中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号） 本基金基金合同于 2005 年 6 月 16 日生效。 中海基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）于 2006 年 8 月 16 日发布旗下基金更名公告，经公司董事会通过并经基金托管人同意、中国证券监督管理委员 会核准，原国联分红增利混合型证券投资基金变更为中海分红增利混合型证券投资基金（以 下简称“本基金”或“基金”），基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 12 月 16 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 设立日期：2004 年 3 月 18 日 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 1  【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 联系人：葛玮赓 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总 裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋 石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石油总公司资金 部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，渤海13/03合作区联管会财 务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计 部干部，中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油 总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、 内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司（有限公司） 审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经理。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理、代理督察长兼 中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘 书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力 资源部经理、资产经营部经理，中海基金管理有限公司总经理助理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事，兼华英证 券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司（国联证券前身）交易员，国联证券有限责任公 司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理，锡洲国际有限公司投资部经理， 2 中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基 金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联 证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部 总经理、总裁助理、副总裁。 MOLING CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。 现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物 技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总 监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融 研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室 主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北京市中 伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大学国 家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合 伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心 主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、 教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲 师，复旦大学经济学院副教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、党办主任、 信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财 部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司 上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽 核审计部经理、纪委副书记、合规总监。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国 国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、 执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财 3 务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客 户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总 监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。 康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经理。历任山 东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，中海基金管理有限公司风险 管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳 联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络部经理，上海致达信息产业 股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经 理助理、信息技术部副总经理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管 理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委 秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7月进入本公司工作，曾任总经理助理， 2017年8月至今任本公司总经理，2017年9月至今任本公司董事，2017年11月起兼任本公司代 理督察长，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘 书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总 经理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011 年10月兼任本公司代理总经理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4 月至今任本公司常务副总经理。 杨皓鹏先生，代理督察长。简历同上。 4、基金经理 邱红丽女士，英国纽卡斯尔大学跨文化交流与国际管理专业硕士。历任大连龙日木制品 有限公司会计，交通银行大连开发区分行会计主管，上海康时信息系统有限公司财务总监， 尊龙实业（香港）有限公司财务总监。2009 年 4 月进入我公司工作，历任定量财务分析师、 分析师、高级分析师、高级分析师兼基金经理助理、研究副总监，现任研究部副总经理。2014 年 3 月至今任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014 年 11 月至今任中海分 红增利混合型证券投资基金基金经理，2015 年 11 月至今任中海混改红利主题精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 4  本基金基金合同于2005年6月16日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 李涛 2005年6月16日-2007年7月9日 王雄辉 2007年7月10日-2008年4月14日 李延刚 刘文超 2008年4月15日-2009年5月20日 李延刚 2009年5月21日-2009年6月1日 李延刚 陶林健 2009年6月2日-2009年6月22日 陶林健 2009年6月23日-2011年2月17日 笪菲 2011年2月18日-2011年6月8日 笪菲、吕晓峰 2011年6月9日-2012年7月9日 笪菲 2012年7月10日-2014年11月17日 邱红丽 2014年11月18日至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理、代理督察长。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分析师、基金经 理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 5  存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 6 三、 相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人：李想 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 7 客户服务电话：95599 公司网址：www.abcchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 客户服务电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：何奕 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：陆志俊 8 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王志刚 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 9 传真电话：021-50979507 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （10）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话：021－61616193 传真：021-63604196 联系人：朱萍 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （11）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699（其他地区） 公司网址：www.wzbank.cn （12）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （13）上海农村商业银行股份有限公司 10 住所：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站：www.srcb.com （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （15）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 11 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （17）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （18）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com （19）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 12 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com （20）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com （21）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8193 传真：021-68865680 联系人：张新媛 客户服务电话:400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （22）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （23）东吴证券股份有限公司 13 住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （24）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-888-8666/95521 公司网址：www.gtja.com （26）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 14 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （27）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 客户服务电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn （28）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （29）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 15 联系人：王一彦 客户服务电话：400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （30）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：李丹 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （31）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （32）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：牛冠兴 电话：021-68801217 传真：021-68801210 联系人：张勤 客户服务电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn 16 （33）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （34）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：021-95503 或 4008-888-506 公司网址：www.dfzq.com.cn （35）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com （36）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 17 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （37）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （38）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （39）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-82485081 18 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn （40）万联证券股份有限公司 住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人：张建军 电话：020－37865070 联系人：王鑫 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 公司网址：www.wlzq.com.cn （41）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn （42）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 19 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （43）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 客户服务电话：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn （44）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com （45）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （46）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 20 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （47）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （48）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话: 400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com （49）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 21 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （50）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （51）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn （52）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 网址：www.cnhbstock.com （53）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 22 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 客户服务电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （54）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （55）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （56）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 23 公司网址：www.cfsc.com.cn （57）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (58) 华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 和 4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn （59）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn （60）联讯证券股份有限公司 24 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com （61）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292940 传真：010-68292964 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （62）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：刘聪慧/徐晓荣 电话：010-58170905/010-58170876 传真：010-58100800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （63）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 25 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com （64）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 客户服务电话：0371-85518396 公司网址：www.hgccpb.com （65）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：高洋 电话：010-5935 5546 传真：010-5643 7030 客户服务电话：4008895618 网址：www.e5618.com （66）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com （67）武汉市伯嘉基金销售有限公司 26 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：4000279899 公司网址：www.buyfunds.cn （68）徽商期货有限责任公司 办公地址：合肥市芜湖路 258 号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 客户服务电话：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （69）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （70）深圳前海财厚资产管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室 法定代表人：孙方厚 联系人：李军 客户服务电话：400-699-0071 公司网址：www.caiho.cn （71）北京微动利投资管理有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 27 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn (72)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话：400-100-3391 公司网址：http://www.dianyingfund.com/ （73）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 联系人：李荣 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客户服务电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ （74）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客户服务电话：010-59013825 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ （75）成都华羿恒信财富投资管理有限公司 住所：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 28 法定代表人：赵壁 联系人：谭佳洲 客户服务电话：400-8010-009 公司网址：http://www.huayihengxin.com （76）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （77）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （78）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （79）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 29 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 联系电话：021-80358749 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （80）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （81）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （82）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.wy-fund.com （83）上海好买基金销售有限公司 30 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （84）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 法定代表人：李兴春 联系人：郑茂 联系电话：021-50583533 传真：021-50583535 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （85）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （86）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话：010-57756019 31 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （87）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （88）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （89）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807865 公司网址：www.cifcofund.com （90）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 32 联系人：孙成岩 联系电话：0571-88337717 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （91）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话：18616024775 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com （92）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：姜奕竹 联系电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com （93）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 33 （94）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：4000681176 公司网址：www.hongdianfund.com （95）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com （96）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：黄祎 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （97）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 34 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （98）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （99）安粮期货股份有限公司 住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层 办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层（总部） 法定代表人：朱中文 联系人：梁蕾 联系电话：0551-62870125 传真：0551-62870131 客服电话：400 626 9988 公司网址：http://www.alqh.com/ （100）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 35 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （101）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （102）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：翟文 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （103）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 联系人：张烨 客户服务电话：4009500888 公司网址：www.jfzinv.com 36 （104）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 电话：4006236060 传真：010-82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com （105）上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 联系人：戴珉微 客户服务电话：4006767523 公司网址：www.zzwealth.cn （106）乾道金融信息服务（北京）有限公司 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com （107）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 37 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （108）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址：www.lanmao.com （109）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （110）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 38 联系人：王锋 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （111）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com （112）上海景谷资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 法定代表人：袁飞 电话：61621602 传真：61621602*819 联系人：袁振荣 客户服务电话：61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn （113）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：熊小满 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com 39 （114）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （115）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62676405 传真：8610-62675979 联系人：付文红 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （116）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-1 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （117）上海华信证券有限责任公司 40 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：郭林 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （118）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （119）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （120）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 41 联系人：王旋 联系电话：025-86853969 客服电话：4007-999-999 公司网址：http://jr.tuniu.com （121）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn （122）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 联系电话：0571-85262700 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com （123）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：杨纪锋 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 42  网址：www.zhixin-inv.com （124）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ （125）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系人：裘爱萍 联系电话：021-802348888 传真：021-80234898 客服电话：4006991888 公司网址：www.998fund.com （126）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 43 （二）注册登记机构 注册登记人：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-38429808 传真：021-68419525 联系人：周琳 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市锦天城律师事务所 住所：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼 法定代表人：史焕章 电话：021-53850388 传真：021-53850389 经办律师：沈国权、杨依见 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-58153000 联系人：汤骏 经办会计师：汤骏、朱昀 四、基金的名称 中海分红增利混合型证券投资基金 44  五、基金的类型 契约型开放式 六、 基金的投资目标 主要投资于中国证券市场中那些现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司和国内依法 公开发行上市的各类债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，以获取高比例分红 收益和资本相对增值的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 七、基金的投资方向 投资方向是中国证券市场中那些现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司所发行的股 票。本基金投资这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的 80％。 八、 基金的投资策略 本基金采用现金股利精选的投资策略。即：通过公司开发的 DM 模型和 POD 模型筛选出 现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司。 依据上市公司股利分配政策，历年分红情况不仅要考察上市公司当期分红的绝对值还要 考察上市公司分红的连续性、稳定性。主要从以下几方面考察上市公司的分红指标：①、财 务健康，经营性现金流净额充沛；②、公司在所属行业进入平稳发展期，行业具有自然垄断 性、资源垄断性，公司本身具有比较竞争优势；③、过去分红派现能力。公司当期分红能力 强说明上市公司有较强的盈利能力，如果上市公司连续分红，则上市公司重视对股东的投资 回报，有较好的、稳定的股利分配政策决策机制，公司已进入回报期。④、未来分红潜力。 过去分红能力强的上市公司对未来分红有良好的示范效应，本基金更重视上市公司的未来分 红潜力。通过研究上市公司盈利能力的持续分析及财务分析，特别是注重上市公司货币现金、 经营性现金流净额及每股净利润等指标的分析，挖掘出上市公司未来分红潜力。 1、股票选择策略 股票投资组合构建通过以下三个阶段进行： 第一阶段：历史上分红能力强股票筛选 本基金运用本公司开发的 DM 模型 对所有上市公司（投资决策委员会禁止投资的股票除 外）进行过去分红能力筛选。主要通过现金股息率、3 年平均分红额等 6 项指标进行综合评 价以反应上市公司过去分红强度、持续性、稳定性及分红投资回报。初步筛选出除上证红利 指数 50 家成份股外的 150 家左右的上市公司，连同上证红利指数成份股 50 家，共 200 家左 45 右股票作为中海分红增利基金股票备选库（I）。 第二阶段：分红潜力股票精选 针对第一阶段筛选的股票备选库（I），本基金运用 POD 模型对其分红潜力进行精选。 中海 POD 模型由 3 个大的指标分析单元和 5 个量化的核心指标构成。模型所用数据全 部为上市公司公布的历史数据，以保证客观性。中海 POD 模型 3 个大的分析单元分别是： 企业盈利能力，财务健康状况及资产管理能力。通过企业盈利能力的分析，判断企业分红能 力的基础是否坚实，未来分红潜力是否大；通过企业短期、长期负债等财务健康指标的分析， 判断企业分红意愿；资产管理能力高的企业表明公司的经营效率高，管理层能力很强，有较 好的核心竟争力。 中海 POD 模型设置充分体现了量化、客观、易操作的评价原则。模型中量化客观性指 标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。 中海 POD 模型对备选库（I）中的股票进行进一步精选，形成 100 家左右上市公司的股 票作为本基金股票备选库（II）。 第三阶段:股票投资组合构造。 基金经理小组依据市场、行业景气度及内、外部研究报告，特别是研究员的实地调研报 告，确定 50 只左右分红类股票。依据投资决策委员会确定的资产配置，完成股票资产投资 组合的构造。 2、债券投资策略 本基金可投资国债、金融债和企业债（包括可转债）。根据基金资产总体配置计划，在 对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影 响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，建立由不同类型、不同期限债券 品种构成的投资组合。 个券选择原则： (1)流动性较好、交投活跃的债券； (2)有较高当期收入的债券； (3)预期有增长、价格被低估的债券； (4)对于信用等级相同的债券，在满足流动性的前提下，选取收益率高的债券； (5)预期信用等级得到改善、到期收益率预期可能下降的债券。 3、权证投资策略 运用 B-S 模型、二叉树模型、隐含波动率等方法对权证估值进行测算,通过权证交易来 46 锁定风险。通过承担适量风险,进行主动投资以获取超额收益。 九、 基金的业绩比较标准 本基金采用上海证券交易所的上证红利指数作为股票投资部分的业绩比较基准。本基金 将基金产品定位于能为投资者带来实实在在投资收益的高品质的、收益型价值公司，上证红 利指数十分恰当地反应了我们的投资目标；另外在一级股票池的选择思路上，本基金与上证 红利指数编制方法中样本股选择方法类似，二者业绩将更具有可比性。 对于基金的整体投资业绩，采用以下方法加权后的结果作为评价基准： 中海分红增利基金总体业绩评价基准 = 上证红利指数×70% + 上证国债指数×25% + 银行一年期定期存款利率×5%。 十、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 截至 2017 年 9 月 30 日，中海分红增利混合型证券投资基金资产净值为 504,548,982.63 元，基金份额净值为 0.7674 元，累计基金份额净值为 2.1674 元。其资产组合情况如下： 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 435,359,617.99 79.10 其中：股票 435,359,617.99 79.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 47 6 买入返售金融资产 40,000,000.00 7.27 其中：买断式回购的买 - 入返售金融资产 - 银行存款和结算备付 11.11 7 金合计 61,157,461.42 8 其他资产 13,863,947.80 2.52 9 合计 550,381,027.21 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 行业类别 代码 公允价值（元） 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 216,240,432.36 42.86 电力、热力、燃气及水生产 0.01 D 和供应业 31,093.44 E 建筑业 - - F 批发和零售业 39,710,695.08 7.87 G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.01 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 0.00 I 服务业 17,468.03 J 金融业 65,624,669.00 13.01 K 房地产业 82,988,433.58 16.45 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施管理 6.05 N 业 30,522,160.50 O 居民服务、修理和其他服务 - - 48  业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02 R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.01 S 综合 - - 合计 435,359,617.99 86.29 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资 股 票 代 股 票 名 序号 数量（股） 公允价值（元）产 净 值 比 例 码 称 （％） 合 肥 百 39,684,309.6 1 000417 4,190,529 7.87 货 3 赣 锋 锂 39,653,406.0 2 002460 454,220 7.86 业 0 中 兴 通 34,124,140.0 3 000063 1,205,800 6.76 讯 0 黄 山 旅 30,522,160.5 4 600054 1,806,045 6.05 游 0 国 光 电 25,723,683.3 5 002045 1,492,093 5.10 器 2 25,435,416.5 6 002456 欧菲光 1,200,350 5.04 0 中 国 平 25,276,472.0 7 601318 466,700 5.01 安 0 阳 光 23,836,400.0 8 000671 3,405,200 4.72 城 0 广 宇 发 23,189,042.1 9 000537 1,743,537 4.60 展 0 49  安 洁 科 21,740,902.0 10 002635 534,700 4.31 技 0 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本期国债期货投资评价 根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）截至 2017 年 9 月 30 日，本基金的其他资产项目构成如下： 序 名称 金额（元） 号 50  1 存出保证金 286,508.83 2 应收证券清算款 13,449,580.12 3 应收股利 - 4 应收利息 12,256.24 5 应收申购款 115,602.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,863,947.80 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十一、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至 2017 年 9 月 30 日）： 业绩比较基 净值增长 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①－③ ②－④ 率① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2005.06.16-2005.12.31 0.71% 0.62% 4.43% 0.69% -3.72% -0.07% 2006.01.01-2006.12.31 92.48% 1.05% 64.78% 1.01% 27.70% 0.04% 2007.01.01-2007.12.31 95.01% 1.76% 99.28% 1.87% -4.27% -0.11% 2008.01.01-2008.12.31 -53.60% 2.13% -53.55% 2.23% -0.05% -0.10% 51 2009.01.01-2009.12.31 66.98% 1.74% 61.71% 1.51% 5.27% 0.23% 2010.01.01-2010.12.31 3.83% 1.49% -15.06% 1.02% 18.89% 0.47% 2011.01.01-2011.12.31 -17.91% 1.03% -12.02% 0.82% -5.89% 0.21% 2012.01.01-2012.12.31 4.55% 1.06% 6.28% 0.80% -1.73% 0.26% 2013.01.01-2013.12.31 7.73% 1.24% -7.09% 1.07% 14.82% 0.17% 2014.01.01-2014.12.31 7.48% 1.08% 35.88% 0.81% -28.40% 0.27% 2015.01.01-2015.12.31 19.43% 3.00% 10.11% 1.84% 9.32% 1.16% 2016.01.01-2016.12.31 -40.33% 2.20% -4.03% 0.95% -36.30% 1.25% 2017.01.01-2017.09.30 27.71% 1.04% 9.49% 0.36% 18.22% 0.68% 自基金合同生效起至今 175.04% 1.66% 198.97% 1.30% -23.93% 0.36% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十二、基金的费用与税收 （一） 基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 （1） 基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5％÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令，基金托管人复核后次月首 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法 定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （2) 基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 52  H 为每日应支付的基金托管费； E 为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首 5 个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息 日等，支付日期顺延。 （3）与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、 基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资 基金更新招募说明书》（2014 年第 1 号）“基金的申购、赎回及基金转换”一章。 （2）赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基 金更新招募说明书》（2014 年第 1 号）“基金的申购、赎回及基金转换”一章。 （3）转换费 本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基 金更新招募说明书》（2014 年第 1 号）“基金的申购、赎回及基金转换”一章。 （4）销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金 的持续销售和服务基金份额持有人。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 （二）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （三）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核 准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。 53 （四）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 一、对“基金管理人”部分进行了更新。 二、在“基金托管人”部分，对 “基金托管人情况”进行了更新。 三、对“相关服务机构”部分进行了更新。 四、在“基金的申购、赎回及基金转换”部分，对 “基金的转换”部分进行了更新。 五、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。 六、对“基金业绩”按最新资料进行了更新。 七、对“基金份额持有人服务”部分进行了更新。 八、在“其他应披露事项”部分,列示了本期间本基金的公告信息。 中海基金管理有限公司 二○一八年一月二十九日 54