上投摩根基金管理有限公司关于新增旗下 基金可投资科创板股票的公告 根据有关法律法规规定和基金合同的约定，上投摩根基金管理有限公司（以下简称 “本公司”或“基金管理人”）旗下的“上投摩根双息平衡混合型证券投资基金”、“上 投摩根行业轮动混合型证券投资基金”及“上投摩根新兴动力混合型证券投资基金”可投 资科创板股票。现将有关情况说明如下： 1、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《关于在上海证 券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板首次公开发行股票注册管理办 法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》及相关法律法规的规定， 公开发行并在上海证券交易所科创板上市交易的股票，是国内依法发行、上市的股票，属 于《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“运作办法”）及中国证监会规定的基金可投资的范围。 2、上述基金的基金合同中的投资范围均符合《基金法》、《运作办法》及中国证监 会规定的基金可投资的范围，且投资科创板股票符合上述基金的基金合同所约定的投资目 标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。 3、基金管理人将根据审慎的原则参与科创版股票的投资，做好风险管理并严格履行 相关信息披露义务，切实保护好基金投资者的利益。基金管理人同时提示所列基金的基金 份额持有人应特别关注基金投资科创板股票可能带来的各类风险。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场 风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的 变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基 金资产并非必然投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括： （1）科创板股票的流动性风险 科创板投资门槛高，个人投资者需要满足一定条件才可参与科创板股票投资，科创板 股票流动性可能弱于其他市场板块，若机构投资者对个股形成一致性预期，存在股票无法 成交的风险。 （2）科创板企业退市风险 科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板 上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。 （3）投资集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能 存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （4）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物 医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、 估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险 加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，个 股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 （6）股价波动风险 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机 构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类 专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。同时，因科创板企业普遍具有技 术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能 不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。 （7）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 基金管理人将在上述基金更新的招募说明书中相应调整重要提示及风险揭示章节。 风险提示：  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。 投资者欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站 （www.cifm.com）的上述基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及相关业 务公告。 特此公告。 上投摩根基金管理有限公司 2019 年 6 月 26 日