上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金合同生效日期:2007 年 10 月 22 日 基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示: 1. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 2. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 4. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书; 5. 基金的过往业绩并不预示其未来表现; 6. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 7. 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 21 日,基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为 2018 年 3 月 31 日。 二〇一八年六月  上投摩根亚太优势混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 法定代表人:陈兵 总经理:章硕麟 成立日期:2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例: 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准,于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日,基金管理人完成了股东之间的股权 变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67%和 摩根资产管理(英国)有限公司 33%变更为目前的 51%和 49%。 2006 年 6 月 6 日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为 “上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国证监会的批准, 并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009 年 3 月 31 日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万 元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成 所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1. 董事会成员基本情况: 董事长:陈兵 博士研究生,高级经济师。 曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理,上海浦东发展银行总行资金财务部 总经理助理,上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富管理部总经理,上海国 际信托有限公司副总经理兼董事会秘书,上海国际信托有限公司党委副书记、总经理。  现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理;上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事:Paul Bateman 大学本科学位。 曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球投资管 理业务行政总裁。 现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。 董事:Jed Laskowitz 政治学士学位和法学博士学位。 曾任资产管理多资产解决方案联席总监、资产管理亚太区行政总裁。 现任摩根资产及财富管理智能解决方案行政总裁、摩根资产及财富管理营运及投资委员 会成员、资产管理营运委员会成员、财富管理营运委员会成员。 董事: Michael I. Falcon 金融学学士学位。 曾任摩根资产退休业务总监。 现任摩根资产管理亚太区行政总裁、资产管理营运委员会成员、集团亚太管理团队成员、 集团资产管理亚太区营运委员会主席。 董事:潘卫东 硕士研究生,高级经济师。 曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限公司副总裁、 上海国际信托有限公司党委书记。 现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事长。 董事:陈海宁 研究生学历、经济师。 曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副行 长、武汉分行党委书记、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理。 董事:丁蔚 硕士研究生。 曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理,上海浦东发展银行个人银行 总部银行卡部总经理,个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。 现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。 董事:章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券股份有限公司副总经理(现名摩根大通证券)、摩根富林明证券股份有限 3 公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 独立董事:刘红忠 国际金融系经济学博士。 现任复旦大学经济学院教授,复旦大学金融研究中心副主任。 独立董事:戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 曾任台湾财政部常务次长,东吴大学法学院副教授。 现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。 独立董事:李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。 独立董事:俞樵 经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。曾经在加里 伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。 2. 监事会成员基本情况: 监事会主席: 赵峥嵘 硕士学位,高级经济师。 历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行行长等职务。 现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。 监事:张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩 效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司投资董事,管理上投摩根亚太优势混合型证券投资基 金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配置证券投资基金 (QDII)。 监事:万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理,上投摩根基金管理有限公司首席风险官,尚 腾资本管理有限公司董事。 现任尚腾资本管理有限公司总经理。 3. 总经理基本情况: 章硕麟先生,总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 4  曾任怡富证券股份有限公司副总经理(现名摩根大通证券)、摩根富林明证券股份有限 公司董事长。 4. 其他高级管理人员情况: 张军先生,副总经理 毕业于同济大学,获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇支行副行长、 个人金融部副总经理,并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。 杜猛先生,副总经理 毕业于南京大学,获经济学硕士学位。 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员;上投摩根基金管理有限公司行 业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金经理。 孙芳女士,副总经理 毕业于华东师范大学,获世界经济学硕士学位。 历任华宝兴业基金研究员;上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、研究 部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基金经理。 郭鹏先生,副总经理 毕业于上海财经大学,获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监,产品及客户营销部总监、市 场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 杨红女士,副总经理 毕业于同济大学,获技术经济与管理博士 曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、零售银行部 副总经理、消费信贷中心总经理;曾任上海浦东发展银行上海分行个人信贷部总经理、个人 银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。 邹树波先生,督察长。 获管理学学士学位。 曾任天健会计师事务所高级项目经理,上海证监局主任科员,上投摩根基金管理有限公 司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。 5.本基金基金经理 基金经理张军先生,毕业于上海复旦大学。曾担任上海国际信托有限公司国际业务部经 理,交易部经理。2004 年 6 月加入上投摩根基金管理有限公司,先后担任交易部总监、投 资经理、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金 投资部总监,现担任投资董事。2008 年 3 月起担任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 基金经理,自 2012 年 3 月起同时担任上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金经理, 5 自 2016 年 12 月起同时担任上投摩根全球多元配置证券投资基金基金经理。 基金经理张淑婉女士,台湾大学财务金融研究所 MBA,自 1987 年 9 月至 1989 年 2 月, 在东盟成衣股份有限公司担任研究部专员;自 1989 年 3 月至 1991 年 8 月,在富隆证券股份 有限公司担任投行部专员;自 1993 年 3 月至 1998 年 1 月,在光华证券投资信托股份有限公 司担任研究部副理;自 1998 年 2 月至 2006 年 7 月,在摩根富林明证券信托股份有限公司担 任副总经理;自 2007 年 11 月至 2009 年 8 月,在德意志亚洲资产管理公司担任副总经理; 自 2009 年 9 月至 2014 年 6 月,在嘉实国际资产管理公司担任副总经理;自 2014 年 7 月至 2016 年 8 月,在上投摩根资产管理(香港)有限公司担任投资总监;自 2016 年 9 月起加入 上投摩根基金管理有限公司,自 2016 年 12 月起同时担任上投摩根亚太优势混合型证券投资 基金基金经理及上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 12 月起同 时担任上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理杨逸枫,其任职日期为 2007 年 10 月 22 日至 2015 年 4 月 10 日。 历任基金经理王邦祺先生,其任职日期为 2014 年 12 月 30 日至 2016 年 12 月 16 日。 6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛,副总经理兼投资总监;孙芳,副总经理兼投资副总监;朱晓龙,研究总监;孟晨 波,总经理助理兼货币市场投资部总监;赵峰,债券投资部总监;张军,国际投资部总监; 黄栋,量化投资部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 6  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职 责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国 工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最 多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构: 1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上) 2.代销机构: (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务统一咨询电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 7 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话:95566 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表:李建红 客户服务中心电话:95555 网址: www.cmbchina.com (6) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (9) 上海银行股份有限公司 8 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:范一飞 客户服务热线:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (11) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 24 小时客户服务热线: 95558 网址:www.citicbank.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 24 小时客户服务热线: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (13) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (14) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话:96528(上海、北京地区962528) 网址:www.nbcb.com.cn (15) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 9 客户服务统一咨询电话:40066-99999 网址:bank.pingan.com (16) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路 2 号 办公地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 客服电话:961122 网址:www.drcbank.com (17) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 21-23 层 法定代表人:冀光恒 门户网站:www.srcb.com 客户服务电话:021-962999 (18) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 国际互联网网址: www.swhysc.com (19) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮 编:830002) 法定代表人:韩志谦 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (20) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com (21) 国泰君安证券股份有限公司 10 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 客户服务咨询电话:95521 网址:www.gtja.com (22) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (23) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (24) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 周健男 网址:www.ebscn.com (25) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (26) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务咨询电话:400-8888-108; 网址:www.csc108.com (27) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 11 法定代表人:杨华辉 客户服务热线:95562 公司网站: www.xyzq.com.cn (28) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (29) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人: 何如 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (30) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户咨询电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (31) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客户服务热线:010-95558 (32) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (33) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖 公司网址:www.cfzq.com (34) 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 12 法定代表人:林俊波 开放式基金客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (35) 中信证券(山东)有限责任公司 注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (36) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:唐新宇 开放式基金咨询电话:4006208888或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com (37) 长城证券有限责任公司 住所、办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 客户服务热线:400 6666 888 网址:www.cgws.com (38) 中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 客户服务热线:95532 网址:www.china-invs.cn (39) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 客户服务热线:0591-96326 公司网址:www.hfzq.com.cn (40) 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 13 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:金立群 公司网址:www.cicc.com.cn 电话:021-58881690 (41) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008001001 公司网址:www.essence.com.cn (42) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人:罗浩 客户服务电话:68777877 公司网站:www.shhxzq.com (43) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 长江证券客户服务网站:www.95579.com (44) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人: 詹露阳 客服电话:95511-8 网址: http://stock.pingan.com (45) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年 电话:010-85127570 传真:010-85127641 (46) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 14 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com (47) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (48) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (49) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客户服务电话:400-817-5666 传真:010-88066552 (50) 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (51) 嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人: 赵学军 客服电话:400-021-8850 网站:www.harvestwm.cn (52) 上海好买基金销售有限公司 15 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (53) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (54) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-0766-123 公司网站:www.fund123.cn (55) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: www.1234567.com.cn (56) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人: 凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (57) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 客服电话:4009200022,021-20835588 16 网站:licaike.hexun.com (58) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人: 吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网站: www.yilucaifu.com (59) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 李兴春 客服电话: 400-921-7755 网站:www.leadbank.com.cn (60) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com (61) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:周斌 客服电话:400-898-0618 网站:www.chtfund.com (62) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 网站: www.hongdianfund.com (63) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 17 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (64) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 客服电话:400-166-1188 网站:http://8.jrj.com.cn/ (65) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人: 李昭琛 客服电话:010-62675369 网站:www.xincai.com (66) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 客服电话:4000988511/4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (67) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 (二)基金注册登记机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) 18  (三)律师事务所与经办律师: 名称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系电话:021-3135 8666 传真:021-3135 8600 经办律师:韩炯、秦悦民 (四)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 四、基金概况 基金名称:上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 基金类型:契约型开放式 五、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业,投资市场包 括但不限于澳大利亚、韩国、香港、印度及新加坡等区域证券市场(日本除外),分散投资 风险并追求基金资产稳定增值。 (二)投资范围 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60%-100%,现金、债券及 中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 0%-40%。 本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市场交易的亚太企业。亚太企业主 要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证券市场进行交易或其主要业务经营在亚太地区的 企业。投资市场为中国证监会允许投资的国家或地区证券市场。 股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股 19 票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让存单、 回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、 货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;中国证监会认可的境外交易所 上市交易的金融衍生产品等。 (三)投资理念 亚太地区对全球经济增长的贡献将愈显重要,并且增长步伐明显快于全球的其他地区。 本基金将精选亚太地区内具有高成长性的公司。通过深入挖掘亚太股票市场中的投资机会, 把握优势企业的升值潜力,努力为投资者带来长期稳健回报。 (四)投资策略 本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前景分析,并强调公司品质与成长性的 结合。首先在亚太地区经济发展格局下,通过自上而下分析,甄别不同国家与地区、行业与 板块的投资机会,首先考虑国家与地区的资产配置,决定行业与板块的基本布局,并从中初 步筛选出具有国际比较优势的大盘蓝筹公司,同时采取自下而上的选股策略,注重个股成长 性指标分析,挖掘拥有更佳成长特性的公司,构建成长型公司股票池。最后通过深入的相对 价值评估,形成优化的核心投资组合。在固定收益类投资部分,其资产布局坚持安全性、流 动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策略。 1、股票投资策略 1)把握国际比较优势 本基金在以价值投资为原则的基础上,深入挖掘在亚太经济发展趋势下具有国际比较优 势的大市值公司。针对每一个国家或地区每个行业中的股票,本基金一般优先考虑大流通市 值股票。按照股票自由流通市值从大到小顺序,位于当地市场中位数之前或行业三分之一以 前的股票可被纳入选择范围。今后随不同区域证券市场发展与个股市值差异变化,基金管理 人可在保持大市值风格前提下适当调整相关定义标准,并及时公告。 具体策略而言,本基金将区域市场行业发展趋势与公司价值判断纳入全球经济综合研究 范畴,深入分析公司所处的区域环境、经济景气、行业特性、竞争优势、治理结构等要素, 力求准确把握不同国家与地区,以及行业与公司的比较优势,最终实现公司内在价值的合理 评估、投资组合配置策略的正确实施。 2)挖掘高成长特性 公司成长性反映出公司自身价值的增长能力,其表现为公司所属产业受政策扶持或景气 循环整等因素激发,具有较明确向上发展趋势,市场前景较为广阔,公司规模逐年扩张,经 营效益将不断增长。公司的行业地位、产品优势、经营战略、创新意识等赋予企业内生增长 的动力,公司的净资产收益率、每股净资产增长率、每股经营性现金流、利润增长率与市盈 率之比等财务指标对公司成长性判断提供量化分析标准,本基金将通过上述各种因素对公司 20 的成长性进行综合分析,挖掘具备更佳成长性能的公司。 2、固定收益类投资策略 本基金固定收益类投资主要目的是风险防御及现金替代性管理,一般不做积极主动性资 产配置。固定收益类品种投资将坚持安全性、流动性和收益性为资产配置原则,在投资方向 上主要借助短期金融工具,同时结合亚太区具备投资等级的政府债券、公司债券等来制订具 体策略,完善资产布局。 本基金在对不同国家和地区宏观经济运行、财政货币政策、金融市场环境及利率走向合 理预期的基础上,结合信用风险、利率风险、流动性风险等控制与调整,通过利率预期、久 期调整、收益率曲线策略、现金流预算管理等构建固定收益类投资组合,以追求长期低波动 率的稳健回报。 3、多币种管理策略 多币种国际化投资一个重要特点是,可以降低组合中各资产之间的相关度,有助于在同 一风险水平上提高组合的收益。进行国际化的多币种投资将意味着资产将以多币种的形式存 在,而资产的相对价值将出现波动,这就涉及到了汇率风险。这种区别于其它传统投资的附 加风险将会影响到境外投资组合的资产种类、各国资产构成的比重。由于本基金是以人民币 计价、多币种投资的产品,组合资产将涉及到澳元、韩元、港币等多种货币,基金将运用利 率平价模型等来管理多币种的组合。 在基金资产管理实际操作中,利率平价模型将考虑各国及地区的经济结构、发展速度、 税收政策、已实施和预期要实施的汇率调整政策以及交易成本等因素,综合各种因素,同时 在基金经理的判断后确定汇率风险调控策略。根据摩根全球宏观管理团队对各国经济、宏观 政策、利率趋势和通货膨胀率的判断,本基金会利用利率平价模型等寻找和发现汇率风险暴 露点,并采用一定的汇率对冲手段进行管理。 4、衍生品投资策略 为避险需要与提高投资组合效率,本基金可适度投资金融衍生工具,包括远期合约、掉 期、期权、期货等,以实现投资组合风险管理。 金融衍生品的价值由基础资产价值衍生而来,本基金将适时进行风险识别,缜密判断基 础资产与衍生品之间相关性,进行合理定价分析、头寸管理、品种优化等,在汇率风险控制、 套期保值、组合流动性管理等层面,适度参与金融衍生品投资。 具体而言,本基金运用金融衍生品的主要用途如下: 1)汇率风险控制:本基金将在综合研究宏观经济、货币政策、市场环境基础上,结合 利率平价模型等分析,依专业判断从事远期合约、外汇期货、外汇互换等操作,以控制外汇 汇兑风险,但不表示风险得以完全规避。 2)组合风险规避及增加投资效率:本基金将依专业判断从事股指期货、期权等交易操 作,主要目的用于套期保值及有效组合管理。本基金将根据股票组合价值与敏感度来调整相 21 应衍生品头寸并使之相互配合,以降低市场波动带来的负面影响,但不表示风险得以完全规 避。 (五)风险收益特征 本基金为区域性混合型证券投资基金,基金投资风险收益水平低于股票型基金,高于债 券型基金和平衡型基金。由于投资国家与地区市场的分散,风险低于投资单一市场的混合型 基金。 本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布,请投资者关注。 (六)投资风险管理 保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将通过 Barra Aegis 股票投资组合风险管理系统,通过量化的归因分析和严格的风险预算进行动态风险控制,实 现组合风险与收益优化配比。 其中,股票投资组合风险管理系统通过对风险量化分析,适时测度跟踪误差(Active Risk)、全风险(Total Risk)、风险价值(Value at Risk)、风险回报(Return at Risk)等, 产生风险报表,并通过多因素模型(MFM)进一步分析,提供风险分解、风险指标的暴露度、 行业的暴露度与边际风险贡献的丰富数据,辅助基金管理人动态和更加合理地实现投资组合 风险管理。 (七)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:摩根斯坦利综合亚太指数(不含日本)(MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan)。 基于较长投资周期考虑,本基金股票平均仓位一般会维持在 75%-95%之间(具体仓 位会依据基金合同规定适时调整),所以本基金选用单一股票指数基准。如果今后有更具有 代表性的、更适合用于本基金的业绩比较基准,本基金将根据实际情况予以调整,在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 六、基金的投资组合报告 (一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 4,628,850,150.20 92.35 其中:普通股 4,526,985,099.13 90.32 存托凭证 101,865,051.07 2.03 优先股 - - 房地产信托 - - 22  2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 289,925,113.08 5.78 8 其他各项资产 93,261,786.97 1.86 9 合计 5,012,037,050.25 100.00 (二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 中国香港 1,881,931,174.23 37.99 韩国 770,621,892.52 15.55 中国台湾 628,819,100.88 12.69 美国 430,974,925.23 8.70 印度 429,639,990.60 8.67 泰国 256,550,311.35 5.18 印度尼西亚 154,924,871.74 3.13 新加坡 75,387,883.65 1.52 合计 4,628,850,150.20 93.43 注:国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定,ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证 券交易所确定。 23  (三) 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 商业银行 979,922,873.32 19.78 互联网软件与服务 776,920,057.91 15.68 半导体产品与设备 449,846,223.64 9.08 保险 433,086,441.93 8.74 电脑与外围设备 316,585,193.17 6.39 电子设备、仪器和元件 257,047,424.39 5.19 制药 155,265,966.54 3.13 建筑与工程 152,421,772.70 3.08 综合消费者服务 108,010,041.79 2.18 航空公司Ⅲ 89,778,451.74 1.81 房地产管理和开发 86,528,211.15 1.75 食品 79,446,661.75 1.60 汽车 79,178,209.01 1.60 食品与主要用品零售Ⅲ 79,115,421.85 1.60 石油、天然气与消费用燃料 64,993,677.51 1.31 互助储蓄银行与抵押信贷 61,534,233.98 1.24 资本市场 55,209,330.00 1.11 生物科技 53,422,615.65 1.08 纺织品、服装与奢侈品 50,991,950.63 1.03 综合金融服务 50,082,494.08 1.01 烟草 43,821,904.51 0.88 化学制品 32,946,354.52 0.67 专营零售 30,934,612.60 0.62 多元化零售 30,110,519.46 0.61 工业集团企业 29,879,276.67 0.60 汽车零配件 21,593,367.00 0.44 航空货运与物流Ⅲ 19,444,245.81 0.39 建筑材料 17,126,718.75 0.35 24  个人用品 15,826,561.89 0.32 通信设备 7,779,336.25 0.16 合计 4,628,850,150.20 93.43 注:行业分类标准:MSCI (四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序 公司名称(英文) 公司名称 证券代码 所在证 所属国 数量 公允价值(人民 占基金 号 (中文) 券市场 家 (股) 币元) 资产净 (地区) 值比例 (%) 1 Tencent 腾讯控股 700 HK 香港证 中国香 1,383,200.00 453,955,174.47 9.16 Holdings Ltd 券交易 港 所 2 Taiwan 台湾积体电 2330 TT 台湾证 中国台 6,854,000.00 365,843,974.16 7.38 Semiconductor 路制造股份 券交易 湾 Manufacturing 有限公司 所 Co Ltd 3 Alibaba Group 阿里巴巴集 BABA US 纽约证 美国 279,837.00 322,964,883.44 6.52 Holding Ltd 团 券交易 所 4 Samsung 三星电子有 005930 韩国证 韩国 21,806.00 316,585,193.17 6.39 Electronics Co 限公司 KS 券交易 Ltd 所 5 Ping An 中国平安 2318 HK 香港证 中国香 4,319,500.00 276,187,750.16 5.57 Insurance 券交易 港 (Group) 所 Company of China Ltd 6 China 建设银行 939 HK 香港证 中国香 38,266,000.0 247,124,697.97 4.99 Construction 券交易 港 0 Bank Corp 所 7 AIA Group Ltd 友邦保险 1299 HK 香港证 中国香 2,441,000.00 129,868,523.02 2.62 25  券交易 港 所 8 Kasikornbank - KBANK-R 泰国证 泰国 2,283,500.00 97,348,314.22 1.96 Public Co Ltd TB 券交易 所 9 CSPC 石药集团 1093 HK 香港证 中国香 5,722,000.00 95,592,089.63 1.93 Pharmaceutical 券交易 港 Group Ltd 所 10 HDFC Bank Ltd - HDFCB IN 印度国 印度 506,963.00 93,677,366.59 1.89 家证券 交易所 (五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品 (九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 (十)投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 26  2 应收证券清算款 50,549,336.46 3 应收股利 11,381,211.99 4 应收利息 7,950.71 5 应收申购款 340,409.50 6 其他应收款 30,982,878.31 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 93,261,786.97 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入的原因,投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。 七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2007/10/22 - 2007/12/31 -10.50% 3.74% -5.03% 3.67% -5.47% 0.07% 2008/01/01 - 2008/12/31 -57.21% 2.51% -53.30% 2.76% -3.91% -0.25% 2009/01/01 - 2009/12/31 58.49% 1.76% 68.24% 1.73% -9.75% 0.03% 2010/01/01 - 2010/12/31 14.00% 1.27% 11.50% 1.24% 2.50% 0.03% 2011/01/01 - 2011/12/31 -26.88% 1.45% -21.96% 1.49% -4.92% -0.04% 2012/01/01 - 2012/12/31 14.82% 0.97% 18.36% 0.92% -3.54% 0.05% 2013/01/01 - 2013/12/31 -0.69% 0.92% -2.56% 0.84% 1.87% 0.08% 27 2014/01/01 - 2014/12/31 0.69% 0.68% 0.16% 0.63% 0.53% 0.05% 2015/01/01 - 2015/12/31 -2.58% 1.10% -6.58% 1.10% 4.00% 0.00% 2016/01/01 - 2016/12/31 7.42% 0.97% 10.82% 0.97% -3.40% 0.00% 2017/01/01 – 2017/12/31 31.58% 0.72% 25.75% 0.57% 5.83% 0.15% 2018/01/01 – 2018/03/31 -3.13% 1.17% -4.72% 0.95% 1.59% 0.22% 八、基金费用概览 1、基金费用的种类 1) 基金管理人的管理费(其中已包含投资顾问费); 2) 基金托管人托管费(其中已包含境外托管人托管费及其他相关费用); 3) 基金财产拨划支付的银行费用; 4) 基金合同生效后的信息披露费用; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金合同生效后的会计师费,律师费和其他为基金利益而产生的中介机构费用(包 括税务咨询顾问服务费用); 7) 基金的证券交易费用及在境外市场的交易,清算,登记等各项费用; 8) 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; 9) 基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费 用)(简称“税收”); 10) 更换基金管理人,更换托管人及基金资产由原托管人转移新托管人所引起的费用; 11) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 3、基金主要费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费自基金合同生效日(含合同生效日)按以下方法计提。计算 方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.8% H 为每日应计提的基金管理费 28  E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非估值日后第 一个估值日的 E。 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含当日)的管理费, 按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次 月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日, 支付日期顺延。基金的首次管理费由合同生效日当日开始计提。 2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费自基金合同生效日(含合同生效日)按以下方法计提。计算 方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.35% H 为每日应计提的基金托管费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非估值日后第 一个估值日的 E。 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含当日)的托管费, 按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次 月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日, 支付日期顺延。基金的首次托管费由基金合同生效日当日开始计提。 3)上述(一)中 3 到 11 项费用由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费 用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可 以从认购费中列支。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况、根据法律法规及基金合同的相关规 定适当调整基金管理费率和基金托管费率。 6、基金税收 基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定,履行纳税义 务。 九、招募说明书更新部分说明 本基金于 2007 年 10 月 22 日成立,至 2018 年 4 月 21 日运作满十年半。现依据《中华 人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售 29 管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理 人对本基金实施的投资经营活动,对 2017 年 12 月 5 日公告的《上投摩根亚太优势混合型证 券投资基金招募说明书(更新)》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下: 1. 在重要提示中,更新内容截止日为 2018 年 4 月 21 日,基金投资组合及基金业绩的 数据截止日为 2018 年 3 月 31 日。 2. 在“二、释义”中,新增了“《流动性风险管理规定》”及“流动性受限资产”的 释义。 3. 在“四、基金的投资”的“投资限制”中,对组合限制的相关内容进行了更新。 4. 在“四、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中,根据本基金实际运作情况更 新了最近一期投资组合报告的内容。 5. 在“五、基金的业绩”中,根据基金的实际运作情况,对本基金成立以来的业绩进 行了说明。 6. 在“六、基金管理人”的“基金管理人概况”中,对基金管理人的注册地址进行了 更新;在 “主要人员情况”中,对公司董事长、董事、独立董事及基金经理的信息进行了 更新。 7. 在“七、基金托管人”中,对基金托管人的信息进行了更新。 8. 在“八、境外投资顾问及境外托管人”中,对境外资产托管人的信息进行了更新。 9. 在“九、相关服务机构”中,更新了代销机构的信息。 10. 在“十二、基金的申购与赎回”中,对“申购与赎回的数额限制”、“申购费用和 赎回费用”、“拒绝或暂停申购的情形及处理方式”、“暂停赎回或者延缓支付赎回款项的 情形及处理方式”以及“巨额赎回的情形及处理方式”中的内容进行了更新。 11. 在“十四、基金资产的估值”的“暂停估值的情形”中,更新了相关内容。 12. 在“十七、基金的信息披露”的“公开披露的基金信息”中,更新了相关内容。 13. 在“二十、基金托管协议的内容摘要”中,根据基金托管协议的修改进行了相应的 更新。 14. 在“二十三、其他应披露事项”中,列举了本基金报告期内与基金运作有重大关系 的公告。 上投摩根基金管理有限公司 2018 年 6 月 5 日 30