上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二〇年四月  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 目录 一、前言................................................................... 1 二、释义................................................................... 3 三、基金的基本情况......................................................... 7 四、基金份额的发售......................................................... 8 五、基金备案............................................................... 9 六、基金份额的申购与赎回 .................................................. 10 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .................................. 17 八、基金合同当事人及其权利义务 ............................................ 18 九、基金份额持有人大会.................................................... 25 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................ 32 十一、基金的托管.......................................................... 35 十二、基金的销售.......................................................... 35 十三、基金份额的注册登记 .................................................. 35 十四、基金的投资.......................................................... 36 十五、基金的融资.......................................................... 45 十六、基金的资产.......................................................... 45 十七、基金资产的估值...................................................... 46 十八、基金的费用与税收.................................................... 49 十九、基金收益与分配...................................................... 51 二十、基金的会计与审计.................................................... 53 二十一、基金的信息披露.................................................... 54 二十二、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 .............................. 57 二十三、违约责任.......................................................... 60 二十四、争议的处理........................................................ 61 二十五、基金合同的效力.................................................... 61  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 一、前言 （一）订立上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金合同（以下简称“本基金合同”） 的目的、依据和原则。 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范上投摩根全球天然资 源混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国信托法》、2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称《基金法》）、2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办 法》）和 2004 年 6 月 25 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管 理规定》）、2006 年 4 月 13 日中国人民银行发布的《中国人民银行公告（2006）第 5 号》、 2007 年 6 月 18 日中国证监会发布并于 2007 年 7 月 5 日起施行的《合格境内机构投资者境 外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施〈合格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、国家外汇管理局有关基金公司境外投资业 务的相关规定及其他有关法律法规及其他有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集，并经中 国证监会批准。中国证监会对本基金募集的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 1  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但由于证 券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最 低收益。 （三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基 金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为 准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依 本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当 事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、 本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 （四）投资者认购、申购确认份额和赎回基金确认份额均以人民币元计算，在本基金存 续期间，基金管理人不承担汇率变动风险。 （五）关于基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日 起一年后开始执行。 2  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》 及对本合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新； 托管协议： 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补充； 发售公告： 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金发售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 外管局： 指国家外汇管理局； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作 出的修订； 元： 如无特指，指人民币； 基金合同当事人： 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份 额持有人； 基金管理人： 指上投摩根基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 境外托管人： 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清 算等业务的金融机构； 投资顾问： 是指符合《试行办法》规定的条件，根据合同为基金管理人 境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取 得收入的境外金融机构； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 3  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限 公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资 者； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月； 基金合同生效日： 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人 聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得中国 证监会书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人卖出本基金基金份额的行 为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为； 定期定额投资： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 4  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式； 转托管： 基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一 个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金资产进行投 资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格，并接受基金管理人委托代为办理本基金认 购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监 会基金电子披露网站）等媒介； 基金产品资料概要 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日； T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包括 T 日）； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其 他资产等形式存在的基金资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的 基金份额财产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 5  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件； 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等。 6  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 三、基金的基本情况 （一）基金名称 上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 （二）基金的类别 人民币境外投资混合型基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 （四）基金发行币种 人民币 （五）基金的投资目标 本基金主要投资于全球范围内从事天然资源的勘探、开发、生产及销售，或是向天然资 源行业提供服务的公司的股票，通过积极主动的资产配置和组合管理，在风险可控的前提下 以获取长期资产增值。 （六）基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 （七）基金份额面值和认购费用 每份基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 （八）基金存续期限 不定期 7  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 四、基金份额的发售 （一）发售时间 自获得中国证监会及外汇监管机构批准后 6 个月内开始发售。本基金募集期限自基金 份额发售之日起不超过三个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合 同的规定，在基金份额发售公告中披露。 基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到 认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 （二）发售方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。 （三）发售对象 本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （四）基金认购费用 本基金的认购费不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 （五）发售规模 本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度，对基金发售规模进行限制。具 体规模限制在招募说明书或基金份额发售公告中约定。 （六）基金认购的具体规定 投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交 的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招 募说明书和基金份额发售公告中确定并披露。 8  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 五、基金备案 （一）基金备案的条件 本基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，，具 备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续： 1、基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币； 2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。 （二）基金的备案 基金募集结束，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自结束之日起十日内聘请法 定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备 案手续。 （三）基金合同的生效 1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕且基金合同生效； 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告； 3、在基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束 前任何人不得动用。 （四）基金募集失败的处理方式 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存 款利息。 9  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值 低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日基金份额持有人 数量不满两百人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当向中国证监会说明原 因及报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 六、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由 基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及本基金主要投资市场 的同时正常交易的工作日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的 规定公告暂停申购、赎回日除外。本基金主要投资市场详见《招募说明书》。 每一开放日的开放时间截止到当日下午 3 点。对于投资者在非开放时间提出的申购、赎 回申请，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日的基金份额资产净值。若出现新的证券交 易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整， 但此项调整应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介。 2、申购与赎回的开始时间 10  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管 理人另行公告。 本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。具体开放时间由基金 管理人另行公告。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人于开始申购或赎回前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日的基金份额净值（折算 为人民币）为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申 购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日业务办理时间 结束后不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 11  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 2、申购与赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人在 T+2 日内为投资者对该交 易的有效性进行确认。投资者应在 T+3 日（包括该日）后及时到销售网点柜台或以销售机构 规定的其他方式查询申请的确认情况。因投资者未及时进行该查询而造成的后果由其自行承 担。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果 为准。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或 无效，申购款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过十个工作日的时间内划往投资者 银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见招募说明书或相 关公告。 3、基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人 必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （六）申购、赎回的处理方式 12  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 1、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应 的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。 2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份 额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除相应的费用的金额，各计算结果均按四舍五入方 法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份数×T 日基金单位净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 （七）申购和赎回的费用及其用途 1、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5％，赎回费率最高不超过赎回金额的 5％。 2、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。实 际执行的申购费率在招募说明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔 分别计算。 3、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎 回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。实际执行的赎回费率在招募说 明书中载明。 13  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等 各项费用，不列入基金资产。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，本基金将对持续持有期少于 7 日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，除此之外的赎回费用在扣 除手续费后余额不得低于赎回费总额的 25%应当归入基金资产，其余部分用于支付注册登记 费等相关手续费。 5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，经代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金 申购费率、赎回费率和转换费率。 （八）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋2 日为投资者增加权益并办理注册 登记手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋2 日为投资者扣除权益并办理相应 的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 14  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购申请总份额后 的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基 金总份额的 10%，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定 该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将 当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。 转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额的 20%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 20%以上的部分赎回申请实 施延期办理，而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请与当日其他投资者 的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或相关公告。 （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在三个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指 定媒介予以公告。 （5）暂停接受和延缓支付：本基金连续两个或两个开放日以上发生巨额赎回，如基金 管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但 延缓期限不得超过二十个工作日，并应当在指定媒介公告。 15  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： （1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请； （2）本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值； （3）本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日，并可能影响本基金正 常估值时； （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种； （6）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可 能会影响或损害基金份额持有人利益时； （7）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； （8）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人 利益时； （9）本基金已经达到监管机构核定的本基金的募集规模； （10）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时； （11）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请； （12）法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 16  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。 发生上述（1）-（7）、（9）、（11）、（12）项情形且基金管理人决定暂停接受申购申请 时，应当及时公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： （1） 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； （2）本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金 管理人无法计算当日基金资产净值； （3）本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日，并可能影响本基金正 常估值时； （3）发生连续巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； （5）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； （7）法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足 额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配 给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告。 17  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 4、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告。 （1）如果发生暂停的时间为一个开放日，基金管理人将于重新开放日，在指定媒介刊 登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个工作日的基金份额净值。 （2）如果发生暂停的时间超过一个开放日但少于十个开放日，暂停结束，基金重新开 放申购或赎回时，基金管理人应提前在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在 重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。 （3）如果发生暂停的时间超过十个开放日，暂停期间，基金管理人应每十个开放日至 少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过 20 个开放日时，可对重复刊登暂停公告的 频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前在指定媒介刊登 基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份 额净值。 （十一）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本 基金与基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换 费。基金转换的程序及相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制 定并公告。 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 （一） 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额 按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、 司法强制执行、国有资产无偿划转、机构合并或分立及基金注册登记机构认可的其他行为。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中： 1、“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或 18  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 其他具有社会公益性质的社会团体； 3、“司法强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织； 4、“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起 的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移； 5、“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转。 （二） 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，并向基 金注册登记机构申请办理。 （三） 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册 登记机构规定的标准缴纳过户费用。 （四） 基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，应 办理已持有基金份额的转托管。基金份额转托管可分一步或两步完成，具体按各销售机构要 求办理。对于有效的基金转托管申请，基金份额将在转托管业务确认成功后转入其指定的销 售机构（网点）。 （五） 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻 结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再 投资）一并冻结。 （六） 根据相关法律法规的规定，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他 基金业务，并制定和实施相应的业务规则。 八、基金合同当事人及其权利义务 （一）基金管理人 19  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 1、基金管理人基本情况 名称：上投摩根基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 法定代表人： 陈兵 成立日期： 2004 年 5 月 12 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字「2004」56 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 人民币 2.5 亿元 存续期间： 持续经营 2、基金管理人的权利 （1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法规和基金合同运用基金资产； （3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金资产； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基 金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以 及法律法规规定的其它费用； （5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； 20  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行 必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同 当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措 施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机 构行为进行必要的监督和检查； （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记机构，办理基金注册登记 业务，并按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其 它证券所产生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）依照有关规定行使因基金资产投资于证券所产生的权利； （16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 有关费率； （17）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、 赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； （18）选择、更换基金投资顾问； 21  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务； （20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。 3、基金管理人的义务 （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； （3）办理基金备案手续； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金资产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金资产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进行 证券投资； （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金资产； （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （9）依法接受基金托管人的监督，并向基金托管人及时、全面提供有效的所投资市场 相关法律法规等信息； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定； 22  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （16）保存基金资产管理业务活动的记录、帐册、报表、代表基金签订的重大合同和其 他相关资料； （17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （19）组织并参加基金资产清算组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；基金托管人委托的第三方机构不包括相关司法管 辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和信息来源机构、根据当地市场惯例无法向该 服务提供方追偿的其他机构。 （21）基金托管人违反基金合同造成基金资产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； （22）基金管理人对其委托的投资顾问及其他第三方机构的行为承担责任。 （23）中国证监会规定的其他职责。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 23  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 成立日期：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事 同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外 汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行 和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡 的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵 金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区 的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准 的其他业务。 2、基金托管人的权利 （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金资产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； 24  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （3）监督基金管理人对本基金的投资运作； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）选择、更换境外资产托管人并与之签署有关协议； （7）法律法规、基金合同规定的其它权利。 3、基金托管人的义务 （1）安全保管基金资产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所 有应得收入； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金资产境内托管事宜； （3）按规定开设基金资产的资金帐户和证券帐户； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益； （5）对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产的完整和独立； （6）保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大 合同及有关凭证； （7）保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料； （8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 25  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价格； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会； （17）按照规定监督基金管理人的投资运作； （18）因过错违反基金合同导致基金资产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而 免除；除法律法规和本基金合同另有规定外，基金托管人不承担连带责任； （19）基金管理人因违反基金合同造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿； （20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任。 （21）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （三）基金份额持有人 1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有 人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权 益。 2、基金份额持有人的权利 26  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （1）分享基金资产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金资产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）法律法规、基金合同规定的其它权利。 3、基金份额持有人的义务 （1）遵守法律法规、基金合同； （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动； （5）执行基金份额持有人大会的决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （7）遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 27  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 九、基金份额持有人大会 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有 人的合法代理人有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 1、终止基金合同，但基金合同另有约定的除外； 2、转换基金运作方式； 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标 准的除外； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、变更基金类别； 6、变更基金投资目标、范围或策略； 7、变更基金份额持有人大会程序； 8、本基金与其它基金合并； 9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基 金合同等其他事项； （10）法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。 （三）以下情况不需召开基金份额持有人大会： 1、调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率和收费方式、调低赎回 费率，在法律法规和本基金合同规定的范围内且在不提高现有基金份额持有人适用的费率的 前提下设立新的基金份额级别、增加新的收费方式； 28  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。 （四）召集方式： 1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会 的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不 召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管 人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额 持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应 当配合，不得阻碍、干扰。 29  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （五）通知 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份 额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内 容： 1、会议召开的时间、地点、方式； 2、会议拟审议的主要事项； 3、投票委托书送达时间和地点； 4、会务常设联系人姓名、电话； 5、权益登记日； 6、如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系 人、书面表决意见的提交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。 （六）开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会以及法律法规或监管机 构允许的其他方式。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表 出席的，不影响表决效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行 表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基 金运作方式和提前终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网 络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表 决。 30  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定； 2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证 所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1、召集人按基金合同规定公告会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告； 2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同 时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权 委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应 在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 （七）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的 事项。 （2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会 召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 31  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不 符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程 序进行审议。 （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额持有人提交基金份 额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表 决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会 审议，其时间间隔不少于六个月。法律法规另有规定的除外。 （5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中 公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部 有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。 （八）表决 1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）特别决议 32  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。 （2）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上（含百分 之五十）通过。 更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应当以特别决 议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 3、采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意 见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 （九）计票 1、现场开会 （1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理 人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基 金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管 理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管 人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召 集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推 举三名基金份额持有人担任监票人。 33  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如 果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对 会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持 人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 （4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人 或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代 表共同担任监票人进行计票。 如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决 意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 由大会召集人授权的两名监票人在监督人（如果基金管理人为召集人，基金托管人为监 督人；如果基金托管人为召集人，基金管理人为监督人）派出的授权代表的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自 行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 （十）生效与公告 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过 之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依 法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 34  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后依照《信息披 露办法》的有关规定，由基金份额持有人大会召集人在指定媒介公告。 4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 （十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 （一）基金管理人和基金托管人的更换条件 1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止，须更换基金管理人： （1）基金管理人被依法取消基金管理资格； （2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）基金管理人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止，须更换基金托管人： （1）基金托管人被依法取消基金托管资格； （2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 35  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （二）基金管理人和基金托管人的更换程序 1、基金管理人的更换程序 原基金管理人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理人。在新基金 管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。 （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表 10％以上基金份额的基金份额持有人 提名。 （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议。 （3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内，由大会召集人报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 （4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金 管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人或 临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。 （5）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金资 产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。 （6）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原基金管 理人有关的名称或商号字样。 2、基金托管人的更换程序 原基金托管人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。在新基金 托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表 10％以上基金份额的基金份额持有人 提名。 36  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成有效决议。 （3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内，由大会召集人报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 （4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金资产和基金托管业务资料，及 时办理基金资产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接 收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。 （5）审计并公告：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金资 产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。 3、基金管理人与基金托管人同时更换 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； （2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基 金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上联合公告。 4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金资产和基金托管业务前，原基 金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基 金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有 权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 十一、基金的托管 （一）本基金资产由基金托管人依法持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照《基 37  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 金法》、本基金合同及其他有关规定订立《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金托管 协议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金资产的保管、 基金资产的管理和运作、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金 资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）基金托管人可以委托符合《试行办法》规定条件的境外资产托管人负责境外资产 托管业务。境外资产托管人根据托管人的委托履行其相应职责。托管人与境外资产托管人签 署相应的协议，用以规范基金托管人与境外资产托管人之间的权利义务。 十二、基金的销售 （一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转 换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。 （二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代理机构签订委托代理 协议，以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义 务，确保基金资产的安全，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格 按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务。 十三、基金份额的注册登记 （一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内 容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等。 （二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办 理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与注册登记机构签订委托代理 协议，以明确基金管理人和注册登记机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 38  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务， 保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。 （三）注册登记机构履行如下职责： 1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务； 3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务； 4、接受基金管理人的监督； 5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录二十年以上； 6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基 金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但按照法律法规的规定进行披露的情形除外； 7、按本基金合同的规定，为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务； 8、在法律、法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并最迟于开始 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告； 9、法律法规规定的其他职责。 （四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。 十四、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要投资于全球范围内从事天然资源的勘探、开发、生产及销售，或是向天然资 源行业提供服务的公司的股票，通过积极主动的资产配置和组合管理，在风险可控的前提下 以获取长期资产增值。 39  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （二）基准货币 人民币 （三）投资范围 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60％-95％，现金、债券及中 国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 5％-40％，并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募 股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让存单、 回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货 币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上 市交易的金融衍生产品等。 本基金将投资于全球多元化的股票组合，本基金股票及其它权益类资产中将有不低于 80%的部分投资于全球天然资源领域内从事天然资源的勘探、开发、生产及销售，或是向天 然资源行业提供服务的上市公司，主要包括三大行业：（1）能源，如石油和天然气的开 采、加工、销售及运输等；能源设备及服务；（2）基本金属和矿石，如铜、铝等基本金属 的采矿与加工生产；（3）贵金属，如黄金、铂等。所投资的股票在GICS行业分类标准中分 类为：能源和原材料。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （四）投资理念 随着全球人口数量的增长和社会经济的发展，全球对天然资源的需求正与日俱增，特别 是以新兴市场为代表的广大发展中国家和地区正成为石油、天然气、矿产品等天然资源消耗 的主要地区。天然资源的稀缺及不可再生性与需求不断扩大之间的矛盾正日益突显其战略价 值，从长期来看天然资源的价值在逐渐提升。从近期来看，由于全球金融危机后各国政府尤 其是欧美国家在市场上投放大量流动性，实行宽松的货币政策，造成大量资金进入到大宗商 品领域，更推高了各大宗资源品的价格，这使得从事天然资源的勘探、开发、生产及销售， 或是向天然资源行业提供服务的公司获益明显。本基金通过深入挖掘发现全球天然资源领域 内相关行业上市公司的投资机会，优化资产配置，采用行业和企业相结合的寻股方式，实现 40  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 资产的增值。 （五）投资策略 全球天然资源的稀缺与人类对其需求的不断增长的矛盾日益突显，这显示了天然资源具 有极大的战略价值，该行业的相关上市公司也具有良好的投资机会。本基金将充分分享全球 天然资源行业未来的高增长成果，审慎把握全球天然资源的投资机会，争取为投资者带来长 期稳健回报。 总体上本基金将采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。首先通过考察不同国家的 发展趋势及不同行业的景气程度，决定地区与板块的基本布局；其次采取自下而上的选股策 略，在对股票进行基本面分析的同时，通过深入研究股票的价值与动量特性，选取目标投资 对象。在固定收益类投资部分，本基金将综合考虑资产布局的安全性、流动性与收益性，并 结合现金管理要求等来制订具体策略。 1、股票投资策略 1）国家与行业分析 本基金将对重点考察不同国家和地区的宏观经济发展趋势、经济结构、行业景气、劳动 力水平等指标，同时比较不同国家和地区股票市场的整体估值，为估值水平进行排序，选取 出具备明显国际比较优势和投资价值的国家和地区。同时，对不同国家或地区的资本市场状 况进行回顾和预测，判断在投资期间内该国或地区的资本市场是否会发生有利或不利变化， 进而影响在该市场交易的天然资源类相关股票的市场表现。在行业层面，主要分析影响投资 范围内各行业景气程度和商品价格涨跌的驱动因素，进而分析该驱动因素对各个相关行业、 相关商品以及相关上市公司带来的影响，分析投资于某种资源类商品相关上市公司的相对价 值，确定基金资产在不同行业内的配置。同时针对在全球经济一体化的条件下，不同行业周 期、各国家与地区行业政策以及不同行业当前发展趋势，加强配置发展前景良好或景气程度 上升的行业。 2）价值与动量分析 基于本基金投资理念，主要利用价值及动量指标对初选股票进行排序，精选出同时具备 投资价值和趋势明确的个股。具体来说，本基金首先基于公司财务数据，运用价值型股票选 股模型，选取具有估值优势的股票。价值型股票的研判指标主要包括：市净率（P/B ratio）、 市盈率（P/E ratio）、市值与现金盈利率(P/CE ratio)及股利收益率（Dividend Yield）等。 41  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 利用估值指标对个股排序，精选出预期未来具备长期投资价值的股票。同时，本基金将深入 研究股票的历史走势，通过分析股票的长期、中期及短期价格变动（Price yield），结合对 股价未来走势的预测，筛选出具备明确上升惯性趋势的股票。 3）基本面分析 本基金将利用基本面分析研判市场结构性变化与长期趋势，进一步改善投资策略模型 的选股结果。国家/地区行业分析师将从区域角度甄别企业经营特质、企业财务质量、企业 管理能力等，结合具体市场特征优化股票选择。企业经营特质的分析要点包括公司的经营 模式、资源储量、产量增长、市场地位及发展前景等；企业财务质量分析要点包括公司的 盈利能力及资产质量等；企业管理能力分析要点包括管理团队的领导能力、计划实施能力 及资金管理能力等。通过多方面进行综合分析和对比，对公司层面各种因素做出整体判 断，筛选投资机会。 4）股票组合构建 股票组合构建将进一步体现本基金投资理念，利用价值与动量择股策略，挖掘多重独立 超额收益来源，同时综合考虑市场流动性、汇率风险、组合集中度等，优化组合风险收益特 征，构建出能够持续创造超额回报的股票投资组合。 2、固定收益类投资策略 本基金将根据风险防御及现金替代性管理的需要，适度进行债券投资。本基金将分别对 对新兴市场和成熟市场中不同国家和地区宏观经济发展情况、财政政策、货币政策、以及利 率走势进行分析的基础上，综合考查利率风险、信用和流动性风险对债券内在价值的影响， 构建固定收益类投资组合，以追求长期低波动率的稳健回报。 3、衍生品投资策略 本基金将以组合避险或有效管理为目标，本着谨慎原则，进行风险识别，适度参与衍生 品投资。本基金的衍生品投资方向主要包括以下： 汇率衍生品：本基金将在宏观经济、货币政策、市场环境分析的基础上，结合专业判断 从事远期合约、外汇期货、外汇互换等操作，以控制外汇汇兑风险。 指数衍生品：通过分析各市场走势，结合量化模型预测，参与指数期货或指数期权的投 资，主要目的用于套期保值及有效组合管理。本基金衍生品投资不表示组合风险得以完全规 避。 （六）业绩比较基准 42  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 本基金的业绩比较基准为：欧洲货币矿产、黄金及能源指数（Euromoney Mining, Gold&Energy Index）。 欧洲货币矿产、黄金及能源指数将矿产类、黄金类和能源类公司的股票进行计算并编制， 能够有效地反映出全球天然资源行业股票的价格走势。如果今后有更具有代表性的、更适合 用于本基金的业绩比较基准，本基金将根据实际情况予以调整，在报中国证监会备案后变更 业绩比较基准并及时公告。 （七）风险收益特征 本基金为混合型投资基金，主要投资于海外市场的天然资源行业的股票，本基金的业绩 表现在大多数的情况下与国际大宗商品价格的走势具有较高的相关性。本基金的预期风险收 益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于较高风险和较高预期收益的 基金品种。 （八）投资决策 1、投资决策模式 本基金的投资决策采用投资决策委员会集体决策与基金经理授权决策相结合的分级模 式。由投资决策委员会决定资产配置、投资原则等宏观决策；由基金经理负责组合构建、品 种选择、汇率管理等具体决策。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资 总监、资深基金经理、研究总监等组成，投资决策委员会定期举行会议，讨论决定境外投资 基金的股票、固定收益、现金的资产配置比例、地区资产配置、行业配置、金融衍生产品使 用、避险保值策略和外汇管理等重大策略。基金经理向投资决策委员会汇报投资运作情况， 并提出建议；基金经理可以邀请境外投资顾问的代表列席参加投资决策委员会，提供建议； 投资决策委员会对所议内容在成员间达成共识后形成决议，无法达成共识时，由投资决策委 员会主席做最后裁定。投资决策委员会应就每次会议决议情况制作书面报告，向总经理提交， 并为监察稽核提供查核依据。 2、境外投资顾问协助 本基金境外投资顾问将提供海外市场投资建议。投资团队会不定期通过参加不同区域研 43  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 讨会、亲自拜访投资标的进行投资分析以及参考券商研究成果外，也将定期通过会议与境外 投资顾问交流分析所投资市场、产业与各股的投资前景，境外投资顾问藉此协助本基金投研 团队检视与监督本基金组合中的投资项目。境外投资顾问在投资流程中提供的协助以投资顾 问协议为准。 3、投资管理运作 构建投资组合是基金经理职责，构建过程中有如下基本原则： （1）遵守基金目标，基于收益预期、风险预测和可供参考的业绩比较基准的深入了解 与分析； （2）遵守投资决策委员会对资产配置、国家配置、行业配置、金融衍生品、避险保值 和外汇管理方面的决议； （3）参考来自境外投资顾问的投资观点，来自全球多资产小组的资产配置建议，来自 全球货币小组的汇率管理建议，来自各个国家/地区研究专员对投资范围内的公司进行策略 评级和股票评级。 （4）允许基金经理在基金风险预测允许的情况下进行判断，对于高风险承受能力的基 金给予较高判断空间。允许判断对于那些积极、有创造力的基金经理很重要，但需受到投资 总监严密监控。 （5）基金经理在地区权重、策略分类和股票评级的基础上决定每只股票在组合中的仓 位，并在等级评定和组合要求之间出现反常因素时进行调整，以符合本基金投资组合的管理 需求。 （九）投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金 资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： 44  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 (1) 本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%，银行应当是中资商业银 行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境 外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。 (2) 本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金 净值的 10%； (3) 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国 家或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国 家或地区市场的证券资产市值不得超过基金资产净值的 3%； (4) 本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一境内机 构投资者管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量； 前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球 存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换； (5) 本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%； 前项非流动性资产是指法律或本基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的 其他资产； (6) 同一境内机构投资者管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基 金总份额的 20％； (7) 本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金净值的 10%，持有货币市场基金不 受上述限制。 (8) 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60％-95％，现金、债 券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 5％-40％； (9) 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 45  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 (10) 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于本基金资产净值的 100％； (11) 本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％； (12)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求： (a) 所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的 信用评级机构评级。 (b) 交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允 价值终止交易。 (c) 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。 （13）基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 15%；基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。 （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (16)相关法律法规、基金合同及中国证监会的其他规定。 为有效管理投资组合和规避风险，本基金可适当投资于远期合约、期货合约、期权、掉 期等衍生金融工具。金融衍生品投资应当符合法律法规及中国证监会有关规定。 法律法规或中国有关监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》及其他 有关法律法规或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后，基金可依据届时有效的法律法 46  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 规适时合理地调整上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并分拆、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定的投资比例的，除上述第（9）、（14）、（15）条所述情况外， 基金管理人应当在 30 个工作日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规 另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个 工作日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人 同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月。 （十）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金资产不得用于下列投资或者活动： 1、购买不动产。 2、购买房地产抵押按揭。 3、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。 4、购买实物商品。 5、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不 得超过本基金资产净值的 10%。 6、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。 7、参与未持有基础资产的卖空交易。 8、从事证券承销业务。 47  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 9、向他人贷款或者提供担保； 10、从事承担无限责任的投资； 11、买卖其他基金份额，但是监管部门另有规定的除外； 12、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人、境外资产 托管人发行的股票或者债券； 13、买卖与其基金管理人、基金托管人、境外资产托管人有控股关系的股东或者与其基 金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 14、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 15.不公平对待不同客户或不同投资组合。 16.除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。 17、依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 （十一）若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投 资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相 应调整禁止行为和投资限制规定。 （十二）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整。 法律法规另有规定时，从其规定。 （十三）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利 益； 48  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 2、有利于基金资产的安全与增值。 十五、基金的融资 为了应付赎回、交易清算等临时用途，可以借入现金。该临时用途借入现金的比例不得 超过本基金资产净值的 10%。 此外，本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易进行融资。 十六、基金的资产 （一）基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项 和其他资产所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （三）基金资产的账户 本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立人民币和外币资金账户，在境外开立 外币资金账户及证券账户，与基金管理人、基金托管人和境外资产托管人自有的财产账户以 及其他基金资产账户独立。 （四）基金资产的保管及处分 1、本基金资产独立于基金管理人、基金托管人和境外资产托管人的固有财产。基金管 理人、境外资产托管人不得将基金资产归入其固有财产。 2、基金托管人和境外资产托管人应安全保管基金资产。 49  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 3、基金管理人、基金托管人、境外资产托管人因基金资产的管理、运用或者其他情形 而取得的财产和收益，归基金资产。 4、基金托管人或境外资产托管人按照规定或境外市场惯例开设基金资产的所有资金账 户和证券账户。 5、基金托管人对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产的完整与独立。 6、基金管理人、基金托管人以其自有的财产承担自身相应的法律责任，其债权人不得 对基金资产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法 撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金资产不属于其清算范围。 7、非因基金资产本身承担的债务，不得对基金资产强制执行。 十七、基金资产的估值 （一）估值目的 基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值，确定基金资产净值，并为基 金份额的申购与赎回提供计价依据。 （二）估值日 本基金合同生效后，每个开放日对基金资产进行估值，估值时间点为 T+1 日。 （三）估值对象 本基金所拥有的股票和银行存款本息、应收款项和其它投资等资产。 （四）估值方法 1、股票估值方法 （1）上市流通股票，按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 50  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 最近交易日的收盘价估值。 (2) 未上市股票，送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日 在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。首 次发行且未上市的股票，按成本价估值。首次发行且有明确锁定期的股票，同一股票在交易 所上市后，按交易所上市的同一股票的收盘价估值。 2、债券估值方法 （1）对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估 值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘净价估值。 证券交易所市场未实行净价交易 的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日 没有交易的，按最近交易日收盘价减去债券最近交易日收盘价中所含的债券应收利息所得到 的净价估值。 （2）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。 3、衍生工具估值方法 （1）上市流通衍生工具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。 （2）未上市衍生工具按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确 定公允价值。 4、存托凭证估值方法 公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 5、基金估值方法 （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。 （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。 51  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 6、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法 对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商 定后，按最能反映公允价值的价格估值。 7、在任何情况下，基金管理人如采用本项 1-6 小项规定的方法对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项 1-6 小项规定的方法 对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托 管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 8、国家法律法规对此有新的规定的，按其新的规定进行估值。 9、估值中的汇率选取原则： 估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对人民币汇率的，采用 当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价；涉及其他货币对人民币的汇率， 采用指定数据服务商提供的估值日各种货币对美元折算率并采用套算的方法进行折算。 （五）估值程序 基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同进行。基金管理人将估值结果发送基金托 管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核 无误后签章或以其他约定的方式返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计 账目的核对同时进行。 在法律法规允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方机构进行基金 资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自应承担的责任。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的主要证券市场遇法定节假日或因其他原因停市时； 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人、境外资产托管人、投资顾问 52  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值； 4、法律法规、中国证监会认定的其它情形。 （七）基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金 管理人每个工作日将计算的前一工作日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人。 基金份额净值的计算精确到 0.001 人民币，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。 （八）估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时，视为基金份额净 值估值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防 止损失进一步扩大； 当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告， 并同时报中国证监会备案。 3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。 （九）特殊情形的处理 1、基金管理人按本条（四）估值方法中的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基 金份额净值错误处理。 2、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行 53  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。3、由于交易机构 或独立价格服务商发送的数据错误，或有关会计制度变化以及由于其他不可抗力原因，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人 应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 十八、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费（其中包含投资顾问费）； 2、基金托管人的托管费（其中包含境外托管人托管费）； 3、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用； 4、基金合同生效以后的信息披露费用，但法律法规、中国证监会另有规定的除外； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费和其他为基金利益而产生的中介机构费用； 7、基金的资金汇划费用； 8.基金的证券交易费用及在境外市场的交易，清算，登记等各项费用； 9.基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）(简 称“税收”)； 10、外汇兑换交易的相关费用； 11、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 54  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）按基金资产 净值的 1.8%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费自基金合同生效日（含合同生效日）按以下方法计提。 计算方法如下： H＝E×1.8% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含当日）的管理 费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后 于次月首日起 10 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外资产托管人，包括向其支付的相应服 务费）按基金资产净值的 0.35%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费自基金合同生效日（含合同生效日）按以下方法计提。 计算方法如下： H=E×0.35% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含当日）的托管 55  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后 于次月首日起 10 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第（一）款第 3 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列 入基金费用。 （四）基金费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义 务。 十九、基金收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 56  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （三）收益分配原则 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 2、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分 配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择红利再投资 的，现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。 3、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； 4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日； 5、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）的时间不得超 过 15 个工作日； 6、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次；每次基金收益分 配比例不低于符合上述基金分红条件的可分配收益的 25％。 7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、 分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 （五）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律 法规的规定公告。 （六）收益分配中发生的费用 57  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金 份额持有人的现金红利按[除权日除权后 ]的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资 的计算方法，依照《业务规则》执行。 二十、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币为记账单位。 3、会计制度按国家有关的会计制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编 制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并 以书面方式确认。 （二）基金年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外资产托管人相独立的、具有从事 证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他 规定事项进行审计； 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意； 58  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意。基金管理人 应在更换会计师事务所后按照《信息披露办法》的有关规定披露。 二十一、基金的信息披露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证 监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 （一）基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同、基金托管协议 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金产品资料概要。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定报刊和网站上。 （三）基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。 59  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （四）基金净值信息 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指 定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金管理人应当在不晚于 T+2 日（T 日为开放日） 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他指定媒介，披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一个市场交易日后2个工作日，在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息 披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容 进行复核。 1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期 报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成 基金季度报告，并将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊 上。 基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 60  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。 （六）临时报告与公告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关规定编制临 时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人； 8、基金募集期延长； 9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人 专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 61  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 11、涉及基金管理业务、基金资产、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 17、基金开始办理申购、赎回； 18、基金发生巨额赎回并延期办理； 19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 22、更换投资顾问、境外资产托管人； 23、基金运作期间如遇投资顾问主要负责人员变动，基金管理人认为该事件有可能对基 金投资产生重大影响； 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （七）公开澄清 62  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （八）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并制 作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 （九）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 二十二、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同的约定应经基金份额持有人大会决议通过 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证 监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，以及 基金合同约定的其他无需召开基金份额持有人大会决定的事项，或者基金合同的修改不涉及 本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可 不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并报中国证 监会备案。 （二）基金合同的终止 63  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 有下列情形之一的，本基金合同终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承 接的； 3、法律法规和基金合同规定的其他情形。 （三）基金资产的清算 1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关法律法规规定对基 金资产进行清算。 2、基金资产清算组 （1）自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金资产清算 组，在基金资产清算组接管基金资产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管 协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 （2）基金资产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金资产清算组可以聘用必要的 工作人员。 （3）基金资产清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金资产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）基金合同终止情形发生后，由基金资产清算组统一接管基金资产； （2）基金资产清算组根据基金资产的情况确定清算期限； （3）基金资产清算组对基金资产进行清理和确认； 64  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （4）对基金资产进行评估和变现； （5）制作清算报告； （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （7）将清算报告报中国证监会备案并公告。 （8）对基金资产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金资产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金资产清算组优先从基金资产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金资产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金资产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 6、基金资产清算的公告 基金资产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报 告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 65  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 7、基金资产清算账册及文件由基金托管人保存二十年以上。 二十三、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》的规定或者 基金合同的约定，给基金资产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法 承担赔偿责任；因共同行为给基金资产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿 责任。 （二）由于《基金合同》当事人违反基金合同，给基金资产或其他基金合同当事人造成 损失的，应当承担相应的赔偿责任。 （三）当发生下列情况时，当事人可以免责： 1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的 作为或不作为而造成的损失等； 2、在无过错情况下，基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则投资或不投资造 成的损失或潜在损失等； 3、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本合同的，可根据不可抗 力的影响部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。任何一方迟延履行后发生不可抗力 的，不能免除责任。 （四）在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能够继续履行的应当继续履行。 （五）本合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有 采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出 的合理费用由违约方承担。 66  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 二十四、争议的处理 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首先 通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起 60 日内未能以协商方式 解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 二十五、基金合同的效力 （一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基金托管人的 法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项 时成立，于基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。 （二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金资产清算结果报中国证监会批准并 公告之日止。 （三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 （四）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、基金托管 人各持二份，每份具有同等的法律效力。 （五）基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资者查阅，基 金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 (以下无正文) 67  上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同 （本页为签署页，无正文） 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权签字人： 签订日： 签订地： 基金托管人:中国银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权签字人： 签订日： 签订地： 68