东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新) (2015 年第 2 号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 重要提示 东方稳健回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2008 年 10 月 15 日中 国证券监督管理委员会《关于核准东方稳健回报债券型证券投资基金募集的批复》(证监许 可[2008]1188 号)和《关于东方稳健回报债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基 金部函[2008]473 号)的核准,进行募集。本基金基金合同于 2008 年 12 月 10 日正式生效。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”)保 证《东方稳健回报债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招 募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证 监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也 不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或 申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金 投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的各种投资 工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资 风险,由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计),本招募说 明书其他所载内容截止日为 2015 年 12 月 10 日。 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 目 录 一、绪 言 ................................................................................................................... 1 二、释 义 ................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ........................................................................................................... 6 四、基金托管人 ......................................................................................................... 18 五、相关服务机构 ..................................................................................................... 22 六、基金的募集与基金合同的生效 ......................................................................... 42 七、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 43 八、基金的投资 ......................................................................................................... 51 九、基金的业绩 ......................................................................................................... 62 十、基金的财产 ......................................................................................................... 64 十一、基金资产的估值 ............................................................................................. 65 十二、基金的收益与分配 ......................................................................................... 70 十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 72 十四、基金的会计与审计 ......................................................................................... 74 十五、基金的信息披露 ............................................................................................. 75 十六、风险揭示 ......................................................................................................... 79 十七、基金的终止与清算 ......................................................................................... 81 十八、基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 84 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 97 二十、对基金份额持有人的服务 ........................................................................... 106 二十一、其他应披露事项 ....................................................................................... 109 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................... 111 二十三、备查文件 ................................................................................................... 112 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 一、绪 言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)及其他有关规定以及《东方稳健回报债券型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)编写。 本《招募说明书》阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策 有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明的资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人 解释。本基金管理人没有委托或授权其他任何人对未在本《招募说明书》中载明的信息, 或对本《招募说明书》作出任何解释或者说明。 本《招募说明书》根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者取得依基金合同所发售的基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务; 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。 1 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 二、释 义 在《本基金招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 1、基金或本基金:指东方稳健回报债券型证券投资基金 2、基金管理人:指东方基金管理有限责任公司 3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《东方稳健回报债券型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方稳健回报债券型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《东方稳健回报债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《东方稳健回报债券型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会 议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日起实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 17、机构投资者:指符合法律法规规定,可以投资开放式证券投资基金的、在中国注 册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 2 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 18、合格境外机构投资者:指符合法律法规规定的、可投资于中国境内证券市场的中 国境外机构投资者 19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构:指直销机构和代销机构 23、直销机构:指东方基金管理有限责任公司 24、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 25、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26、份额登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27、份额登记机构:指办理份额登记业务的机构。基金的份额登记机构为东方基金管 理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理份额登记业务的机构 28、基金账户:指份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本 基金的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完 毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月 33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 3 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》:指《东方基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则 40、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为 41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 43、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 44、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、 且由同一份额登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 46、非交易过户:指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照 一定规则从某一投资者账户转移到其他账户的行为 47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的 10% 49、元:指人民币元 50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 4 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 55、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体 56、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同 由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行 本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易所非正常暂停或停止交易 5 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立日期:2004 年 6 月 11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:50 年 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80 号 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100% 注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名称变更为 渤海国际信托股份有限公司。 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委 员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设风险控 制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和权益投资部、固定收益部、量 化投资部、专户投资部、产品开发部、销售部、公募业务部、电子商务部、专户业务部、 6 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、 监察稽核部十七个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司;公司设督察长,分 管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级 秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、 党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局 长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主 任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任 东北证券股份有限公司副董事长,吉林大学商学院教师,中国证券投资基金业协会理事, 东方汇智资产管理有限公司董事长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长,吉 林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北 证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理;现任东北证券股份有 限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师,吉 林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证 券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有 限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监,东北证券股份有限公 司副总裁兼财务总监,东证融通投资管理有限公司董事,东证融达投资有限公司董事,东 方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司总裁,兼任吉林省总会 计师协会副会长,吉林省证券业协会副会长,渤海期货股份有限公司董事。 郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北省委 科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任,河北省证券 委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员,河 北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常 委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、 总经理。 彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究 7 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航集团有限公司证券 业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主管;现任渤海国际信托股份 有限公司投资部总经理,兼任国都证券有限责任公司监事。 金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授,长春 税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任, 吉林财经大学党委书记。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系教师, 吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经 济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,中国金融学年会 常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专 家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律 师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国)股份有 限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委 员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服 务食品安全法律组专家。 孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北证券股份 有限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基金管理有限公司总 经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司副 总经理;现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事。 2、监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、 副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有限公司改革发展 处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长;现任 河北省国有资产控股运营有限公司副总裁,河北省国控矿业开发投资有限公司董事。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20 余年 金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行;现任 东方基金管理有限责任公司运营部副总经理。 3、高级管理人员 8 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公司投资顾 问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人,新 华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份有限公司杭州营业部 经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司,历任总经理助理兼市场总监 和市场部经理。 陈振宇先生,副总经理,华中理工大学经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券 投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职,招商证券股份有限 责任公司深圳福民路营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部负责人、证券投资 部负责人,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟 本公司,曾任特别助理。 秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院 长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理 等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延 吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司,历任财务主管, 财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。 4、本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 15 年证券从业经历,曾任宝 钢集团财务有限责任公司投 资经理、宝钢集团有限公司投 资经理、宝岛(香港)贸易有 李仆(先生) 2014 年 10 月 13 日起至今 限公司投资部总经理、华宝信 托有限责任公司资管部投资 副总监、信诚基金管理有限公 司基金经理。2014 年 2 月加 盟东方基金管理有限责任公 9 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 司,现任固定收益部总经理、 投资决策委员会委员、东方稳 健回报债券型证券投资基金 基金经理、东方双债添利债券 型证券投资基金基金经理、东 方永润 18 个月定期开放债券 型证券投资基金基金经理、东 方赢家保本混合型证券投资 基金基金经理、东方稳定增利 债券型证券投资基金基金经 理。 对外经济贸易大学金融学硕 士,CFA,FRM,7 年证券从业 经历。曾任安信证券资产管理 部研究员、投资经理,华西证 券资产管理部投资经理。2013 年 3 月加盟东方基金管理有 限责任公司,曾任东方安心收 益保本混合型证券投资基金 基金经理助理、东方稳健回报 债券型证券投资基金基金经 徐昀君(先生) 2013 年 12 月 24 日起至今 理助理、东方安心收益保本混 合型证券投资基金基金经理。 现任东方稳健回报债券型证 券投资基金基金经理、东方强 化收益债券型证券投资基金 基金经理、东方多策略灵活配 置混合型证券投资基金基金 经理、东方双债添利债券型证 券投资基金基金经理、东方永 润 18 个月定期开放债券型证 券投资基金基金经理、东方利 10 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 群混合型发起式证券投资基 金基金经理、东方添益债券型 证券投资基金基金经理。 王丹丹(女士) 2013 年 9 月 25 至 2014 年 11 月 25 日任本基金基金经理。 杨林耘(女士) 2008 年 12 月 10 日至 2013 年 9 月 25 日任本基金基金经理。 郑军恒(先生) 2008 年 12 月 10 日至 2010 年 9 月 29 日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 陈振宇先生,副总经理,投资决策委员会主任委员。简历请参见其他高级管理人员介 绍。 李仆先生,固定收益部总经理,投资决策委员会委员。简历请参见其他高级管理人员 介绍。 王丹丹女士,固定收益部副总经理,东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理, 投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,9 年基金从业经历。2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场 证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益 债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 刘志刚先生,量化投资部总经理,东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理,投资决策委员会 委员。吉林大学数量经济学博士,7 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产 品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经 理、产品开发部总经理、投资经理。 朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士,6 年证券从业经历。2009 年 12 月加盟东 方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建 材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式 证券投资基金基金经理。现任权益投资部总经理助理、投资决策委员会委员、东方利群混 合型发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东 方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金 经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券 投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金)基金经理、东 11 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基 金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 (三)基金管理人职责 1、基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金 财产; (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; (3)发售基金份额; (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基 金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式; (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同 或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及 时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; (9)自行担任或选择、更换份额登记机构,获取基金份额持有人名册,并对份额登记 机构的代理行为进行必要的监督和检查; (10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行 为进行必要的监督和检查; (11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (13)依法召集基金份额持有人大会; (14)法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 12 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证 券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取 利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定; (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (12)编制中期和年度基金报告; (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定和有关机关另有要求外,在基金信息公开披露前应予保密, 不得向他人泄露; (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承 13 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基 金托管人; (24)执行生效的基金份额持有人大会决议; (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内 部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; 14 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度 (1)内部控制的原则 ①健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ②有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的 有效执行。 ③独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。 ④相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 ⑤成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 15 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) (2)内部控制的主要内容 <1>控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、 公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、积极执行, 牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛 围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司建立有效 的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,避免 不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的 法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程序和管理 议事规则,高效严谨的业务执行系统,以及健全有效的内部监督和反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位 业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁 的品质与应有的专业能力。 <2>风险评估 公司定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部 因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司 董事会及高级管理人员。 <3>组织体系 内部控制组织体系包括三个层次: 第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导; 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性 进行监督。 合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规 性及风险控制状况进行评估,并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律、法规的规定,监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险 控制情况,行使法律、法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险 16 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 控制委员会和风险与监察稽核部门; ①总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构,并负责公司层面风险管理工作。 ②风险控制委员会是公司基金投资的最高风险控制机构。风险控制委员会的主要职权 是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准,划分和量化市场风险,并进行基金投资组合 的风险评估和业绩评价。 ③风险与监察稽核部门,负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控制 制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核。 第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和控制。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本管理制度的 基础上,根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程,对各自业务中潜在 风险进行自我检查和控制。 <4>制度体系 制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披 露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、 员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制 度和危机处理制度。 <5>信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人 员进行处理。 2、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董 事会承担最终责任; (2)上述关于内部控制的披露真实、准确; (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 17 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010) 6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫 款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增 长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百 分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网 点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综 合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银 行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比 达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行 客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端 “建行善融商城”正式上线。 18 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿 元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一, 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单 位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升; 代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首 家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三 方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。 2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知 名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中, 以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名 中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获 美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年 度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210 余人。自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内 控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二 部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银 行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 19 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托 管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托 管 537 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内 的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证 基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、 存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止 人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 20 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合 同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定 期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与 开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况 核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证,并及时报告中国证监会。 21 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 五、相关服务机构 (一)直销机构 1、柜台交易: 名称:东方基金管理有限责任公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人:崔伟 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易: 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情 况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。 (二)代销机构 1、中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 2、中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:杨菲 电话:010-66107900 传真:010-66107914 22 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 3、中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 4、招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 5、中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:刘健 电话:010-57092637 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 6、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 23 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 联系人:王硕 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 7、北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223588 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 8、中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com 9、交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.95559.com.cn 10、中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘十余 客户服务电话:95599 24 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 网址:www.abchina.com 11、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 12、东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话:4006000686 网址:www.nesc.cn 13、中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 14、中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号 25 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服务电话:95548 网址:www.ecitic.com 15、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:钱达琛 电话:021-33388253 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 16、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com 17、中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 26 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 18、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 19、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 20、中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85106383 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 27 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 21、国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 178 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 电话:0551-68167423 传真:0551-68167431 客户服务电话: 95578 网址:www.gyzq.com.cn 22、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 23、东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:021-962506 或 40088-88506 网址:www.dfzq.com.cn 24、广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 28 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 25、兴业证券股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-68419393-1098 传真:021-68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 26、安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 27、国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 29 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 28、长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 29、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn 30、中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 30 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 31、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 32、宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 33、华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 34、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 31 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服务电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 35、恒泰长财证券有限责任公司 住所:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 法定代表人:赵培武 联系人:曲志诚 电话:0431-82945299 传真:0431-82946531 客户服务电话:0431-82951765 网址:www.cczq.net 36、东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 37、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 32 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国) 网址:www.hazq.com 38、方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 39、恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:罗俊峰 电 话:0471-4972042 传 真:0471-4961259 客户服务电话:0471-4961259 网 址:www.cnht.com.cn 40、联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 联系人:陈思 电话:021-33606736 传真:021-33606760 客户服务电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn 41、中山证券有限责任公司 33 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 42、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 43、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 44、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 34 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 联系人:许曼华 电话:021-53519888-6220 传真:021-63608830 客户服务电话:4008918918/021-962518 网址:www.shzq.com 45、杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn 46、深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 47、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 35 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 48、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 49、北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:http://www.myfund.com 50、中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:孟夏 电话:010-59539861 传真:010-59539806 客服电话:95162 或 400-888-8160 网址:www.cifco.net 51、北京钱景财富投资管理有限公司 36 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:车倩倩 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 公司网址:www.niuji.net 52、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:https:// 8.jrj.com.cn 53、浙江同花顺基金销售有限公司 住所:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:汪林林 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:400-877-3772 公司网站:www.5ifund.com 54、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 37 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 55、上海利得基金销售有限公司 住所:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400 067 6266 网址:www.leadfund.com.cn 56、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网站:www.chtfund.com 57、上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 38 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 客服:4008219031 网站:www.lufunds.com 58、北京乐融多源投资咨询有限公司 住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 联系人:张婷婷 联系电话:18510450202 传真:010-56580660 客服:400-068-1176 网站:www.jimufund.com 59、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: http://www.chinapnr.com/ 60、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com/ 61、中信期货有限公司 39 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 62、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (三)份额登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 联系人:王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 40 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系人:吕红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师:吕红 黎明 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 41 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 六、基金的募集与基金合同的生效 (一)本基金根据 2008 年 10 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于同意东方稳健回 报债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2008]1188 号)及《关于东方稳健回报债 券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2008]473 号)的批准,并按照《基 金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。 (二)本基金类型:债券型 本基金存续期间:不定期 (三)本基金募集期为:2008 年 11 月 10 日至 2008 年 12 月 5 日 募集份额为:1,018,882,238.14 份 有效户数为:12,608 户 (四)本基金根据《关于东方稳健回报债券型证券投资基金备案确认的函》(基金部函 [2008]520 号)的批准,于 2008 年 12 月 10 日基金合同生效。 本基金基金合同生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满两百人或者 基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个 工作日出现上述情形的,基金管理人应向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 42 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 七、基金份额的申购与赎回 (一)申购与赎回办理的场所 1、本基金管理人的直销机构为直销中心以及电子交易平台。 2、经本基金管理人委托,具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网点 即代销机构销售网点。目前代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关 服务机构”中“(二)代销机构”。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构,并予以公 告。 3、投资者可通过本基金直销机构或指定的代销机构按照规定的方式进行申购或赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1、本基金办理日常申购和赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交 易日(本基金管理人公告暂停时除外)。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所交易日的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上 午 9:30-11:30,下午 1:00-3:00。 2、若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他原因,基金管理人可对 前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并于实施前在中国证监会指定媒体上公 告。 3、投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、 赎回视为下一开放日的交易申请。 4、本基金自 2008 年 12 月 10 日开始正常申购;自 2008 年 12 月 10 日开始正常办理赎 回。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准; 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提 下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定 43 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售 机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申 请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金登记结算机构在 T+1 日内为投资者对该 交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定 的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接 收到申购申请。申购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购 不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。 投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金登记结算机构及其相关基金销售 机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情 形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,并提前公 告。 (五)申购与赎回的数额限制 1、投资者每次最低申购金额为 1.00 元(含申购费)。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金份 额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 1 份的,在赎回时 需一次全部赎回。 3、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管 理人进行前述调整必须提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 (六)申购费用和赎回费用 1、投资者在申购时需交纳前端申购费,具体如下: 44 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 申购金额(含申购费) 前端申购费率 10 万元以下 0.8% 10 万元以上(含 10 万元)-100 万元以下 0.5% 100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 0.3% 500 万元以上(含 500 万元) 每笔 1,000.00 元 申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。 2、投资者在赎回时需交纳赎回费,费率按持有时间递减,具体如下: 持有期限(一年按 365 天计) 赎回费率 30 天以内 0.30% 30 天以上(含 30 天)-1 年以下 0.10% 1 年以上(含 1 年)-2 年以下 0.05% 2 年以上(含 2 年) 0.00% 其中,所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续 费等各项费用。 3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最 迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公 告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方 式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低 基金申购费率和基金赎回费率。 (七)申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 (1)申购费用适用比例费率时,申购份数的计算方法如下: 前端申购费用={申购金额/(1+前端申购费率)}* 前端申购费率 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 (2)申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下: 45  东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 (3)申购费用和申购份数的计算采用截位法,保留小数点后两位,由此误差产生的损 失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 例二:假定 T 日基金的基金份额净值为 1.1 元。四笔申购金额分别为 2,000.00 元、20 万元、200 万元和 2000 万元,申购本基金,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金 份数计算如下: 申购1 申购2 申购3 申购4 申购金额(元,a) 2,000.00 200,000.00 2,000,000.00 20,000,000.00 适用的前端申购费率(b) 0.8% 0.5% 0.3% --- 前端申购费(c={a/(1+b)}* b) 15.87 995.02 5,982.05 1,000.00 净申购金额(d=a-c) 1,984.13 199,004.98 1,994,017.95 19,999,000.00 适用的基金份额净值(e) 1.10 1.10 1.10 1.10 申购份数(=c/e) 1,803.75 180,913.62 1,812,743.59 18,180,909.09 2、本基金赎回金额的计算 (1)赎回金额的计算方法如下: 赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额,持有期限 2 个月(60 天),该日 基金份额净值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回金额=10,000×1.250=12,500.00 元 赎回费用=12,500×0.1%=12.50 元 净赎回金额=12,500-12.50=12,487.50 元 (2)T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日公告。基金份额净值计算公 式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留 到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适 当延迟计算或公告。 46 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) (八)申购和赎回的注册与过户登记 投资者申购基金成功后,基金登记结算机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记结 算手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后,基金登记结算机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记结 算手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记结算办理时间进行调整,但不 得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体及基 金管理人网站公告。 (九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购 公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金 管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量 47 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依 据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公 告。 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过 前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回 程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当 日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要, 可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书 48 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒 体上刊登公告。 (十二)其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购和/或赎回的情形,基金管理 人在报中国证监会核准或备案后应当立即在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停 申购和/或赎回公告。 (十三)重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金 管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基 金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购 或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净 值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 告一次,当连续暂停时间超过两个月时,重复刊登暂停公告的频率可调整为每月一次。暂 停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及 基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公 告最近一个开放日的基金份额净值。 (十四)基金转换 为方便基金份额持有人,本公司已在部分销售机构开通本基金和旗下各只基金的基金 转换业务。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定以基金管理人对外发布的公告为准。 (十五)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金份额登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非 交易过户以及份额登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况 下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基 金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金份额登记机构要求提供的相关资料。 对于符合条件的非交易过户申请按基金份额登记机构的规定办理,并按基金份额登记 49 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 机构规定的标准收费。 (十六)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构 可以按照规定的标准收取转托管费。 (十七)定期定额投资计划 为方便投资者或基金份额持有人,本基金已在部分销售机构开通定期定额投资业务, 具体内容详见基金管理人和其他代销机构有关基金定期定额投资的公告。未来在各项技术 条件和准备完备的情况下,将在其它销售渠道酌情增加本基金的定期定额投资业务。 (十八)基金的冻结及解冻 基金份额登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及份额 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 50 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 八、基金的投资 (一)投资目标 在控制风险和确保资产流动性的前提下,追求较高总回报率,力争实现基金资产长期 稳定增值。 (二)投资范围 本基金为债券型基金,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短期融 资券、可转换公司债券(含可分离交易债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等金融 工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票和权证,但可参与一级市场新股申购及增发新股、 并可持有因可转换债券转股、因所持股票或可分离交易债券派发的权证,以及法律法规或 中国证监会允许投资的其他非固定收益类金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他创新的证券品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的 80%,股票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%,现金或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%。 (三)投资策略 本基金奉行“积极投资、稳健增值”的投资理念,在保持组合较低波动性的同时,采 用稳健的资产配置策略和多种积极管理增值手段,实现较高的总回报率。 1、固定收益类资产投资策略 (1)利率预期策略 利率预期策略是债券型基金采用的最基本的策略,主要通过对组合久期的控制实现对利率 风险的有效管理。本基金以“目标久期”管理作为利率预期策略的核心内容,通过深入研 究宏观经济运行态势和宏观政策导向,判断市场利率变动的趋势和幅度。运用敏感性分析, 模拟利率变动的多种可能性,测算业绩比较基准与投资组合在利率变动情况下,由久期驱 动的损益状况,并根据投资组合的风险承受能力确定组合的目标久期区间。 具体来说,“目标久期”的确定包括以下三个方面: 第一,宏观经济分析。基准利率的变动是由一国的宏观经济发展状况所决定的,因此, 51 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 宏观经济的研判是债券投资的首要任务。本基金对反映宏观经济变化的各种变量,如消费、 投资、进出口、资金流向等因素进行持续的跟踪与分析,考察宏观经济的运行趋势及在经 济周期中所处的地位,合理预期宏观经济政策(包括财政与货币政策)的最新取向。 第二,市场利率变动趋势分析。市场利率的变动主要体现为对未来政策(尤其是货币 政策)的预期,而宏观政策的变动取决于宏观经济的发展态势。本基金除密切关注宏观经 济数据,还将目前的经济数据表现与历史的经济周期进行比较,判断当前的宏观环境对市 场利率的影响方向和幅度,以及投资人的一致预期如何影响市场利率变动的时间和方式。 第三,目标久期分析。根据对市场利率变动趋势、利率所处经济周期的分析,并结合 当前市场的利率水平,确定组合目标久期变动的方向。一般来说,在利率上行通道中,应 缩短目标久期以规避利率风险;在利率下行通道中,应拉长目标久期以享受债券价格上涨 带来的收益。本基金在预测目标久期变动方向之后,运用敏感性分析,模拟利率变化幅度 的多种可能性,考察比较基准与投资组合在利率变动时的风险收益特征,确定组合的目标 久期区间,有效控制风险,获取投资收益。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线的变动可以分为平行移动和非平行移动两种。平行移动指各期限的收益率 对于利率变动做出相同幅度的变化,包括向上平行移动和向下平行移动;而非平行移动则 指各期限收益率对于利率变动产生不同的调整幅度,收益率曲线的斜率、形状都会发生变 化。实际上,收益率曲线经常呈现非平行化移动。 如果收益率曲线不是平行移动,则久期相同的投资组合的表现可能差异较大。本基金 在久期确定的前提下,根据收益率曲线非平行变化的预期,通过各种情景分析,进一步优 化组合的期限结构。具体有三种方式可以选择:子弹策略、哑铃策略和梯形策略。子弹策 略将各个债券的偿还期限高度集中于收益率曲线上的一点;哑铃策略将债券的偿还期限集 中于收益率曲线的两个极端;梯形策略则让每个偿还期限的债券所占比重相当。在选用具 体的策略时,本基金会综合考虑通胀的短期和长期趋势、各个期限结构债券的收益变化特 性等因素,构建合适的期限组合。 (3)债券类属配置策略 在确定组合久期和期限结构配置的基础上,本基金对不同类型固定收益品种的信用风 险、税赋水平、市场流动性等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债等不同 债券板块之间的利差情况,以及交易所和银行间两个市场间同一交易品种的利差,制定债 券类属配置策略,获取不同债券类属之间利差变化所带来的较高投资收益。 52 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 此外,随着债券市场的不断深入发展,本基金将加强对资产支持证券等创新品种的投 资,获取超额收益。 (4)骑乘策略 当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线 陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余 期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率 的下滑,进而获得资本利得收益。骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若 收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑, 进而获得较高的资本利得。 (5)信用投资策略 信用债券投资是利率风险管理与信用风险管理相结合的投资策略,是本基金提高固定 收益类投资总回报率的主要增值方式。具体来说,本基金对信用债券的投资包含个券精选 策略和利差交易策略,其中,对个券的筛选是信用投资策略的基石。本基金采取自上而下 的分析方法,通过对宏观经济运行、行业发展前景、企业自身状况等多重因素的综合考量 对企业进行评分,并在评分的基础上,建立信用债券债券池,然后,根据既定的目标久期 进行个券和利差的投资。 ①个券精选策略 首先,根据对未来宏观经济运行态势的预测、行业发展前景的研判,全面评价企业经 营的宏观环境,并给出一个综合的分值,这部分分值在评分体系中的权重为 40%。 其次,利用公开的信息,充分衡量债券发行人的监管环境、公司背景、竞争优势、治 理结构等基本面信息,分析企业的长期经营风险,这部分分析仅针对企业债、公司债等中 长期债券,而不适用于短期融资券等短期信用债券。在长期信用债券的评分体系中,这部 分分值所占的权重为 10%。 再次,运用成熟的 ZETA 评分模型评价债券发行人的财务风险,利用资产收益率、收益稳 定性指标、债务偿付能力指标、累计盈利能力指标、流动性指标、资本化程度的指标、规模指 标这七个变量进行综合评分。在长期信用债券的评分体系中,这部分分值所占的权重为 50%; 在短期信用债券的评分体系中,这部分分值所占的权重为 60%。 最后,将每个债券发行人的各部分分值予以汇总,将评分由高到低划分为 A、B、C、D、 E 五个等级,评分越高,表明信用风险越小,投资的安全性越高。评分在 E 以上的债券可 以进入信用债券债券池,成为本基金投资的对象。 53 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) ②利差交易策略 信用债券相对于国家债券(国债、央行票据等),存在着流动性风险和信用风险,这 集中体现为信用债券对同期限无风险利率的利差。根据历史的数据,不同期限、不同等级 的信用债券具有稳定的利差,当利差与历史均值出现较大偏离时,往往意味着投资机会。 本基金将利用市场的相对失衡,买入利差扩大的信用债券,卖出利差缩小的信用债券,获 得利差向均值回归带来的资本利得收益。 (6)回购放大策略 回购放大是一种杠杆投资策略,通过质押组合中的持仓债券进行正回购,将融得资金 购买债券,获取回购利率和债券利率的利差,取得高于资产规模所能支撑的收益率。回购 放大可以通过数次层层迭代,放大的倍数取决于对回购利率的判断与把握。影响回购放大 策略的关键因素有两个,一是回购资金成本与债券收益率的关系,只有当债券收益率高于 回购资金成本时,放大策略才能取得正的回报;其次,当放大倍数超过 1 时,应确保现金 流的前后衔接,使得放大策略可以持续进行。 该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。本基金是债券型基金,在银 行间正回购的比例上限为 40%,杠杆率相对较高,基金管理人会在无新股发行期间,利用 市场利率的平稳时期,使用基础组合持有的债券进行回购放大,融入短期资金滚动操作, 同时选择 2 年以下的短期债券进行投资,获取利差收益。 (7)可转债投资策略 可转债不同于一般的企业债券,投资人在一定条件下具有转股、回售的权利,因此其 理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值。本基金投资可转债 的主要目标是降低基金净值的下行风险,通过投资可转债转换成股票,保留参与股票价格 上涨的潜在收益。总体来看,本基金的可转债投资有两个基本思路: 第一,积极投资策略。本基金采取积极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研 究,主要对公司的基本面深入研究,包括其所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力 等,并参考同类公司的估值水平,判断可转债的股权投资价值,采用期权定价模型,估算 可转债的转换期权价值,选择具有较高投资价值的可转债。 第二,一级市场申购策略。目前,可转债均采取定价发行,对于发行条款优惠、期权 价值较高、公司基本面优良的可转债,因供求的失衡,会产生较大的一、二级市场价差。 因此,为增加组合收益,本基金将在充分研究的前提下,参与可转债的一级市场申购,在 严格控制风险的前提下获得稳定收益。 54 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) (8)中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券具有信用风险水平高、票面利率水平高、二级市场流动性差的特点。 其信用利差主要受系统性信用风险和非系统性信用风险两方面影响。 系统性信用风险,即该券种对应信用水平的市场信用利差曲线变化。本基金结合经济 周期判断,根据经济周期所处阶段选择增加或减少中小企业私募债券的配置比例,力求避 险增收。 非系统性信用风险,即个券本身的信用变化。本基金通过对发债主体的信用水平及个 债增信措施等因素的分析,选择具有相对优势的个券进行投资。 在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债券投资,主要通过期限和品种的 分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。 针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券,本基金通过深入的基本面分析及定性定量 研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益。 (9)资产支持证券投资策略 资产支持证券是固定收益产品中较为复杂的品种。自 2005 年以来,我国有多单资产支 持证券产品问世,大体来看,主要分为两类:第一类是企业将应收帐款等资产打包,设计 出证券化产品;第二类是银行将个人抵押贷款、汽车贷款、不良贷款等资产打包,形成证 券化产品。从规模上看,显然后一类银行作为发起人推行的证券化产品规模较大,但无论 哪类产品,目前的市场流动性都比较差。 考虑到资产支持证券产品目前的特性,此时投资资产支持证券,采取的是一种买入持 有策略,着重资产支持证券相对于其他债券品种的较高收益率溢价,以流动性换取收益性, 在资产规模稳定、赎回压力较小、低利率周期的条件下适用于这种策略。展望未来,资产 证券化市场的发展必将日益完善,向美国等发达市场靠拢,到那时,资产支持证券流动性 大大增强,投资策略也将更加灵活。 2、权益类资产投资策略 (1)新股申购策略 本基金从公司基本面、新股内在价值、申购收益率测算等四个方面制定投资策略。 第一,公司基本面分析。本基金通过对发行新股公司的行业景气度、财务稳健性、公 司竞争力等方面展开分析,选择具有成长空间的行业中盈利能力稳定、偿债风险较低的公 司,同时,结合公司的发展战略、内部组织控制等因素,确定公司基本面的状况。 第二,新股内在价值分析。采用定量的方法,从绝对价值和相对价值两方面测算新股的内 55 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 在价值。首先,运用现金流贴现、EVA 等定价模型,评估公司股票的绝对价值;其次,结合 PE、 PB 等相对价值方法,参考同类上市公司的估值水平,综合确定新股的上市价格。 第三,申购收益率测算。本基金严格依照中国证监会的相关规定进行新股申购,根据 以往新股申购的中签率以及上市首日涨幅,结合当前市场的资金面,测算出新股申购的收 益率区间。当新股申购的预期收益率高于资金成本时,参与新股申购。多只新股同时发行 时,选择预期收益率最高的新股优先申购。 第四,参与规模与退出时机。本基金综合考虑新股预期收益率、新股发行的节奏以及 基金目前的股票仓位等因素,确定参与申购的资金规模。预期新股的收益较为可观时,应 动用组合中较大比例的资金进行申购,反之,则应适当参与。 基金持有的新股将在其可交易之日起,根据新股上市后股票市场整体的运行态势、发 行公司所处行业的景气度变化等因素择机卖出。 (2)权证投资策略 本基金不直接从二级市场买入权证,仅被动持有股票或可分离交易债券派发的权证。 本基金在控制风险与获取稳定收益的前提下,对权证进行投资。运用期权定价模型确 定权证的理论价值基准,同时结合权证标的股票的价格走势进行趋势分析,确定权证的参 与规模与退出时机。 (四)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债总指数。 中债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,能够反映债券市场总体走势,具 有较强的代表性、权威性,并得到市场和投资者的广泛认可,适合作为本基金的业绩比较 基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者市场上出现更加适用于本基金的业绩基准的债券指数时,基金管理人可根据本 基金的投资范围和投资策略,确定变更业绩比较基准。基金管理人经与托管人协商一致, 报中国证监会备案后及时对外公告。 (五)风险收益特征 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险品种,其长期平均风险和预期收益 率低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。在债券型基金产品中,其长期平均 风险和预期收益率低于直接参与二级市场股票、权证投资的债券型基金,高于纯债券型基 金。 56 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) (六)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基 金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金投资于固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的 80%, 股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,现金或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%; (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管 理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%; (6)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产 支持证券规模的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (10)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整。 57 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动; (8)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制。 (七)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的 利益; 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益; 3、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 4、有利于基金财产的安全与增值; 5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 (八)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 (九)基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 58 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日(财务数据未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资 序号 项目 金额(元) 产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,364,997,332.86 83.37 其中:债券 2,364,997,332.86 83.37 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 418,224,696.23 14.74 8 其他资产 53,403,133.79 1.88 9 合计 2,836,625,162.88 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 1,501,650.00 0.07 2 央行票据 - - 3 金融债券 176,352,000.00 8.64 其中:政策性金融债 176,352,000.00 8.64 4 企业债券 1,069,835,622.86 52.44 5 企业短期融资券 1,044,873,060.00 51.22 6 中期票据 72,435,000.00 3.55 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,364,997,332.86 115.93 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 011599189 15 中油股 700,000 70,413,000.00 3.45 59 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) SCP002 2 1480501 14 安康高新债 500,000 53,385,000.00 2.62 15 铁物资 3 011518001 500,000 50,465,000.00 2.47 SCP001 15 京机电 3 041559021 500,000 50,465,000.00 2.47 CP001 15 中普天 4 011599280 500,000 50,250,000.00 2.46 SCP002 15 冀建投 5 041555011 497,000 50,187,060.00 2.46 CP001 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)根据基金合同的规定,本基金可投资于一级市场新股网上申购,公开增发新股、 可转换债券转股、股票或可分离交易债券派发的权证。本报告期内本基金投资的前十名股票 中,没有投资超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 14,132.12 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 48,389,604.20 60 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 5 应收申购款 4,999,397.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 53,403,133.79 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 61  东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 准差④ 2008/12/10-2008/12/31 0.80% 0.17% 1.31% 0.22% -0.51% -0.05% 2009/1/1-2009/12/31 -1.69% 0.26% -4.44% 0.11% 2.75% 0.15% 2010/1/1-2010/12/31 11.04% 0.30% -0.87% 0.10% 11.91% 0.20% 2011/1/1-2011/12/31 0.48% 0.20% 2.52% 0.11% -2.04% 0.09% 2012/1/1-2012/12/31 2.80% 0.15% -0.67% 0.07% 3.47% 0.08% 2013/1/1-2013/12/31 -8.83% 0.31% -5.28% 0.11% -3.55% 0.20% 2014/1/1-2014/12/31 11.12% 0.20% 7.48% 0.15% 3.64% 0.05% 2015/1/1-2015/6/30 4.91% 0.09% 0.77% 0.13% 4.14% -0.04% 2015/7/1-2015/9/30 2.30% 0.05% 1.31% 0.08% 0.99% -0.03% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 62 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 注:①根据《东方稳健回报债券型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资组 合比例为:固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的 80%,其中,信用 类固定收益品种(国债、央行票据、政策性金融债及法律法规或中国证监会认定的其他准 政府信用债券除外)的比例不超过基金资产的 50%,可转换债券的比例不超过基金资产的 30%,股票等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%,现金或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%。本报告期内,本基金严格执行了《东方稳健回报债券型证券 投资基金基金合同》的相关规定。 ②本基金建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本基金合 同生效日为 2008 年 12 月 10 日,截至 2015 年 9 月 30 日,本基金成立不满七年。 ③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 63 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其 他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资 金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的 名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和份额登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人 因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、 基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基 金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的 债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权 人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 64 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十一、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非营业日。 (二)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收 盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日 的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (1)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易 市价,确定公允价格; (2)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大 变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的 同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协 65 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 5、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下,按成本估值。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原 因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关 各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值 的计算结果对外予以公布。 (三)估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 (四)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外 公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值 错误。 66 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或份额登记机构、或代销机 构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由 于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承 担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平 不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的 差错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经 积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应 赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错 的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当 事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当 事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基 67 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的 有关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合 同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则 基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用 和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金份额登记机构交易数据的,由基金份额登记 机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理 人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金 管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利 益,已决定延迟估值; 68 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送 给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 对基金净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会 计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理 的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金 托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 69 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十二、基金的收益与分配 (一)基金收益的构成 1、买卖证券差价; 2、基金投资所得红利、股息、债券利息; 3、银行存款利息; 4、已实现的其他合法收入; 5、持有期间产生的公允价值变动。 因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金份额登记机构可将投资 人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额; 3、本基金收益每年最多分配 12 次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 60%; 4、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配; 5、本基金收益分配方式为现金分红,投资人可选择将现金红利按红利发放日的基金份 额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现 金分红; 6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比 例、分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》 70 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案; 2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金 托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 71 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法 律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 72 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费 率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 73 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十四、基金的会计与审计 (一)基金的会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制 基金会计报表; 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基 金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、 基金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或 基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人 应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 74 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十五、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有 关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基 金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间 内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人 的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务 人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在 每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要 登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书, 并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最 后 1 日。 (二)基金合同、托管协议 75 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上; 基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基 金合同生效公告中将说明基金募集情况。 (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值; 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网 站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值; 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定报刊和网站上。 (六)基金份额申购、赎回价格公告 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点 查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报 告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证 券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露; 2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半 年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上; 3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定报刊和网站上; 4、基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告 或者年度报告。 76 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 5、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 中国证监会派出机构备案。 (八)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开 披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案: 1、基金份额持有人大会的召开及决议; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 18、基金改聘会计师事务所; 19、基金变更、增加或减少代销机构; 20、基金更换份额登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 77 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 (九)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 (十一)中小企业私募债券的投资情况 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私 募债券后,基金管理人应在中国证监会规定的时限内,在中国证监会指定媒体披露所投资 中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年 度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 (十二)中国证监会规定的其他信息 (十三)信息披露文件的存放与查阅 基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、 季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基 金托管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复 制件或复印件。 投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒 体上公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 78 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十六、风险揭示 (一)市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险。市 场风险可以分为债券投资风险和股票投资风险。 (1)债券投资风险主要包括: ①利率风险 市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动,如果市场利率上升,本基金持有 债券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,债券利息的再投资收益将面 临下降的风险。 ②收益率曲线风险 如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异,长、中、短期债券的相对价 格发生变化时,基金资产的收益可能低于基准。 ③利差风险 债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的 风险。 ④信用风险 基金在交易过程中发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付 到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降,造成基金资产损失的风险。 ⑤市场供需风险 如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生变 化,债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相应的变化, 最终影响债券市场的供需关系,造成基金资产投资收益的变化。 ⑥购买力风险 基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率,从而导致投资者持有本基金资产实 际购买力下降。 (2)股票投资风险主要包括: ①国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响,导致市 场价格水平波动的风险。 ②宏观经济运行周期性波动,对股票市场的收益水平产生影响的风险。 79 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) ③上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导 致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。 (二)流动性风险 在市场或个股流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资 组合,从而对基金收益造成不利影响。 由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求,在管理 现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过 基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 (三)积极管理风险 在精选个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其 对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于 其他股票。 (四)操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误 或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故 障等风险。 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、 登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 (五)其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金 资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直 接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 80 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十七、基金的终止与清算 (一)基金合同的变更 1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额 持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方式; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有人大会程序; (5)更换基金管理人、基金托管人; (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬 标准的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同 意变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自完 成备案手续后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 81 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算组 (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下 进行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作 人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金 财产清算程序主要包括: (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所出具法律意见书; (7)将基金财产清算结果报告中国证监会; (8)参加与基金财产有关的民事诉讼; (9)公布基金财产清算结果; (10)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算 费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: 82 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审 计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 83 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十八、基金合同的内容摘要 (一)基金合同当事人及权利义务 1、基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: ①自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产; ②依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; ③发售基金份额; ④依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; ⑤在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金 的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式; ⑥根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或 有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时 呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; ⑦在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; ⑧在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; ⑨自行担任或选择、更换份额登记机构,获取基金份额持有人名册,并对份额登记机 构的代理行为进行必要的监督和检查; ⑩选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为进 行必要的监督和检查; ○11 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; ○12 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; ○13 依法召集基金份额持有人大会; ○14 法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: ①依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 84 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) ②办理基金备案手续; ③自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; ④配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; ⑤建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券 投资; ⑥除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产; ⑦依法接受基金托管人的监督; ⑧计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; ⑨采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定; ⑩按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; ○11 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; ○12 编制中期和年度基金报告; ○13 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; ○14 保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; ○15 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; ○16 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; ○17 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; ○18 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; ○19 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; ○20 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔 偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; ○21 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿; ○22 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 85 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) ○23 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托 管人; ○24 执行生效的基金份额持有人大会决议; ○25 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; ○26 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; ○27 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 3、基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为: ①依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; ②监督基金管理人对本基金的投资运作; ③自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; ④在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; ⑤根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有 关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈 报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; ⑥依法召集基金份额持有人大会; ⑦按规定取得基金份额持有人名册资料; ⑧法律法规和基金合同规定的其他权利。 4、基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: ①安全保管基金财产; ②设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; ③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; ④除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产; ⑤保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; ⑥按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; ⑦保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定和有权机关另 86 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 有要求外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; ⑧对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行 为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; ⑨保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; ⑩按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; ○11 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; ○12 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; ○13 按照规定监督基金管理人的投资运作; ○14 按规定制作相关账册并与基金管理人核对; ○15 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; ○16 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会; ○17 因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免 除; ○18 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; ○19 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; ○20 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督 管理机构,并通知基金管理人; ○21 执行生效的基金份额持有人大会决议; ○22 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; ○23 建立并保存基金份额持有人名册; ○24 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 5、基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为: ①分享基金财产收益; ②参与分配清算后的剩余基金财产; ③依法申请赎回其持有的基金份额; ④按照规定要求召开基金份额持有人大会; ⑤出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使 87 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 表决权; ⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料; ⑦监督基金管理人的投资运作; ⑧对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼; ⑨法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 6、基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为: ①遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; ②交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; ③在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; ④不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; ⑤执行生效的基金份额持有人大会决议; ⑥返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托 管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利; ⑦法律法规和基金合同规定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具 有同等的投票权。 1、召开事由 (1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: ①终止基金合同; ②转换基金运作方式; ③变更基金类别; ④变更基金投资目标、投资范围或投资策略; ⑤变更基金份额持有人大会程序; ⑥更换基金管理人、基金托管人; 88 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) ⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除 外; ⑧本基金与其他基金的合并; ⑨对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; ⑩法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 (2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需 召开基金份额持有人大会: ①调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; ②在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式; ③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; ④对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; ⑤基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; ⑥按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、召集人和召集方式 ①除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基 金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 ②基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 ③代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上 的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 ④代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大 会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有 权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 89 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) ⑤基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、 地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在 指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: ①会议召开的时间、地点和出席方式; ②会议拟审议的主要事项; ③会议形式; ④议事程序; ⑤有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; ⑥代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有 效期限等)、送达时间和地点; ⑦表决方式; ⑧会务常设联系人姓名、电话; ⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; ⑩召集人需要通知的其他事项。 (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理 人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒 不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 4、基金份额持有人出席会议的方式 (1)会议方式 ①基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 ②现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代 90 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 表出席的,不影响表决效力。 ③通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 ④会议的召开方式由召集人确定。 (2)召开基金份额持有人大会的条件 <1>现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额 应占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一,下同);到会者在权益登记日代 表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集 基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一; ②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规 和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资 料相符。 <2>通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公 告; ②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督 人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; ③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额 持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决 效力; ④本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上;若本人直接出具书面意见或授权他人代 表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之 一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就 原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 91 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 三分之一以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见; ⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的 持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并 与份额登记机构记录相符。 5、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 ①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 ②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案。 ③对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超 出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不 符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人 提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的 程序进行审议。 ④单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的 提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议, 其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。 ⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并 保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 (2)议事程序 ①现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师 92 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情 况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大 会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额二分之一以上多数选举 产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。 ②通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日 期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。 (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 6、决议形成的条件、表决方式、程序 (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: ①一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的二分之一以上 通过方为有效,除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的 方式通过; ②特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方 式、终止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。 (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 (4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合 法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 93 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 7、计票 (1)现场开会 ①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自 行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员 共同担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自 行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果。 ③如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主 持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结 果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 (2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派 出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知 但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票 过程予以公证。 8、基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式 (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自完成备案手续之日起 生效。 (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管 人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会决议。 (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯 方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。 94 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 9、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 (三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算 1、本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: ①基金份额持有人大会决定终止的; ②基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; ③基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; ④中国证监会规定的其他情况。 2、基金财产的清算 (1)基金财产清算组 ①基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进 行基金清算。 ②基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人 员。 ③基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 (2)基金财产清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金 财产清算程序主要包括: ①基金合同终止后,发布基金财产清算公告; ②基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; ③对基金财产进行清理和确认; ④对基金财产进行估价和变现; ⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计; ⑥聘请律师事务所出具法律意见书; ⑦将基金财产清算结果报告中国证监会; ⑧参加与基金财产有关的民事诉讼; 95 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) ⑨公布基金财产清算结果; ⑩对基金剩余财产进行分配。 (3)清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算 费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 (4)基金财产按下列顺序清偿: ①支付清算费用; ②交纳所欠税款; ③清偿基金债务; ④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款①-③项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 (5)基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审 计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 (6)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 (四)争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事 人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效 的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力, 仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 (五)基金合同的效力 本基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和份额登记 机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。 96 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 十九、基金托管协议的内容摘要 (一)基金托管协议当事人 1、基金管理人 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 成立日期:2004 年 6 月 11 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期限:50 年 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务 2、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据 承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融 债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。 97 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (1)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基 金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统, 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项 进行核查。 本基金为债券型基金,主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内 依法发行上市的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、可转换公司债 券(含可分离交易债券)、资产支持证券、债券回购等,以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金还可投资于一级市场新股网上申购,公开增发新股、可转换债券转股、股票或可 分离交易债券派发的权证,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类金融工 具。为降低权益类头寸波动对基金收益的影响,因上述原因持有的股票,本基金将在其上市 后的60个交易日内卖出,被动持有的权证在其上市后10个交易日内卖出。本基金不直接从二 级市场买入股票和权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他创新的证券品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产 的 80%,其中,信用类固定收益品种(国债、央行票据、政策性金融债及法律法规或中国 证监会认定的其他准政府信用债券除外)的比例不超过基金资产的 50%,可转换债券的比 例不超过基金资产的 30%,股票等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%,现金或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: ①本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; ②本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; ③本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; ④本基金投资于固定收益类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的 80%,股 票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,现金或到期日在一年以内的政府债券 98 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 不低于基金资产净值的 5%; ⑤本基金投资于信用类固定收益品种(国债、央行票据、政策性金融债及法律法规或 中国证监会认定的其他准政府信用债券除外)的比例不超过基金资产的 50%; ⑥本基金投资于可转换债券的比例不超过基金资产的 30%; ⑦本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值 的 10%; ⑧本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; ⑨本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; ⑩本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; ○11 基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ○12 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法 规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整。 (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条 第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资 禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管 理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害 关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联 交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发 生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证 监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发 生,只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。 99 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) (4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规 及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交 易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券 市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对 手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行 更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进 行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方 式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人 协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何 法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担 违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相 关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基 金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (5)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金 托管人就相关事项签订补充协议,明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理人应制订 严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比 例等的情况进行监督。 (6)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 (7)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法 规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人 限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面 通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的 疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述 100 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 (8)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并 改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供 相关数据资料和制度等。 (9)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失 由基金管理人承担。 (10)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通 知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监 督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安 全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资 运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人 收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行 复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限 于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基 金管理人并改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基 金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠 对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节 101 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 (四)基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 ①基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 ②基金托管人应安全保管基金财产。 ③基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 ④基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 ⑤基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产, 如有特殊情况双方可另行协商解决。 ⑥对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人 追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 ⑦除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 2、基金募集期间及募集资金的验资 ①基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金 募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 ②基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 ③若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退 款等事宜。 3、基金银行账户的开立和管理 ①基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人 合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 ②基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务以外的活动。 102 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) ③基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 ④在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 ①基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。 ②基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务以外的活动。 ③基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 ④基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作, 基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 ⑤若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于 账户开立、使用的规定执行。 5、债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的 有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间 市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回 购主协议。 6、其他账户的开立和管理 ①因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金 托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 ②法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库, 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 103 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭 证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外 机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署 的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另 有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金 管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以 加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 (五)基金资产净值计算和会计核算 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规 定公告。 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相 关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净 值的计算结果对外予以公布。 (六)基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额 持有人名册由基金份额登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托 管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法 规承担责任。 104 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人, 不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保 管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 (七)争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不 能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对 当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 (八)托管协议的变更、终止与基金财产的清算 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得 与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。 2、基金托管协议终止出现的情形 (1)基金合同终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 105 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 二十、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金 管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容 如下: (一)开户确认 基金管理人为投资者提供开户信息的短信确认及网上查询确认服务,投资者可通过接收 公司的开户确认短信或者登陆公司网站了解相关的开户信息。 (二)资料发送 1、基金投资人对账单 基金管理人根据基金份额持有人提出的要求,为其提供对账单寄送服务。 为保证基金份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息,基金管理人同时为 基金份额持有人提供电子对账单发送服务。基金份额持有人在开户后可通过公司网站、客服 电话、客服邮箱留下本人的电子邮件地址及相关信息,我们将按投资人要求定期为其发送电 子对账单。 2、其他资料 基金管理人将根据客户的定制要求和相应的客户类别,寄送公司期刊及各类研究报告, 动态地向客户提供时效性强的财经资讯。 (三)呼叫中心服务 东方呼叫中心已经开通并能为客户提供安全高效的信息查询服务及人工咨询服务。客 户可以通过自动语音系统进行交易信息查询、账户信息查询与修改以及基金信息的查询, 在这过程中客户有任何需要帮助的地方,均可以转接人工或在语音信箱中留言;系统同时 受理 E-Mail 等多样化服务,为客户提供便捷多样的交流方式。 (四)网上交易业务 本基金已开通网上交易业务,个人投资者可通过本公司网上交易平台办理基金的开户、 申购、赎回等各项业务,本公司在遵循法律法规的前提下开展网上交易申购费率优惠活动, 个人投资者通过本公司网上交易平台办理基金申购业务时可享受申购费率优惠,详情可登 陆本公司网站 www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅本公司旗下基金开通网上交易 业务的公告。 为方便个人投资者或基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,本 106 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。 (五)网上查询服务 通过本公司网站,客户还可获得如下服务: 1、查询服务 所有东方开放式基金的持有人均可通过公司网站实现基金交易查询、账户信息查询和 基金信息查询。 2、信息资讯服务 客户可以利用公司网站获取基金和公司的各类信息,包括基金的法律文件、业绩报告 及公司最新动态等各类最新资料。 (六)短信服务 本公司已经开通短信服务,通过短信向投资者发送本公司基金、公司活动等内容的相关 信息。 (七)资讯服务 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息,可 拨打本公司如下电话: 电话呼叫中心:010-66578578或400-628-5888,该电话可转人工座席。 传真:010-66578700 (八)定期定额投资业务 为方便投资者或基金份额持有人,本基金已在部分销售机构开通定期定额投资业务,具 体内容详见基金管理人和其他代销机构有关基金定期定额投资的公告。未来在各项技术条件 和准备完备的情况下,将在其它销售渠道酌情增加本基金的定期定额投资业务。 (九)基金转换 为方便基金份额持有人,本公司已在部分销售机构开通本基金和旗下各只基金的基金 转换业务。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定以基金管理人对外发布的公告为准。 (十)客户投诉受理服务 投 资 者 可 以 通 过 客 户 服 务 热 线 ( 010-66578578 ) ( 400-628-5888 ) 、 公 司 网 站 (www.orient-fund.com)(www.df5888.com)、电子邮件(services@orient-fund.com)、 传真、信件等方式对我们的工作提出建议或意见。我们将用心倾听投资者的需求和意见,并 按照“客户投诉和建议”流程处理,在规定的时间内予以反馈。 (十一)投资顾问服务 107 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 本公司拥有一支具有金融专业技能与良好沟通技能的专业的理财顾问团队,分布于北 京、上海等地区,致力于为客户提供优异的个性化理财服务。 公司网址:http:// www.orient-fund.com 或 http:// www.df5888.com 电子信箱:services@orient-fund.com 108 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 二十一、其他应披露事项 (一)在本基金存续期内,本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化, 职能也会相应地做出调整,但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运 作。 (二)基金管理人和基金份额持有人应遵守《东方基金管理有限责任公司开放式基金 业务规则》等有关规定(包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充)。上述规则由本 基金管理人制定,并由其解释与修改,但规则的修改若实质性地修改了本基金合同,应召 开基金份额持有人大会,对基金合同的修改达成决议。本基金托管人不受《东方基金管理 有限责任公司开放式基金业务规则》的限定。 (三)本《招募说明书》将按中国证监会有关规定定期进行更新;招募说明书解释与 基金合同不一致时,以本基金基金合同为准。 (四)从上次招募说明书(更新)截止日 2015 年 6 月 10 日到本次《招募说明书(更 新)》截止日 2015 年 12 月 10 日之间的信息披露事项。 公告名称 发布日期 东方基金管理有限责任公司关于子公司增加注册资本的公告 2015-06-23 关于增加恒天明泽为旗下基金销售渠道及开通定投和转换业务 2015-06-29 并参与其费率优惠活动的公告 东方稳健回报债券型证券投资基金半年度最后一日净值公告 2015-07-01 东方基金管理有限责任公司关于在京东旗舰店开展申购费率优 2015-07-07 惠活动的公告 东方基金管理有限责任公司关于参加数米基金网费率优惠活动 2015-07-17 的公告 关于增加中信期货为旗下基金销售渠道及开通定投和转换业务 2015-07-17 的公告 东方稳健回报债券型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 2015-07-21 东方稳健回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 2015-07-24 年第 1 号) 东方稳健回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2015 2015-07-24 年第 1 号) 东方基金管理有限责任公司关于在京东旗舰店开展申购费率优 2015-08-14 惠活动的公告 关于本公司旗下部分基金参与兴业证券开展的申购费率优惠活 2015-08-26 动并开通转换业务的公告 东方基金管理有限责任公司关于旗下东方稳健回报债券、东方强 化收益债券、东方添益债券型证券投资基金开展直销柜台赎回费 2015-08-26 率(含转换转出赎回费率)优惠活动的公告 109 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 东方稳健回报债券型证券投资基金 2015 年半年度报告 2015-08-27 东方稳健回报债券型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要 2015-08-27 东方基金管理有限责任公司关于参加好买基金网费率优惠的公 2015-09-25 告 东方基金管理有限责任公司关于参加好买基金网费率优惠的公 2015-09-25 告 关于增加上海陆金所资产管理有限公司为旗下基金销售机构并 2015-09-25 参与其费率优惠活动的公告 关于增加北京乐融多源投资咨询有限公司为旗下基金销售机构 2015-09-29 及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 东方基金管理有限责任公司关于调整旗下部分基金业务规则的 2015-10-14 公告 关于增加诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司为旗下基 2015-10-17 金销售机构及开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告 关于增加上海汇付金融服务有限公司为旗下基金销售机构及开 2015-10-17 通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 关于增加嘉实财富为旗下基金销售渠道及开通转换业务并参与 2015-10-22 其申购费率优惠活动的公告 东方稳健回报债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 2015-10-26 东方基金管理有限责任公司关于参与长量基金费率优惠活动的 2015-11-30 公告 东方基金管理有限责任公司关于在京东旗舰店开展申购费率优 2015-12-04 惠活动的公告 东方基金管理有限责任公司关于直销系统升级暂停直销交易的 2015-12-09 公告 110 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 二十二、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书公布后,置备于基金管理人的住所,供公众查阅、复制。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 111 东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(2015 年第 2 号) 二十三、备查文件 以下备查文件分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,供公众 查阅、复制。 (一)中国证监会批准东方稳健回报债券型证券投资基金募集的文件 (二)《东方稳健回报债券型证券投资基金基金合同》 (三)《东方稳健回报债券型证券投资基金托管协议》 (四)《东方稳健回报债券型证券投资基金法律意见书》 (五)基金管理人业务资格批件和营业执照 (六)基金托管人业务资格批件和营业执照 (七)中国证监会要求的其他文件 东方基金管理有限责任公司 2016 年 1 月 112