上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金合同生效日期：2007 年 10 月 22 日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示： 1. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 2. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 5. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 6. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 7. 本招募说明书根据中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定以及本基金的基金合同及 托管协议的修订更新了相关章节,并更新了“基金管理人”章节中的相关内容， 截止日为 2020 年 3 月 31 日；本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 4 月 21 日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为 2019 年 3 月 31 日。 二〇二〇年四月  上投摩根亚太优势混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 法定代表人：陈兵 总经理：王大智 成立日期：2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准，于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完 成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由 上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前 的 51%和 49%。 2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司” 变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国 证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009 年 3 月 31 日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到 二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1. 董事会成员基本情况：  董事长：陈兵 博士研究生，高级经济师。 曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行 资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富 管理部总经理，上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有 限公司党委副书记、总经理。 现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司 董事长。 董事：Paul Bateman 大学本科学位。 曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球 投资管理业务行政总裁。 现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。 董事：Daniel J. Watkins 学士学位。 曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理 运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册 登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。 现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚 太管理团队成员。 董事：Richard Titherington 牛津大学政治、哲学和经济硕士学位。 曾任摩根资产管理环球新兴市场股票投资部总监。 现任摩根资产管理董事总经理、新兴市场及亚太股票组别投资总监。 董事：王大智 学士学位。 曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管 理集团台湾区负责人。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 董事：陈海宁 3  研究生学历、经济师。 曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武 汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理。 董事：丁蔚 硕士研究生。 曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展银 行个人银行总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。 现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。 董事：林仪桥 硕士研究生、会计师、经济师。 曾任浦发银行总行资金总部投资组合业务部总经理助理，浦发银行总行金融 市场部总经理助理，海口分行行长助理(挂职)，浦发银行总行金融机构部总经理 助理。 现任浦发银行总行金融机构部副总经理和金融市场部（深圳）副总经理。 独立董事：刘红忠 国际金融系经济学博士。 现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任；同时兼任华泰 证券股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、申银万国期货有限责任公 司、东海期货有限责任公司及兴业证券股份有限公司独立董事、上海建工集团股 份有限公司外部董事。 独立董事：汪棣 美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得美国加州 注册会计师执照和中国注册会计师证书。 曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙 人。 现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产 保险有限公司及 51 信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限 公司监事。 独立董事：曾翀 4  英国特许公认会计师公会资深会员。 曾任香港赛马会集团财务总监，香港证监会产品咨询委员会委员，协康会名 誉司库和执行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警察子女教 育信托基金和警察教育及福利信托基金投资咨询委员会主席，香港房屋协会资金 管理特设委员会成员，以及另类投资管理协会（AIMA）全球投资者指导委员会 成员。 现为独立顾问，宝积资本控股有限公司独立非执行董事以及安联环球投资香 港有限公司兼职顾问。 2. 监事会成员基本情况： 监事会主席：赵峥嵘 硕士学位，高级经济师。 历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行 行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。 监事：梁斌 学士学位。 曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。 现任摩根大通集团中国法律总监。 监事：张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总 监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型证 券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配 置证券投资基金（QDII）。 监事：万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席 风险官，尚腾资本管理有限公司董事。 现任尚腾资本管理有限公司总经理。 3. 总经理基本情况： 王大智先生，总经理 学士学位。 5  曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管 理集团台湾区负责人。 4. 其他高级管理人员情况： 杨红女士，副总经理 毕业于同济大学，获技术经济与管理博士 曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、 零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行个 人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。 杜猛先生，副总经理 毕业于南京大学，获经济学硕士学位。 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理 有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一部 总监兼资深基金经理。 孙芳女士，副总经理 毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。 历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理 助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基 金经理。 郭鹏先生，副总经理 毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销 部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 刘鲁旦先生，副总经理。 博士研究生。 历任华夏基金管理有限公司固定收益总监、中国国际金融股份有限公司资产 管理部固定收益总监/董事总经理。 邹树波先生，督察长。 获管理学学士学位。 曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金 管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。 6  5．本基金基金经理 基金经理张军先生，毕业于上海复旦大学。曾担任上海国际信托有限公司国 际业务部经理，交易部经理。2004 年 6 月加入上投摩根基金管理有限公司，先 后担任交易部总监、投资经理、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩效评估 总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监，现担任投资董事。2008 年 3 月 起担任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金基金经理，自 2012 年 3 月起同时 担任上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 12 月起同 时担任上投摩根全球多元配置证券投资基金基金经理，自 2018 年 10 月起担任上 投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）基金经理，自 2019 年 7 月起 同时担任上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）基金经理。 张淑婉女士，台湾大学财务金融研究所 MBA，自 1987 年 9 月至 1989 年 2 月，在东盟成衣股份有限公司担任研究部专员；自 1989 年 3 月至 1991 年 8 月， 在富隆证券股份有限公司担任投行部专员；自 1993 年 3 月至 1998 年 1 月，在光 华证券投资信托股份有限公司担任研究部副理；自 1998 年 2 月至 2006 年 7 月， 在摩根富林明证券信托股份有限公司担任副总经理；自 2007 年 11 月至 2009 年 8 月，在德意志亚洲资产管理公司担任副总经理；自 2009 年 9 月至 2014 年 6 月， 在嘉实国际资产管理公司担任副总经理；自 2014 年 7 月至 2016 年 8 月，在上投 摩根资产管理（香港）有限公司担任投资总监；自 2016 年 9 月起加入上投摩根 基金管理有限公司，自 2016 年 12 月起同时担任上投摩根亚太优势混合型证券投 资基金基金经理及上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 12 月起同时担任上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金基金 经理，自 2018 年 6 月起同时担任上投摩根香港精选港股通混合型证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理杨逸枫，其任职日期为 2007 年 10 月 22 日至 2015 年 4 月 10 日。历任基金经理王邦祺先生，其任职日期为 2014 年 12 月 30 日至 2016 年 12 月 16 日。 6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；刘鲁旦，副总 经理兼债券投资总监；张军，投资董事、国际投资部总监、投资绩效评估总监兼 高级基金经理；朱晓龙，研究部总监兼基金经理；陈圆明，绝对收益投资部总监 7 兼基金经理；聂曙光，债券投资部总监兼资深基金经理；孟晨波，总经理助理/ 货币市场投资部总监兼资深基金经理；任翔，固收研究部总监兼基金经理；钟维 伦，资深投资经理；刘凌云，组合基金投资部总监兼基金经理；张文峰，组合基 金投资部副总监兼投资经理；孟鸣，基金经理兼资深投资组合经理；叶承焘，投 资经理；陈晨，投资经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 8 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托 管服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构： 1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上） 2.代销机构： (1) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务统一咨询电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 9 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表：李建红 客户服务中心电话：95555 网址： www.cmbchina.com (6) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 10 法定代表人：高建平 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 客户服务热线：95594 网址：www.bankofshanghai.com (10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com (11) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 24 小时客户服务热线： 95558 网址：www.citicbank.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 24 小时客户服务热线： 95568 网址：www.cmbc.com.cn (13) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 11  (14) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (15) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务统一咨询电话：95511转3 网址：bank.pingan.com (16) 东莞农村商业银行股份有限公司 地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 客服电话：961122 网址：www.drcbank.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司 地址：中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表人：冀光恒 门户网站：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 (18) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 客服电话：95523 网址: www.swhysc.com (19) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 12 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (20) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：021-962518 网址：www.shzq.com (21) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 客户服务咨询电话：95521 网址：www.gtja.com (22) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn (23) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn (24) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 13 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 周健男 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com (25) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 客服电话: 4008888888 网址：www.chinastock.com.cn (26) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务咨询电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (27) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：杨华辉 客户服务热线：95562 公司网站: www.xyzq.com.cn (28) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (29) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人: 何如 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn 14  (30) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户咨询电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (31) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务热线：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (32) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn (33) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 客服电话：95317 公司网址：www.cfzq.com (34) 湘财证券有限责任公司 地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (35) 中信证券（山东）有限责任公司 注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 15 公司网址：sd.citics.com (36) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888或各地营业网点咨询电话 网址：www.bocichina.com (37) 长城证券股份有限公司 住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人：曹宏 客户服务热线：400 6666 888 网址：www.cgws.com (38) 中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 客户服务热线：95532 网址：www.china-invs.cn (39) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线:0591-96326 公司网址:www.hfzq.com.cn (40) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 公司网址：www.cicc.com.cn 电话：021-58881690 16  (41) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (42) 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 客户服务电话：400-820-5999 公司网站：www.shhxzq.com (43) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 长江证券客户服务网站：www.95579.com (44) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址: http://stock.pingan.com (45) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 (46) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：赵俊 17 客户服务电话：95531；4008888588 公司网站：www.longone.com.cn (47) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com (48) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com (49) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com (50) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 (51) 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 18 网址：www.520fund.com.cn (52) 嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 法定代表人： 赵学军 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn (53) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (54) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com (55) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：祖国明 客服电话：400-0766-123 公司网站：www.fund123.cn (56) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 19 网站： www.1234567.com.cn (57) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人： 凌顺平 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com (58) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：胡学勤 客服电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com (59) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网站： www.hongdianfund.com (60) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn (61) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 20 法定代表人： 李昭琛 客服电话：010-62675369 网站：www.xincai.com (62) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人： 江卉 客服电话：4000988511/4000888816 网址： http://fund.jd.com/ (63) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (64) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (65) 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表人：刘明君 客户服务热线：95017 公司网站：www.tenganxinxi.com/www.txfund.com 21 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）基金注册登记机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所与经办律师： 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 经办律师：韩炯、秦悦民 （四）会计师事务所： 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 四、基金概况 基金名称：上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 基金类型：混合型基金（QDII） 五、基金的投资 (一)投资目标 22  本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业， 投资市场包括但不限于澳大利亚、韩国、香港、印度及新加坡等区域证券市场（日 本除外），分散投资风险并追求基金资产稳定增值。 (二)投资范围 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60％-100％，现 金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 0％-40％。 本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业。 亚太企业主要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证券市场进行交易或其主要 业务经营在亚太地区的企业。投资市场为中国证监会允许投资的国家或地区证券 市场。 股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭 证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银 行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公 司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组 织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 （三）投资理念 亚太地区对全球经济增长的贡献将愈显重要，并且增长步伐明显快于全球的 其他地区。本基金将精选亚太地区内具有高成长性的公司。通过深入挖掘亚太股 票市场中的投资机会，把握优势企业的升值潜力，努力为投资者带来长期稳健回 报。 (四)投资策略 本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前景分析，并强调公司品质 与成长性的结合。首先在亚太地区经济发展格局下，通过自上而下分析，甄别不 同国家与地区、行业与板块的投资机会，首先考虑国家与地区的资产配置，决定 行业与板块的基本布局，并从中初步筛选出具有国际比较优势的大盘蓝筹公司， 同时采取自下而上的选股策略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特 性的公司，构建成长型公司股票池。最后通过深入的相对价值评估，形成优化的 核心投资组合。在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流动性和收益 性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策略。 1、股票投资策略 23  1）把握国际比较优势 本基金在以价值投资为原则的基础上，深入挖掘在亚太经济发展趋势下具有 国际比较优势的大市值公司。针对每一个国家或地区每个行业中的股票，本基金 一般优先考虑大流通市值股票。按照股票自由流通市值从大到小顺序，位于当地 市场中位数之前或行业三分之一以前的股票可被纳入选择范围。今后随不同区域 证券市场发展与个股市值差异变化，基金管理人可在保持大市值风格前提下适当 调整相关定义标准，并及时公告。 具体策略而言，本基金将区域市场行业发展趋势与公司价值判断纳入全球经 济综合研究范畴，深入分析公司所处的区域环境、经济景气、行业特性、竞争优 势、治理结构等要素，力求准确把握不同国家与地区，以及行业与公司的比较优 势，最终实现公司内在价值的合理评估、投资组合配置策略的正确实施。 2）挖掘高成长特性 公司成长性反映出公司自身价值的增长能力，其表现为公司所属产业受政策 扶持或景气循环整等因素激发，具有较明确向上发展趋势，市场前景较为广阔， 公司规模逐年扩张，经营效益将不断增长。公司的行业地位、产品优势、经营战 略、创新意识等赋予企业内生增长的动力，公司的净资产收益率、每股净资产增 长率、每股经营性现金流、利润增长率与市盈率之比等财务指标对公司成长性判 断提供量化分析标准，本基金将通过上述各种因素对公司的成长性进行综合分 析，挖掘具备更佳成长性能的公司。 2、固定收益类投资策略 本基金固定收益类投资主要目的是风险防御及现金替代性管理，一般不做积 极主动性资产配置。固定收益类品种投资将坚持安全性、流动性和收益性为资产 配置原则,在投资方向上主要借助短期金融工具，同时结合亚太区具备投资等级 的政府债券、公司债券等来制订具体策略，完善资产布局。 本基金在对不同国家和地区宏观经济运行、财政货币政策、金融市场环境及 利率走向合理预期的基础上，结合信用风险、利率风险、流动性风险等控制与调 整，通过利率预期、久期调整、收益率曲线策略、现金流预算管理等构建固定收 益类投资组合，以追求长期低波动率的稳健回报。 3、多币种管理策略 24  多币种国际化投资一个重要特点是，可以降低组合中各资产之间的相关度， 有助于在同一风险水平上提高组合的收益。进行国际化的多币种投资将意味着资 产将以多币种的形式存在，而资产的相对价值将出现波动，这就涉及到了汇率风 险。这种区别于其它传统投资的附加风险将会影响到境外投资组合的资产种类、 各国资产构成的比重。由于本基金是以人民币计价、多币种投资的产品，组合资 产将涉及到澳元、韩元、港币等多种货币，基金将运用利率平价模型等来管理多 币种的组合。 在基金资产管理实际操作中，利率平价模型将考虑各国及地区的经济结构、 发展速度、税收政策、已实施和预期要实施的汇率调整政策以及交易成本等因素， 综合各种因素，同时在基金经理的判断后确定汇率风险调控策略。根据摩根全球 宏观管理团队对各国经济、宏观政策、利率趋势和通货膨胀率的判断，本基金会 利用利率平价模型等寻找和发现汇率风险暴露点，并采用一定的汇率对冲手段进 行管理。 4、衍生品投资策略 为避险需要与提高投资组合效率，本基金可适度投资金融衍生工具，包括远 期合约、掉期、期权、期货等，以实现投资组合风险管理。 金融衍生品的价值由基础资产价值衍生而来，本基金将适时进行风险识别， 缜密判断基础资产与衍生品之间相关性，进行合理定价分析、头寸管理、品种优 化等，在汇率风险控制、套期保值、组合流动性管理等层面，适度参与金融衍生 品投资。 具体而言，本基金运用金融衍生品的主要用途如下： 1）汇率风险控制：本基金将在综合研究宏观经济、货币政策、市场环境基 础上，结合利率平价模型等分析，依专业判断从事远期合约、外汇期货、外汇互 换等操作，以控制外汇汇兑风险，但不表示风险得以完全规避。 2）组合风险规避及增加投资效率：本基金将依专业判断从事股指期货、期 权等交易操作，主要目的用于套期保值及有效组合管理。本基金将根据股票组合 价值与敏感度来调整相应衍生品头寸并使之相互配合，以降低市场波动带来的负 面影响，但不表示风险得以完全规避。 (五)风险收益特征 本基金为区域性混合型证券投资基金，基金投资风险收益水平低于股票型基 25 金，高于债券型基金和平衡型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于 投资单一市场的混合型基金。 本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。 （六）投资风险管理 保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将通过 Barra Aegis 股票投资组合风险管理系统，通过量化的归因分析和严格的风险预算 进行动态风险控制，实现组合风险与收益优化配比。 其中，股票投资组合风险管理系统通过对风险量化分析，适时测度跟踪误差 (Active Risk)、全风险(Total Risk)、风险价值(Value at Risk)、风险回报(Return at Risk)等，产生风险报表，并通过多因素模型（MFM）进一步分析，提供风险分 解、风险指标的暴露度、行业的暴露度与边际风险贡献的丰富数据，辅助基金管 理人动态和更加合理地实现投资组合风险管理。 （七）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利综合亚太指数（不含日本）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan）。 基于较长投资周期考虑，本基金股票平均仓位一般会维持在 75％－95％之 间（具体仓位会依据基金合同规定适时调整），所以本基金选用单一股票指数基 准。如果今后有更具有代表性的、更适合用于本基金的业绩比较基准，本基金将 根据实际情况予以调整，在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 六、基金的投资组合报告 （一） 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(人民币元) (%) 1 权益投资 4,142,730,110.49 91.42 其中：普通股 3,636,597,755.37 80.25 存托凭证 506,132,355.12 11.17 优先股 - - 房地产信托 - - 26  2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 329,416,501.71 7.27 8 其他各项资产 59,534,096.52 1.31 9 合计 4,531,680,708.72 100.00 （二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 韩国 608,354,038.98 13.57 美国 324,908,801.22 7.25 泰国 181,223,553.90 4.04 新加坡 101,387,112.02 2.26 印度 463,770,399.06 10.34 印度尼西亚 175,102,254.47 3.90 中国台湾 613,176,039.14 13.67 中国香港 1,674,807,911.70 37.35 合计 4,142,730,110.49 92.38 27 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定，ADR、GDR按照存托凭 证本身挂牌的证券交易所确定。 （三） 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币 占基金资产净值比例 元） （％） 石油、天然气与消费 175,498,193.22 3.91 用燃料 化学制品 63,416,270.27 1.41 建筑与工程 44,174,616.04 0.99 电气设备 51,197,802.00 1.14 航空公司 12,422,514.78 0.28 汽车零配件 33,147,256.89 0.74 汽车 106,448,645.24 2.37 纺织品、服装与奢侈 48,767,242.25 1.09 品 互联网与直销零售 325,714,331.39 7.26 专营零售 27,616,900.64 0.62 食 品 与主要用品零 57,858,662.28 1.29 售 食品 66,084,141.60 1.47 烟草 45,014,626.03 1.00 医 疗 保健设备与用 16,696,711.73 0.37 品 制药 80,157,301.68 1.79 商业银行 802,125,830.51 17.89 互 助 储蓄银行与抵 37,493,531.07 0.84 押信贷 28  资本市场 86,428,175.47 1.93 保险 441,138,097.52 9.84 信息技术服务 53,941,987.72 1.20 电脑与外围设备 274,041,155.12 6.11 电子设备、仪器和元 246,557,883.05 5.50 件 半导体产品与设备 307,238,044.34 6.85 综合电信业务 84,355,585.28 1.88 无线电信业务 40,350,441.60 0.90 电力公用事业 21,722,392.01 0.48 房地产管理和开发 137,191,780.43 3.06 媒体 455,929,990.33 10.17 合计 4,142,730,110.49 92.38 注：行业分类标准：MSCI （四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托 凭证投资明细 序 公司名称（英 公司名称 证券代 所在证 所属国 数量 公允价值（人 占基金 号 文） （中文） 码 券市场 家 （股） 民币元） 资产净 （地 值比例 区) （％） 1 Tencent 腾讯控股 0700 香港证 中国香 1,383,200.0 428,324,741.1 9.55 Holdings Ltd 券交易 港 0 9 (H1) 所 2 Alibaba Group 阿里巴巴 BABA 纽约证 美国 242,000.00 297,303,552.0 6.63 Holding Ltd 集团 券交易 8 所 3 Samsung 三星电子 005930 韩国证 韩国 1,034,636.0 274,041,155.1 6.11 Electronics Co 有限公司 券期货 0 2 29  Ltd 交易所 4 Taiwan 台湾积体 2330 台湾证 中国台 4,808,000.0 257,879,690.2 5.75 Semiconductor 电路制造 券交易 湾 0 1 Manufacturing 股份有限 所 Co Ltd 公司 5 Ping An 中国平安 2318 香港证 中国香 2,791,500.0 210,478,377.0 4.69 Insurance 券交易 港 0 0 Group Co of 所 China Ltd 'H" (H1) 6 AIA Group 友邦保险 1299 香港证 中国香 2,701,000.0 181,065,015.2 4.04 Ltd (H1) 券交易 港 0 3 所 7 China 建设银行 0939 香港证 中国香 23,475,000. 135,519,454.2 3.02 Construction 券交易 港 00 8 Bank Corp 所 (H1) 8 Largan 大立光电 3008 台湾证 中国台 108,000.00 108,538,239.1 2.42 Precision Co 股份有限 券交易 湾 3 Ltd 公司 所 9 China 招商银行 3968 香港证 中国香 3,070,000.0 100,464,793.7 2.24 Merchants 券交易 港 0 0 Bank Co Ltd 所 'H' (H1) 10 CK Asset 长实集团 1113 香港证 中国香 1,560,000.0 93,403,037.52 2.08 Holdings Ltd 券交易 港 0 (H1) 所 （五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 30 本基金本报告期末未持有债券 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品 （九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 （十）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案 调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 28,950,161.21 3 应收股利 10,324,870.64 4 应收利息 29,130.44 5 应收申购款 984,856.16 6 其他应收款 12,674,999.80 7 待摊费用 - 8 其他 6,570,078.27 9 合计 59,534,096.52 31  4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。 七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较基准 净值增 业绩比较基 阶段 率标准差 收益率标准差 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② ④ 2007/10/22 - 2007/12/31 -10.50% 3.74% -5.03% 3.67% -5.47% 0.07% 2008/01/01 - 2008/12/31 -57.21% 2.51% -53.30% 2.76% -3.91% -0.25% 2009/01/01 - 2009/12/31 58.49% 1.76% 68.24% 1.73% -9.75% 0.03% 2010/01/01 - 2010/12/31 14.00% 1.27% 11.50% 1.24% 2.50% 0.03% 2011/01/01 - 2011/12/31 -26.88% 1.45% -21.96% 1.49% -4.92% -0.04% 2012/01/01 - 2012/12/31 14.82% 0.97% 18.36% 0.92% -3.54% 0.05% 2013/01/01 - 2013/12/31 -0.69% 0.92% -2.56% 0.84% 1.87% 0.08% 2014/01/01 - 2014/12/31 0.69% 0.68% 0.16% 0.63% 0.53% 0.05% 2015/01/01 - 2015/12/31 -2.58% 1.10% -6.58% 1.10% 4.00% 0.00% 2016/01/01 - 2016/12/31 7.42% 0.97% 10.82% 0.97% -3.40% 0.00% 2017/01/01 – 2017/12/31 31.58% 0.72% 25.75% 0.57% 5.83% 0.15% 2018/01/01 – 2018/12/31 -13.38% 1.14% -12.03% 1.00% -1.35% 0.14% 2019/01/01 – 2019/03/31 9.52% 0.90% 8.83% 0.81% 0.69% 0.09% 32 八、基金费用概览 1、基金费用的种类 1) 基金管理人的管理费（其中已包含投资顾问费）； 2) 基金托管人托管费（其中已包含境外托管人托管费及其他相关费用）； 3) 基金财产拨划支付的银行费用； 4) 基金合同生效后的信息披露费用，但法律法规、中国证监会另有规定的 除外； 5) 基金份额持有人大会费用； 6) 基金合同生效后的会计师费，律师费和其他为基金利益而产生的中介机 构费用(包括税务咨询顾问服务费用)； 7) 基金的证券交易费用及在境外市场的交易，清算，登记等各项费用； 8) 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 9) 基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有 关的任何利息、罚金及费用）(简称“税收”)； 10) 更换基金管理人，更换托管人及基金资产由原托管人转移新托管人所引 起的费用； 11) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确 定，法律法规另有规定时从其规定。 3、基金主要费用计提方法、计提标准和支付方式 1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费自基金合同生效日（含合同生效日）按以下方法 计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.8% H 为每日应计提的基金管理费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非 估值日后第一个估值日的 E。 33  基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含当日） 的管理费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。基金的首次管理费由合同生 效日当日开始计提。 2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费自基金合同生效日（含合同生效日）按以下方法 计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.35% H 为每日应计提的基金托管费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非 估值日后第一个估值日的 E。 基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含当日） 的托管费，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。基金的首次托管费由基金合 同生效日当日开始计提。 3）上述(一)中 3 到 11 项费用由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的 规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况、根据法律法规及基金合 同的相关规定适当调整基金管理费率和基金托管费率。 6、基金税收 基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定， 履行纳税义务。 34  九、招募说明书更新部分说明 本基金于 2007 年 10 月 22 日成立。现依据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合 基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对 2019 年 6 月 5 日公告的《上投摩 根亚太优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新, 主 要更新的内容如下： 1. 本基金招募说明书根据中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定以及本基金的基金合同及 托管协议的修订更新了相关章节； 2. 在重要提示中，对招募说明书所载内容的截止日期进行了更新； 3. 在“六、基金管理人”中，对基金管理人相关信息进行了更新。 上投摩根基金管理有限公司 2020 年 4 月 15 日 35