中海货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017年第2号) 本基金基金合同于2010年7月28日生效。 重要提示 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年7月28日,有关财务数据和净值 表现截止日为2017年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 邮政编码:200120 成立日期:2004 年 3 月 18 日 法定代表人:黄鹏 总经理:黄鹏 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 1  批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2004]24 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间:持续经营 联系人:葛玮赓 电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司 41.591% 国联证券股份有限公司 33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000% (二)主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海 洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中国海洋 石油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联 管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第 三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限 公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查 经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石 油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油 2 国际有限公司副总经理。 黄鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼 中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任上海市新长宁(集团)有 限公司销售经理,上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书,中海 信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员, 中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。 彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、 董事,兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身) 交易员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公 司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管 理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、 风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会 主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。 MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学 工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合 伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯 龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人,历任Sidley Austin(盛德律师事务所) 芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德 恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 3 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副 教授。 2、监事会成员 张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司总 稽核、党办主任、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副 经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总 公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经 理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部 经理、纪委副书记、合规总监。 Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金 融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管 理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管 活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长。历任法国巴黎银行全 球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资 产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运 总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。 康铁祥先生,职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部 总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科 员,中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理 部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。 张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司 网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管 理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经 理。 3、高级管理人员 4  黄鹏先生,总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁(集 团)有限公司销售经理,上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书, 中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会 委员。2007年10月进入本公司工作,曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中 心总经理,2011年10月至今任本公司总经理,2013年2月至今任本公司董事, 2013年7月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。 宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任 无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本 公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经 理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本 公司常务副总经理。 王莉女士,督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际 证券有限责任公司研究部翻译,上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月 进入本公司工作,历任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、 督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015年5月至今任本公司督 察长兼信息披露负责人。 4、基金经理 江小震先生,复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投 资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司 (原名恒康天安保险有限责任公司)投资部经理、太平洋资产管理有限责任 公司高级经理。2009 年 11 月进入本公司工作,历任固定收益小组负责人、 固定收益部副总监,固定收益部总经理,现任投资副总监。2010 年 7 月至 2012 年 10 月任中海货币市场证券投资基金基金经理,2016 年 2 月至 2017 年 7 月 任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2011 年 3 月至今任中海 增强收益债券型证券投资基金基金经理,2013 年 1 月至今任中海惠裕纯债债 券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理,2014 年 3 月至今任中海可转换 债券债券型证券投资基金基金经理,2014 年 8 月至今任中海惠祥分级债券型 证券投资基金基金经理, 2016 年 4 月至今任中海货币市场证券投资基金基 5 金经理,2016 年 4 月至今任中海纯债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月至 今任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理,2016 年 7 月至今任中 海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,2016 年 8 月至今任中海合嘉增强 收益债券型证券投资基金基金经理。 王含嫣女士,澳大利亚新南威尔士大学金融学硕士。历任澳大利亚择 富集团信贷分析师、上海大智慧股份有限公司金融工程研究员。2013年11 月至2017年3月任中海基金管理有限公司投研中心助理债券研究员、债券分 析师、基金经理助理。2017年6月进入本公司工作,曾任投研中心基金经理 助理,2017年7月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,2017 年7月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理,2017年7月至今任中海中 鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2010年7月28日生效,历任基金经理如下表: 基金经理姓名 管理本基金时间 江小震 2010年7月28日-2012年10月25日 冯小波 2012年10月26日-2016年4月15日 江小震、冯小波 2016年4月16日-2016年11月18日 江小震 2016年11月19日-2017年7月27日 江小震、王含嫣 2017年7月28日-至今 6、投资决策委员会成员 黄鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副 总监、基金经理。 夏春晖先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略 分析师、基金经理。 江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 6  蒋佳良先生,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经 理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构: (1)中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人:黄鹏 电话:021-68419518 传真:021-68419328 联系人:周颖 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788 公司网址:www.zhfund.com (2)中海基金管理有限公司北京分公司 7 住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人:李想 电话:010-66493583 传真:010-66425292 联系人:邹意 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费) 公司网站:www.zhfund.com 2、代销机构: (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:郭明 客户服务电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人:周慕冰 传真:(010)85109219 联系人:林葛 客户服务电话:95599 公司网址:www.abcchina.com (3)中国银行股份有限公司 住所:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 8 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:何奕 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:陆志俊 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 传真:0755-83195049 资产托管部信息披露负责人:张燕 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (7)中国民生银行股份有限公司 9 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人:王志刚 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (8)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系电话:021-38637673 传真电话:021-50979507 联系人:潘琦 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (9)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61616193 传真:021-63604196 联系人:高天、杨文川 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (10)温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道 196 号 10 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波 客户服务电话:96699(浙江省内)、962699(上海地区)、0577-96699 (其他地区) 公司网址:www.wzbank.cn (11)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:王者凡 电话:010-85238890 客户服务电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (12)上海农村商业银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 联系人:施传荣 电话:(021)38576666 传真:(021)50105124 客户服务电话:(021)962999 公司网站:www.srcb.com (13)宁波银行股份有限公司 注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 11 联系人:王海燕 电话:0574-89103171 传真:0574-89103213 客户服务电话:95574 网址:http://www.nbcb.com.cn/ (14)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (15)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (16)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 12 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com (17)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553 公司网址:www.htsec.com (18)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐、许梦园 电话:400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网址:www.csc108.com (19)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 13 联系人:黄莹 客户服务电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com (20)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510-8193 传真:021-68865680 联系人:张新媛 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (21)兴业证券股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 268 号 办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人:谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (22)东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 14 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn (23)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 8 楼 法定代表人:王珠林 联系人:陈诚 电话:023-63786464 传真:023-63786311 客户服务电话:400-8096-096 公司网址:www.swsc.com.cn (24)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-888-8666/95521 公司网址:www.gtja.com (25)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555305 15 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn (26)金元证券股份有限公司 住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 客户服务电话:4008-888-228 公司网址:www.jyzq.cn (27)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (28)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 16 客户服务电话:400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn (29)中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人:许刚 电话:021-68604866 传真:021-50372474 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com (30)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (31)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:牛冠兴 电话:021-68801217 传真:021-68801210 联系人:张勤 客户服务电话:4008-001-001 17 公司网址:www.essence.com.cn (32)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (33)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:021-95503 或 4008-888-506 公司网址:www.dfzq.com.cn (34)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-8784656、4890208 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客户服务电话:400-689-8888 公司网址:www.hlzqgs.com 18 (35)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-57038523 传真:025-84579763 联系人:朱嘉裕 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (36)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (37)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人:李玮 电话:0531-68889115 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (38)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 19 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话:0755-23838751 传真:0755-82485081 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn (39)万联证券有限责任公司 住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:张建军 电话:020-37865070 联系人:王鑫 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 公司网址:www.wlzq.com.cn (40)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层 至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:95532 公司网址:www.china-invs.cn 20 (41)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (42)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:李飞 客户服务电话:400-8888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn (43)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (44)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 21 办公地址:成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (45)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (46)方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 联系电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (47)中信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 22 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客户服务电话: 400-889-5548 公司网址:www.cs.ecitic.com (48)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室 法定代表人:矫正中 联系人: 安岩岩 电话:0431-85096517 客户服务电话:4006000686 公司网址:www.nesc.cn (49)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (50)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 23 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net.cn (51)华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-68778010 传真:021-68778117 客服电话:400-820-9898、021-38929908 网址:www.cnhbstock.com (52)长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 客户服务电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (53)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045518 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (54)中信证券(山东)有限责任公司 24 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (55)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 业务联系电话:021-64339000-807 客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (56)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (57) 华西证券股份有限公司 25 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 电话:028-86135991 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 和 4008-888-818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (58)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:01065051166 客服电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com.cn (59)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 客户服务电话:95564 网址:www.lxsec.com (60)中经北证(北京)资产管理有限公司 26 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法定代表人:徐福星 联系人:李美 电话:010-68292940 传真:010-68292964 客户服务电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (61)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:刘聪慧/徐晓荣 电话:010-58170905/010-58170876 传真:010-58100800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn (62)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:4008048688 网址:www.keynesasset.com (63)和耕传承基金销售有限公司 27 住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人:李淑慧 联系人:罗聪 客户服务电话:0371-85518396 公司网址:www.hgccpb.com (64)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:高洋 电话:010-5935 5546 传真:010-5643 7030 客户服务电话:4008895618 网址:www.e5618.com (65)上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 客户服务电话:021-962518 公司网址:www.962518.com (66)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一 期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 28 联系人:陆锋 客户服务电话:4000279899 公司网址:www.buyfunds.cn (67)徽商期货有限责任公司 办公地址:合肥市芜湖路 258 号 法定代表人:吴国华 联系人:蔡芳 客户服务电话:4008878707 公司网址:www.hsqh.net (68)北京格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (69)深圳前海财厚资产管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室 法定代表人:孙方厚 联系人:李军 客户服务电话:400-699-0071 公司网址:www.caiho.cn (70)北京微动利投资管理有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 29 客户服务电话:400-819-6665 公司网址:www.buyforyou.com.cn (71)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:赵立芳 客户服务电话:400-100-3391 公司网址:http://www.dianyingfund.com/ (72)东莞证券股份有限公司 住所: 广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 联系人:李荣 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客户服务电话:95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn/ (73)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 客户服务电话:010-59013825 公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ (74)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 30 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (75)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 业务联系人:郑茵华 联系电话:021-20691831 客服电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com (76)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人:汪静波 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (77)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 31 公司网址:licaike.hexun.com (78)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 联系人:朱玉 联系电话:021-54509977 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (79)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988 公司网址:www.wy-fund.com (80)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~ 906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (81)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 32 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐雪吟 联系电话:021-50583533 传真:021-50583535 客服电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (82)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (83)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:周斌 联系电话:010-57756019 客服电话:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (84)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 33 联系人:刘宝文 联系电话:010-63130889-8369 客服电话:400-166-1188 公司网址:8.jrj.com.cn (85)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:胡璇 联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (86)中期资产管理有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层 法定代表人:姜新 联系人:方艳美 联系电话:010-65807865 客服电话:010-65807865 公司网址:www.cifcofund.com (87)安粮期货股份有限公司 住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层 办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层(总部) 法定代表人:朱中文 联系人:梁蕾 联系电话:0551-62870125 传真:0551-62870131 客服电话:400 626 9988 34 公司网址:http://www.alqh.com/ (88)浙江金观诚财富管理有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 联系电话:0571-88337717 客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (89)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 联系电话:18616024775 客服电话:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com (90)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 联系电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 公司网址:www.taichengcaifu.com (91)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 35 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (92)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲 联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:4000681176 公司网址:www.hongdianfund.com (93)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:孟召社 联系电话:021-20324176 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (94)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 36 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 联系电话:021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (95)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (96)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (97)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 37 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 联系电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (98)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 联系电话:010-57418813 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (99)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:翟文 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (100)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 38 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 联系人:张烨 客户服务电话:4009500888 公司网址:www.jfzinv.com (101)乾道金融信息服务(北京)有限公司 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com (102)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:4006236060 传真:010-82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 公司网址:www.niuniufund.com (103)上海中正达广投资管理有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 39 传真:021-33768132*802 联系人:戴珉微 客户服务电话:4006767523 公司网址:www.zzwealth.cn (104)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (105)北京懒猫金融信息服务有限公司 住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 电话:010-57649619 传真:010-57649620 联系人:朱翔宇 客户服务电话:010-57649619 公司网址:www.lanmao.com (106)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 40 传真:025-66008800-887226 联系人:王锋 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (107)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312877 联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:http://www.yilucaifu.com/ (108)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:吴季林 客户服务电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com (109)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 法定代表人:王伟刚 电话:010-62680827 传真:010-62680827 41 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.fundzone.cn (110)上海景谷资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 法定代表人:袁飞 电话:61621602 传真:61621602*819 联系人:袁振荣 客户服务电话:61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (111)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672 传真:0592-3122701 联系人:梁云波 客户服务电话:400-9180808 公司网址:www.xds.com.cn (112)上海攀赢金融信息服务有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼 法定代表人:田为奇 联系人:沈捷睿 电话:13816320097 传真:021-68889283 42 客户服务电话:021-68889082 公司网址:http://www.pytz.cn/ (113)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (114)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人:郭林 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com (115)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公 楼 D 座二层 202-1 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 43 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (116)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 公司网址:www.zhengtongfunds.com (117)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 联系电话:025-86853969 客服电话:4007-999-999 公司网址:http://jr.tuniu.com (118)上海万得投资顾问有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 44 公司网址:www.520fund.com.cn (119)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 联系电话:0571-85267500 传真:0571-85269200 客服电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com (120)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人: 杨纪锋 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-inv.com (121)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:赵德赛 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客服电话:95118 45  网址:http://fund.jd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理 销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人:黄鹏 总经理:黄鹏 成立日期:2004 年 3 月 18 日 电话:021-38429808 传真:021-68419328 联系人:周琳 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 法定代表人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:吕红、黎明 46 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-58153000 联系人:汤骏 经办会计师:汤骏、朱昀 四、基金的名称 中海货币市场证券投资基金 五、基金的类型 货币市场证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金投资目标是在保证资产安全与资产充分流动性前提下,追求高于 业绩比较基准的收益率,为基金份额持有人创造稳定的当期收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为: (1)现金; (2)期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票 据、同业存单; 47  (3)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资 工具 、资产支持证券; (4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市 场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具,基金 管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合平均剩余期限不得超过 120 天,平均剩余存续期不得超 过 240 天。投资过程按照平衡组合流动性和最大化投资收益的原则对品种的 投资比例进行动态调整。 八、基金的投资理念 团队缜密研究、量化系统精确测算,运用现金流管理策略构建短期金融 工具投资组合和套利操作,以便在保证基金财产的安全性和流动性的基础 上,获得稳定的当期收益。 九、基金的投资策略 1、利率预期策略 根据对宏观经济和利率走势的分析,本基金将制定利率预期策略。如果 预期利率下降,将增加组合的久期;反之,如果预期利率将上升,则缩短组 合的久期。 2、期限结构配置策略 各类债券资产在期限结构上的配置是本基金所选择的收益率曲线策略在 资产配置过程中的具体体现。其做法是,根据对收益率曲线形状的变化预期, 采用总收益分析法在下述的三种基础类型中进行选择: 子弹组合。即使组合的现金流尽量集中分布; 杠铃组合。即使组合的现金流尽量呈两极分布; 48  梯形组合。即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 3、类属配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具(国债、金 融债、央行票据、回购等)的市场规模、收益性和流动性,决定各类资产的 配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别 资产的具体资产配置比例。 4、流动性管理策略 在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下,通过基金资产安排(包括 现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施),在保持基金资产高流 动性的前提下,确保基金的稳定收益。 5、套利策略 本基金的套利策略主要分为正回购与银行同业存款之间的套利策略、正回 购与逆回购之间的套利策略、跨市场套利策略以及跨期限套利策略四大类: 正回购与银行同业存款之间的套利 所谓正回购与银行同业存款之间的套利,指的是以低于金融同业存款利率 的价格融入资金后,再以金融同业存款利率存放银行,从而获得收益。 正回购与逆回购之间的套利 同一市场异日正回购与逆回购之间的套利 所谓同一市场异日正回购与逆回购之间的套利,指的是在同一市场第T 天以低于金融同业存款利率的成本融入资金,而在T天后选定的交易日以高于 金融同业存款利率的价格融出资金,从而获取收益。 同日正回购与逆回购之间的套利 所谓同日正回购与逆回购之间的套利,指的是第T 天以低于金融同业存款利 率的成本融入资金,同时在该天以高于金融同业存款利率的价格在同一品种 上融出资金,从而获取收益。 跨市场套利 49  所谓跨市场套利指的是在利率低的市场融入资金同时在利率高的市场融 出去,从而获取收益; 跨市场异日正回购与逆回购之间的套利 所谓跨市场异日正回购与逆回购之间的套利,指的是第T 天在一个市场 以较低的成本融入资金,而在T天后选定的交易日在另一个市场以高于成本的 价格融出资金,从而获取收益。 回购与债券之间的套利 所谓在回购与债券之间的套利是指在利率低的市场融入资金,投资在收 益率较高的债券(含央行票据)市场上,从而获取收益。 跨期限套利 跨期限套利是指在满足货币基金投资平均剩余期限的条件下,当较短期 回购利率低于较长期回购利率时,进行较短期滚动正回购操作和较长期逆回 购操作而实现跨期限套利;或当较短期回购利率高于较长期回购利率时,进 行较长期正回购操作和较短期滚动逆回购操作而实现跨期限套利。 十、基金的投资限制 1、本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金不得投资于以下金融工具: 1)股票; 2)可转换债券、可交换债券; 3)信用等级在 AA+ 级以下的债券与非金融企业债务融资工具; 4)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率 调整期的除外; 5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述 限制。 (2)本基金的投资组合将遵循以下比例限制: 1)本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天,平均剩余存续期 50 不得超过 240 天; 2)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券, 不得超过该证券的 10%; 3)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益 人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银 行票据、政策性金融债券除外; 4)除发生巨额赎回,本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的 比例不得超过 20%;因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过 基金资产净值 20%的,基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整; 5)本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单, 合计不得超过基金资产净值的 20%;投资于不具有基金托管资格的同一商业 银行的存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的 5%; 6)本基金投资于固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%; 7)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比 例合计不得低于 5%; 8)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%; 9)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资 产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30% 10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值 不得超过基金资产净值的 20%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; 11)本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮 51 动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%; 12)在全国银行间债券市场债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的百分之四十。在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回 购到期后不得展期; 13)法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。 由于市场波动或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合 不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行 调整,以达到标准,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定 的,从其规定。 (3)基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基 金合同生效之日起开始。 本基金已经持有的金融工具及比例不符合新修订的《管理办法》规定的, 应在新修订的《管理办法》施行之日起一年内调整;对于货币市场基金新投 资的金融工具及比例,应自新修订的《管理办法》施行之日起即应符合要求。 若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,基金管理人履行适 当程序后,本基金可相应调整投资限制规定。法律法规或中国证监会取消该 等限制的,基金管理人履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事可能使基金承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托 管人发行的股票或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管 理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 52 的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)本基金不得与基金管理人的股东进行交易,不得通过交易上的安 排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数; (9)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事 的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当 程序后可不受上述规定的限制。 十一、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:同期 7 天通知存款利率(税后) 通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和 金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活 期存款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。 根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期 7 天通知 存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业 绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基 金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金属货币市场证券投资基金,为证券投资基金中的低风险品种。 本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券 型基金。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 53 承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2017 年 8 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据为截至 2017 年 6 月 30 日报告期末的第二季度 报告数据,其中所列财务数据未经审计。 1、 基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 449,412,622.58 43.42 其中:债券 449,412,622.58 43.42 - 资产支持证券 - 345,660,558.49 2 买入返售金融资产 33.40 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金 3 236,482,584.47 22.85 合计 4 其他资产 3,483,562.97 0.34 5 合计 1,035,039,328.51 100.00 2、 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 6.51 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 137,499,491.25 15.33 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易 日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 序号 发生日期 融资余额占基金资产净值 原因 调整期 54  比例(%) 2017 年 4 月 27 1 25.72 巨额赎回 1 日 2 2017 年 5 月 3 日 30.76 巨额赎回 5 3 2017 年 5 月 4 日 26.22 巨额赎回 4 4 2017 年 5 月 5 日 25.11 巨额赎回 3 5 2017 年 5 月 8 日 25.14 巨额赎回 2 6 2017 年 5 月 9 日 21.55 巨额赎回 1 2017 年 6 月 29 7 25.09 巨额赎回 1 日 3、 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 20 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 53 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 20 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注:报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净 序号 平均剩余期限 值的比例(%) 值的比例(%) 1 30 天以内 83.84 15.33 其中:剩余存续期超过 397 - - 天的浮动利率债 2 30 天(含)-60 天 25.59 - 其中:剩余存续期超过 397 - - 天的浮动利率债 3 60 天(含)-90 天 5.57 - 其中:剩余存续期超过 397 - - 天的浮动利率债 4 90 天(含)-120 天 - - 其中:剩余存续期超过 397 - - 天的浮动利率债 5 120 天(含)-397 天(含) - - 其中:剩余存续期超过 397 - - 天的浮动利率债 55  合计 115.01 15.33 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过240天情况。 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,149,071.52 5.59 其中:政策性金融债 50,149,071.52 5.59 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 399,263,551.06 44.51 8 其他 - - 9 合计 449,412,622.58 50.11 剩余存续期超过 397 天的 10 - - 浮动利率债券 5、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资 明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 值比例(%) 17 江苏银 1 111714002 1,000,000 99,943,736.99 11.14 行 CD002 16 包商银 2 111695908 1,000,000 99,725,038.52 11.12 行 CD047 3 130212 13 国开 12 500,000 50,149,071.52 5.59 16 恒丰银 4 111619094 500,000 49,996,703.29 5.57 行 CD094 16 汉口银 5 111695123 500,000 49,972,370.66 5.57 行 CD072 16 南充商 6 111696355 500,000 49,812,536.58 5.55 行 CD032 16 杭州银 7 111696582 300,000 29,875,725.09 3.33 行 CD118 17 青岛农 8 111796609 200,000 19,937,439.93 2.22 商银行 56  CD033 6、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次 0 数 报告期内偏离度的最高值 -0.0256% 报告期内偏离度的最低值 -0.1063% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0751% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 注:本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到 0.25%。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 投资组合报告附注 8.1 本基金估值采用摊余成本法估值,即估值对象以买入成本列示,按票面 利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际 利率法每日计提收益。 8.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 3,386,713.86 4 应收申购款 96,849.11 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 3,483,562.97 8.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 57  本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期 2017年6月30日): 1、A级基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值收益 业绩比较 业绩比较基 净值收益 率标准差 基准收益 准收益率标 阶段 率① ② 率③ 准差④ ①-③ ②-④ 2010.07.28- 0.7081% 0.0026% 0.5888% 0.0000% 0.1193% 0.0026% 2010.12.31 2011.01.01- 3.8521% 0.0075% 1.4713% 0.0001% 2.3808% 0.0074% 2011.12.31 2012.01.01- 2012.12.31 3.8537% 0.0074% 1.4083% 0.0002% 2.4454% 0.0072% 2013.01.01- 2013.12.31 3.8570% 0.0059% 1.3224% 0.0000% 2.5346% 0.0059% 2014.01.01- 2014.12.31 4.8206% 0.0098% 1.3051% 0.0000% 3.5155% 0.0098% 2015.01.01- 2015.12.31 3.9999% 0.0129% 1.2883% 0.0000% 2.7116% 0.0129% 2016.01.01- 2016.12.31 2.5391% 0.0044% 1.2754% 0.0000% 1.2637% 0.0044% 2017.01.01- 2017.06.30 1.4307% 0.0025% 0.6228% 0.0000% 0.8079% 0.0025% 自基金合同 生效起至今 27.9016% 0.0082% 9.6637% 0.0001% 18.2379% 0.0081% 2、B级基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 58  净值收益 业绩比较 业绩比较基 净值收益 率标准差 基准收益 准收益率标 阶段 率① ② 率③ 准差④ ①-③ ②-④ 2010.07.28- 0.8134% 0.0026% 0.5888% 0.0000% 0.2246% 0.0026% 2010.12.31 2011.01.01- 4.1012% 0.0075% 1.4713% 0.0001% 2.6299% 0.0074% 2011.12.31 2012.01.01- 2012.12.31 4.1035% 0.0074% 1.4083% 0.0002% 2.6952% 0.0072% 2013.01.01- 2013.12.31 4.1074% 0.0059% 1.3224% 0.0000% 2.7850% 0.0059% 2014.01.01- 2014.12.31 5.0726% 0.0098% 1.3051% 0.0000% 3.7674% 0.0098% 2015.01.01- 2015.12.31 4.2761% 0.0130% 1.2883% 0.0000% 2.9877% 0.0130% 2016.01.01- 2016.12.31 2.7856% 0.0044% 1.2754% 0.0000% 1.5102% 0.0044% 2017.01.01- 2017.06.30 1.5519% 0.0025% 0.6228% 0.0000% 0.9291% 0.0025% 自基金合同 生效起至今 30.0815% 0.0082% 9.6637% 0.0001% 20.4178% 0.0081% 注:本基金合同生效日为2010年7月28日,基金的过往业绩并不预示其未 来表现。 十五、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费。 2、基金托管人的托管费。 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。 6、基金份额持有人大会费用。 7、基金的证券交易费用。 59  8、基金的银行汇划费用。 9、按照法律法规有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列 支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费 的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 3、基金销售服务费 本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,B级基金份额的销售服 60 务费年费率为0.01%。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×R÷当年天数 H 为每日该级基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该级基金份额的基金资产净值 R 为该级基金份额的年销售服务费率 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管 理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性划付基金管理人,由基金管理人支付给销售 机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失。 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律 师费、信息披露费用等费用。 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率、基金销售费服务率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率,须召开基 金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务 费等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上 61 公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。 十 六 、对招募说明书更新部分的说明 (一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 (二)对“基金托管人”部分进行了更新。 (三)对“相关服务机构”部分进行了更新。 (四)在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”部分按最新资 料进行了更新。 (五)对“基金的业绩”部分,按最新资料进行了更新。 (六)在“其他应披露的事项”部分,披露了本期间本基金的公告信息。 中海基金管理有限公司 二○一七年九月九日 62