《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 原版本 修改后版本 章节 内容 内容 一、 （一）订立上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金合同 （一）订立上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金合同 前言 （以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。 （以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 ……2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1……中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9 月 1 日 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下 《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性 简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金 风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、2006 流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规 定》）、2006 年 4 月 13 日中国人民银行发布的《中国人民银 年 4 月 13 日中国人民银行发布的《中国人民银行公告（2006） 行公告（2006）第 5 号》、2007 年 6 月 18 日中国证监会发布 第 5 号》、2007 年 6 月 18 日中国证监会发布并于 2007 年 7 月 5 日起施行的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 并于 2007 年 7 月 5 日起施行的《合格境内机构投资者境外证 法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施〈合格境内机构 券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于 投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、国家 实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有 外汇管理局有关基金公司境外投资业务的相关规定及其他有关 关问题的通知》、国家外汇管理局有关基金公司境外投资业 法律法规及其他有关规定。 务的相关规定及其他有关法律法规及其他有关规定。 无 （五）关于基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自 《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 二、 招募说明书：指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 招募说明书：指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基 释义 招募说明书》及其定期更新； 金招募说明书》及其更新； 无 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并 于 2019 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》及不时作出的修订； 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 联网网站或其它媒体； 报刊、互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 1  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 无 基金产品资料概要：指《上投摩根全球天然资源混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及其更新； 六、 （一）申购与赎回办理的场所 （一）申购与赎回办理的场所 基金 ……基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公 ……基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金 份额 告、向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证 管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务 的申 监会派出机构备案。投资者可以在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与 购、 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎 赎回。 赎回 回。 与转 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 换 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 …… …… 每一开放日的开放时间截止到当日下午 3 点。对于投资者在非每一开放日的开放时间截止到当日下午 3 点。对于投资者在 开放时间提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回价格 非开放时间提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回 为下一开放日的基金份额资产净值。若出现新的证券交易市场 价格为下一开放日的基金份额资产净值。若出现新的证券交 或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申 易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人 购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施前依照 媒体和基金管理人网站公告。 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 2、申购与赎回的开始时间 2、申购与赎回的开始时间 …… …… 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人于开始 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人于开 申购或赎回的 2 个工作日前在至少一种指定媒体公告。 始申购或赎回前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介公告。 （三）申购与赎回的原则 （三）申购与赎回的原则 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改 上述原则，但最迟应在新的原则实施三日前在至少一种指定媒 上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照《信息披露办 体公告。 法》的有关规定在指定媒介公告。 （五）申购与赎回的数额限制 （五）申购与赎回的数额限制 2  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 3、基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额 3、基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额 的数量限制，基金管理人必须在三个工作日之前在指定媒体上 的数量限制，基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关 刊登调整公告并报中国证监会备案。 规定在指定媒介上公告。 （七）申购和赎回的费用及其用途 （七）申购和赎回的费用及其用途 5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整 5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整 申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整 申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应依照 实施三日前在指定媒体上刊登公告。 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （八）申购与赎回的注册登记 （八）申购与赎回的注册登记 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记 办理时间进行调整，并最迟于开始实施 3 个工作日前在指定媒 办理时间进行调整，并依照《信息披露办法》的有关规定在 体上公告。 指定媒介上公告。 （九）巨额赎回的认定及处理方式 （九）巨额赎回的认定及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮 （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮 寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在三个工作日内通知 寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在三个工作日内通 基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种指定媒 知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定 体予以公告。 媒介予以公告。 （5）暂停接受和延缓支付：本基金连续两个或两个开放日以 （5）暂停接受和延缓支付：本基金连续两个或两个开放日以 上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回 上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎 申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期 回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延 限不得超过二十个工作日，并应当在至少一种指定媒体公告。 缓期限不得超过二十个工作日，并应当在指定媒介公告。 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的 申购申请： 申购申请： …… …… 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时， 购款项将退回投资者账户。发生上述（1）-（7）、（9）、 申购款项将退回投资者账户。发生上述（1）-（7）、 （11）、（12）项情形且基金管理人决定暂停接受申购申请 （9）、（11）、（12）项情形且基金管理人决定暂停接受申 3  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 时，应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。在暂停申购 购申请时，应当及时公告。在暂停申购的情形消除时，基金 的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 管理人应及时恢复申购业务的办理。 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告。 国证监会备案。 4、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公 4、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公 告。 告并报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监 （1）如果发生暂停的时间为一个开放日，基金管理人将于重 会派出机构备案。 新开放日，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公 （1）如果发生暂停的时间为一个开放日，基金管理人将于重 告，并公告最近一个工作日的基金份额净值。 新开放日，在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告， （2）如果发生暂停的时间超过一个开放日但少于十个开放 并公告最近一个工作日的基金份额净值。 日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应 （2）如果发生暂停的时间超过一个开放日但少于十个开放 提前在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在 日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提 重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净 前一个工作日，在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公 值。 告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份 （3）如果发生暂停的时间超过十个开放日，暂停期间，基金 额净值。 管理人应每十个开放日至少重复刊登暂停公告一次；当连续 （3）如果发生暂停的时间超过十个开放日，暂停期间，基金 暂停时间超过 20 个开放日时，可对重复刊登暂停公告的频率 管理人应每十个开放日至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂 进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管 停时间超过 20 个开放日时，可对重复刊登暂停公告的频率进 理人应提前在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公 行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人 告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金 应提前三个工作日在指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎 份额净值。 回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的 基金份额净值。 八、 （一）基金管理人 （一）基金管理人 基金 3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务 合同 （10）编制季报、半年报和年度基金报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 当事 （12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价 （12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 人及 格； 价格； 其权 （二）基金托管人 （二）基金托管人 4  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 利义 3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务 务 （11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出 （11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报 具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基 告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格 金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的 按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合 行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额 施； 申购、赎回价格； （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 额净值和基金份额申购、赎回价格； 九、 （五）通知 （五）通知 基金 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在 份额 至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公 指定媒介上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事 持有 告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下 项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内 人大 内容： 容： 会 （十）生效与公告 （十）生效与公告 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无 异议意见后 2 日内，由基金份额持有人大会召集人在指定媒体 异议意见后依照《信息披露办法》的有关规定，由基金份额 公告。 持有人大会召集人在指定媒介公告。 十、 （二）基金管理人和基金托管人的更换程序 （二）基金管理人和基金托管人的更换程序 基金 1、基金管理人的更换程序 1、基金管理人的更换程序 管理 （3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起五 （3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起五 人、 日内，由大会召集人报中国证监会核准，并应自中国证监会核 日内，由大会召集人报中国证监会核准，并应自中国证监会 基金 准后两日内在至少一种指定媒体上公告。 核准后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 托管 2、基金托管人的更换程序 告。 人的 （3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起五 2、基金托管人的更换程序 更换 日内，由大会召集人报中国证监会核准，并应自中国证监会核 （3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起五 条件 准后两日内在指定媒体上公告。 日内，由大会召集人报中国证监会核准，并应自中国证监会 和程 3、基金管理人与基金托管人同时更换 核准后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 序 告。 5  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金 3、基金管理人与基金托管人同时更换 管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监 （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金 会核准后 2 日内在指定媒体上联合公告。 管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证 监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 联合公告。 十 （三）注册登记机构履行如下职责： （三）注册登记机构履行如下职责： 三、 8、在法律、法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间 8、在法律、法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间 基金 进行调整，并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关 进行调整，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有 份额 规定在至少一种指定媒体上公告； 关规定在指定媒介上公告； 的注 册登 记 十 （一）基金费用的种类 （一）基金费用的种类 八、 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 4、基金合同生效以后的信息披露费用，但法律法规、中国证 基金 监会另有规定的除外； 费用 与税 收 十 （五）收益分配方案的确定与公告 （五）收益分配方案的确定与公告 九、 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实 基金 确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公 后确定，基金管理人按法律法规的规定公告。 收益 告。 与分 配 二 （二）基金年度审计 （二）基金年度审计 十、 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外资产托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外资产托 基金 管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注 管人相独立的、具有从事证券、期货相关业务资格的会计师 的会 6  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 计与 册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规定事项进行审 事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规 审计 计； 定事项进行审计； 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金 托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在更换会计 托管人同意。基金管理人应在更换会计师事务所后按照《信 师事务所后在 2 日内披露。 息披露办法》的有关规定披露。 二十 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予 一、 露的基金信息通过指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联 披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简 基金 网网站等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时 称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 的信 间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 站”）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的 息披 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 露 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 （一）基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同、基 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金 金托管协议 份额发售的 3 日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的 报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、 全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基 基金托管协议登载在各自公司网站上。 金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等 基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募 明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的 15 日 说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 提供书面说明。 基金管理人不再更新基金招募说明书。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投 资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金 产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 （四）基金资产净值、基金份额净值公告 （四）基金净值信息 7  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净 金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和 值。如本基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露基 基金份额累计净值。 金份额净值。 在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金管理人应当在不 在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金管理人应当在 T+2 晚于 T+2 日（T 日为开放日）通过指定网站、基金销售机构 日（T 日为开放日）通过网站、基金份额发售网点以及其他指 网站或者营业网点以及其他指定媒介，披露开放日的基金份 定媒体，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一个市场交易日 资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个 后 2 个工作日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基 市场交易日后 2 个工作日，将基金资产净值、基金份额净值和 金份额净值和基金份额累计净值。 基金份额累计净值登载在指定媒体和网站上。 （五）定期报告 （五）定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布 有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独 的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定 编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复 单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进 核。 行复核。 1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日 1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个 内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站 月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站 上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财 上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度 务会计报告应当经过审计。 报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资 2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六 格的会计师事务所审计。 十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登 2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两 载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网 3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十 站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载 3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起 在指定报刊和网站上。 十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登 基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度 载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊 报告、半年度报告或者年度报告。 上。 8  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季 资产情况及其流动性风险分析等。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 （六）临时报告与公告 （六）临时报告与公告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披 时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和 露办法》的有关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和 基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基 份额的价格产生重大影响的下列事件： 金份额的价格产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开； 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、提前终止基金合同； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 改聘会计师事务所； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登 经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为 9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50％； 办理基金的核算、估值、复核等事项； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更 在一年内变动超过 30％； 公司的实际控制人； 11、涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼； 9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基 人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负 10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专 责人受到严重行政处罚； 门基金托管部门负责人发生变动； 14、重大关联交易事项； 11、涉及基金管理业务、基金资产、基金托管业务的诉讼或 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 者仲裁； 更； 9  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 18、基金改聘会计师事务所； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业 19、基金变更、增加、减少基金代销机构； 务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其 20、基金更换基金注册登记机构； 专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 行政处罚、刑事处罚； 23、基金发生巨额赎回并延期支付； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人 24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司 25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 29、中国证监会规定的其他事项。 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 18、基金发生巨额赎回并延期办理； 19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项； 20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申 请； 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 （七）公开澄清 （七）公开澄清 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传 在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流 的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动 传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大 的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披 清，并将有关情况立即报告中国证监会。 露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关 情况立即报告中国证监会。 无 （八）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小 组对基金财产进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组 10  《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 （八）信息披露文件的存放与查阅 （九）信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当 人和基金代销机构的住所，投资者可免费查阅。在支付工本 按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众 费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托 管人的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合 理时间内取得上述文件复印件。 二十 （三）基金资产的清算 （三）基金资产的清算 三、 2、基金资产清算组 2、基金资产清算组 基金 （2）基金资产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有 （2）基金资产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有 合同 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国 的变 定的人员组成。基金资产清算组可以聘用必要的工作人员。 证监会指定的人员组成。基金资产清算组可以聘用必要的工 更、 作人员。 终止 6、基金资产清算的公告 6、基金资产清算的公告 与基 基金资产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事 基金资产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务 金财 务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后， 产的 报中国证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报 清算 告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 注：本对照表关于基金合同中“媒体”调整为“媒介”的同类修改不再一一列举。 11