《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 原版本 修改后版本 章节 内容 内容 第一 前 言 前 言 部分 ……《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披 ……《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 前言 露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流 和释 规定》、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基金动性风险管理规定》、证券投资基金信息披露内容与格式准 义 合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信 则第 6 号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等 用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础 自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法 上，特订立《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合 权益的原则基础上，特订立《上投摩根内需动力混合型证券 同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。 投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合 …… 同》”）。 …… 关于基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 释 义 释 义 招募说明书 指《上投摩根内需动力混合型证券投 招募说明书 指《上投摩根内需动力混合型证券投 资基金招募说明书》……及其定期的更新 资基金招募说明书》……及其更新 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 联网网站 报刊和互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 无 基金产品资料概要 指《上投摩根内需动力混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 第五 一、申购与赎回场所 一、申购与赎回场所 部分 …… …… 基金 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 的申 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基 1  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 购与 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金管 赎回 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管 理人网站公示。 理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份 额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在 额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须 新规则开始实施前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒 在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中 体公告。 国证监会指定的媒介公告。 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下， 5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下， 调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人 调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理 必须在调整生效前至少在一家中国证监会指定的媒体并报中国 人必须在调整生效前在中国证监会指定的媒介公告。 证监会备案。 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根 4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根 据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金 据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基 管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方 金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费 式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工 方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。 照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定的媒介公 告。 八、申购和赎回的注册登记 八、申购和赎回的注册登记 …… …… 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记 理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟 办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并 于开始实施前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公 最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国 告。 证监会指定的媒介公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 …… …… 2  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上 （1）到（3）、（5）、（6）项暂停申购情形时，基金管理人 述（1）到（3）、（5）、（6）项暂停申购情形时，基金管 应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公 理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 告。 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 …… …… 同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请 同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请 可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间 20 个工作日， 可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间 20 个工作 并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。投资者在申 日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将 请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基 暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停 金管理人网站上刊登暂停赎回公告。 赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务 办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站 的办理，并依照有关规定在指定媒介上公告。 上公告。 十一、 巨额赎回的情形及处理方式 十一、 巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金 （4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金 管理人应通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式在 3 个 管理人应通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式在 3 个 交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指 交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日 定媒体上公告。 内在指定媒介上公告。 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓 有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延 支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应当 缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并 在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 应当在指定媒介公告。 十二、 重新开放申购或赎回的公告 十二、 重新开放申购或赎回的公告 3  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在 少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎 指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个 回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重 开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家 新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》 指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购、赎回公 的有关规定在指定媒介刊登基金重新开放申购、赎回公告， 告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日 日的基金份额净值。 的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每 周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或 两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申 赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及 购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规 基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在 定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新 重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 第六 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 （二） 基金管理人的权利与义务 （二） 基金管理人的权利与义务 基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管 合同 理人的义务包括但不限于： 理人的义务包括但不限于： 当事 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回 人及 和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有 和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按 权利 关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 义务 价格； 回的价格； （10）编制半年度和年度基金报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 二、 基金托管人 二、 基金托管人 （二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托 管人的义务包括但不限于： 管人的义务包括但不限于： （8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 （8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 额申购、赎回价格； 额净值、基金份额申购、赎回价格； 4  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 （10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告 （10） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报 出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格 《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合 按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 施； 了适当的措施； 第七 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知 部分 式 方式 基金 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 40 天， 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 40 天， 份额 在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人 在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下 持有 大会通知应至少载明以下内容： 内容： 人大 八、生效与公告 八、生效与公告 会 …… …… 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一 基金份额持有人大会决议自生效之日起按照《信息披露办 家指定媒体及基金管理人网站上公告。 法》的有关规定在指定媒介上公告。 第八 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 部分 （一） 基金管理人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 基金 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核 管理 准后 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 准后 2 日内在指定媒介公告。 人、 （二） 基金托管人的更换程序 （二） 基金托管人的更换程序 基金 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核 托管 准后 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 准后 2 日内在指定媒介公告。 人的 （三） 基金管理人与基金托管人的同时更换 （三） 基金管理人与基金托管人的同时更换 更换 3、公告：新任基金管理人和基金托管人应当依照有关规定在 3、公告：新任基金管理人和基金托管人应当依照有关规定在 条件 监管机构核准后 2 日内编制临时报告书予以公告，并报中国证 监管机构核准后 2 日内编制临时报告书予以公告。 和程 监会备案。 序 第十 三、估值方法 三、估值方法 三部 …… …… 5  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 分 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托 基金 托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就 管人复核、审查基金管理人计算的基金净值。因此，就与本 资产 与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨 基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论 估值 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的 值的计算结果对外予以公布。 计算结果对外予以公布。 第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 四部 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法 分 规、中国证监会另有规定的除外； 基金 四、费用调整 四、费用调整 费用 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况 与税 整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管理费 调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管 收 率或基金托管费率，由基金管理人和基金托管人协商一致，经 理费率或基金托管费率，由基金管理人和基金托管人协商一 中国证监会核准后公告，此项调整不需要召开基金份额持有人 致，经中国证监会核准后公告，此项调整不需要召开基金份 大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基 额持有人大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费 金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施 率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于 日前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中 新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在中国 国证监会备案。 证监会指定的媒介公告。 第十 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五部 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复 分 核，提前两日至少一家中国证监会指定媒体公告并报中国证监 核，提前两日在中国证监会指定媒介公告。 基金 会备案。 的收 益与 分配 第十 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 六部 1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的 1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的 分 具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计 基金 年度财务报表进行审计。 师对本基金的年度财务报表进行审计。 6  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 的会 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理 计与 人和基金托管人同意，并报中国证监会备案。 人和基金托管人同意。 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基 金托管人，并报中国证监会备案。更换会计师事务所需在 2 日 金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在中国证监会指定的 内在至少一家中国证监会指定的媒体公告。 媒介公告。 第十 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 七部 《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法 分 律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规 基金 定。 的信 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 息披 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集 露 金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会 基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证 规定的自然人、法人和其他组织。 监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出 基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予 保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 披露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基 性和易得性。 金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应 保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下 或者复制公开披露的信息资料。 简称“指定报刊”）和指定的互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得 下列行为： 有下列行为： 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或 推荐性的文字； 推荐性的文字； 7  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外 文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两 文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 种文本发生歧义的，以中文文本为准。 致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发 品资料概要 售的 3 日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报 1、……本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大 刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说 托管协议登载在网站上。 明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 1、……本基金合同生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说 金管理人不再更新基金招募说明书。 明书摘要登载在指定报刊上；基金管理人在公告的 15 日前向中 3、…… 国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向 说明。 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基 3、…… 金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信 息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 （四）基金资产净值、基金份额净值 （四）基金净值信息 本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基 本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前， 金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值 值。 和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不 开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介， 晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 8  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在 产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交 指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金 易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计 份额累计净值。 净值登载在指定报刊和网站上。 （五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上 明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费 载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述 费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网点查 信息资料。 阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告 基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金 报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载 年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提 在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审 年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告 计。 摘要登载在指定报刊上。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完 金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告 成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 提示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会 告提示性公告登载在指定报刊上。 和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备 基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季 案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 资产情况及其流动性风险分析等。 （七）临时报告 （七）临时报告 9  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制 临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和 临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 1、基金份额持有人大会的召开； 2、《基金合同》终止、基金清算； 2、终止《基金合同》； 3、转换基金运作方式、基金合并； 3、转换基金运作方式； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金 4、更换基金管理人、基金托管人； 改聘会计师事务所； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金 核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理 经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 基金的核算、估值、复核等事项； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在 司的实际控制人； 一年内变动超过百分之三十； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 基金托管部门负责人发生变动； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金 十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务 经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人 人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 受到严重行政处罚； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或 14、重大关联交易事项； 者仲裁； 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业 更； 务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其 18、基金改聘会计师事务所； 专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 19、变更基金份额发售机构； 行政处罚、刑事处罚； 20、基金更换注册登记机构； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司 23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 10  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 27、中国证监会规定的其他事项。 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支 付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回 申请； 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 （八）澄清公告 （八）澄清公告 在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场 在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市 上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较 场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引 大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行 起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关 公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并 将有关情况立即报告中国证监会。 无 （十）清算报告 基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财 产清算小组对基金财产进行清算并制作清算报告。基金财产 清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 定专人负责管理信息披露事务。 指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披 相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 露的基金信息。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监 金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份 会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 11  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向 《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、 基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报 新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开 刊。 披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行 基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息 书面或者电子确认。 外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披 媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，并且在不同媒介上披 露本基金的信息。 露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网 站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准 确、完整、及时。 为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应 当自中国证监会规定之日起，按照中国证监会规定向投资者 及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒 介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也 可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对 待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国 证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披 露费用，该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当 人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本 按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众 查阅、复制。 12  《上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以本基金合同 正本为准。 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人 和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管 人的住所，以供公众查阅、复制。 第十 三、 基金财产的清算 三、 基金财产的清算 八部 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管 分 理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计 理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注 基金 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 合同 可以聘用必要的工作人员。 清算小组可以聘用必要的工作人员。 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 注：本对照表关于基金合同中“媒体”调整为“媒介”的同类修改不再一一列举。 13