东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2017 年第 1 号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 重要提示 东方强化收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2012 年 7 月 10 日中国证 券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准东方强化收益债券型证券投资基金 募集的批复》(证监许可[2012]914 号)和《关于东方强化收益债券型证券投资基金募集时间 安排的确认函》(基金部函[2012]470 号)的核准,进行募集。本基金基金合同于 2012 年 10 月 9 日正式生效。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”)保证 《东方强化收益债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募 集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩 并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充 分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基 金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风 险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投 资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 1 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计),本招募说 明书其他所载内容截止日为 2017 年 4 月 9 日。 一、基金合同生效日期 2012 年 10 月 9 日 二、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立日期:2004 年 6 月 11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国证监会 许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 统一社会信用代码:911100007635106822 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会, 董事会下设合规与风险控制委员 会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设投资决策委 员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权益投资部、固定收益部、量化投资 2 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 部、产品开发部、专户投资部、机构业务一部、机构业务二部、市场部、电子商务部、运营 部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、 监察稽核部十八个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司;公司设 督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘 书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委 委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中 国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国 证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长兼总经理,兼任东 北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方 汇智资产管理有限公司董事长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长,吉林 省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北证券 有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理;现任东北证券股份有限公司 副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省 五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证券有限 责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财 务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东 证融达投资有限公司董事,东证融通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监 事会主席;现任东北证券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,兼 任吉林省证券业协会副会长,吉林省总会计师协会副会长,渤海期货股份有限公司董事,东 证融汇证券资产管理有限公司董事。 郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北省委科 教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任,河北省证券委员 会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员,河北证券 有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任 河北国控化工有限公司党委书记、董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。 3 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 陈雷先生,董事,大学本科。历任北京清华消防研究所秘书,深圳国土资源与房产管理 局产权科科员,华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治理室副主任、董事会办 公室主任助理,渤海国际信托股份有限公司董事会办公室副主任、主任。现任渤海国际信托 股份有限公司董事会秘书。 雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学校会计专 业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师,证监会发行部发行 审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南 分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系教师, 吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经济 研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务 理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专 家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律师 事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国)股份有限公 司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中 国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安 全法律组专家。 刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问,君 安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人,新华证券股 份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销 管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理, 公司副总经理;现任公司总经理。 2、监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、总经理 助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有限公司改革 发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营 部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资 有限公司董事。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20 余年金 4 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,兼任监察稽核部总经 理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行;现任东 方基金管理有限责任公司运营部执行总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。 秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智董事,中央财经大学经济学博士。历任中央财经 大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董 秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职 务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉 证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司,历任财务主管,财 务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。 4、本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 对外经济贸易大学金融学硕士,CFA,FRM,9 年证券从业经历。 曾任安信证券资产管理部研究员、投资经理,华西证券资产管理部 投资经理。2013 年 3 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任固定 收益部总经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经 理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安 徐昀君 2014-3-7 心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开 (先生) 至今 放债券型证券投资基金基金经理。现任固定收益部副总经理,投资 决策委员会委员,东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东 方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混 合型证券投资基金、东方双债添利债券型证券基金基金经理、东方 添益债券型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证券投 资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。 王丹丹 2012 年 10 月 9 日至 2014 年 3 月 7 日担任本基金基金经理 (女士) 5 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。 刘志刚先生,量化投资部总经理,东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、投 资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,9 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理 有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发 总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业 务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。 朱晓栋先生,对外经济贸易大学经济学硕士,8 年证券从业经历。2009 年 12 月加盟东方 基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行 业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投 资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东 方核心动力混合型证券投资基金)基金经理。现任权益投资部副总经理、投资决策委员会委 员、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金 基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投 资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开 放式证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选 混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理。 徐昀君先生,固定收益部副总经理,投资决策委员会委员,简历请参见本基金基金经理 介绍。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行) 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人:李国华 成立时间:2007 年 3 月 6 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:686.04 亿元人民币 6 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号 基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]673 号 联系人:王瑛 联系电话:010-68858126 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司(成 立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。 中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、 机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力 的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股 份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥 邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务, 实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 (二)主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、运 营管理处等处室。现有员工 20 人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,80%员 工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。 (三)基金托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托 管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基 金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作 伙伴一致好评。 7 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托 管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基 金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作 伙伴一致好评。 截至 2017 年 3 月 31 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 67 只,包括中欧行业 成长混合型证券投资基金(LOF)(原中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF))(166006)、长信 纯债壹号债券型证券投资基金(原长信中短债证券投资基金)(519985)、东方保本混合型开 放式证券投资基金(400013)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)(161908)、长信利鑫分 级债券型证券投资基金(163003)、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(164208)、鹏华丰 泽债券型证券投资基金(LOF)(160618)、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金 (400015)、长安宏观策略股票型证券投资基金(740001)、金鹰持久增利债券型证券投资基 金(LOF)(162105)、中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(166012)、农银汇理消费主 题股票型证券投资基金(660012)、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金(519117)、 天弘现金管家货币市场基金(420006)、汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金 (540012)、华安安心收益债券型证券投资基金(040036)、东方强化收益债券型证券投资基 金(400016)、中欧纯债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安心收益保本混合型证券 投资基金(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金(519662)、中欧纯债添利 分级债券型证券投资基金(166021)、银河灵活配置混合型证券投资基金(519656)、天弘通 利混合型证券投资基金(000573)、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金(000552)、 南方通利债券型证券投资基金(000563)、中邮货币市场基金(000576)、易方达财富快线货 币市场基金(000647)、天弘瑞利分级债券型证券投资基金(000774)、中邮核心科技创新灵 活配置混合证券投资基金(000966)、中信建投凤凰货币市场基金(001006)、景顺长城稳健 回报灵活配置混合型证券投资基金(001194)、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 (001183)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金(001216)、易方达改革红利混合型 证券投资基金(001076)、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金(001250)、易方 达新利灵活配置混合型证券投资基金(001249)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 (001285)、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金(001210)、天弘惠利灵活配置混合型 8 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 证券投资基金(001447)、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金(001314)、方正富邦优 选灵活配置混合型证券投资基金(001431)、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金 (001433)、南方利安灵活配置混合型证券投资基金(001570)、广发安富回报灵活配置混合 型证券投资基金(002107)、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金(002388)、博时泰和债 券型证券投资基金(002608)、融通增益债券型证券投资基金(002342)、东兴安盈宝货币市 场基金(002759)、万家颐和保本混合型证券投资基金(519198)、创金合信鑫价值灵活配置 混合型证券投资基金(003191)、创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金(003230)、 博时裕诚纯债债券型证券投资基金(002140)、华安安润灵活配置混合型证券投资基金 (002153)、南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金(003332)、天弘喜利灵活配置混 合型证券投资基金(001483)、中融现金增利货币市场基金(003678)、中欧双利债券型证券 投资基金(002961)、交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金(519782)、华安新恒利灵活 配置混合型证券投资基金(003805)、华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金(003803)、 景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金(003603)、中加丰泽纯债债券型证券投资基 金(003417)、嘉实现金宝货币市场基金(003460)、中融恒泰纯债债券型证券投资基金 (003013)、嘉实丰安 6 个月定期开放债券型证券投资基金(004030)、中融盈泽债券型证券 投资基金(003009)、中融盈润债券型证券投资基金(003011)。至今,中国邮政储蓄银行已 形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外 币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托 管产品体系,托管规模达 42522.66 亿元。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基 金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对 托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 9 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管 理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、 使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像 监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故 的发生,技术系统完整、独立。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或 举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1、柜台交易 东方基金管理有限责任公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人:崔伟 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 10 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况 及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (二)其他销售机构 1、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 2、交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.95559.com.cn 3、中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 11 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 4、中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 5、中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:刘健 电话:010-57092637 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 6、中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 7、中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com 8、北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 12 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223588 传真:010-66226045 客户服务电话: 95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 9、东莞银行股份有限公司 住所: 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人: 廖玉林 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服务电话:4001196228(全国)、96228(广东省内) 网址:www.dongguanbank.cn 10、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 11、安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 13 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 12、长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 13、东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址:www.nesc.cn 14、东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 15、东莞证券股份有限公司 14 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 16、方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电 话: 0731-85832503 传 真: 0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 17、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 18、国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺/朱雅崴 15 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com 19、国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 20、国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 178 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 电话:0551-68167423 传真:0551-68167431 客户服务电话: 95578 网址:www.gyzq.com.cn 21、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 16 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 网址:www.htsec.com 22、恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:罗俊峰 电 话:0471-4972042 传 真:0471-4961259 客户服务电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 23、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客户服务电话:95318 或 4008096518 网址:www.hazq.com 24、华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 25、华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228 号 17 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 26、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 27、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 28、联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 18 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真:021-33606760 客户服务电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn 29、中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 30、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:张向纯 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com 31、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 19 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 32、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 33、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服务电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 34、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 35、中国银河证券股份有限公司 20 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 36、中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 37、中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 38、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层,266071 法定代表人:杨宝林 21 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 39、中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服务电话:95548 网址:www.ecitic.com 40、中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 41、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 22 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 42、上海中正达广投资管理有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 43、中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 44、平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 23 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 45、奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所(注册地址):深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩 电话:0755- 89460506 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 46、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555147 客户服务电话:400-888-8993 网址:www.dxzq.net 47、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 48、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限 24 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:李勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 49、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、 4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:027-87006003*8020 传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 50、中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:尚蓓 电话:010-59355497 传真:010-56437030 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 51、济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 25 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 52、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 53、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址: www.fund123.cn 54、深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 26 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 客户服务电话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 55、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 56、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 57、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:http://www.myfund.com 58、中国国际期货有限公司 27 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539806 客服电话:95162 或 400 888 8160 网址:www.cifco.net 59、北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 网址:www.niuji.net 60、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:https:// 8.jrj.com.cn 61、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 28 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 62、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 63、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 64、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 29 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 客服:4008980618 网址:www.chtfund.com 65、上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网址:www.lufunds.com 66、北京乐融多源投资咨询有限公司 住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:董浩 联系人:牛亚楠 联系电话:18610807009 传真:010-56580660 客服:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 67、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: http://www.chinapnr.com/ 68、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 30 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com/ 69、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 70、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 71、大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话:021-20324158 31 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 72、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 73、上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址: www.66zichan.com 74、北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 32 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 75、凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用 房 办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址: www.fengfd.com 76、乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:010-62062880 传真:010-82057741 客服:400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com 77、深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn 78、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 33 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 联系人:万容 电话:18910325400 传真:010-89189289 客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 网址: http://fund.jd.com/ (三)份额登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 电话:010-66295873 传真:010-66578680 联系人:王骁骁 (四)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系人:吕红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师:吕红 黎明 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 34 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方强化收益债券型证券投资基金 (二)本基金类型:债券型 (三)基金运作方式:契约型、开放式 六、基金投资目标和投资方向 (一)投资目标 在控制风险和保持资产流动性的前提下,通过积极主动的投资管理,追求稳定的当期收 益和长期增值,力争获取超越业绩比较基准的投资收益。 (二)投资理念 随着我国债券市场环境的优化、债券市场深度与广度的拓展、利率市场化程度的提高, 债券市场的投资价值将日益显现。通过自上而下的宏观研究和自下而上的证券研究,在严格 控制风险的前提下,积极投资于低风险的债券类资产,并适时适当参与股票等权益类资产, 实现基金资产的长期稳定增值,为投资者带来长期稳定的回报。 (三)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于固定收益类金融工具,包 括国债、中央银行票据、地方政府债、金融债(含政策性金融债)、企业债、公司债、中期票 据、短期融资券、可转债(含可分离交易可转债)、次级债券、资产支持证券、债券回购、银 行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本 基金也可以参与新股申购、增发股票申购、要约收购类股票投资、持有可转债转股所得的股 票、投资二级市场股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)以及权 证等中国证监会允许基金投资的其它权益类金融工具。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:现金、固定收益类资产占基金资产的比例为 80%-100%;股票、 权证等权益类资产占基金资产的比例为 0%-20%,其中持有的全部权证市值不超过基金资产净 值的 3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进 35 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 行适当调整。 七、基金的投资策略 基金管理人将采取积极的投资策略,寻找各种可能的价值增长机会,力争实现超越基准 的投资收益。 (一)大类资产配置策略 在大类资产配置方面,本基金通过对宏观经济形势及利率变化趋势的重点分析,结合对 股票市场趋势的研判,比较未来一定时间内债券市场和股票市场的相对预期收益率,在固定 收益类金融工具及权益类金融工具之间进行动态调整。 (二)固定收益类金融工具投资策略 1、久期调整策略 本基金通过全面研究 GDP、CPI 及 PPI、货币供应量、国际收支等主要经济变量,分析宏 观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资 金供求状况变化趋势及结构,并预测利率水平变动趋势。在全面分析的基础上,本基金将主 动调整所持有的债券资产组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利 率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在市场利率实际下降时获 得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久 期,以避免债券价格下降的风险带来的资本损失,并获得较高的再投资收益。 2、期限结构策略 在债券资产久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预 期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等,在短期、中 期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益 率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲 线不变或平行移动时,采取梯形策略。 3、类属资产配置策略 根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金将债券市场 主要细分为一般债券(含国债、中央银行票据、政策性金融债等)、信用债券(含公司债、企 业债、非政策性金融债、短期融资券、地方政府债等)、附权债券(含可转债、分离交易可转 债、含回售及赎回选择权的债券等)三个子市场。通过深入研究宏观经济发展状况,预测价 格和利率变化趋势,在债券组合久期调整及期限结构配置基础上,采取积极的投资策略,确 定类属资产的最优配置比例。 36 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) ①一般债券投资策略 国债、中央银行票据、政策性金融债等一般债券具有良好的流动性,本基金将通过对一 般债券的投资为基金的流动性提供支持。 ②信用债券投资策略 信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基金将通过行 业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司发展前景分析等细 致的调查研究,分析信用债券的违约风险及合理的信用利差水平,对信用债券进行独立、客 观的价值评估。 ③附权债券投资策略 对于可转债,本基金将在综合分析可转债的债性特征、股性特征等因素的基础上,利用 BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,选择其中安全边际较高、股性活 跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债 券市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回或回售选择权的债券的投资价 值,作为此类债券投资的主要依据。 4、资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并 根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程, 评估其内在价值。 5、回购放大策略 回购放大是一种杠杆投资策略,通过质押组合中的持仓债券进行正回购,将融得资金购 买债券,获取回购利率和债券利率的利差,从而提高组合收益水平。影响回购放大策略的关 键因素有两个:其一是利差,即回购资金成本与债券收益率的关系,只有当债券收益率高于 回购资金成本时,放大策略才能取得正的回报;其二是债券的资本利得,所持债券的净价在 放大操作期间出现上涨,则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情 况下,在防范流动性风险的基础上,适当运用回购放大策略,可以为基金持有人争取更多的 收益。 (三)权益类金融工具投资策略 本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,权益类工具作为本基金增强收 益的手段,将在风险控制的基础上谋求资产增值。 37 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 1、新股申购策略 本基金将充分研究首次公开发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,根据股票市 场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考股票一级市场资金供求关系,在 此基础上谨慎参与新股申购,力争在承担有限风险的基础上获取资本增值。 2、二级市场股票投资策略 本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基金资产收益。本基金股票投资部分将重点 投资于成长性好、估值水平具有一定安全边际的股票,同时参考上市公司的历史分红情况和 分红能力。本基金将全面考察上市公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长 模式、公司治理结构等基本面特征,同时综合利用市盈率、市净率等相对估值方法对公司的 投资价值进行分析和比较,挖掘具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股票估值水平偏 低的上市公司来构建本基金的股票投资组合。 3、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,充 分考量可能持有的权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,在风险可控的基础上,追求 较高风险调整后收益。 (四)其他金融工具的投资策略 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风 险套利为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下,通过对标的品种的基本面研究,结 合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险对冲比例,谨慎投资。 八、基金的业绩比较基准 本基金采用“中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%”作为投资业绩 比较基准。 本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准,并赋予其 90% 的权重。中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样本具有 广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、 企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最权威,应用也最广的指数。中债综合 全价指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标的,反映债券全市场的整体价格和投资 回报情况。 本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300 指数是沪 38  东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。它的编制目标是 反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况,并能够作为投资业绩的评价标准,为指 数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的 市值,具有良好的市场代表性和可投资性。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金 管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有 人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险品种,理论上其长期平均风险和预期 收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,482,997.50 0.30 其中:股票 1,482,997.50 0.30 2 固定收益投资 428,009,709.72 87.40 其中:债券 428,009,709.72 87.40 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 47,070,390.61 9.61 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 1,347,126.54 0.28 7 其他各项资产 11,775,760.32 2.40 8 合计 489,685,984.69 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 39  东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 24,280.00 0.00 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 31,492.74 0.01 信息传输、软件和信息技术 I - - 服务业 J 金融业 1,427,224.76 0.29 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 - - 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,482,997.50 0.30 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 例(%) 1 000750 国海证券 151,000 1,052,470.00 0.22 2 000783 长江证券 10,100 103,323.00 0.02 3 601555 东吴证券 6,388 84,768.76 0.02 4 002500 山西证券 6,400 76,928.00 0.02 5 601169 北京银行 7,200 70,272.00 0.01 6 002673 西部证券 1,900 39,463.00 0.01 7 600754 锦江股份 1,069 31,492.74 0.01 8 603298 杭叉集团 1,000 24,280.00 0.00 9 - - - - - 10 - - - - - 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,942,000.00 6.14 40  东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 其中:政策性金融债 29,942,000.00 6.14 4 企业债券 354,151,944.22 72.57 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 40,762,000.00 8.35 7 可转债(可交换债) 3,153,765.50 0.65 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 428,009,709.72 87.71 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金 序 资产净 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 值比例 (%) 1 1480345 14 海东债 200,000 21,272,000.00 4.36 2 1280046 12 来宾债 200,000 21,114,000.00 4.33 3 124837 14 赤城投 200,000 20,972,000.00 4.30 4 139088 16 内人和 200,000 20,398,000.00 4.18 5 101464022 14 桂物资 200,000 20,390,000.00 4.18 MTN001 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 (1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 38,090.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 41  东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 4 应收利息 11,737,669.16 5 应收申购款 1.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,775,760.32 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110035 白云转债 241,646.40 0.05 2 113010 江南转债 167,580.00 0.03 3 127003 海印转债 157,709.40 0.03 4 110034 九州转债 123,169.50 0.03 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 股票名 流通受限部 占基金资产 序号 股票代码 流通受限情况说明 称 分的公允价值 净值比例(%) 1 000750 国海证券 1,052,470.00 0.22 重大事项 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基 净值增长率 业绩比较基 阶段 净值增长率① 准收益率标 ①-③ ②-④ 标准差② 准收益率③ 准差④ 2012.10.09-2012.12.31 0.75% 0.01% 0.97% 0.13% -0.22% -0.12% 2013.01.01-2013.12.31 -1.52% 0.12% -3.95% 0.17% 2.43% -0.05% 2014.01.01-2014.12.31 13.54% 0.29% 10.55% 0.16% 2.99% 0.13% 2015.01.01-2015.12.31 15.38% 0.40% 5.04% 0.26% 10.34% 0.14% 2016.01.01-2016.12.31 0.07% 0.10% -2.43% 0.17% 2.50% -0.07% 42 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比 图 十二、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 6、基金的证券交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 43 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.8% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定 节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数,本基金年托管费率为 0.2% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法 定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-7 项费用,由基金托管人根据其他有关法律法规及 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (五)基金合同生效后运作前产生的相关费用由管理人垫付,运作后由基金管理人向基 金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支 付给基金管理人。 (六)基金管理费和基金托管费的调整 44 东方强化收益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规 定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (七)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内 容的截止日期”。 (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。 (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。 (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、其他销售机构的信息。 (五)在“八、基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”的内容,截止日期为 2016 年 12 月 31 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。 (六)在“九、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“自基金合同生效以来 基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有关规定 编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (七)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了从上次《招募说明书(更新)》截止 日 2016 年 10 月 9 日至本次《招募说明书(更新)》截止日 2017 年 4 月 9 日之间的信息披露 事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载 的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2017 年 5 月 45