型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基 金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华富强化回 报债券型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、华富中小板指数增强型证券投资 基金、华富保本混合型证券投资基金、华富恒鑫债券型证券投资基金、华富恒富分级债券型证券 投资基金和华富恒财分级债券型证券投资基金十四只基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 业年限 安徽财经大学金融学硕士, 研究生学历。历任湘财证券 有限责任公司研究发展部 华富竞争力优选混 行业研究员、中国证监会安 合型基金基金经 徽监管局机构处科员、天治 理、华富成长趋势 基金管理有限公司研究发 股票型基金基金经 展部行业研究员、投资管理 理、华富恒鑫债券 2012 年 12 月 21 龚炜 - 十年 部基金经理助理、天治创新 型基金基金经理、 日 先锋股票型基金和天治成 公司投资决策委员 长精选股票型基金的基金 会成员、公司投研 经理、权益投资部总监, 总监兼基金投资部 2012 年 9 月加入华富基金管 总监 理有限公司,曾任研究发展 部金融工程研究员、公司投 研副总监。 注:任职日期指公司作出决定之日,证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 第 6 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,基金运作合法合规,不存在损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2014 年上半年上证综指在 2000 点附近区间震荡,累计下跌 3.20%。经济处于低位开局的局面,随着经济下行压力加大,为了完成全年 7.5%的增长目标和 1000 万新增就业目标,微刺激政策将持续加码。投资者逐步对经济下行形成了较为一致的预期,计算机、汽车、通信等景气度高的行业表现靓丽,大幅跑赢大盘;而煤炭、商贸零售等受行业景气度低落影响明显表现逊色;同时受益于供应端收缩的部分有色金属和农产品也表现靓丽。本基金在年初判断市场难有系统性机会,但结构性机会将多点开花,因此仓位方面略作下降,减持了部分高估的 TMT 行业板块的个股、增持了工业智能、信息安全、新能源、农业、石油石化、军工等相关行业板块。虽然市场的表现和预计相对一致,但由于时间加权平均仓位水平高于同同类平均水平,因此上半年基金净值表现一般,总体而言上半年略微跑输业绩基准。4.4.2 报告期内基金的业绩表现 第 7 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 本基金于 2005 年 3 月 2 日正式成立。截至 2014 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 0.6315 元,累计基金份额净值为 1.8973 元。报告期,本基金本报告期份额净值增长率为-1.36%,同期业绩比较基准收益率为-2.28%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 二季度统计局 PMI 和汇丰 PMI 双双回暖,源于内需企稳和外需复苏的双重影响。国内稳增长措施效果逐步显现,部分对冲了房地产投资下滑,内需有所企稳。而年初以来外需温和复苏,对出口也有所提振。需求企稳背景下,产成品库存去化加速,企业可能正在加快生产,同时适时补充原材料库存。 从海外看二季度美国非农就业增长水平看,尽管美就业改善超预期,但估计美央行仍然没有必要立即开始收紧政策。目前美国就业数据仍没到经济过热阶段,离美国央行设定的阀值还有一段距离,当前仍然是享受经济复苏所带来信心增长、流动性增长、资产价格强势的蜜月期。 三季度我们对政策微刺激的强度仍需持续跟踪,预期三季度流动性维持相对宽松,结构型机会可能会层出不穷。中长期来看,未来本基金仍将主要关注“一条主线+两个飞翼”上的投资机会——即自下而上的“新兴产业经济转型”+自上而下的“改革+安全”。如果说以固定资产投资加上入 WTO 后外贸快速增长实现了中国经济“原始积累”是过去 10 年中国资本市场演绎的主线,那么经济转型就是未来 10 年的主线。另外,“十八大”关于安全和改革的顶层设计也将为未来制度红利的持续释放奠定了坚实的基础,这些都是中国经济更稳健、更健康的发展所必需的新动力来源。不分市值大小、不论行业所属、均衡配置、有安全边际的成长性投资将是本基金追求的基本理念,具体展开,本基金成长类行业将重点选择传媒、环保、新能源、计算机等进行配置;主题类机会上重点关注诸如土地改革、国企改革、国防军工等进行配置。4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定,成立了估值委员会,并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主席为公司总经理,成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投 第 8 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金按照《证券投资基金运作管理办法》和《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本期利润为-27,146,147.91,期末可供分配利润为-250,828,308.88。本报告期内未进行利润分配。 §5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计)6.1 资产负债表会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金 第 9 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要报告截止日: 2014 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期末 上年度末 资 产 附注号 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日资 产: 银行存款 6.4.7.1 119,578,584.61 64,902,195.22 结算备付金 1,201,713.87 306,445.94 存出保证金 295,322.84 225,052.52 交易性金融资产 6.4.7.2 946,391,348.52 962,775,108.51 其中:股票投资 891,018,148.52 886,353,138.51 基金投资 - - 债券投资 55,373,200.00 76,421,970.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 1,259,090.40 388,901.63 应收股利 - - 应收申购款 17,627.71 46,136.58 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 1,068,743,687.95 1,028,643,840.40 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 1,844,325.22 - 应付赎回款 1,263,325.59 1,284,564.09 应付管理人报酬 1,277,936.10 1,299,822.03 应付托管费 212,989.34 216,637.03 应付销售服务费 - - 应付交易费用 586,857.15 307,303.09 应交税费 6.4.7.7 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 422,292.78 644,639.46 负债合计 5,607,726.18 3,752,965.70所有者权益: 第 10 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 实收基金 6.4.7.9 918,728,474.12 873,560,098.10 未分配利润 6.4.7.10 144,407,487.65 151,330,776.60 所有者权益合计 1,063,135,961.77 1,024,890,874.70 负债和所有者权益总计 1,068,743,687.95 1,028,643,840.40注:报告截止日 2014 年 6 月 30 日,基金份额净值 0.6315 元,基金份额总额 1,683,598,220.64份。后附报表附注为本财务报表的组成部分。6.2 利润表会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金本报告期: 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2014 年 1 月 1 日至 2014 2013 年 1 月 1 日至 年 6 月 30 日 2013 年 6 月 30 日 一、收入 -15,489,483.99 182,577,701.55 1.利息收入 1,531,841.86 610,439.08 其中:存款利息收入 6.4.7.11 444,779.93 239,755.64 债券利息收入 1,033,639.88 340,302.51 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 53,422.05 30,380.93 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 24,213,537.80 56,299,776.41 其中:股票投资收益 6.4.7.12 23,418,672.21 52,217,424.57 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 -1,635,410.77 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 2,430,276.36 4,082,351.84 3.公允价值变动收益(损失以“-” 6.4.7.16 -41,428,785.93 125,634,855.57号填列) 4. 汇兑收益 (损失以“-”号填 - -列) 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.17 193,922.28 32,630.49 减:二、费用 11,656,663.92 10,497,340.30 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 8,019,074.90 6,648,826.53 2.托管费 6.4.10.2.2 1,336,512.43 1,108,137.76 3.销售服务费 - - 4.交易费用 6.4.7.18 2,069,262.12 2,511,196.80 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 第 11 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 6.其他费用 6.4.7.19 231,814.47 229,179.21 三、利润总额(亏损总额以“-” -27,146,147.91 172,080,361.25号填列) 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号 -27,146,147.91 172,080,361.25填列)注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。6.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金本报告期:2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 873,560,098.10 151,330,776.60 1,024,890,874.70金净值) 二、本期经营活动产生的 - -27,146,147.91 -27,146,147.91基金净值变动数(本期净利润) 三、本期基金份额交易产 45,168,376.02 20,222,858.96 65,391,234.98生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 229,269,172.69 50,965,987.07 280,235,159.76 2.基金赎回款 -184,100,796.67 -30,743,128.11 -214,843,924.78 四、本期向基金份额持有 - - -人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基 918,728,474.12 144,407,487.65 1,063,135,961.77金净值) 上年度可比期间 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 919,164,782.49 -142,645,548.48 776,519,234.01金净值) 二、本期经营活动产生的 - 172,080,361.25 172,080,361.25 第 12 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要基金净值变动数(本期净利润) 三、本期基金份额交易产 4,479,331.02 4,454,108.60 8,933,439.62生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 其中:1.基金申购款 74,139,878.52 3,736,623.49 77,876,502.01 2.基金赎回款 -69,660,547.50 717,485.11 -68,943,062.39 四、本期向基金份额持有 - - -人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基 923,644,113.51 33,888,921.37 957,533,034.88金净值)注:后附报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______章宏韬______ ______姚怀然______ ____陈大毅____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人6.4 报表附注6.4.1 基金基本情况 华富竞争力优选混合型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》发起,经中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】199 号文核准募集设立。本基金自 2005 年 1 月 4 日起公开向社会发行,至 2005 年 2 月 25 日募集结束。经安永大华会计师事务所有限责任公司验资并出具安永大华业字(2005)第 0015 号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额 600,803,457.07 元;募集资金的银行存款利息 303,413.67 元,折成基金份额,归投资人所有;设立募集期共募集 601,106,870.74 份基金单位。 本基金为契约型开放式,存续期限不定,基金管理人为华富基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司;有关基金设立文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案;基金合同于 2005 年 3月 2 日生效,该日的基金份额为 601,106,870.74 份基金单位。 本基金已于 2007 年 6 月 12 日进行了基金份额拆分操作。本基金拆分前基金份额净值为1.832556370 元,拆分比例为 1:1.832556370。本基金管理人按照 1.832556370 的拆分比例增加基金份额持有人持有的基金份额数。拆分后,基金份额净值变为 1.0000 元,相应地,本基金份额持有人原来每 1 份基金份额拆分后为 1.832556370 份,拆分后基金份额数保留到小数点后 2 位,本 第 13 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要基金注册登记机构于 2007 年 6 月 13 日进行了变更登记。6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会于2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表。6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2014 半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2014 年6 月 30 日的财务状况以及 2014 半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明6.4.5.1 会计政策变更的说明 本报告期本基金会计政策无变更。6.4.5.2 会计估计变更的说明 本报告期本基金会计估计无变更。6.4.5.3 差错更正的说明 本报告期本基金无重大会计差错。6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》、财税[2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2007]84 号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号文《财政部、国税总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项如下: 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 基金买卖股票、债券的差价收入,从 2004 年 1 月 1 日起,继续免征收营业税。 对基金买卖股票、债券的差价收入,从 2004 年 1 月 1 日起,继续免征收企业所得税;对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金 第 14 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要支付上述收入时代扣代缴 20.00%的个人所得税。 根据财政部、国税总局、证监会发布之《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》,从 2013 年 1 月 1 日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 基金买卖股票,经国务院批准,从 2008 年 4 月 24 日起证券(股票)交易印花税税率由 3‰调整为 1‰。经国务院批准,从 2008 年 9 月 19 日起,对证券交易印花税政策进行调整,由双边征收改为向卖方单边征收,税率保持 1‰。 基金作为流通股股东,在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。6.4.7 关联方关系6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构 华安证券股份有限公司(“华安证券”) 基金管理人的股东、代销机构 合肥兴泰控股集团有限公司 基金管理人的股东6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 上年度可比期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 2013年1月1日至2013年6月30日关联方名称 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交金额 成交总额的比例 成交总额的比例 华安证券 44,914,941.12 3.27% 315,583,988.94 19.29%6.4.8.1.2 债券交易 第 15 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元发生的债券交易。6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元发生的债券回购交易。6.4.8.1.4 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元发生的权证交易。6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 2014年1月1日至2014年6月30日关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 期末应付佣金余额 佣金 总量的比例 金总额的比例 华安证券 40,505.49 3.28% 42,368.72 7.22% 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日关联方名称 当期 占当期佣金 占期末应付佣 期末应付佣金余额 佣金 总量的比例 金总额的比例 华安证券 284,168.65 19.40% 42,723.95 12.19%注:上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。6.4.8.2 关联方报酬6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 30 日 日 当期发生的基金应支付 8,019,074.90 6,648,826.53的管理费 其中:支付销售机构的客 1,371,004.90 1,023,173.47户维护费注:基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法 H=E×年管理费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金管理费,E 为前一日基金资产净值)。6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 上年度可比期间 第 16 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 30 日 日 当期发生的基金应支付 1,336,512.43 1,108,137.76的托管费注:基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法 H=E×年托管费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值)。6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 本期末 上年度末 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的比例 基金份额 占基金总份额的比例 合肥兴泰控股集团 9,162,317.04 0.5400% 9,162,317.04 0.5700%有限公司注:关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定,符合公允性要求。6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 119,578,584.61 428,496.56 77,627,492.30 226,107.77股份有限公司注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在本报告期内及上年度可比期间未参与关联方承销证券。6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无6.4.9 期末( 2014 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券 第 17 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元6.4.9.1.1 受限证券类别:股票 数量 证券 证券 成功 可流通 流通受 认购 期末估 期末 期末估值 (单位: 备注 代码 名称 认购日 日 限类型 价格 值单价 成本总额 总额 股) 2014 年 6 2014 年 7 新股流通 603369 今世缘 16.93 16.93 5,105 86,427.65 86,427.65 - 月 25 日 月3日 受限 2014 年 6 2014 年 7 新股流通 002727 一心堂 12.20 12.20 2,152 26,254.40 26,254.40 - 月 25 日 月2日 受限6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 期末 复牌 期末 股票代 股票名 停牌日 停牌原 复牌日 数量 期末估 估值单 开盘单 成本总 备注 码 称 期 因 期 (股) 值总额 价 价 额 2014 年 6 重大事项 27,407,5 31,848,2 300369 绿盟科技 61.27 - - 519,802 - 月 26 日 停牌 58.29 68.546.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无 §7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 891,018,148.52 83.37 其中:股票 891,018,148.52 83.37 2 固定收益投资 55,373,200.00 5.18 其中:债券 55,373,200.00 5.18 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 第 18 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 120,780,298.48 11.30 7 其他各项资产 1,572,040.95 0.15 8 合计 1,068,743,687.95 100.00注:本表列示的其他各项资产详见 7.12.3 期末其他各项资产构成。7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 29,538,668.80 2.78 C 制造业 378,426,044.43 35.60 电力、热力、燃气及水生产和供 D 5,555,055.48 0.52 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 79,042,391.91 7.43 G 交通运输、仓储和邮政业 28,910,000.00 2.72 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 239,693,806.06 22.55 业 J 金融业 26,592,181.84 2.50 K 房地产业 39,508,000.00 3.72 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 32,656,000.00 3.07 R 文化、体育和娱乐业 31,096,000.00 2.92 S 综合 - - 合计 891,018,148.52 83.81 第 19 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 比例(%) 1 300104 乐视网 1,975,000 86,702,500.00 8.16 2 600387 海越股份 3,846,665 58,007,708.20 5.46 3 600416 湘电股份 6,008,370 57,500,100.90 5.41 4 002018 华星化工 6,608,816 56,042,759.68 5.27 5 002439 启明星辰 2,399,768 51,331,037.52 4.83 6 300226 上海钢联 1,300,000 48,412,000.00 4.55 7 000590 紫光古汉 2,584,618 36,804,960.32 3.46 8 300145 南方泵业 1,800,000 33,984,000.00 3.20 9 600763 通策医疗 800,000 32,656,000.00 3.07 10 300024 机器人 1,100,053 32,341,558.20 3.04注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于公司网站的半年度报告正文。7.4 报告期内股票投资组合的重大变动7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 比例(%) 1 601555 东吴证券 60,999,733.27 5.95 2 002439 启明星辰 44,548,889.53 4.35 3 600835 上海机电 39,381,563.16 3.84 4 002698 博实股份 39,229,275.02 3.83 5 000916 华北高速 37,756,923.31 3.68 6 002285 世联行 34,763,412.83 3.39 7 300307 慈星股份 31,233,406.50 3.05 8 601989 中国重工 30,997,527.91 3.02 9 300027 华谊兄弟 29,165,351.96 2.85 10 300024 机器人 28,075,573.56 2.74 11 300369 绿盟科技 27,407,558.29 2.67 第 20 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 12 600100 同方股份 26,874,496.91 2.62 13 600028 中国石化 25,300,000.00 2.47 14 002207 准油股份 23,437,887.69 2.29 15 600416 湘电股份 23,252,926.53 2.27 16 600770 综艺股份 20,137,572.80 1.96 17 600318 巢东股份 19,643,950.10 1.92 18 300352 北信源 18,221,468.67 1.78 19 600598 *ST 大荒 16,149,645.45 1.58 20 600587 新华医疗 15,934,759.47 1.55注:本表列示“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期初基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 比例(%) 1 600637 百视通 46,299,143.93 4.52 2 002368 太极股份 42,462,989.41 4.14 3 002080 中材科技 41,975,122.29 4.10 4 600633 浙报传媒 35,671,724.30 3.48 5 600804 鹏博士 33,050,096.91 3.22 6 601555 东吴证券 29,709,283.83 2.90 7 600318 巢东股份 29,339,268.70 2.86 8 600705 中航投资 28,504,877.51 2.78 9 002285 世联行 28,259,232.71 2.76 10 600835 上海机电 27,891,589.21 2.72 11 600292 中电远达 27,556,799.36 2.69 12 601989 中国重工 27,452,360.00 2.68 13 600478 科力远 25,802,602.72 2.52 14 600028 中国石化 25,289,396.78 2.47 15 000887 中鼎股份 22,709,401.49 2.22 16 000800 一汽轿车 22,135,059.49 2.16 17 300196 长海股份 18,653,429.32 1.82 18 002262 恩华药业 17,677,145.01 1.72 19 600770 综艺股份 14,803,497.32 1.44 20 002584 西陇化工 13,983,624.23 1.36注:本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费 第 21 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 699,210,415.79 卖出股票收入(成交)总额 674,394,359.17注:本表列示“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权等获得的股票。7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 40,000,000.00 3.76 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 15,373,200.00 1.45 8 其他 - - 9 合计 55,373,200.00 5.217.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 比例(%) 1 122288 13 东吴债 400,000 40,000,000.00 3.76 2 113003 重工转债 70,000 7,949,200.00 0.75 3 110023 民生转债 80,000 7,424,000.00 0.70 第 22 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。7.12 投资组合报告附注7.12.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,除紫光古汉被中国证监会行政处罚、被深交所给予公开谴责的处分外,其余证券的发行主体在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 紫光古汉(000590)于 2013 年 7 月 25 日发布《关于收到深圳证券交易所处分决定的公告》,公告称紫光古汉于 2013 年 7 月 24 日收到深圳证券交易所下发的《关于对紫光古汉集团股份有限公司及相关当事人给予处分的决定》(深证上[2013]233 号),因紫光古汉 2005 年至 2008 年年度报告会计信息存在虚假记载、且未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况,深圳证券交易所决定对紫光古汉给予公开谴责的处分。 本基金投资于“紫光古汉(000590)”的决策程序说明:基于紫光古汉基本面研究以及二级 第 23 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要市场的判断,本基金投资于“紫光古汉”股票,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。7.12.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 295,322.84 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,259,090.40 5 应收申购款 17,627.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,572,040.957.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 占基金资产净值 债券代码 债券名称 公允价值 比例(%) 1 113003 重工转债 7,949,200.00 0.75 2 110023 民生转债 7,424,000.00 0.707.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 户均持有的 持有人结构 (户) 基金份额 机构投资者 个人投资者 第 24 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 80,997 20,785.93 164,358,613.40 9.76% 1,519,239,607.24 90.24%8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 724,871.40 0.0431%持有本基金8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 10~50门负责人持有本开放式基金 10~50本基金基金经理持有本开放式基金注:本报告期末基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 10 万份至 50 万份(含);本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 10 万份至 50 万份(含)。 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2005 年 3 月 2 日 )基金份额总额 601,106,870.74 本报告期期初基金份额总额 1,600,814,662.38 本报告期基金总申购份额 420,142,712.69 减:本报告期基金总赎回份额 337,359,154.43 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 1,683,598,220.64注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 第 25 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 §10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,聘任胡伟先生为华富恒富分级债券型证券投资基金的基金经理。 2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,聘任胡伟先生为华富恒财分级债券型证券投资基金的基金经理。 3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,增聘尹培俊先生为华富货币市场基金的基金经理。 4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,张钫先生不再担任华富强化回报债券型证券投资基金基金经理的职务。 5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,聘任尹培俊先生为华富强化回报债券型证券投资基金的基金经理。 6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,郭晨先生不再担任华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 7、本基金托管人 2014 年 2 月 7 日发布任免通知,解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 第 26 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 占当期股票 券商名称 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注 总量的比例 例 东吴证券 1 242,103,438.86 17.63% 220,410.24 17.87% - 中投证券 3 207,742,394.25 15.13% 187,527.39 15.20% - 英大证券 1 125,367,604.67 9.13% 110,937.39 8.99% - 民生证券 3 121,827,444.83 8.87% 109,851.94 8.90% - 东兴证券 1 96,032,365.12 6.99% 84,978.88 6.89% - 国金证券 1 93,887,598.81 6.84% 83,081.32 6.73% - 长江证券 1 93,459,690.52 6.81% 85,085.56 6.90% 该席位已退 租 华创证券 1 80,636,246.71 5.87% 73,410.87 5.95% - 海通证券 1 77,059,134.49 5.61% 68,189.79 5.53% - 西南证券 1 69,962,570.94 5.09% 61,909.55 5.02% - 华安证券 3 44,914,941.12 3.27% 40,505.49 3.28% - 世纪证券 1 40,741,253.19 2.97% 37,090.37 3.01% - 长城证券 1 36,843,653.80 2.68% 32,603.24 2.64% - 安信证券 2 19,838,639.08 1.44% 17,555.27 1.42% - 光大证券 2 11,343,591.20 0.83% 10,037.94 0.81% - 新时代证券 1 8,964,581.32 0.65% 8,161.43 0.66% - 信达证券 1 2,533,669.00 0.18% 2,306.67 0.19% - 华泰证券 2 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 第 27 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 国海证券 1 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 首创证券 1 - - - - - 南京证券 1 - - - - - 金元证券 1 - - - - - 国泰君安 1 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 国联证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 中信建投证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - -10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权证 券商名称 券回购 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的 成交总额 例 比例 的比例 东吴证券 10,639,498.70 26.07% - - - - 中投证券 1,947,000.00 4.77% 109,100,000.00 68.57% - - 英大证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 长江证券 7,625,200.00 18.69% 50,000,000.00 31.43% - - 华创证券 20,593,737.30 50.47% - - - - 海通证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 世纪证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 第 28 页 共 29 页 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要 华泰证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 首创证券 - - - - - - 南京证券 - - - - - - 金元证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 国联证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 中信建投证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - -注:1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48 号),我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金撤销交易单元的情况:高华证券、齐鲁证券、长江证券各注销了一个席位.2)债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计,可转债的成交金额按全价统计。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 无 第 29 页 共 29 页