东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 1 号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 重要提示 东方稳健回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2008 年 10 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准东方稳健回报债券型证券投资基金募 集的批复》(证监许可[2008]1188 号)和《关于东方稳健回报债券型证券投资基 金募集时间安排的确认函》(基金部函[2008]473 号)的核准,进行募集。本基金 基金合同于 2008 年 12 月 10 日正式生效。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本 公司”)保证《东方稳健回报债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募 说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承 受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、 流动性风险和本基金所投资的各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计), 本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年 6 月 10 日。 1 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 一、基金合同生效日期 2008 年 12 月 10 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立日期:2004 年 6 月 11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务; 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100% 注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名 称变更为渤海国际信托股份有限公司。 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风 2 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制,下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和权 益投资部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、销售部、市场 部、电子商务部、运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董 事会办公室、风险管理部、监察稽核部十六个职能部门及上海分公司、北京分公 司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导 公司的风险管理和监察稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现 任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长,吉 林大学商学院教师,中国证券投资基金业协会理事,东方汇智资产管理有限公司 董事长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助 理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总 经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理, 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、 财务总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东证融通投资管理有限公 司董事,东证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席; 3 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 现任东北证券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,东 证融汇证券资产管理有限公司董事,渤海期货股份有限公司董事,兼任中国证券 业协会融资融券业务专业委员会委员,吉林省证券业协会副会长。 郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度, 河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副 主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派 员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资 产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、 董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。 彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易 员、研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航 集团有限公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主 管;现任渤海国际信托股份有限公司投资部总经理,兼任国都证券股份有限公司 监事。 金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教 授,长春税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫 生委员会副主任,吉林财经大学党委书记。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数 学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师; 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海 南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科 技(中国)股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会 副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食 品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北 4 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 证券股份有限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基 金管理有限公司总经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安 信基金管理有限责任公司副总经理;现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼 任东方汇智资产管理有限公司董事。 2、监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、 副经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营 有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部 长、资产运营部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁,河北省国 控矿业开发投资有限公司董事。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构, 20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行;现任东方基金管理有限责任公司运营部副总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公 司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业 部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证 券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟 本公司,历任总经理助理兼市场总监和市场部经理。 秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济 学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、 董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等 部门总经理职务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公 5 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 司,历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4、本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 16 年证券从业经历,曾任宝钢集团财务有限责任公 司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香 港)贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责 任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司 基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任 公司,现任公司总经理助理、固定收益部总经理、 2014 年 10 月 13 李仆(先生) 投资决策委员会委员、东方稳健回报债券型证券投 日起至今 资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基 金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券 投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资 基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金 基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金 经理。 对外经济贸易大学金融学硕士,CFA,FRM,8 年证券 从业经历。曾任安信证券资产管理部研究员、投资 经理,华西证券资产管理部投资经理。2013 年 3 月 加盟东方基金管理有限责任公司,曾任东方安心收 益保本混合型证券投资基金基金经理助理、东方稳 徐昀君(先 2013 年 12 月 24 健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安 生) 日起至今 心收益保本混合型证券投资基金基金经理。现任固 定收益部总经理助理,投资决策委员会委员,东方 稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化 收益债券型证券投资基金基金经理、东方多策略灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、东方双债添 6 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 利债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月 定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方利群 混合型发起式证券投资基金基金经理、东方添益债 券型证券投资基金基金经理。 王丹丹(女 2013 年 9 月 25 至 2014 年 11 月 25 日任本基金基金经理。 士) 杨林耘(女 2008 年 12 月 10 日至 2013 年 9 月 25 日任本基金基金经理。 士) 郑军恒(先 2008 年 12 月 10 日至 2010 年 9 月 29 日任本基金基金经理。 生) 5、投资决策委员会成员 孙晔伟先生,总经理,投资决策委员会主任委员。简历请参见董事介绍。 李仆先生,公司总经理助理,固定收益部总经理,投资决策委员会委员。简 历请参见本基金基金经理介绍。 刘志刚先生,量化投资部总经理,东方启明量化先锋混合型证券投资基金基 金经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,8 年基金从业经历。 历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责 任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任 公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、 投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转 型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。 朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士,7 年证券从业经历。2009 年 12 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品 饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助 理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式 证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金) 基金经理。现任权益投资部副总经理、投资决策委员会委员、东方利群混合型发 起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投 资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动 7 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 力混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 徐昀君先生,对外经济贸易大学金融学硕士,CFA,FRM,8 年证券从业经历。 曾任安信证券资产管理部研究员、投资经理,华西证券资产管理部投资经理。2013 年 3 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任东方安心收益保本混合型证券投资 基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安心 收益保本混合型证券投资基金基金经理。现任固定收益部总经理助理,投资决策 委员会委员,东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型 证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东 方双债添利债券型证券基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、 东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型 证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 8 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息 净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加 权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财 务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网 点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深 圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网 点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支 付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增 长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托 管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突 破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世 界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 9 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 10 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽 核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法 律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资 组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在 日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的 11 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进 行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理有限责任公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人:崔伟 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。 (二)其它销售机构 1、中国建设银行股份有限公司 12 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 2、北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223588 传真:010-66226045 客户服务电话: 95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 3、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 4、交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话 13 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 网址:www.95559.com.cn 5、中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:杨菲 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 6、中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 7、中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:刘健 电话:010-57092637 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8、中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 14 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 9、中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 10、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 11、招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 12、中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 15 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com 13、安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 14、长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 15、东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 16 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 客户服务电话: 4006000686 网址:www.nesc.cn 16、东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:021-962506 或 40088-88506 网址:www.dfzq.com.cn 17、东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 18、方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电 话: 0731-85832503 传 真: 0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 17 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 19、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 20、广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、 44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 21、国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 18 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 22、国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 178 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 电话:0551-68167423 传真:0551-68167431 客户服务电话: 95578 网址:www.gyzq.com.cn 23、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com 24、申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼 法定代表人:李季 联系人:唐岚 电话:010-88085258 传真:010-88013605 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 19 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 25、恒泰长财证券有限责任公司 住所:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 法定代表人:赵培武 联系人:曲志诚 电话:0431-82945299 传真:0431-82946531 客户服务电话:0431-82951765 网址:www.cczq.net 26、恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:罗俊峰 电 话:0471-4972042 传 真:0471-4961259 客户服务电话:0471-4961259 网 址:www.cnht.com.cn 27、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客户服务电话:95318 或 4008096518 网址:www.hazq.com 28、华福证券有限责任公司 20 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 29、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 30、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 31、联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 21 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真:021-33606760 客户服务电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn 32、中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 33、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 34、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 22 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:张向纯 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com 35、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 36、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服务电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 37、兴业证券股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦 23 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-68419393-1098 传真:021-68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 38、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 39、中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 40、中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 24 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 41、中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 42、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 43、中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 25 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 电话:0571-86078823 传真:0571-85106383 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 44、中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服务电话:95548 网址:www.ecitic.com 45、中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 46、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 26 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 47、上海中正达广投资管理有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 48、中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 49、平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 27 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 50、名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩 电话:0755- 89460506 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 51、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555147 客户服务电话:400-888-8993 网址:www.dxzq.net 52、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 28 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 53、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 54、杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn 55、深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 29 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 客服电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 56、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 57、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 58、北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 30 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 网址:http://www.myfund.com 59、中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:孟夏 电话:010-59539861 传真:010-59539806 客服电话:95162 或 400-888-8160 网址:www.cifco.net 60、北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 公司网址:www.niuji.net 61、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 31 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 客服电话:400-166-1188 网址:https:// 8.jrj.com.cn 62、浙江同花顺基金销售有限公司 住所:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:400-877-3772 公司网站:www.5ifund.com 63、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 64、上海利得基金销售有限公司 住所:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400 067 6266 32 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 网址:www.leadfund.com.cn 65、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网站:www.chtfund.com 66、上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网站:www.lufunds.com 67、北京乐融多源投资咨询有限公司 住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 联系人:牛亚楠 联系电话:18610807009 传真:010-56580660 客服:400-068-1176 网站:www.jimufund.com 33 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 68、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: http://www.chinapnr.com/ 69、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com/ 70、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 71、珠海盈米财富管理有限公司 34 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 72、大泰金石投资管理有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话:021-20324158 传真:021-20324199 73、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 (三)份额登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 联系人:王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 35 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系人:吕红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师:吕红、黎明 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方稳健回报债券型证券投资基金 (二)本基金类型:债券型 (三)基金运作方式:契约型 开放式 六、基金投资目标和投资方向 (一)投资目标 在控制风险和确保资产流动性的前提下,追求较高总回报率,力争实现基金 36 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 资产长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金为债券型基金,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依 法发行上市的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中小企业私募债券、 中期票据、短期融资券、可转换公司债券(含可分离交易债券)、资产支持证券、 债券回购、银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票和权证,但可参与一级市场新股申购及增 发新股、并可持有因可转换债券转股、因所持股票或可分离交易债券派发的权证, 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他创新的证券品种,基金管理 人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于 基金资产的 80%,股票等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%,现金或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 七、基金的投资策略 本基金奉行“积极投资、稳健增值”的投资理念,在保持组合较低波动性的 同时,采用稳健的资产配置策略和多种积极管理增值手段,实现较高的总回报率。 1、固定收益类资产投资策略 (1)利率预期策略 利率预期策略是债券型基金采用的最基本的策略,主要通过对组合久期的控 制实现对利率风险的有效管理。本基金以“目标久期”管理作为利率预期策略的 核心内容,通过深入研究宏观经济运行态势和宏观政策导向,判断市场利率变动 的趋势和幅度。运用敏感性分析,模拟利率变动的多种可能性,测算业绩比较基 准与投资组合在利率变动情况下,由久期驱动的损益状况,并根据投资组合的风 险承受能力确定组合的目标久期区间。 具体来说,“目标久期”的确定包括以下三个方面: 37 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 第一,宏观经济分析。基准利率的变动是由一国的宏观经济发展状况所决定 的,因此,宏观经济的研判是债券投资的首要任务。本基金对反映宏观经济变化 的各种变量,如消费、投资、进出口、资金流向等因素进行持续的跟踪与分析, 考察宏观经济的运行趋势及在经济周期中所处的地位,合理预期宏观经济政策(包 括财政与货币政策)的最新取向。 第二,市场利率变动趋势分析。市场利率的变动主要体现为对未来政策(尤 其是货币政策)的预期,而宏观政策的变动取决于宏观经济的发展态势。本基金 除密切关注宏观经济数据,还将目前的经济数据表现与历史的经济周期进行比较, 判断当前的宏观环境对市场利率的影响方向和幅度,以及投资人的一致预期如何 影响市场利率变动的时间和方式。 第三,目标久期分析。根据对市场利率变动趋势、利率所处经济周期的分析, 并结合当前市场的利率水平,确定组合目标久期变动的方向。一般来说,在利率 上行通道中,应缩短目标久期以规避利率风险;在利率下行通道中,应拉长目标 久期以享受债券价格上涨带来的收益。本基金在预测目标久期变动方向之后,运 用敏感性分析,模拟利率变化幅度的多种可能性,考察比较基准与投资组合在利 率变动时的风险收益特征,确定组合的目标久期区间,有效控制风险,获取投资 收益。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线的变动可以分为平行移动和非平行移动两种。平行移动指各期限 的收益率对于利率变动做出相同幅度的变化,包括向上平行移动和向下平行移动; 而非平行移动则指各期限收益率对于利率变动产生不同的调整幅度,收益率曲线 的斜率、形状都会发生变化。实际上,收益率曲线经常呈现非平行化移动。 如果收益率曲线不是平行移动,则久期相同的投资组合的表现可能差异较大。 本基金在久期确定的前提下,根据收益率曲线非平行变化的预期,通过各种情景 分析,进一步优化组合的期限结构。具体有三种方式可以选择:子弹策略、哑铃 策略和梯形策略。子弹策略将各个债券的偿还期限高度集中于收益率曲线上的一 点;哑铃策略将债券的偿还期限集中于收益率曲线的两个极端;梯形策略则让每 个偿还期限的债券所占比重相当。在选用具体的策略时,本基金会综合考虑通胀 38 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 的短期和长期趋势、各个期限结构债券的收益变化特性等因素,构建合适的期限 组合。 (3)债券类属配置策略 在确定组合久期和期限结构配置的基础上,本基金对不同类型固定收益品种 的信用风险、税赋水平、市场流动性等因素进行分析,研究同期限的国债、金融 债、企业债等不同债券板块之间的利差情况,以及交易所和银行间两个市场间同 一交易品种的利差,制定债券类属配置策略,获取不同债券类属之间利差变化所 带来的较高投资收益。 此外,随着债券市场的不断深入发展,本基金将加强对资产支持证券等创新 品种的投资,获取超额收益。 (4)骑乘策略 当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收 益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的 延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有 所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。骑乘策略的关键影 响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限 的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。 (5)信用投资策略 信用债券投资是利率风险管理与信用风险管理相结合的投资策略,是本基金 提高固定收益类投资总回报率的主要增值方式。具体来说,本基金对信用债券的 投资包含个券精选策略和利差交易策略,其中,对个券的筛选是信用投资策略的 基石。本基金采取自上而下的分析方法,通过对宏观经济运行、行业发展前景、 企业自身状况等多重因素的综合考量对企业进行评分,并在评分的基础上,建立 信用债券债券池,然后,根据既定的目标久期进行个券和利差的投资。 ①个券精选策略 首先,根据对未来宏观经济运行态势的预测、行业发展前景的研判,全面评 价企业经 营的宏观环境,并给出一个综合的分值,这部分分值在评分体系中的权重为 39 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 40%。 其次,利用公开的信息,充分衡量债券发行人的监管环境、公司背景、竞争 优势、治理结构等基本面信息,分析企业的长期经营风险,这部分分析仅针对企 业债、公司债等中长期债券,而不适用于短期融资券等短期信用债券。在长期信 用债券的评分体系中,这部分分值所占的权重为 10%。 再次,运用成熟的 ZETA 评分模型评价债券发行人的财务风险,利用资产收益 率、收益稳定性指标、债务偿付能力指标、累计盈利能力指标、流动性指标、资 本化程度的指标、规模指标这七个变量进行综合评分。在长期信用债券的评分体 系中,这部分分值所占的权重为 50%;在短期信用债券的评分体系中,这部分分 值所占的权重为 60%。 最后,将每个债券发行人的各部分分值予以汇总,将评分由高到低划分为 A、 B、C、D、E 五个等级,评分越高,表明信用风险越小,投资的安全性越高。评分 在 E 以上的债券可以进入信用债券债券池,成为本基金投资的对象。 ②利差交易策略 信用债券相对于国家债券(国债、央行票据等),存在着流动性风险和信用风 险,这 集中体现为信用债券对同期限无风险利率的利差。根据历史的数据,不同期 限、不同等级的信用债券具有稳定的利差,当利差与历史均值出现较大偏离时, 往往意味着投资机会。本基金将利用市场的相对失衡,买入利差扩大的信用债券, 卖出利差缩小的信用债券,获得利差向均值回归带来的资本利得收益。 (6)回购放大策略 回购放大是一种杠杆投资策略,通过质押组合中的持仓债券进行正回购,将 融得资金购买债券,获取回购利率和债券利率的利差,取得高于资产规模所能支 撑的收益率。回购放大可以通过数次层层迭代,放大的倍数取决于对回购利率的 判断与把握。影响回购放大策略的关键因素有两个,一是回购资金成本与债券收 益率的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本时,放大策略才能取得正的回 报;其次,当放大倍数超过 1 时,应确保现金流的前后衔接,使得放大策略可以 持续进行。 40 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。本基金是债券型基 金,在银行间正回购的比例上限为 40%,杠杆率相对较高,基金管理人会在无新 股发行期间,利用市场利率的平稳时期,使用基础组合持有的债券进行回购放大, 融入短期资金滚动操作,同时选择 2 年以下的短期债券进行投资,获取利差收益。 (7)可转债投资策略 可转债不同于一般的企业债券,投资人在一定条件下具有转股、回售的权利, 因此其理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值。本 基金投资可转债的主要目标是降低基金净值的下行风险,通过投资可转债转换成 股票,保留参与股票价格上涨的潜在收益。总体来看,本基金的可转债投资有两 个基本思路: 第一,积极投资策略。本基金采取积极管理策略,重视对可转债对应股票的 分析与研究,主要对公司的基本面深入研究,包括其所处行业的景气度、公司成 长性、市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转债的股权投资价值, 采用期权定价模型,估算可转债的转换期权价值,选择具有较高投资价值的可转 债。 第二,一级市场申购策略。目前,可转债均采取定价发行,对于发行条款优 惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债,因供求的失衡,会产生较大的一、 二级市场价差。因此,为增加组合收益,本基金将在充分研究的前提下,参与可 转债的一级市场申购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。 (8)中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券具有信用风险水平高、票面利率水平高、二级市场流动性 差的特点。其信用利差主要受系统性信用风险和非系统性信用风险两方面影响。 系统性信用风险,即该券种对应信用水平的市场信用利差曲线变化。本基金 结合经济周期判断,根据经济周期所处阶段选择增加或减少中小企业私募债券的 配置比例,力求避险增收。 非系统性信用风险,即个券本身的信用变化。本基金通过对发债主体的信用 水平及个债增信措施等因素的分析,选择具有相对优势的个券进行投资。 在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债券投资,主要通过期限 41 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。 针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券,本基金通过深入的基本面分析及 定性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在 的增强收益。 (9)资产支持证券投资策略 资产支持证券是固定收益产品中较为复杂的品种。自 2005 年以来,我国有多 单资产支持证券产品问世,大体来看,主要分为两类:第一类是企业将应收帐款 等资产打包,设计出证券化产品;第二类是银行将个人抵押贷款、汽车贷款、不 良贷款等资产打包,形成证券化产品。从规模上看,显然后一类银行作为发起人 推行的证券化产品规模较大,但无论哪类产品,目前的市场流动性都比较差。 考虑到资产支持证券产品目前的特性,此时投资资产支持证券,采取的是一 种买入持有策略,着重资产支持证券相对于其他债券品种的较高收益率溢价,以 流动性换取收益性,在资产规模稳定、赎回压力较小、低利率周期的条件下适用 于这种策略。展望未来,资产证券化市场的发展必将日益完善,向美国等发达市 场靠拢,到那时,资产支持证券流动性大大增强,投资策略也将更加灵活。 2、权益类资产投资策略 (1)新股申购策略 本基金从公司基本面、新股内在价值、申购收益率测算等四个方面制定投资 策略。 第一,公司基本面分析。本基金通过对发行新股公司的行业景气度、财务稳 健性、公司竞争力等方面展开分析,选择具有成长空间的行业中盈利能力稳定、 偿债风险较低的公司,同时,结合公司的发展战略、内部组织控制等因素,确定 公司基本面的状况。 第二,新股内在价值分析。采用定量的方法,从绝对价值和相对价值两方面 测算新股的内在价值。首先,运用现金流贴现、EVA 等定价模型,评估公司股票 的绝对价值;其次,结合 PE、PB 等相对价值方法,参考同类上市公司的估值水平, 综合确定新股的上市价格。 第三,申购收益率测算。本基金严格依照中国证监会的相关规定进行新股申 42 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 购,根据以往新股申购的中签率以及上市首日涨幅,结合当前市场的资金面,测 算出新股申购的收益率区间。当新股申购的预期收益率高于资金成本时,参与新 股申购。多只新股同时发行时,选择预期收益率最高的新股优先申购。 第四,参与规模与退出时机。本基金综合考虑新股预期收益率、新股发行的 节奏以及基金目前的股票仓位等因素,确定参与申购的资金规模。预期新股的收 益较为可观时,应动用组合中较大比例的资金进行申购,反之,则应适当参与。 基金持有的新股将在其可交易之日起,根据新股上市后股票市场整体的运行 态势、发行公司所处行业的景气度变化等因素择机卖出。 (2)权证投资策略 本基金不直接从二级市场买入权证,仅被动持有股票或可分离交易债券派发 的权证。 本基金在控制风险与获取稳定收益的前提下,对权证进行投资。运用期权定 价模型确定权证的理论价值基准,同时结合权证标的股票的价格走势进行趋势分 析,确定权证的参与规模与退出时机。 八、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债总指数。 中债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,能够反映债券市场总体 走势,具有较强的代表性、权威性,并得到市场和投资者的广泛认可,适合作为 本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者市场上出现更加适用于本基金的业绩基准的债券指数时,基 金管理人可根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更业绩比较基准。基金管 理人经与托管人协商一致,报中国证监会备案后及时对外公告。 九、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险品种,其长期平均风险和 预期收益率低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。在债券型基金产 43 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 品中,其长期平均风险和预期收益率低于直接参与二级市场股票、权证投资的债 券型基金,高于纯债券型基金。 十、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资 序号 项目 金额(元) 产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,467,993,201.36 96.51 其中:债券 2,467,993,201.36 96.51 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,125.00 0.39 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 21,483,351.50 0.84 8 其他资产 57,739,014.46 2.26 9 合计 2,557,215,692.32 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 125,300,000.00 6.94 44 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 其中:政策性金融债 95,036,000.00 5.26 4 企业债券 1,741,548,893.86 96.45 5 企业短期融资券 422,430,210.00 23.39 6 中期票据 155,100,000.00 8.59 7 可转债 3,492,097.50 0.19 8 同业存单 - - 9 其他 20,122,000.00 1.11 10 合计 2,467,993,201.36 136.68 注:“其他”为地方政府债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 1080160 10 红河开投债 02 870,000 92,837,700.00 5.14 2 1680103 16 资阳水务 800,000 79,632,000.00 4.41 3 1480501 14 安康高新债 500,000 55,065,000.00 3.05 4 1480432 14 双水务债 02 500,000 54,885,000.00 3.04 5 1280256 12 松原城开债 610,000 52,380,700.00 2.90 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)根据基金合同的规定,本基金可投资于一级市场新股网上申购,公开增 发新股、可转换债券转股、股票或可分离交易债券派发的权证。本报告期内本基 金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定的备选股票库。 45  东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,290.45 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 57,729,766.91 5 应收申购款 957.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 57,739,014.46 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2008/12/10-2008/12/31 0.80% 0.17% 1.31% 0.22% -0.51% -0.05% 2009/1/1-2009/12/31 -1.69% 0.26% -4.44% 0.11% 2.75% 0.15% 2010/1/1-2010/12/31 11.04% 0.30% -0.87% 0.10% 11.91% 0.20% 2011/1/1-2011/12/31 0.48% 0.20% 2.52% 0.11% -2.04% 0.09% 2012/1/1-2012/12/31 2.80% 0.15% -0.67% 0.07% 3.47% 0.08% 2013/1/1-2013/12/31 -8.83% 0.31% -5.28% 0.11% -3.55% 0.20% 46 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 2014/1/1-2014/12/31 11.12% 0.20% 7.48% 0.15% 3.64% 0.05% 2015/1/1-2015/12/31 9.36% 0.07% 4.51% 0.12% 4.85% -0.05% 2016/1/1-2016/3/31 1.78% 0.06% 0.27% 0.10% 1.51% -0.04% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 十二、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 47 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务 费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算 方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算 方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 48 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基 金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公 告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《运作办法》、《证券 投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法 规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内 容如下: (一)在“重要提示”中,更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的 截止日期”及“其他内容的截止日期”。 (二)在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更新。 (三)在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的相关内容进行了更新。 (四)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。 (五)在“第八部分 基金的投资”中,更新了 “基金投资组合报告”的内 容,投资组合报告所载数据截止日期更新为 2016 年 3 月 31 日,该部分内容均按 有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。 (六)在“第九部分 基金的业绩”中,更新了“基金净值表现”和“本基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有 关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (七)在“第二十一部分、其他应披露事项”中,更新了从上次招募说明书 (更新)截止日 2015 年 12 月 10 日到本次《招募说明书(更新)》截止日 2016 年 6 月 10 日之间的信息披露事项。 49 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) (八)在“第二、三、五、七、十、十一、十五、十八、十九、二十部分” 中,对“代销、代理、代为、注册地址、均有权”等用词进行了修订。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明 书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管 理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2016 年 7 月 50