东方双债添利债券型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月26日 送出日期:2024年6月27日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东方双债添利债券 基金代码 400027 下属基金简称 东方双债添利债券A 下属基金交易代码 400027 下属基金简称 东方双债添利债券C 下属基金交易代码 400029 下属基金简称 东方双债添利债券D 下属基金交易代码 019095 基金管理人 东方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 基金合同生效日 2014年9月24日 上市交易所及上市日 - 期 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2019年11月14日 基金经理 杨贵宾 经理的日期 证券从业日期 2005年9月30日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 (请投资者阅读《招募说明书》第八部分了解详细情况) 在适度承担信用风险并保持基金资产流动性的条件下,对固定收益类资产进行积极主动 投资目标 的投资管理,在此基础上通过个股精选配置权益类资产,实现基金资产长期、稳定的投 资回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市场工具、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。 本基金主要投资于国债、地方政府债、中央银行票据、政策性金融债、企业债、公司债、 投资范围 中期票据、短期融资券、商业银行金融债与次级债、中小企业私募债券、资产支持证券、 可转换债券(含分离交易的可转换债券)、债券回购、银行存款等固定收益类资产。本 基金所指的信用债券是指企业债、公司债、中期票据、短期融资券、商业银行金融债与 次级债、中小企业私募债券、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非国家信用的 债券类品种。 本基金还可投资于股票和权证等权益类资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%,其中投资于信用债券 和可转换债券的资产不低于非现金资产的80%;股票等权益类资产占基金资产的比例不 超过20%,权证投资比例不超过基金资产净值的3%;现金或到期日在一年以内的政府债 券占基金资产净值的比例不低于5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进 行适当调整。 主要投资策略 本基金的主要投资策略包括:大类资产配置策略、固定收益类资产投资策略、权益类资 产投资策略、其他金融工具的投资策略等。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×80%+沪深300指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上其长期平均预期风险 和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:1、业绩表现截止日期2023年12月31日,基金合同生效当年的相关数据按实际存续期计算。基金过往 业绩不代表未来表现。 2、本基金于2023年8月24日起增加D类基金份额。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 东方双债添利债券A 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<500,000 0.80% 申购费 500,000≤M<1,000,000 0.50% (前收费) 1,000,000≤M<5,000,000 0.30% M≥5,000,000 1,000元/笔 N<7日 1.50% 赎回费 7日≤N<180日 0.30% 180日≤N<365日 0.10% 365日≤N<730日 0.05% N≥730日 0.00% 东方双债添利债券C 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) N<7日 1.50% 7日≤N<180日 0.30% 赎回费 180日≤N<365日 0.10% 365日≤N<730日 0.05% N≥730日 0.00% 东方双债添利债券D 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<500,000 0.90% 申购费 500,000≤M<1,000,000 0.60% (前收费) 1,000,000≤M<5,000,000 0.40% M≥5,000,000 1,000元/笔 N<7日 1.50% 赎回费 7日≤N<30日 0.30% N≥30日 0.00% 注:金额单位为人民币元。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 0.70% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销 售 服 东方双债添利债券 0.40% 销售机构 务费 C 审 计 费 35,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 3、基金合同生效后与本基金相关的律师费、诉讼费、仲裁费、基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 东方双债添利债券A基金运作综合费率(年化) 0.92% 东方双债添利债券C基金运作综合费率(年化) 1.32% 东方双债添利债券D基金运作综合费率(年化) 0.92% 注:基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率(若有)+其他运作费用合计占基金每日平 均资产净值的比例(年化)。基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作 费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件 本基金所面临的风险主要包括以下部分:系统性风险、非系统性风险、流动性风险、启用侧袋机制的风险、运作风险、本基金特有的风险、法律风险和其他风险。其中,本基金特有的风险指: 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中,中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能给基金净值带来损失。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节,充分了解本基金争议处理的相关事项。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.orient-fund.com或www.df5888.com][客服电话400-628-5888] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新主要涉及“投资本基金涉及的费用”章节。