东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 重要提示 东方龙混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2004 年 9 月 24 日中国证券监督管理委员会《关于同意东方龙混合型开放式证券投资基金募集的批 复》(证监基金字[2004]152 号)和《关于募集东方龙混合型开放式证券投资基金的 确认函》(基金部函[2004]117 号)的核准,进行募集。本基金基金合同于 2004 年 11 月 25 日正式生效。本基金为混合型开放式。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公 司”)保证《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说 明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基 金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基 金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性 风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。在投资 者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行 负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站发布《关于变更东方龙混合 型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》,决定变更本基金的 业绩比较基准,由“中信标普 300 成长指数×30%+中信标普 300 价值指数×45%+中 信标普全债指数×25%”变更为“中信标普 300 成长指数×30%+中信标普 300 价值 指数×45%+中证综合债指数×25%”,并且修改基金合同相应条款。基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可 2 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 通过本基金管理人公司网站查阅。 基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站发布《东方基金管理有限责 任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》,决定将 本基金的业绩比较基准进行更名,由“中信标普 300 成长指数×30% +中信标普 300 价值指数×45%+中证综合债指数×25%”更名为“标普中国 A 股 300 成长指数 ×30%+标普中国 A 股 300 价值指数×45%+中证综合债指数×25%”,基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可 通过本基金管理人网站查阅。 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计), 本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年 11 月 25 日。 3 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 一、基金合同生效日期 2004 年 11 月 25 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立日期:2004 年 6 月 11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中 国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制, 下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权益投资部、 4 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、机构业务一部、机 构业务二部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、 综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十八个职能部门及北京分公 司、上海分公司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负 责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心 支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管 理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书 记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基 金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学 院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董事长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处 长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、 副总裁,东北证券有限责任公司副总裁、东证融达投资有限公司董事、副总经理; 现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估 师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务 科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建 凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、财务 总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东证融达投资有限公司董事,东 证融通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北 证券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,东证融汇证券 资产管理有限公司董事,渤海期货股份有限公司董事,兼任中国证券业协会融资融 券业务专业委员会委员,吉林省证券业协会副会长。 郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河 5 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任, 河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室 综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营 有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、董事长;河北 卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。 陈雷先生,董事,大学本科。历任北京清华消防研究所秘书,深圳国土资源与 房产管理局产权科科员,华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治理室 副主任、董事会办公室主任助理,渤海国际信托股份有限公司董事会办公室副主任、 主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。 雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学 校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师, 证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任 中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委 员会主任委员。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学 系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任 吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立 董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金 融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南 方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中 国)股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任, 金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督 管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 2、监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、 副经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有 限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、 6 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 资产运营部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业 开发投资有限公司董事。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构, 20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行; 现任东方基金管理有限责任公司运营部执行总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,总经理,吉林大学行政管理硕士。历任任吉林物贸股份有限公司 投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹 建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份 有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司, 历任总经理助理兼市场总监和市场部经理、公司副总经理。 秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智董事,中央财经大学经济学博士。历任 中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司, 历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、 风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司, 历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总 经理助理。 4、本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 对外经济贸易大学经济学硕士,7 年证券从 业经历。2009 年 12 月加盟东方基金管理有限责 朱晓栋 2015年1月1 任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、 (先生) 日起至今 食品饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混 合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精 选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核 7 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 心动力股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基 金)基金经理。现任权益投资部副总经理、投资 决策委员会委员、东方利群混合型发起式证券投 资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券 投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证 券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证 券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放 式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型 证券投资基金基金经理。 张洪建 2015年1月1日至2016年7月1日任本基金基金经理 (先生) 于鑫 2008年9月20日至2015年1月1日任本基金基金经理 (先生) 李坤元 2013年10月11日至2014年10月14日任本基金基金经理 (女士) 季雷 2007年3月16日至2008年9月20日任本基金基金经理 (先生) 杜位移 2006年3月3日至2008年9月20日任本基金基金经理 (先生) 宋炳山 2004年11月25日至2006年3月3日任本基金基金经理 (先生) 陈光明 2004年11月25日至2005年3月27日任本基金基金经理 (先生) 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见高级管理人员介 绍。 李仆先生,公司总经理助理,固定收益部总经理,投资决策委员会副主任委员。 东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基 金经理,东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方赢家保本 混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理、东方 8 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经 理、东方臻馨债券型证券投资基金基金经理、东方永兴 18 个月定期开放债券型证 券投资基金基金经理。16 年证券从业经历,历任宝钢集团财务有限责任公司投资经 理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)贸易有限公司投资部总经理、华宝 信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任特别顾问。 刘志刚先生,量化投资部总经理,东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金 经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,8 年基金从业经历。历任 工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司 市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾 任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启 明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。 朱晓栋先生,简历参见基金经理介绍。 徐昀君先生,对外经济贸易大学金融学硕士,CFA,FRM,8 年证券从业经历。 曾任安信证券资产管理部研究员、投资经理,华西证券资产管理部投资经理。2013 年 3 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任东方安心收益保本混合型证券投资基 金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安心收益 保本混合型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基 金基金经理。现任固定收益部总经理助理,投资决策委员会委员,东方稳健回报债 券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方多 策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券基金基金经 理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证券投资基金 基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人情况 9 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:“中国建设银行”) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票 代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫 款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净 利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净 收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平 均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标 领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点 数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设 有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占 比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、 龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的 全行集中处理。 10 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券 投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦 敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经 济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球 金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业 财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世 界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备 份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工 11 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期 从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的 各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业 年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行 专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳 健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工 作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具 备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制, 12 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务 操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防 止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法 规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等 情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基 金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行 情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人:崔伟 13 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务 办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。 (二)其他销售机构 1、中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 2、北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223588 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 3、东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 14 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服务电话:4001196228(全国)、96228(广东省内) 网址:www.dongguanbank.cn 4、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 5、交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.95559.com.cn 6、兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 电话:021-52629999 传真:021-62569070 客户服务电话:95561 15 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 网址:www.cib.com.cn 7、中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 8、中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:刘健 电话:010-57092637 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 9、中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 10、中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 16 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 11、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 12、招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 13、中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com 14、安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 17 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 15、长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 16、东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址:www.nesc.cn 17、东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 18 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:021-962506 或 40088-88506 网址:www.dfzq.com.cn 18、东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 19、东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 20、方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电 话: 0731-85832503 19 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 传 真: 0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 21、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 22、广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 23、国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺/朱雅崴 电话:021-38676161 传真:021-38670161 20 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com 24、国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 25、国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 178 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 电话:0551-68167423 传真:0551-68167431 客户服务电话: 95578 网址:www.gyzq.com.cn 26、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 21 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 网址:www.htsec.com 27、申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:李季 联系人:唐岚 电话:010-88085258 传真:010-88013605 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 28、恒泰长财证券有限责任公司 住所:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 法定代表人:赵培武 联系人:曲志诚 电话:0431-82945299 传真:0431-82946531 客户服务电话:0431-82951765 网址:www.cczq.net 29、恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:罗俊峰 电 话:0471-4972042 22 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 传 真:0471-4961259 客户服务电话:0471-4961259 网 址:www.cnht.com.cn 30、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客户服务电话:95318 或 4008096518 网址:www.hazq.com 31、华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 32、华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大 道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 23 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 传真:0755-82492962(深圳) 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 33、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 34、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 35、联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 联系人: 陈思 电话:021-33606736 24 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 传真:021-33606760 客户服务电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn 36、中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 37、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:张向纯 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com 38、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 25 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 39、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 40、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服务电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 41、兴业证券股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-68419393-1098 传真:021-68419867 客户服务电话:95562 26 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 网址:www.xyzq.com.cn 42、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 43、中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 44、中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 27 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 45、中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 46、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层,266071 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 47、中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85106383 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 48、中信证券股份有限公司 28 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服务电话:95548 网址:www.ecitic.com 49、中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 50、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 29 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 网址:www.harvestwm.cn 51、上海中正达广投资管理有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 52、中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 53、平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 54、奕丰金融服务(深圳)有限公司 30 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 住所(注册地址):深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩 电话:0755- 89460506 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 55、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555147 客户服务电话:400-888-8993 网址:www.dxzq.net 56、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 57、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 31 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:李勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 58、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:027-87006003*8020 传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 网站:www.buyfunds.cn 59、中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:尚蓓 电话:010-59355497 传真:010-56437030 客户服务电话:400-889-5618 32 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 网站:www.e5618.com 60、杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址: www.fund123.cn 61、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 62、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 63、上海长量基金销售投资顾问有限公司 33 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 64、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:http://www.myfund.com 65、深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 66、中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 34 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539806 客服电话:95162 或 400 8888160 网址:www.cifco.net 67、北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 公司网址:www.niuji.net 68、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:https:// 8.jrj.com.cn 69、浙江同花顺基金销售有限公司 35 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 70、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 71、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400 067 6266 网址:www.leadfund.com.cn 72、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 36 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网站:www.chtfund.com 73、上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网站:www.lufunds.com 74、北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 联系人:牛亚楠 联系电话:18610807009 传真:010-56580660 客服:400-068-1176 网站:www.jimufund.com 75、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 37 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: http://www.chinapnr.com/ 76、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com/ 77、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 78、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 38 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 79、大泰金石投资管理有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话:021-20324158 传真:021-20324199 80、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 81、上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址: www.66zichan.com 82、北京汇成基金销售有限公司 39 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 83、凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址: www.fengfd.com 84、乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:010-62062880 传真:010-82057741 客服:400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com (三)份额登记机构 40 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 联系人:王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系人:吕红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师:吕红 黎明 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 41 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方龙混合型开放式证券投资基金 (二)本基金类型:混合型 基金运作方式:契约型开放式 六、基金的投资目标和投资方向 (一)投资目标 分享中国经济和资本市场的高速增长,为基金份额持有人谋求长期、稳定的投 资回报。 (二)投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上 市的股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的重点投资对象为经过严格筛选的优势行业中的龙头企业。本基金投资 这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的 50%。 七、基金的投资策略 本基金的投资管理由自上而下的资产配置、积极风格管理和自下而上的个股 (包括债券)选择组成。 1、决策依据及投资程序 (1)依托于公司整体的研究平台,并借助外部的研究机构,对宏观经济、证 券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究,形成有关的各类报告,为 本基金的投资管理提供决策依据。 (2)投资决策委员会定期召开会议,讨论形成本基金的资产配置比例指导意 见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。 (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分 析判断,形成基金投资计划,主要包括风格管理和投资组合管理。 (4)中央交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的 42 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 交易;基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 (5)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施, 风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,基金经理依 据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需 要对上述投资管理流程做出调整。 2、投资管理的方法和标准 (1)资产配置 在实际管理过程中,本基金管理人将依据市场的阶段性变化,通过战略资产配 置和战术资产配置,动态调整三类资产的配置比例,其中现金或者到期日在一年以 内的政府债券的比例不低于 5%。本基金的资产类别配置范围如下表所示: 基金资产类别配置范围 资产类别 最低比例 最高比例 股票 0% 95% 债券 0% 95% 货币市场工具 5% 100% (2)积极风格管理 结合对市场时机的分析和把握,进行积极的风格管理,主动调整股票资产中成 长型股票和价值型股票的投资比例。 (3)个股选择 在具体的个股选择上,本基金管理人建立了一套多层次的股票筛选体系。通过 定量模型和定性分析的有机结合,充分发挥金融工程模型的客观科学性和投资研究 人员的主观能动性,筛选出具有投资价值的个股。 本基金通过“股票初选”、“质量检验”、“精选龙头”和“行业优化”四个 层次的股票筛选体系,层层筛选,得到最具投资价值的个股构成本基金核心股票池。 (4)债券投资策略 本基金以“理想久期”作为债券组合配置的核心,通过期限结构配置、确定类 属配置、浮息债和固息债的配置、一级市场和二级市场的配置、个债选择、组合调 整等策略进行债券投资。 43 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) (5)权证投资策略 基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,本着谨慎和风险可控的原 则,为取得与承担风险相称的收益,投资于权证。根据股票、债券等资产类别的配 置计划,为提高投资效率或避险,本基金可投资于权证,权证投资比例范围为 0%~ 3%。 八、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:标普中国 A 股 300 成长指数×30% +标普中国 A 股 300 价值指数×45% +中证综合债指数×25%。 本基金股票投资部分的业绩比较基准是标普中国 A 股 300 风格指数,具体包括 标普中国 A 股 300 成长指数和标普中国 A 股 300 价值指数,本基金债券部分的业绩 比较基准为中证综合债指数。 中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票 及短融整体走势的跨市场债券指数,能够体现中国债券市场整体走势,反应本基金 对债券配置的业绩。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较 基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本 基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致, 由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。 法律法规另有规定的,从其规定。 九、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中低风险品种,其风险收益特征介于单纯的股票 型基金与单纯的债券型基金之间,同时其股票组合部分的风险收益特征也介于完全 成长型股票组合与完全价值型股票组合之间。 十、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 44  东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 817,716,282.17 83.85 其中:股票 817,716,282.17 83.85 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 52,593,500.00 5.39 其中:债券 52,593,500.00 5.39 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 99,640,269.46 10.22 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付 7 2,551,072.96 0.26 金合计 8 其他资产 2,748,297.11 0.28 9 合计 975,249,421.70 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 502,382,484.54 51.96 电力、热力、燃气及水生 D 136,910.48 0.01 产和供应业 E 建筑业 11,171,189.47 1.16 F 批发和零售业 32,547.63 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 10,900,000.00 1.13 H 住宿和餐饮业 23,040,810.00 2.38 信息传输、软件和信息技 I 107,785,164.26 11.15 术服务业 J 金融业 347,298.76 0.04 K 房地产业 36,999,758.50 3.83 45  东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 64,207,566.00 6.64 N 水利、环境和公共设施管 22,919,388.80 2.37 理业 O 居民服务、修理和其他服 - - 务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 37,793,163.73 3.91 S 综合 - - 合计 817,716,282.17 84.57 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 002421 达实智能 3,200,000 67,968,000.00 7.03 2 300012 华测检测 4,756,116 64,207,566.00 6.64 3 300429 强力新材 1,395,000 53,456,400.00 5.53 4 300285 国瓷材料 1,300,000 47,775,000.00 4.94 5 000681 视觉中国 1,574,857 37,623,333.73 3.89 6 300317 珈伟股份 959,919 35,065,841.07 3.63 7 002665 首航节能 3,508,299 33,153,425.55 3.43 8 600804 鹏博士 1,499,927 31,468,468.46 3.25 9 600266 北京城建 2,000,000 27,340,000.00 2.83 10 600579 天华院 1,700,000 26,435,000.00 2.73 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,048,000.00 5.18 其中:政策性金融债 50,048,000.00 5.18 4 企业债券 2,545,500.00 0.26 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 52,593,500.00 5.44 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 46 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 160211 16 国开 11 300,000 30,048,000.00 3.11 2 160209 16 国开 09 200,000 20,000,000.00 2.07 3 124504 PR 鹰投债 50,000 2,545,500.00 0.26 4 - - - - - 5 - - - - - 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定 备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 285,874.50 2 应收证券清算款 144,660.84 3 应收股利 - 4 应收利息 693,759.17 5 应收申购款 1,624,002.60 6 其他应收款 - 47  东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,748,297.11 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资 流通受限部分 流通受限 序号 股票代码 股票名称 产净值比 的公允价值(元) 情况说明 例(%) 1 002665 首航节能 33,153,425.55 3.43 重大事项 十一、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩 比较 业绩比 净值增 基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 率标 ③ 准差 ④ 2004.11.25-2004.12.31 0.16% 0.01% -5.53% 0.67% 5.69% -0.66% 2005.1.1-2005.12.31 3.07% 0.69% -7.52% 1.04% 10.59% -0.35% 2006.1.1-2006.12.31 106.91% 1.46% 81.94% 1.05% 24.97% 0.41% 2007.1.1-2007.12.31 107.31% 2.15% 107.41% 1.73% -0.10% 0.42% 2008.1.1-2008.12.31 -57.21% 2.34% -52.24% 2.29% -4.97% 0.05% 2009.1.1-2009.12.31 40.12% 0.86% 66.45% 1.51% -26.33% -0.65% 2010.1.1-2010.12.31 2.30% 1.02% -8.09% 1.17% 10.39% -0.15% 2011.1.1-2011.12.31 -8.39% 0.96% -18.50% 0.97% 10.11% -0.01% 48 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 2012.1.1-2012.12.31 12.18% 0.90% 7.05% 0.93% 5.13% -0.03% 2013.1.1-2013.12.31 -2.20% 0.96% -2.89% 1.03% 0.69% -0.07% 2014.1.1-2014.12.31 31.69% 0.75% 38.70% 0.89% -7.01% -0.14% 2015.1.1-2015.12.31 64.31% 2.79% 8.19% 1.81% 56.12% 0.98% 2016.1.1-2016.6.30 -11.01% 2.60% -10.77% 1.33% -0.24% 1.27% 2016.7.1-2016.9.30 3.43% 0.93% 3.64% 0.57% -0.21% 0.36% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 十二、费用概览 (一)管理费: 按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提 (二)托管费: 按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计算 49 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号) 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《运作办法》、《证券投 资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的截 止日期”及“其他内容的截止日期”。 (二)在“第三部分、基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更新。 (三)在“第四部分、基金托管人”中,对基金托管人的相关内容进行了更新。 (四)在“第五部分、相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。 (五)在“第八部分、基金的投资”中,更新了“基金投资组合报告”的内容, 投资组合报告所载数据截止日期更新为 2016 年 9 月 30 日,该部分内容均按有关规 定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。 (六)在“第九部分、基金的业绩”中,更新了“基金净值表现”和“本基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有 关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (七)在“第二十一部分、其他应披露事项”中,更新了从本基金上次《招募 说明书(更新)》截止日 2016 年 5 月 25 日至本次《招募说明书(更新)》截止日 2016 年 11 月 25 日之间的信息披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有 限责任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2017 年 1 月 50